證券交易沖刺模擬題

1、2008證券交易沖刺模擬題一單項選擇題1.人民幣特種股票（B股）于（）年上市。A.1986B.1988C.1990D.19922.深圳證券交易所企業(yè)債交易傭金費率是（）。A.不超過成交金額的0.05%C.不超過成交金額的0.1%3.下列帶來證券交易風險的原因中，屬于主觀原因的是（A.美國“9.11”時間B.某些上市公司倒閉D.證券經(jīng)紀商違規(guī)操作4 .柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由（A.投資者D.中國證監(jiān)會5 .證券回購市場屬于（）.A.貨幣市場D.長期資金市場）報出。B.證券公司B.資本市場.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（A.9:159:2530,13:0015:00C.9:

2、159:25,9:301130D.9:159:25,14:5715：00（）是證券場外交易市場的主要形式之一。A.證券交易所的前市交易B.上市交易D.證券交易所的后市交易.國債在競價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)（）計算的。A.票面利率按天B.市場利率按月D.同業(yè)拆借利率按天9.證券交易所會員轉(zhuǎn)借席位給其他會員，必須經(jīng)過（）批準。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會D.會員管理部門1 0.關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是（）。A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券C.投資者是買賣證券的主體D.投資者是買賣證券的客體.證券公司

3、申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當向（A.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會1 2.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（A.承銷業(yè)務(wù)D.各項業(yè)務(wù)）批準。B.國務(wù)院）的主要營業(yè)場所。B.自營業(yè)務(wù)B. 不超過成交金額的0.03%D.不超過成交金額的1%）。C. 自然災(zāi)害C.證券交易所C.中期資金市場）為集合競價時間。B.9:159:25,9:3011:13:0014:57C.店頭交易C.銀行利率按月C.理事會C.工商行政管理部門C.經(jīng)紀業(yè)務(wù).根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實行當日回轉(zhuǎn)交易的（）。A.B股B.A股C.基金D.債券14.合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在滬深證券交易所委托

4、（）家境內(nèi)證券公司進行證券交易。A.1B.2D.沒限制1 5.新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（A.網(wǎng)上競價發(fā)行B.網(wǎng)上定價發(fā)行D.網(wǎng)上定價市值配售1 6.下列不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的是（A.自助委托中斷B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障不能及時開立股票賬戶C.3）。C.網(wǎng)上競價市值配售）。C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失D.1 7.開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則是（）。A.合法性和及時性B.合法性和真實性D.及時性和真實性18.關(guān)于我國網(wǎng)上定價市值配售，準確的說法有（）。A.投資者每持有100。元限購新股1000股C.及時性和全面性B.每一股票賬戶可以重復(fù)申購C.T2日搖號抽簽D.T+4日劃轉(zhuǎn)

5、19.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,股份總數(shù)的持股比例不得超過該公司（）。A.5B.10C.15D.2020.某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價為（）。A.0.800美元/股D.0.794美元/股21.國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行（A.先入庫，后賣出D.場外交易22.（）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。A.在經(jīng)紀商同意的條件下可透支交易C.履行交割清算義務(wù)并接受經(jīng)紀商審查B.0.799美元/股23.新股網(wǎng)上定價發(fā)行時，未中簽的申購款于申購后的（C.0.795美元/股）的制度。B.現(xiàn)賣出，后

6、入庫C.信用交易B.接受交易結(jié)果D.如實填寫開戶書和委托單，）予以解凍。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天24 .目前我國債券回購交易的報價方式是以（）報價。A.百元面值B.1手債券面值C.每百元資金到期年收益率D.季收益率25 .反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標有（）。A.固定資本比率B.流動比率C.資產(chǎn)負債率D.資產(chǎn)利潤率26 .（）將產(chǎn)生證券交易政策風險。A.證券公司在自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反國家法律B.證券公司由于對市場變化把握不準，決策或操作失誤C.證券公司由于管理不善D.證券公司違反國家主管部門關(guān)于證券市場管理的規(guī)定27 .證券公司（）占凈資產(chǎn)比例不得低于50%.A.流動資產(chǎn)B.

