建立目標(biāo)夯實(shí)基礎(chǔ)

1、建立目標(biāo)夯實(shí)基礎(chǔ)全面提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力上海市國資委一、試點(diǎn)工作的主要做法（一）高度重視，積極部署1、及時(shí)制定實(shí)施方案。2005 年 4 月,上海市國資委印發(fā)了關(guān)于推進(jìn)本市國有重點(diǎn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)試點(diǎn)的實(shí)施方案，提出了上海開展試點(diǎn)工作的基本目標(biāo)是，通過推進(jìn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)， 形成企業(yè)依法決策、 依法經(jīng)營的工作規(guī)范和法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。2、專門設(shè)立試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。 專門成立了由行政分管主任為組長，黨委秘書長為副組長， 政策法規(guī)處、 領(lǐng)導(dǎo)人員管理處、人事處等共同組成的企業(yè)法律顧問制度建設(shè)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、 指導(dǎo)和推進(jìn)試點(diǎn)工作， 試點(diǎn)工作辦公室設(shè)在市國資委政策法規(guī)處。3、明確了

2、試點(diǎn)工作的主要內(nèi)容。 即以“加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提升專業(yè)素質(zhì)；健全規(guī)章制度， 嚴(yán)格規(guī)范操作； 注重流程設(shè)計(jì)和再造，完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制”為工作重點(diǎn)，并明確了試點(diǎn)工作的范圍和保障措施。（二）認(rèn)真指導(dǎo)，協(xié)調(diào)推進(jìn)11、仔細(xì)進(jìn)行試點(diǎn)調(diào)研摸底工作。 我們對全市監(jiān)管單位進(jìn)行了排摸調(diào)研， 從部分法律事務(wù)工作基礎(chǔ)比較健全， 對法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作高度重視， 企業(yè)法律顧問工作開展較好的重點(diǎn)企業(yè)中選擇了 7 戶企業(yè)集團(tuán)，經(jīng)委試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后作為首批試點(diǎn)企業(yè)。2、努力指導(dǎo)督促優(yōu)質(zhì)試點(diǎn)方案的制定。 在試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)制定試點(diǎn)方案過程中， 我們積極深入試點(diǎn)企業(yè)， 對方案的主要目標(biāo)、重點(diǎn)內(nèi)容、保障措施、人員選配等內(nèi)容進(jìn)行研討和指

3、導(dǎo)，較好把握了試點(diǎn)目標(biāo)， 明確了試點(diǎn)方案在機(jī)構(gòu)、 人員和職責(zé)等方面的規(guī)范到位，提高了方案的實(shí)施水平，促進(jìn)了試點(diǎn)工作的可行性。3、明確規(guī)定總法律顧問的地位和職責(zé)。 試點(diǎn)工作初期，我們專門制定了總法律顧問備案制度 ，明確規(guī)定總法律顧問是企業(yè)的高級管理人員， 企業(yè)任用總法律顧問前應(yīng)當(dāng)報(bào)市國資委黨委備案；同時(shí)規(guī)定，總法律顧問全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)，對企業(yè)法定代表人或者總經(jīng)理負(fù)責(zé)； 有權(quán)參加涉及企業(yè)重大經(jīng)營決策的各類會議； 涉及重大法律問題的事項(xiàng)， 董事會和總經(jīng)理辦公會議應(yīng)當(dāng)聽取總法律顧問的建議和意見等。 這個(gè)規(guī)定為試點(diǎn)企業(yè)規(guī)范實(shí)施總法律顧問制度建立了基礎(chǔ)。4、開展多種形式檢查試點(diǎn)工作質(zhì)量。為了積極推動試

4、點(diǎn)工作的有效進(jìn)展，我們在2005 年底專門組織了對前期試點(diǎn)情況的檢查評估。還專門組織召開專家評審會議，邀請市人大、 市高院、政法院校的專家等，共同對試點(diǎn)工作的實(shí)際狀況進(jìn)行綜合評估，并邀請?jiān)瓏鴦?wù)院國資委政策法規(guī)局張德霖局長親臨上海參加評估，給予指導(dǎo)。通過開展多種形式綜合評估，促進(jìn)了試點(diǎn)工作的2專業(yè)性、針對性和規(guī)范性。5、積極推動面上法律顧問制度建設(shè)。 在積極推進(jìn)試點(diǎn)工作同時(shí)，我們注重企業(yè)的法律顧問制度的基礎(chǔ)建設(shè)， 做到點(diǎn)面結(jié)合。三年多來，我們每年通過召開工作例會、座談會、講座等形式，提高企業(yè)面上法律顧問制度建設(shè)工作。 一是借助市企業(yè)法律顧問協(xié)會的平臺， 聯(lián)合上海律師協(xié)會， 有針對性地開展有關(guān)實(shí)施

