《證券法》試題

1、2012級(jí)法學(xué)專業(yè)證券法課程試題（ A卷）題號(hào)一二二四五六七總分分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)評(píng)卷人合分人： 復(fù)查人： 一、名詞解釋：（每題3分，共15分）1.證券投資基金2、證券交易所3 .預(yù)披露制度4 .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)5 .臨時(shí)報(bào)告書二、選擇題：（每題1分，共10分）分?jǐn)?shù) 評(píng)卷人（說(shuō)明：將認(rèn)為正確答案的字母填寫在每小題后面的括號(hào)內(nèi)）1 .下列證券的發(fā)行和交易不適用我國(guó)證券法的是（）。A.股票B.公司債券C.國(guó)庫(kù)券D.國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券2 .股票和債券是我國(guó)證券法規(guī)定的主要證券類型。關(guān)于股票與債券的比較，下列哪一表述是正確的？（）A .有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以成為股票和債券的發(fā)行主體B.股票和債券具有

2、相同的風(fēng)險(xiǎn)性C.債券的流通性強(qiáng)于股票的流通性D.股票代表股權(quán)，債券代表債權(quán)3 .關(guān)于證券發(fā)行的表述，下列正確的是（）A .股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)B.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司，但應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的可以由承銷團(tuán)承銷D 證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90 日4某股份有限公司申請(qǐng)其公司債券上市交易下列哪一項(xiàng)構(gòu)成證券交易所駁回其申請(qǐng)的理由？（ ） 。A 公司債券的期限為2 年B 公司債券發(fā)行額為6000萬(wàn)元C 公司債券發(fā)行額為3

3、000萬(wàn)元D 累積債券余額達(dá)公司凈資產(chǎn)額的 30%5 某上市公司因披露虛假年度財(cái)務(wù)報(bào)告導(dǎo)致投資者在證券交易中蒙受重大損失。關(guān)于對(duì)此承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（ ） 。A 該上市公司的監(jiān)事B 該上市公司的實(shí)際控制人C.該上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告的刊登媒體D.該上市公司的證券承銷商6 某證券公司在業(yè)務(wù)活動(dòng)中實(shí)施了下列行為 其中哪些違反 證券法 規(guī)定？ （）A 經(jīng)股東會(huì)決議為公司股東提供擔(dān)保B 為其客戶買賣證券提供融資服務(wù)C.對(duì)其客戶證券買賣的收益作出不低于一定比例的承諾D 接受客戶的全權(quán)委托代理客戶決定證券買賣的種類與數(shù)量7 某上市公司董事吳某持有該公司6% 的股份。吳某將其持有的該公司

4、股票在買入后的第 5 個(gè)月賣出獲利 600 萬(wàn)元。關(guān)于此收益下列哪些選項(xiàng)是正確的？（ ）A 該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有B 該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回C.董事會(huì)不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回D 董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟8 根據(jù)證券法的規(guī)定內(nèi)幕交易行為具體包括（）A 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息買賣證券C.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或建議他人買賣證券D.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并向他人泄

5、露該信息, 使他人利用該信息買賣證券9 .下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法正確的是（）。A.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員C.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所在存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D.有權(quán)在突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)采取技術(shù)性停牌措施或者決定臨時(shí)停市10 .關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的是（A.是自律性組織B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人C.其權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)分?jǐn)?shù) 評(píng)卷人D.證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)三、簡(jiǎn)答題：（每題9分，共45分）1 .簡(jiǎn)述證券的概念和特征。2 .簡(jiǎn)述證券法的公開原則。3 .簡(jiǎn)述我國(guó)證券發(fā)行審核制度。4 .簡(jiǎn)述我國(guó)證

6、券法規(guī)定的股票上市的條件。5 .簡(jiǎn)述證券公司的業(yè)務(wù)范圍。分?jǐn)?shù)評(píng)卷人四、論述題：(共14分)1、試述我國(guó)證券法禁止的證券交易行為。分?jǐn)?shù) 評(píng)卷人五、案例分析題：(每題8分，共16分)1、甲股份有限公司依法獲準(zhǔn)發(fā)行股票。該公司制定的發(fā)行募集文件稱，本次發(fā)行的公司股票總額為人民幣 8000萬(wàn)元。該批公司股票由以乙證券公司為主承銷商的承銷團(tuán)承 銷。在承銷過(guò)程中，B證券公司通過(guò)新掌握的真實(shí)證據(jù)材料，發(fā)現(xiàn)甲股份有限公司披露的 公司財(cái)務(wù)報(bào)表存在嚴(yán)重虛假記載。問(wèn)：(1)本案中的證券承銷可否由一家證券公司進(jìn)行？(2)乙證券公司在發(fā)現(xiàn)虛假信息后，應(yīng)當(dāng)依法采取什么行動(dòng)？(3)何謂發(fā)行失?。考坠煞萦邢薰緫?yīng)當(dāng)如何處理？

7、2、A公司為我國(guó)境內(nèi)上市公司，已發(fā)行股份為1萬(wàn)萬(wàn)股，假設(shè)在本案發(fā)生過(guò)程中 A公司股本總額沒(méi)有發(fā)生變化。B公司為我國(guó)境內(nèi)的一家有限責(zé)任公司。B公司通過(guò)證券交易所的證券交易，逐步購(gòu)買 A公司的股票。請(qǐng)根據(jù)以下事實(shí)，依照證券法的規(guī)定，回答相關(guān)問(wèn)題：(1) B公司持有A公司500萬(wàn)股時(shí)，應(yīng)遵守什么行為規(guī)范？(2)當(dāng)B公司通過(guò)證券交易所的證券交易，持有 A公司3000萬(wàn)股時(shí)，若B公司欲繼續(xù)收購(gòu)A公司股份，應(yīng)當(dāng)怎么做？(3)當(dāng)收購(gòu)要約的期限屆滿，B公司才I有A公司已發(fā)行股份達(dá)到多少萬(wàn)股時(shí)，A公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市？制度說(shuō)明制度是以執(zhí)行力為保障的。制度”之所 以可以對(duì)個(gè)人行為起到約束的作用，是 以有效的執(zhí)行力為前提的，即有強(qiáng)制力 保證其執(zhí)行和實(shí)施，否則制度的約束力 將無(wú)從實(shí)現(xiàn)，對(duì)人們的行為也將起不到 任何的規(guī)范作用。只有通過(guò)執(zhí)行的過(guò)程 制度才成為現(xiàn)實(shí)的制度，就像是一把標(biāo) 尺，如果沒(méi)有被用來(lái)劃線、測(cè)量，它將 無(wú)異于普通的木條或鋼板，只能是可能 性的標(biāo)尺，而不是現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。制度亦 并非單純的規(guī)則條文，規(guī)則條文是死板 的，靜