《證券法》試題

1、2012級法學(xué)專業(yè)證券法課程試題（ A卷）題號一二二四五六七總分分數(shù)分數(shù)評卷人合分人： 復(fù)查人： 一、名詞解釋：（每題3分，共15分）1.證券投資基金2、證券交易所3 .預(yù)披露制度4 .證券登記結(jié)算機構(gòu)5 .臨時報告書二、選擇題：（每題1分，共10分）分數(shù) 評卷人（說明：將認為正確答案的字母填寫在每小題后面的括號內(nèi)）1 .下列證券的發(fā)行和交易不適用我國證券法的是（）。A.股票B.公司債券C.國庫券D.國務(wù)院認定的其他證券2 .股票和債券是我國證券法規(guī)定的主要證券類型。關(guān)于股票與債券的比較，下列哪一表述是正確的？（）A .有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以成為股票和債券的發(fā)行主體B.股票和債券具有

2、相同的風(fēng)險性C.債券的流通性強于股票的流通性D.股票代表股權(quán)，債券代表債權(quán)3 .關(guān)于證券發(fā)行的表述，下列正確的是（）A .股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)B.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司，但應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的可以由承銷團承銷D 證券的代銷、包銷期最長不得超過90 日4某股份有限公司申請其公司債券上市交易下列哪一項構(gòu)成證券交易所駁回其申請的理由？（ ） 。A 公司債券的期限為2 年B 公司債券發(fā)行額為6000萬元C 公司債券發(fā)行額為3

3、000萬元D 累積債券余額達公司凈資產(chǎn)額的 30%5 某上市公司因披露虛假年度財務(wù)報告導(dǎo)致投資者在證券交易中蒙受重大損失。關(guān)于對此承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體下列哪一選項是錯誤的？（ ） 。A 該上市公司的監(jiān)事B 該上市公司的實際控制人C.該上市公司財務(wù)報告的刊登媒體D.該上市公司的證券承銷商6 某證券公司在業(yè)務(wù)活動中實施了下列行為 其中哪些違反 證券法 規(guī)定？ （）A 經(jīng)股東會決議為公司股東提供擔(dān)保B 為其客戶買賣證券提供融資服務(wù)C.對其客戶證券買賣的收益作出不低于一定比例的承諾D 接受客戶的全權(quán)委托代理客戶決定證券買賣的種類與數(shù)量7 某上市公司董事吳某持有該公司6% 的股份。吳某將其持有的該公司

4、股票在買入后的第 5 個月賣出獲利 600 萬元。關(guān)于此收益下列哪些選項是正確的？（ ）A 該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有B 該收益應(yīng)由公司董事會負責(zé)收回C.董事會不收回該收益的，股東有權(quán)要求董事會限期收回D 董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的股東有權(quán)代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟8 根據(jù)證券法的規(guī)定內(nèi)幕交易行為具體包括（）A 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券B 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息買賣證券C.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或建議他人買賣證券D.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并向他人泄

5、露該信息, 使他人利用該信息買賣證券9 .下列關(guān)于證券交易所的說法正確的是（）。A.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準B.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員C.實行會員制的證券交易所在存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員D.有權(quán)在突發(fā)性事件發(fā)生時采取技術(shù)性停牌措施或者決定臨時停市10 .關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法正確的是（A.是自律性組織B.屬于社會團體法人C.其權(quán)力機構(gòu)是會員大會分數(shù) 評卷人D.證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會三、簡答題：（每題9分，共45分）1 .簡述證券的概念和特征。2 .簡述證券法的公開原則。3 .簡述我國證券發(fā)行審核制度。4 .簡述我國證

6、券法規(guī)定的股票上市的條件。5 .簡述證券公司的業(yè)務(wù)范圍。分數(shù)評卷人四、論述題：(共14分)1、試述我國證券法禁止的證券交易行為。分數(shù) 評卷人五、案例分析題：(每題8分，共16分)1、甲股份有限公司依法獲準發(fā)行股票。該公司制定的發(fā)行募集文件稱，本次發(fā)行的公司股票總額為人民幣 8000萬元。該批公司股票由以乙證券公司為主承銷商的承銷團承 銷。在承銷過程中，B證券公司通過新掌握的真實證據(jù)材料，發(fā)現(xiàn)甲股份有限公司披露的 公司財務(wù)報表存在嚴重虛假記載。問：(1)本案中的證券承銷可否由一家證券公司進行？(2)乙證券公司在發(fā)現(xiàn)虛假信息后，應(yīng)當(dāng)依法采取什么行動？(3)何謂發(fā)行失敗？甲股份有限公司應(yīng)當(dāng)如何處理？

7、2、A公司為我國境內(nèi)上市公司，已發(fā)行股份為1萬萬股，假設(shè)在本案發(fā)生過程中 A公司股本總額沒有發(fā)生變化。B公司為我國境內(nèi)的一家有限責(zé)任公司。B公司通過證券交易所的證券交易，逐步購買 A公司的股票。請根據(jù)以下事實，依照證券法的規(guī)定，回答相關(guān)問題：(1) B公司持有A公司500萬股時，應(yīng)遵守什么行為規(guī)范？(2)當(dāng)B公司通過證券交易所的證券交易，持有 A公司3000萬股時，若B公司欲繼續(xù)收購A公司股份，應(yīng)當(dāng)怎么做？(3)當(dāng)收購要約的期限屆滿，B公司才I有A公司已發(fā)行股份達到多少萬股時，A公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市？制度說明制度是以執(zhí)行力為保障的。制度”之所 以可以對個人行為起到約束的作用，是 以有效的執(zhí)行力為前提的，即有強制力 保證其執(zhí)行和實施，否則制度的約束力 將無從實現(xiàn)，對人們的行為也將起不到 任何的規(guī)范作用。只有通過執(zhí)行的過程 制度才成為現(xiàn)實的制度，就像是一把標 尺，如果沒有被用來劃線、測量，它將 無異于普通的木條或鋼板，只能是可能 性的標尺，而不是現(xiàn)實的標尺。制度亦 并非單純的規(guī)則條文，規(guī)則條文是死板 的，靜