內生經(jīng)濟增長理論綜述

1、由于儲蓄率、人口增長率、技術進步是由人們的行為決定的，也是可以通過政策等加 以影響的，在不同的經(jīng)濟中期水平很不相同。因此，當新古典模型不能很好地解釋增 長時，我們自然會想將儲蓄率、人口增長率和技術進步等重要參數(shù)作為內生變量來考 慮。從而可以由模型的內部來決定經(jīng)濟的長期增長率，這些模型被稱為內生經(jīng)濟增長 模型。內生 經(jīng) 濟 增 長 模型 - 理 論 概 述內生增長理論的主要任務之一是揭示經(jīng)濟增長率差異的原因和解釋持續(xù)經(jīng)濟增長的可能。盡管新古典經(jīng)濟增長理論為說明經(jīng)濟的持續(xù)增長導入了外生的技術進步和人口增 長率，但外生的技術進步率和人口增長率并沒有能夠從理論上說明持續(xù)經(jīng)濟增長的問 題。內生增長理論是

2、基于 新古典經(jīng)濟增長模型 發(fā)展起來的,從某種意義上說，內生經(jīng)濟增 長理論的突破在于放松了新古典增長理論的假設并把相關的變量內生化。內生經(jīng)濟增長模型-理論內容內生增長理論的內容1 、儲蓄率內生早期的新古典增長模型 假設儲蓄率是外生的，Cass（1965年）和Koopmans（1965年）把 Ramsey的消費者最優(yōu)化分析引入到新古典增長理論中,因而提供了對儲蓄率的一種內生決定：儲蓄率取決于居民的消費選擇或者說對現(xiàn)期消費和遠期消費(儲蓄)的偏好。內生儲蓄率意味著資本積累速度和資本供給的內生決定，從而決定經(jīng)濟增長的一個投入要素(資本)從數(shù)量上得以在模型內加以說明。然而，Ramsey-Cass-Koo

3、pmanS真型對儲蓄的內生性的技術處理并沒有消除模型本身長期人均增長率內生經(jīng)濟增長模型對外生技術進步的依賴。Ramsey模型暗示長期增長率被釘住在外生的技術進步率值x 上。一個更高的儲蓄意愿或技術水平的增進在長期中體現(xiàn)為更高的資本或更有效的工人產(chǎn)出水平，但卻不會引起人均增長率的變化2 、勞動供給內生新古典的另一個關鍵外生變量是人口增長率。更高的人口增長率降低了每個工人的資本和產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)水平，因而趨于減少對于一個給定的人均產(chǎn)出初始水平而言的人均增長率。然而標準模型沒有考慮人均收入及工資率對人口增長的影響被 Malthus 所強調的那種影響 也沒有把在養(yǎng)育過程中所使用的資源考慮在內。內生增長理論的

4、一條研究路線通過把遷移、 生育選擇和勞動/ 閑暇選擇分析整合進新古典模型中來使人口增長內生化。首先，考慮針對經(jīng)濟機會的移入( immigration )和移出 (emigration) 。對于給定的出生率和死亡率而言，這一過程改變了人口及勞動力；其次，引入有關出生率的選擇。這是容許人口和勞動力的內生決定的另一條渠道；最后， 另一條與在一個增長框架中勞動供給的內生性有關的研究思路則涉及遷移及勞動 /暇的選擇勞動力與人口不再相等Becker,Murphy and Tamura（1990 年），Ehrlich and Lui（1991 年），Rosenzweig（1990 年）討論了勞動供給、人力資

5、本投資對經(jīng)濟增長的影響。3 、內生技術進步把技術變遷理論包括進新古典框架中是困難的，因為這樣做的話標準的競爭性假設就 不可能得到維持。技術進步涉及新觀念的創(chuàng)造，而這是部分非競爭性的，具有公共品 的特征。對于一種給定的技術，換言之，在給定有關如何生產(chǎn)的知識水平的情況下， 假定在標準的競爭性生產(chǎn)要素如勞動、資本和土地中規(guī)模報酬不變是合理的,則以相同數(shù)量的勞動、資本和土地來復制一個企業(yè)從而得到二倍的產(chǎn)出是可能的。但是，如 果生產(chǎn)要素中包括非競爭性的觀念，那么規(guī)模報酬則趨于遞增。而這些遞增報酬與完 全競爭相沖突。特別的，非競爭性的舊觀念的報酬與其當前的邊際生產(chǎn)成本（等于零） 相一致，這將不能為體現(xiàn)于新