7、無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.遞延資產(chǎn)28 .投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日（）止的時間。A.證券經(jīng)營機構(gòu)下班時間B.國家規(guī)定的下班時間C.24點D.證券交易下午閉市29 .境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，要取得（）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A.證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.交易所D.國務(wù)院30 .投資者交付證券經(jīng)營機構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機構(gòu)的資金賬戶。A.固定資產(chǎn)貸款利率B.流動資金貸款利率C.定期存款利率D.活期存款利率31 .在我國金融期貨交易所，交易限價指令每次最大下單數(shù)量為（）。A.100手

8、B.200手C.500手D.50手32 .根據(jù)證券公司風險控制指標管理辦法，證券自營機構(gòu)持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（）。A.5%B.10%C.20%D.30%33 .某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股權(quán)除權(quán)價為（）。A.16.25元/股B.17.5元/股C.20元/股D.25元/股34 .對每筆成交的證券及相應(yīng)的價款進行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風險B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收時風險累積的情況發(fā)生C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行D.簡化操作手續(xù)35 .日價格

9、振幅的計算公式為（）。A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅B.（當日最高價-當日最低價）/當日最低價*100%C.當日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)36 .根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券席位，以大宗交易申報的形式在交易日（）前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。A.11 ： 25B.13 ： 30C.14 ： 55D.15:0037 .下列的（）不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證

10、券交易的規(guī)模，是證券交易的前提C.相互促進D.相互制約38 .我國目前規(guī)定，每個交易日連續(xù)競價時間為（）小時。A.7B.6C.5D.439 .證券公司設(shè)立服務(wù)部,應(yīng)向中國證監(jiān)會的（）提交申請材料。C. 法 律 部）現(xiàn)場稽核。C. 不少于 2 次A.稽查部B.發(fā)行監(jiān)管部D.機構(gòu)監(jiān)管部40 .證券公司稽核部門原則上對尚未實行輪崗的營業(yè)部,至少每年進行（A.4次B.1次D.2次41 .由受托人代理證券交易操作時,必須向證券營業(yè)部提交經(jīng)公證的（）方可交易。A. 網(wǎng)上委托協(xié)議書C.授權(quán)委托書B.網(wǎng)上委托風險揭示書D.證券交易委托買賣協(xié)議書42 .權(quán)證交收履約保證金最低限額為（）。20202020）日上午

11、通過有效A.MIN本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額XB.MAX上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額XC.MAX本月權(quán)證日均買入金額，本月權(quán)證最高凈買入金額XD.MIN上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證最高凈買入金額X43.在中國結(jié)算公司上海分公司的資金劃撥方式中，結(jié)算參與人于（銀行指令向銀行提交劃出資金申請。A.TB.T+1C.T+2D.T+344 .按照深圳市場法人結(jié)算模式，結(jié)算參與人在中國結(jié)算深圳分公司開立法人資金結(jié)算賬戶時，須按照結(jié)算公司的規(guī)定繳納結(jié)算備付金和（）A.結(jié)算保證金B(yǎng).結(jié)算利息C.結(jié)算抵押款D.結(jié)算風險45 .下面不屬于證券回購交易逆回購方權(quán)利的是（）。A.按

12、合同約定取得債券質(zhì)權(quán)B.按合同約定出質(zhì)債券C.在回購期擁有債券質(zhì)權(quán)D.到期按合同約定取得資金清算款項46 .上海交易所里所有買斷式回購掛牌品種都在（）進行交易。A.大宗交易系統(tǒng)B.競價交易系統(tǒng)C.以上兩者D渚B不是47 .證券公司自營賬戶上持有的一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不超過其凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.15%C.25%D.10%48 .證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起（）內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。A.90日B.60日D.30日49 .根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價首先通過（A.集合競價B.連續(xù)競價D.集

13、合競價的加權(quán)平均價50 .我國目前用途最廣數(shù)量最多的通用股票賬戶是（）。A.B股賬戶B.銀證通賬戶D.C90賬戶51 .在賬戶記錄上，中央證券托管機構(gòu)一般以（）為單位，采用電腦計賬方式記載證券公司送存的證券。A.投資者個人B.投資者法人D.證券交易所52 .從2002年5月1日開始，A股B股證券投資基金的交易傭金實行（A.最高上限向下浮動B.最低下限向上浮動D.浮動傭金C.10 日）方式產(chǎn)生。C. 詢 價C.A 股 賬 戶C. 證 券 公 司）制度。C. 固 定 傭 金53 .哪項不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險（）。A.客戶信用風險B.法律風險C.市場風險D.業(yè)務(wù)集中度風險54 .證券委托買

