××營業(yè)部理財顧問職級草案

1、營業(yè)部理財顧問職級評定草案一、總則為讓營業(yè)部進(jìn)一步吸引和留住優(yōu)秀的咨詢?nèi)瞬?，提高咨詢?nèi)藛T的工作積極性和創(chuàng)造力，實現(xiàn)收入的合理分配，建立健全科學(xué)完善的人才評價機(jī)制，客觀評價理財顧問人員在營業(yè)部客戶服務(wù)和營銷過程中發(fā)揮的重要作用，建立合理有效的人才開發(fā)、培養(yǎng)和提高機(jī)制，特制定本方案。在評定過程中，堅持德才兼?zhèn)?、注重實績、競爭激勵的原則；堅持公平、公正、公開的原則。二、參評條件按照理財顧問人員工作成績、工作崗位和內(nèi)容、業(yè)務(wù)水平、工作態(tài)度等綜合評定，將其技術(shù)職級劃分為5級，即首席分析師、特級分析師、高級分析師、分析師和助理分析師。申請不同職級須滿足相應(yīng)的參評條件。具體包括：n 助理分析師1、 具有證券

2、從業(yè)資格；2、 在本公司工作半年以上或同行業(yè)1年以上工作經(jīng)驗；3、 具備證券分析的基本技能，包括基本的市場分析能力，基本的宏觀、行業(yè)和上市公司基本面分析能力；n 分析師1、 本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；2、 在本公司工作1年以上或同行業(yè)2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；3、 具備證券分析的基本技能，包括一定的市場分析能力，一定的宏觀、行業(yè)和上市公司基本面分析能力、一定的圖表分析能力；4、 積極參與咨詢協(xié)作，包括群日均發(fā)言不少于5次，咨詢協(xié)作產(chǎn)品投稿一年不少于10次。n 高級分析師1. 本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；2. 在本公司工作2年以上或同行業(yè)3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；3. 具備較強(qiáng)

3、的證券分析技能，包括良好的市場分析能力，良好的宏觀、行業(yè)和上市公司基本面分析能力，良好的圖表分析能力；4. 積極參與咨詢協(xié)作，包括群日均發(fā)言不少于10次，咨詢協(xié)作產(chǎn)品投稿一年不少于20次。5. 一年內(nèi)開展非日常性大型現(xiàn)場股評報告會不少于5次。n 特級分析師1. 本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；2. 在本公司工作3年以上或同行業(yè)5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；3. 具備較佳的證券分析技能，包括良好的市場分析能力，良好的宏觀、行業(yè)和上市公司基本面分析能力，良好的圖表分析能力；4. 積極參與咨詢協(xié)作，包括群日均發(fā)言不少于10次，咨詢協(xié)作產(chǎn)品投稿一年不少于20次。5. 一年內(nèi)開展非日常性大型現(xiàn)場股評報告

4、會不少于10次。n 首席分析師1. 本科以上學(xué)歷，具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；2. 在本公司工作5年以上或同行業(yè)8年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；3. 具備極佳的證券分析技能，包括極佳的市場分析能力，極佳的宏觀、行業(yè)和上市公司基本面分析能力，極佳的圖表分析能力；4. 具有扎實的研究功底、廣闊的研究視野和全局把握能力；5. 積極參與咨詢協(xié)作，包括群日均發(fā)言不少于10次，理財金周刊投稿一年不少于20次。6. 一年內(nèi)開展非日常性大型現(xiàn)場股評報告會不少于10次。7. 一年內(nèi)在中國證券報、上海證券報、證券時報等主流媒體發(fā)表文章不少于6篇。三、考評內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)1、工作成績：從定位來看，理財顧問人員的主要服務(wù)于營業(yè)部的客戶

5、，因此，咨詢?nèi)藛T的工作成績主要視該員工對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)度而定。具體而言，即在本職工作中對營業(yè)部提高競爭力、提高收入等方面所做出的成績。 2、工作崗位、內(nèi)容：不同的工作崗位、工作內(nèi)容對員工在業(yè)務(wù)能力、心里承載能力、勞動強(qiáng)度、廣義勞動時間等方面的要求不同，在分析人員技術(shù)職級評定中應(yīng)占有一定的權(quán)重。3、業(yè)務(wù)能力：指咨詢?nèi)藛T在本職工作中所體現(xiàn)出的業(yè)務(wù)能力和水平。4、敬業(yè)精神：作為咨詢服務(wù)人員，工作狀態(tài)、專業(yè)精神、工作態(tài)度都影響到公司、部門和個人形象，是公司、部門和員工個人無形資產(chǎn)的一部分?？荚u指標(biāo)及相應(yīng)權(quán)重考評項目內(nèi)容權(quán)重(%)工作成績（70%）個股推薦20大勢研判20總部研究成果轉(zhuǎn)化15咨詢協(xié)作1

6、0媒體合作5工作崗位、內(nèi)容（10%）工作崗位的要求、附加值、5工作強(qiáng)度、工作壓力5業(yè)務(wù)能力（10%）分析判斷能力5與客戶溝通能力5敬業(yè)精神（10%）工作態(tài)度、工作狀態(tài)5團(tuán)隊精神5合計100說明：咨詢協(xié)作：指參加研發(fā)中心組織的電話會議、論壇、QQ群、培訓(xùn)、模擬炒股等各種活動?？偛垦芯砍晒D(zhuǎn)化：指將研發(fā)中心觀點及時、有效的傳遞到相關(guān)客戶，并結(jié)合市場變化和客戶情況進(jìn)行分析和指導(dǎo)。評分標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)職級得分職級5060助理6170分析師7180高級分析師8190特級分析師91100首席分析師四、考評程序1、技術(shù)職級評定每年11月進(jìn)行一次；2、滿足條件的申請人可在每年11月之前，向技術(shù)職級評審小組聯(lián)系人提出相應(yīng)職級的書面申請，內(nèi)容包括過往工作成績的回顧，自身符合相應(yīng)職級標(biāo)準(zhǔn)的理由和舉證等；3、評審小組聯(lián)系人對申請人的資格和申請書內(nèi)容進(jìn)行初審，如認(rèn)可，則由該聯(lián)系人向評審小組各成員發(fā)送評審考核表；4、評審小組組長匯總組員的打分情況，并組出自己的評分，按照組長和其它組員打分平均分按3 :7進(jìn)行加權(quán)平均，得到最終得分；5、評審小組組長參考評分標(biāo)準(zhǔn)給出最終評審結(jié)果，并將評審小組全體打分情況及評審結(jié)果對評審小組成員和申請人進(jìn)行公示。五、技術(shù)職級評審小組成員組長：研發(fā)中心負(fù)責(zé)人組員：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、所在營業(yè)部總經(jīng)理和市場部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對口管理人員、研發(fā)中心客服人