6、觀念創(chuàng)造之中的研究努力提供適當?shù)莫剟?。?jīng)濟的長期增長必然離不開收益遞增，新古典增長理論之所以不能很好地解釋經(jīng)濟的 持續(xù)增長，在于新古典經(jīng)濟增長模型的穩(wěn)定均衡是以收益遞減規(guī)律為基本前提的。內 生增長理論在理論上的主要突破在于把技術進步引入到模型中來，其消除新古典增長模 型 中 報 酬 遞 減 的 途 徑 有 三 種：1 、要 素 報 酬 不 變：內生經(jīng)濟增長模型考慮把物質和人力資本都包括在內的廣義的資本概念（AK模型） 選擇什么樣的生產(chǎn)函數(shù)是研究經(jīng)濟增長的關鍵。新古典增長理論假設總量生產(chǎn)函數(shù)具 有規(guī)模收益不變的性質。內生增長理論的關鍵性質是資本報酬不再遞減，其對 新古典 增長模型的關鍵修正在于將

7、技術因子 A看成是經(jīng)濟的內生變量。在新古典增長理論的 框架中，因為資本的邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律決定了資本的凈增長上限必然為零，所以資 本的邊際生產(chǎn)力決定了資本投入量的上限，從而使得均衡增長狀態(tài)的效率人均資本的 增長也等于零。如果能夠避免資本邊際生產(chǎn)力遞減現(xiàn)象出現(xiàn)，則有可能使得均衡增長 狀態(tài)的效率人均資本能夠持續(xù)增長。資本的邊際生產(chǎn)力下限不為零僅意味著，在一定的范圍內，資本的邊際生產(chǎn)力遞減現(xiàn) 象的消失。一個不存在遞減報酬的最簡單的生產(chǎn)函數(shù)是AK函數(shù)。Jones,L. andManuelli,R.(1990);Rebelo(1991)論證了規(guī)模收益不變的生產(chǎn)技術足以保證經(jīng)濟實現(xiàn)內生增長。具有物質資本和

8、人力資本的單部門模型在某種意義上與 AK模型是一致的。而為了區(qū)別 物質資本和人力資本形成機制的差異，許多內生增長模型都假設經(jīng)濟是由兩個部門組成的,資源需要在兩個部門之間進行配置。Uzawa-Lucas模型是兩部門內生增長模型的 代表。2 、 干 中 學 與 知 識 的 外 溢Arrow(1962)和Sheshinski(1967) 通過假設知識的創(chuàng)造是投資的一個副產(chǎn)品來消除掉 報酬遞減的趨勢。Arrow指出，人們是通過學習而獲得知識的，技術進步是知識的產(chǎn)物、 學習的結果，而學習又是經(jīng)驗的不斷總結，經(jīng)驗的積累體現(xiàn)于技術進步之上。一方面 一個增加了其物質資本的企業(yè)同時也學會了如何更有效率地生產(chǎn)，生

9、產(chǎn)或投資的經(jīng)驗有助于生產(chǎn)率的提高 經(jīng)驗對生產(chǎn)率的這一正向影響被稱為干中學 (learning-by-doing )或邊投資邊學(learning-by-investing )。另一方面一個生產(chǎn)者的學習會通過一種知識的外溢過程傳到另一個生產(chǎn)者，從而提高其他人的生產(chǎn)率。一個經(jīng)濟范圍內的內生經(jīng)濟增長模型更大的資本存量將提高對每一生產(chǎn)者而言的技術水平。這樣，遞減 資本報酬在總量上不適用，而遞增報酬則有可能。干中學和外溢效應抵消了單個生產(chǎn)者所面臨的遞減報酬， 但社會水平上報酬是不變的。 社會資本報酬這種不變性將產(chǎn)生內生增長。模型的關鍵在于：第一，干中學要靠每個企業(yè)的投資來獲得。特別地，一個企業(yè)資本 存量