14、賣中,當委托買入時發(fā)現(xiàn)資金賬戶不足,則應(yīng)（）。A.拒絕委托B.提供融券交易C.應(yīng)提供融資交易D.通知追加資金55 .證券公司稽核部門原則上對尚未實行輪崗的營業(yè)部,至少每年進行（）現(xiàn)場稽核。A.不少于2次B.4次C.1次56.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，禁止提供的服務(wù)有（A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.提供交易設(shè)施C. 賣出記賬式國債C. 分 級 決 策D.2次）。B.提供交易行情信息C.代期貨公司收付期貨保證金57 .目前，我國零數(shù)委托適用于（）。A.賣出股票B.買入股票D.買入記賬式國債58 .在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（）。A.分級授權(quán)B.分散經(jīng)營D.分管管理59.在證券買賣成

15、交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。A.現(xiàn)貨交易B.回購交易D.遠期交易60.金融期貨交易所實行熔斷機制，熔斷機制一般持續(xù)（）。A.3分鐘B.5分鐘D.15分鐘二不定項選擇題1 .下述說法正確的是（）。A.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所B.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓C.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用D.交易席位的受讓方應(yīng)當是交易所會員2.證券市場的有效性包括（）。A.證券市場的高成本B.證券市場的低成本D.證券市場的低效率C.期貨交易C.10分鐘C.證券市場的穩(wěn)定性3.證券交易所不得直接或間接從事的事項有（A.

16、發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料C.新聞出版業(yè)業(yè)務(wù)）。B.為他人提供擔保D.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他4.關(guān)于證券交易的風險防范，下列說法正確的是（）A.自律管理是防范證券交易風險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進行的風險防范B.實時監(jiān)控是指有關(guān)管理層借助于現(xiàn)代化的電子監(jiān)控系統(tǒng),個交易過程實施追蹤監(jiān)控，以及時發(fā)現(xiàn)證券交易過程中的各種異常情況并根據(jù)預(yù)先設(shè)定的各種指標對整C.證券交易風險防范體系的有效性，在很大程度上取決于對風險防范的監(jiān)督以及對于風險跟蹤控制的有效性D.風險防范是有目的的有意識地通過計劃組織控制和監(jiān)察等活動來阻止風險損失的發(fā)生5 .證券交易風險的監(jiān)察主要包

17、括（）等方面的內(nèi)容。A.事后監(jiān)察B.實時監(jiān)控D.事先預(yù)警6 .我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有的權(quán)利有（A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督C.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)D.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)7 .證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。A.安全性B.收益性C.行業(yè)檢查）。C.風險性D.投資性8.證券賬戶持有人查詢證券余額憑（查詢。）在指定營業(yè)部辦理或通過電腦自助系統(tǒng)自動完成A.證券賬戶卡B.身份證C.戶口本D.委托代辦書9.證券登記按證券種類可以分為（）。A.變更登記B.債券登記C.基金登記D.退出登記10.委托

18、受理的程序為（）A.審查B.審單C.驗證D.驗證資金及證券11.防范和控制經(jīng)濟業(yè)務(wù)的風險，需要從哪些方面入手（）。A.證券交易所的監(jiān)督B.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管C.證券公司的外部管理D.投資者行為的規(guī)范12 .開立證券賬戶的基本原則是（）。B. 合 規(guī) 性C. 真 實 性A.合法性D.公平性13 .股份發(fā)行登記時，投資者開立股票賬戶后，憑（）繳款認購。A.股票賬戶B.本人身份證C.中簽表D.現(xiàn)金或銀行存折14 .投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式目前主要有（）。A.證券營業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取C.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取D.委托他人進行資金存取15 .證券營業(yè)部對客戶委托的申報原則是（）。

19、A.時間優(yōu)先原則B.按比例分配原則C.價格優(yōu)先原則D.數(shù)量優(yōu)先原則16 .集合競價確認成交的原則為（）。A.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格B.可實現(xiàn)最大成交量的成交價格C.低于該價格的買入申報與高于該價格的賣出申報全部成交的價格D.可實現(xiàn)最大成交價格的成交量17 .對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采?。ǎ?。B. 限制相關(guān)證券賬戶的交易A.上報中國證監(jiān)會查處C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾D.約見談話18 .如果上市公司發(fā)生（）等事項，就要進行除息與除權(quán)。A. 增發(fā)新股B. 配股C. 公積金轉(zhuǎn)增股本D.權(quán)益分派19.下列關(guān)于大宗交易的說法中，正確的有（ ）