5、民事訴訟法、企業(yè)所得稅法、勞動合同法、破產(chǎn)法以及企業(yè)兼并重組中涉稅應(yīng)對等的講座、 研討會等， 提高了試點(diǎn)企業(yè)和面上企業(yè)法律顧問的專業(yè)知識； 二是專門邀請國外大型企業(yè)的法律顧問、 資深律師介紹國外企業(yè)法律顧問制度的實(shí)施情況， 開展中外企業(yè)法律顧問工作有關(guān)現(xiàn)狀、 趨勢和體會的溝通交流， 提升了大家的認(rèn)識；三是組織部分企業(yè)法律事務(wù)工作人員出國考察國外企業(yè)法律事務(wù)工作情況，拓展了大家的視野。（三）試點(diǎn)企業(yè)積極探索，努力運(yùn)作在市國資委的具體指導(dǎo)下，各試點(diǎn)企業(yè)根據(jù) 關(guān)于推進(jìn)本市國有重點(diǎn)企業(yè)法律顧問制度建設(shè)試點(diǎn)的實(shí)施方案的要求和本身的特點(diǎn)精心運(yùn)作，取得了積極進(jìn)展。1、推進(jìn)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，落實(shí)法律顧問職能。試

6、點(diǎn)企業(yè)在試點(diǎn)工作前期， 積極建立或者充實(shí)了專職法律事務(wù)工作部門。在7 戶試點(diǎn)企業(yè)中， 5 戶有合適人選的配置了專職總法律顧問，2戶由行政副職領(lǐng)導(dǎo)兼任總法律顧問，法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)和總法律顧問的工作職能列入了企業(yè)經(jīng)營管控系統(tǒng)之中，法律顧問在企業(yè)中的職權(quán)、地位明確落實(shí)。目前，試點(diǎn)企業(yè)在三級以上子企業(yè)內(nèi)探索實(shí)施總法律顧問的有4 戶，部分非試點(diǎn)企業(yè)在三級以3上子企業(yè)內(nèi)探索實(shí)施總法律顧問制度的將近20 戶。企業(yè)法律顧問在企業(yè)重大經(jīng)營決策中有效發(fā)揮了防范法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。2、推進(jìn)制度規(guī)范建設(shè)，營造依法經(jīng)營環(huán)境。試點(diǎn)企業(yè)普遍都賦予法律事務(wù)工作部門建立健全企業(yè)重要規(guī)章制度的職責(zé)，企業(yè)法律事務(wù)工作部門也自覺把重要制

7、度建設(shè)作為首要工作。試點(diǎn)企業(yè)已基本建立涉及法律事務(wù)管理、合同審核管理、 重大經(jīng)營決策、對外擔(dān)保等制度，促進(jìn)了企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)范化，以制度管企業(yè)的理念和機(jī)制初步形成。例如，上海光明食品（集團(tuán)）公司法律事務(wù)部根據(jù)集團(tuán)部署，牽頭制訂了“制度體系建設(shè)三年行動計(jì)劃”，去年已完成86 項(xiàng)規(guī)章制度； 在新一輪“制度體系建設(shè)三年行動計(jì)劃”中，還將繼續(xù)制訂和完善涉及集團(tuán)經(jīng)營管理的各類規(guī)章制度 30 多項(xiàng)。3、推進(jìn)決策流程再造，夯實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)。試點(diǎn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)普遍增強(qiáng)了“法律事務(wù)工作部門是決策高參”的意識。提交法律審核意見已成為領(lǐng)導(dǎo)重大決策的前置條件，聽取法律顧問意見、 建議或者經(jīng)法律顧問審核簽字，已成為領(lǐng)導(dǎo)決定重