10、的增加導致其知識存量 Ai同樣增加。第二個關鍵假設是每一個企業(yè)的知識都是公 共品，其他任何企業(yè)都能無成本地獲得。換言之，知識一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就立刻外溢到整個經(jīng) 濟范圍內。這樣一個瞬時擴散過程之所以在技術上可行，是因為知識是非競爭性的。Romer(1986)后來證明在這種情形下仍可以在競爭性框架中決定一個均衡的技術進步率，但是所造成的增長率將不再是帕累托最優(yōu)。更一般而言，如果發(fā)明部分地依賴于有目的的R&D努力，而且如果一個人的創(chuàng)新只能逐步擴散給其他生產(chǎn)者，則競爭性框架將崩潰。在這樣的現(xiàn)實構架中，一種方法是把 不完全競爭整合到模型中去。另一種方法是假設所有的非競爭性研究一一一種經(jīng)典的公共品一一都由政府通過

11、非自愿的稅收來予以融資。勞動生產(chǎn)率提高的另一個途徑是人力資本的積累?？虏?- 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對勞動生產(chǎn)要素的引入， 使得有關人力資本因素在經(jīng)濟增長中的作用的研究在技術上成為可能。 但柯布 - 道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中的勞動投入是指一般的勞動投入，看不出不同質量或不同技術熟練程度的勞動的投入對于產(chǎn)量所起的作用大小的差異，需要對生產(chǎn)要素的投入進行進一步的區(qū)分，以說明人力投資在經(jīng)濟增長中的作用。Lucas(1988)引入了 Schultz和Becker提出的人力資本概念，在借鑒Romer(1986)的處理技術的基礎上，對Uzawa 的技術方程作了修改，建立了一個專業(yè)化人力資本積累的經(jīng)濟增長模型。在 Lu

12、cas(1988) 中， 企業(yè)能獲得的知識的多少不依賴于總資本存量， 而依賴于經(jīng)濟的人均資本。 Lucas 假設學習和外溢涉及人力資本， 且每一個生產(chǎn)者都得益于人力資本的平均水平而非人力資本的總量。不再考慮其他生產(chǎn)者所積累的知識或經(jīng)驗，而是考慮從與掌握了平均水平的技能與知識的平常人的(自由)互動中得來的收益。4、 研究和開發(fā) ( R&D)內生經(jīng)濟增長模型技術水平可以被諸如R&D支出之類的有目的的活動所推進，這樣的內生技術進步將使得我們從總量水平上的遞減報酬的束縛中擺脫出來，特別是如果技 術上的進步能以一種非競爭的方式被所有生產(chǎn)者分享的話。對于知識進步，也就是對新思想而言非競爭性是存在的將R&D

13、理論與不完全競爭整合進增長框架中始于 Romer(1987年;1990); Aghion and Howitt(1991);Grossman and Helpman(1991,chapter3, chapter4) 。在這些模型中， 技術是有目的的R&D活動的結果，而且這些活動獲得了某種形式的事后壟斷力量作為 獎勵。如果經(jīng)濟中不存在想法、觀念耗竭的趨勢，那么增長率在長期中可以保持為正。然而由于新產(chǎn)品及新生產(chǎn)方法的創(chuàng)造有關的扭曲的緣故，增長率和發(fā)明活動的基本數(shù) 量趨于不再是帕累托最優(yōu)。在這些框架中，長期增長率依賴于政府行動，諸如稅收， 法律和秩序的維護，基礎設施服務的提供，知識產(chǎn)權的保護以及對國際貿易、金融市 場和經(jīng)濟的其他方面的管制。因而政府通過它對長期增長率的影響具有好或壞的巨大 影響。新的研究也包括了技術擴散的模型。雖然對新發(fā)現(xiàn)的分析與領先經(jīng)濟中的技術進步率 有關，對擴散的研