20、 。A. 大宗交易的成交量在收盤后計入該證券成交總量B.大宗交易不納入指數(shù)計算C.確認后，必須承認交易結(jié)果，履行相關(guān)清算交收義務(wù)D.大宗交易的A股最低限額為50萬股以上或交易金額300萬人民幣以上20.網(wǎng)上定價市值配售的操作程序為（A.T+3 日，公布中簽結(jié)果C.T 日，投資者申購 告）。B.T+1 日，搖號抽簽D.T-1 日或之前，刊登發(fā)行公21.上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（）確定有效競價范圍。A. 集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 50 元以內(nèi)B.集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的500%以內(nèi)C.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%D.連續(xù)競價有效競價范圍為最近成

21、交價的上下20%22.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的操作程序為（）。A. 刊登招股說明書和發(fā)行公告B.申購資金到位C.申購配號確認D.公布中簽率和發(fā)行價格23.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的5家會員營A.業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額。B. 日收盤價格漲跌幅偏離值達到10%的前三支股票C.日價格振幅達到15%的前三支股票D.日價格振幅達到10%的前三支股票日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的前三支股票24 .證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險（）。A.法律風險B.市場風險C.經(jīng)營風險D.管理風險25 .內(nèi)幕信息包括（）。A.發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或者經(jīng)理變動B.發(fā)行人的

22、分配計劃C.持月5%以上的股東持股情況較大變化D.發(fā)行人的增資計劃26 .非上市證券的自營買賣主要通過（）。A.銀行間市場B.證券公司的營業(yè)柜臺C.證券交易所D.網(wǎng)上交易平臺27 .資產(chǎn)管理合同中的基本事項包括（）。A.各類風險揭示B.當事人的義務(wù)和權(quán)利C.投資目標和管理期限D(zhuǎn).投資范圍投資限制和投資比例28 .（）應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責任。A.托管銀行B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券公司D.證券交易所29 .下面的行為被禁止的有（）A.當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票B.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)

23、務(wù)混合操作D.將自營賬戶借給他人使用30 .集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容主要包括（）。A.投資理念與投資策略B.集合計劃介紹C.釋義D.集合計劃的資產(chǎn)31 .交易所按照（）的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點的進展情況，從滿足標的證券條件的證券范圍內(nèi)審核，選取并確定試點初期標的證券名單。A.從寬到嚴B.從多到少C.逐步擴大D.從少到多32 .在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶享有的權(quán)利包括（）。A.知情權(quán)B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C.按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享收益D.轉(zhuǎn)讓自己持有的集合資產(chǎn)管理計劃的份額33.自1997年6月起，全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦（A.國債

24、D.地方債B.政策性金融債）回購業(yè)務(wù)。C.中央銀行融資券34.為什么要加強證券回購交易的規(guī)范建設(shè)（）。A.保障證券回購雙方的合法權(quán)益C.有利于防止用假回購業(yè)務(wù)買空賣空國債進行變相資金拆借D.維護正常的金融秩序B.保證證券回購業(yè)務(wù)健康發(fā)展35.證券回購應(yīng)當滿足哪些條件（）。A. 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶B. 以資融券方必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的自營賬戶C.以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放少于回購抵押的債券量的標準券D.以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放多于回購抵押的債券量的標準券36.上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券回購交易集中競

25、價時，其申報應(yīng)符合）。A.申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍0.005元或其整數(shù)倍C.單筆申報最大數(shù)量應(yīng)不超過1萬手期年收益率37.全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是（B.申報價格最小變動單位為D.計價單位為每百元資金到）。A.企業(yè)債D.融資券38.下面說法正確的是（B.國債C.特種金融券）。A.禁止金融機構(gòu)以租券借券等方式從事證券回購業(yè)務(wù)B.禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資期貨市場投資或股本投資C.禁止金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易D.債券回購業(yè)人員不得擅自交易未經(jīng)批準上市債券39.合格境外投資機構(gòu)委托人應(yīng)當配合熟悉（）等方面的專業(yè)人員負責清算業(yè)務(wù)。A.證券交易B.結(jié)算D