8、大事項(xiàng)的“鐵定前提”。試點(diǎn)工作重塑了企業(yè)決策流程，進(jìn)一步夯實(shí)了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)。如，上海光明食品（集團(tuán)）公司領(lǐng)導(dǎo)在全系統(tǒng)中反復(fù)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持“決策先問法，違法不決策”理念；上海國資經(jīng)營公司將須討論決策每一事項(xiàng)的會簽程序放入電腦信息系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，其他部門未及時(shí)發(fā)表意見的事項(xiàng)，系統(tǒng)直接默認(rèn)為同意，但未過法律審核關(guān)的事項(xiàng)，將被系統(tǒng)自動擱置。4、推進(jìn)基礎(chǔ)管理，建立對風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)點(diǎn)防控的長效機(jī)制在試點(diǎn)中， 防范、規(guī)避或者控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生成為試4點(diǎn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對法律事務(wù)部門的基本要求。 對于企業(yè)中經(jīng)常容易發(fā)生的合同風(fēng)險(xiǎn)， 不少單位經(jīng)過認(rèn)真研究， 普遍建立完善了合同管理制度和合同管理人員網(wǎng)絡(luò)。 如，上海國資經(jīng)

9、營公司在合同管理中，對于公司投資、對外貸款、承債式收購房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)所涉及的章程、合同、協(xié)議、函等，均完善、充實(shí)了有自身特色的文本文件庫；上海光明食品（集團(tuán)）公司針對簽訂合同和履行合同過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)了對各級子企業(yè)建立防控機(jī)制的指導(dǎo)；非試點(diǎn)企業(yè)百聯(lián)（集團(tuán)）公司將培訓(xùn)基層企業(yè)合同員及組織所屬企業(yè)對口檢查合同管理工作作為每年的重點(diǎn)工作內(nèi)容長抓不懈，有效地實(shí)現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)建設(shè)。二、試點(diǎn)工作的主要成效從試點(diǎn)企業(yè)的總體情況看， 試點(diǎn)工作的開展對市國資委依法推進(jìn)監(jiān)管國有企業(yè)起到了助推作用， 對國有企業(yè)依法決策、 規(guī)范管理起到了引領(lǐng)作用。 我們通過調(diào)研后認(rèn)為， 試點(diǎn)工作的成效主要體現(xiàn)為： 進(jìn)一

10、步壯大了企業(yè)法律顧問隊(duì)伍， 進(jìn)一步完善了規(guī)章制度建設(shè)， 進(jìn)一步規(guī)范了法律監(jiān)督的流程控制， 進(jìn)一步提升了防控法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)能力。（一） 初步形成以出資人控制法律風(fēng)險(xiǎn)為主要內(nèi)容的出資人法律監(jiān)督機(jī)制通過試點(diǎn)，我們將加強(qiáng)國資監(jiān)管的職能與構(gòu)建完善國有企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)有效結(jié)合在一起， 將積極控制出資人法律風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)同依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益與企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的自身需求有效結(jié)合在一起。 通過推行以總法律顧問制度為基礎(chǔ)的企業(yè)法律顧問制度建設(shè)， 促使國資監(jiān)管的重點(diǎn)要求基本體現(xiàn)在企業(yè)依法經(jīng)5營的行為之中。（二）初步形成與國資監(jiān)管機(jī)制相協(xié)調(diào)， 與現(xiàn)代企業(yè)制度相配套的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制規(guī)范試點(diǎn)企業(yè)普遍將經(jīng)營管理中涉及

11、法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度建設(shè)列為重要工作內(nèi)容，積極完善企業(yè)的各項(xiàng)基礎(chǔ)管理、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、 項(xiàng)目法律論證、 法律意見書出具、 糾紛處理策略、法律行為后評估、 法律責(zé)任問責(zé)等方面制度， 彌補(bǔ)了原有制度的缺失，增強(qiáng)了法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見性和可控性。 各試點(diǎn)企業(yè)因自身失誤導(dǎo)致的訴訟案件發(fā)案率明顯下降，生產(chǎn)經(jīng)營管理活動有章可循，企業(yè)管理的長效機(jī)制和效能進(jìn)一步顯現(xiàn)。根據(jù)反饋的情況，試點(diǎn)企業(yè)通過努力已初步達(dá)到了“法律顧問的重要職能融入企業(yè)管理系統(tǒng)之中； 法律審核的基本形式滲透到企業(yè)決策環(huán)節(jié)的流程之中； 法律風(fēng)險(xiǎn)控制與經(jīng)營發(fā)展管理緊密結(jié)合”的試點(diǎn)目標(biāo)。（三）初步形成企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營的工作模式通過試點(diǎn)工作，