26、.財務(wù)C.法律40.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢貨兩清的主要目的是（）。A.保證市場正常運行D.避免投機B.簡化手續(xù)提高效率C.維護交易雙方的正當權(quán)益41.計算證券公司T日結(jié)算頭寸余額時必須根據(jù)（）進行計算。A.T日提款D.T日清算應(yīng)收（付）金額42 .證券結(jié)算中,以下說法正確的有（A.資金的收付屬于交收D.證券的收付稱為清算43 .中國結(jié)算深圳分公司計算會員A.T日提款D.交易手續(xù)費B.T日存款C.T+1日存款）。B.證券的收付屬于交收C.資金的收付稱為清算T日清算頭寸余額,可能涉及（B.T日存款）。C.T+1日提款44 .目前,我國對（）實行T+1清算交收方式。.A.基金B(yǎng).B股D.A股45 .

27、證券登記結(jié)算公司結(jié)算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（A.證管費B.交易印花稅D.所得稅C.債券）費用。C.交易手續(xù)費46.從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其他證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人應(yīng)遵守最低備付的規(guī)定，納入最低備付計算的交易品種包括（A.A股交易結(jié)算B.基金交易結(jié)算D.B股交易結(jié)算47.證券營業(yè)部常見突發(fā)事件的種類有（）。A.恐怖襲擊）。C.國債交易結(jié)算B.搶劫、盜竊C.內(nèi)部員工矛盾激化引發(fā)打、砸、搶等事件D.自然災(zāi)害48.證券公司具備應(yīng)具備（）條件,方可申請設(shè)立營業(yè)部。A.撥付所屬分支機構(gòu)的證券營運資金總額,經(jīng)紀類證券公司不得超過證券公司注冊資本金的80

28、%,綜合類證券公司不得超過公司注冊資本金的40%B.近3年沒有出現(xiàn)連續(xù)虧損D.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)已C.國債回購業(yè)務(wù)正常開展并符合相關(guān)監(jiān)管要求經(jīng)理順和完善49 .符合以下條件（）,證券營業(yè)部可以依法轉(zhuǎn)讓和互換。A.公司治理結(jié)構(gòu)比較混亂B.客戶交易結(jié)算資金已全部歸位，違法違規(guī)形成的負債已經(jīng)全部清退C.不存在被法院查封，凍結(jié)的情形D.中國證監(jiān)會已經(jīng)規(guī)范的證券公司所屬的證券營業(yè)部50 .融資融券業(yè)務(wù)約定導(dǎo)致合同終止的具體情形，包括但不限于（）。A.甲方死亡或喪失民事行為能力B.甲方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散C.乙方被證券監(jiān)管機關(guān)取消業(yè)務(wù)資格D.乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散51 .證券

29、公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶52.營業(yè)部主要的經(jīng)營狀況的指標有（A. 凈 資 產(chǎn) 收 益 率D.流動比率53 .證券公司申請撤消服務(wù)部A. 會計事務(wù)所提供的報告書C.服務(wù)部經(jīng)理任職資格申請表材料54 .金融期貨風險控制包括（A. 保 證 金 制 度）B. 資 產(chǎn) 負 債 率C. 權(quán) 益 負 債 率,應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料B. 服務(wù)部過去的財務(wù)報表D. 中國證監(jiān)會要求提交的其他）B. 價 格 限 制 制 度C. 持 倉 限 額 制 度D.強

30、行平倉制度55 .證券營業(yè)部營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求（）。B.票券運送的安全保衛(wèi)制度D.營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求）。B. 已經(jīng)按規(guī)定建立客戶交易D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系B.業(yè)績評估報告及評價管理D.資金管理A.安全保衛(wèi)值班制度C.重要憑證，支票，印簽的保管制度56 .證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件（A.申請日前3個月各項風險指標符合規(guī)定標準資金第三方存管制度C.配備必要的業(yè)務(wù)人員統(tǒng)57 .證券營業(yè)部財務(wù)管理的主要內(nèi)容有（）。A.收入管理C.成本費用管理58 .上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（）。B.虛擬開盤參考價格D.虛擬未匹配量）。5 次的轉(zhuǎn)讓方式