12、初步形成了支撐有力的法律事務(wù)工作模式：一是有了一支能夠發(fā)揮法律保障作用的專業(yè)法律工作隊(duì)伍。 試點(diǎn)企業(yè)全部設(shè)置了專門的法律事務(wù)工作部門， 使依法管理、 依法防范的基礎(chǔ)工作有了具體的落實(shí)部門； 二是有了一位能推動落實(shí)保障責(zé)任的帶頭人。 試點(diǎn)企業(yè)總法律顧問依照企業(yè)章程參與經(jīng)營決策，全面履行職責(zé)，使依法管理的面上工作有人牽頭負(fù)責(zé)； 三是有了一批可以體現(xiàn)法律保障能力的制度規(guī)范。 試點(diǎn)企業(yè)建立健全了基本管理制度，完善、穩(wěn)健、有效的法律內(nèi)控系統(tǒng)初具規(guī)模，依法管理逐漸滲透到企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；四是有了一套能6增強(qiáng)監(jiān)督把關(guān)功效的控制程序。 通過構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部法律監(jiān)督的模式，再造了企業(yè)經(jīng)營管理決策的流程， 保證

13、了風(fēng)險(xiǎn)管理工作有流程控制、有專人把關(guān)； 五是有了一個(gè)逐步優(yōu)化的監(jiān)督約束環(huán)境。試點(diǎn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的理念日益增強(qiáng)，法律監(jiān)督約束的環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。（四）試點(diǎn)工作推動了全系統(tǒng)法律顧問制度基礎(chǔ)建設(shè)試點(diǎn)工作開展三年多以來，對市國資系統(tǒng)企業(yè)面上法律顧問制度建設(shè)有了三個(gè)方面推動：一是推動了法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)向廣度覆蓋。市國資系統(tǒng)一級企業(yè)中已有98% 企業(yè)設(shè)立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)， 全系統(tǒng)中法務(wù)人員近千人，其中執(zhí)業(yè)法律顧問約有 335 多人。近年來，上海國資系統(tǒng)企業(yè)每年約有100 多人取得法律顧問執(zhí)業(yè)資格。 二是推動了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作內(nèi)容向深度發(fā)展。 如，上海百聯(lián)（集團(tuán)）有限公司在眾多子企業(yè)中自行培

14、訓(xùn) 200 余名合同員， 促進(jìn)了合同審查工作， 有效增強(qiáng)了小企業(yè)的防范風(fēng)險(xiǎn)能力；上海華誼（集團(tuán)）公司、上海百聯(lián)（集團(tuán)）有限公司等企業(yè)在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略中，增強(qiáng)了對公司商標(biāo)的授權(quán)使用管理， 有效降低了公司權(quán)益流失風(fēng)險(xiǎn)，提高了對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。至今，上海國資系統(tǒng)中已有20 多個(gè)企業(yè)被授予“上海市知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”，占全市示范企業(yè)的三分之一。 三是推動了法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作向中小企業(yè)的延伸。 近年來，各重點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)對二級子公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作普遍建立了工作指導(dǎo)和督察制度。 不少單位通過年度工作要點(diǎn)布置、 年終總結(jié)以及對企業(yè)的績效考核等形式，布置、檢查落實(shí)情況，法律顧問制度已得到普遍推廣。7三、

15、主要體會三年多來， 在國務(wù)院國資委政策法規(guī)局的直接指導(dǎo)下， 上海市國資委和試點(diǎn)企業(yè)共同努力， 在探索加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的新途徑，建立健全國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制， 完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)等方面的成效和能力有了明顯提高。 但是，上海的試點(diǎn)工作與國務(wù)院國資委關(guān)于積極在國有重點(diǎn)企業(yè)中全面建立企業(yè)法律顧問制度的要求相比，仍然有不小的差距?；仡欉@段工作，主要有以下體會和建議：（一）要不斷提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的核心理念法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)作為企業(yè)經(jīng)營管理的重要系統(tǒng)性建設(shè)，已經(jīng)顯現(xiàn)出不可替代的作用。但是，對其重要性的認(rèn)識（包括加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)也能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的認(rèn)識）仍需進(jìn)一步提高。從試點(diǎn)情況看，企業(yè)是否推行依法治企、是否重視企業(yè)法律顧問制度建設(shè)的作用，在相當(dāng)程度上涉及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的治企理念。大力提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的核心理念， 積極創(chuàng)造條件將其列入業(yè)績考核的重要內(nèi)容， 是加快推進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)工作的有效手段。（二）要把法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力塑造成企業(yè)的核心管理能力法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平是反映企業(yè)競爭力水平的重要標(biāo)志，法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力是體現(xiàn)企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)管理能力的核心內(nèi)容。 從試點(diǎn)情況看，企業(yè)是否具備較高的法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平和能力， 對能否依法維護(hù)國有資產(chǎn)合法權(quán)益有重要影響。 目前，一些企業(yè)還缺乏有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力， 一些企業(yè)雖有