31、。A.證券代碼C.虛擬匹配量59 .下列關(guān)于ETF基金的申購、贖回的說法中，正確的是（A. 按照“金額申購、分額贖回”的原則B. “申購”對應(yīng)“買入”，“贖回”對應(yīng)“賣出”C. “申購”對應(yīng)“賣出”，“贖回”對應(yīng)“買入”D. 申購、贖回的成交價格按當日基金分額凈值確定60 .對于滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周A.股東權(quán)益為正或凈利潤為正B.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)D.無任何不良記錄三判斷題（正確A錯誤B）1 .融資融券最長期限不超過6個月。2 .證券交易中清算價款時，因為是凈價交收，所以不同時清算期發(fā)生的價款可以合并計算。3 .

32、配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認購的股份就只能委托在什么地方。4 .只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以成為債券交易。5 .我國目前在賣出和買入證券時，不可以零數(shù)委托。6 .客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的一級賬戶。7 .因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。8 .在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。9 .證券營業(yè)部的信息技術(shù)人員可以在人員短缺時兼職交易或清算工作。10 .深圳證券交易所證券的收盤價都是通過集合競價方式產(chǎn)生。11 .證券營業(yè)部應(yīng)健全安全值班制度,在營業(yè)日,每天必須由兩人負

33、責公司的安全值班,并設(shè)置安全值班登記薄,但在節(jié)假日則可不安排值班。12 .財務(wù)管理的對象是現(xiàn)金及其流轉(zhuǎn)。13 .上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，投票代碼為“36+原證券代碼后四位”。14 .即日買進的可轉(zhuǎn)債次日才可申請轉(zhuǎn)股。15 .新股申購后的第三天組織搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并當場公布。16 .證券營業(yè)部的自有資金一般是指證券公司總部為保證營業(yè)部業(yè)務(wù)的正常開展而撥付的營運資金,以及根據(jù)規(guī)定從管理費用列支或從利潤分配中留存的一些專用基金。17 .全國銀行間市場債券回購交易的結(jié)算方式包括見券付款和見款付券兩種。18 .錢貨兩清的主要目的是及時結(jié)算，保證市場正常運行。19 .清算過程是對應(yīng)收應(yīng)付凈

34、額的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移。20 .證券的收付稱為交收，資金的收付稱為清算。21 .網(wǎng)下現(xiàn)金認購ETF通過中國結(jié)算上海分公司辦理。22 .深圳證券交易所B股的清算與交收是通過中國結(jié)算公司上海公司以接納結(jié)算會員的方式建立B股的中央結(jié)算體系進行的。23 .在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算模式中，證券公司資金賬戶余額不足支付交收款時，必須在T+1日下午17:00之前將資金補入交收賬戶，逾期將每天按透支金額的0.5罰款。24 .證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的技術(shù)風險一般來自硬件設(shè)備和軟件設(shè)備兩個方面。25 .資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。26 .債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購按席位進行申報，企業(yè)債回購按證

35、券賬戶申報。27 .全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。28 .中央結(jié)算公司必須定期向證監(jiān)會報告?zhèn)泄芙Y(jié)算的有關(guān)情況。29 .回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議。30 .標準券是一種虛擬的回購綜合債券，由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成。31 .債券質(zhì)押式回購交易是指逆回購方在將債券出質(zhì)給正回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，按約定回購利率反向交易的融資行為。32 .回購到期日前，以券融資者應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在證券公司開立的資金賬戶。33 .上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報限量，最大不得超過1萬手。34 .商業(yè)銀行間的回購業(yè)務(wù)可以在場外

36、進行。35 .我國證券業(yè)管理人員可以買賣國債。36 .開立證券賬戶后，投資者可以直接買賣證券。37 .資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。38 .證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須具備的條件之一為：注冊資本最低限額為人民幣3億元。39 .證券登記結(jié)算公司需要設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風險保證基金。40 .股票交易只能在證券交易所外進行，因為投資者不能進入證券交易所。41 .做市商的收入來源是傭金。42 .深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。43 .金融期貨主要有外匯期貨利率期貨和股指期貨三種。44 .同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。45 .目前，我國A股和B股交易的印花稅按成交金額的1%。計收。46 .證券發(fā)行的競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先同等價