論民法上的情勢變更原則(1)

1、目錄一、情勢變更的起源與發(fā)展 , 1 二、情勢變更原則的基本內(nèi)容 ,4（一）情勢變更原則的適用條件 ,1 15JJJJJJJJJJ, , , , , , , , 4 （ 二 ） 情 勢 變 更 的 效力 ,6（三）情勢變更原則與相關(guān)要領(lǐng)的區(qū)別,Z'J JJJJJJJJJJJJ, , , , , 7 三 、 情 勢 變 更 原 則 在 我 國 的 適用,/ 1 J J J J J J J J J J J J J J J J J J J J8論民法上的情勢變更原則 摘要：民法的情勢變更原則是現(xiàn)代合同法同中的一項基本制度，它是指合同 有效成立以后，因當事人不可預(yù)見的事情發(fā)生，導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)動

2、搖或喪失，若 繼續(xù)維持合同原有效力有悖于誠實信用（顯失公平）時，應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或 者解除合同。它旨在維持當事人之間的利益平衡，切實貫徹民法中的公平原則、 兼顧誠實信用原則。本文自情勢變更原則的歷史起源入手，簡要介紹二十世紀以 來，該原則在大陸法系國家及英美法系國家的發(fā)展情況，并從情勢變更原則的適 用條件、情勢變更的效力及情勢變更原則與相關(guān)概念的區(qū)別三方面對情勢變更原 則的內(nèi)容進行了闡述。對情勢變更原則在我國的適用的現(xiàn)狀及發(fā)展過程給予了一 定的介紹。但由于包括民法通則和合同法等我國現(xiàn)行法律未作明文規(guī)定， 故本文的主要目的是為我國今后設(shè)立情勢變更制度進行廣泛深入的研究奠定基 礎(chǔ)，并提供一定的參

3、考。關(guān)鍵詞 情勢變更 原則 利益平衡 誠實信用 顯失公平 論民法上的情勢變更原則有約必守原則是一條古老的民商法基本原則，結(jié)合民事法律而言， 對于已成立之債，債務(wù)人必須全面、正確地履行債所規(guī)定的義務(wù)，使債權(quán)人的權(quán)利得到完全 實現(xiàn)。然而，有約必守并不是絕對的，情勢變更原則便是有約必守的例外。所謂情勢變更原 則是指債成立后至履行完畢前，債存在的基礎(chǔ)因不可歸責于當事人的事由發(fā)生不可預(yù)見的變 化，致使債的履行變得艱難或不必要，若維持債原有的效力并履行之，將導(dǎo)致雙方利益均衡 根本改變，顯失公平，基于此，故允許變更或解除已成立之債。這一原則，究其實質(zhì)是“公 平、誠實信用”及“平等、等價有償”之原則的具體運用

4、，目的在于消除因情勢變更所產(chǎn)生 的不公平后果。一、情勢變更的起源與發(fā)展契約嚴守，歷來為人們信奉，古羅馬法時就確立了這個原則，它 要求合同一經(jīng)法定程序生效，無論出現(xiàn)何種客觀情況的異常變動，都必須恪守合同信義，嚴 格履行合同，這一原則體現(xiàn)了法律思想上堅持純粹形式主義僵硬的嚴格規(guī)則主義的特征。相 反，如果遵循情勢變更原則，那么一定情勢變更可以影響合同的效力。因此，許多學(xué)者認為 羅馬法時期不存在情勢變更原則。但實際上，羅馬法在堅持契約嚴守的同時，并沒有完全排 斥合同法的補充原則情勢變更原則。因此在羅馬法時期，情勢變更對契約效力產(chǎn)生一定影 響是必然的， 只是沒有作為一種原則被確立下來。 情勢變更本起源于

5、西方法律， 它包括各國 以及國際上處理契約在經(jīng)濟，法律和商業(yè)實踐中發(fā)生變更時所依據(jù)的一系列法律原則，如美 國的“商業(yè)不現(xiàn)實” 、德國的“交易基礎(chǔ)廢止” 、法國的“不可抗力”和“不可預(yù)見說” ，英美 法的“合同落空” ，以及瑞士的“無過失履行不能”等理論，及國際上的公約和仲裁實踐。按 照通說， 情勢變更原則源于 12、13 世紀的注釋法學(xué)派著作 優(yōu)帝法學(xué)階梯注解 中的一項法 律原則 - 情勢不變條款。 情勢不變條款認為， 當事人之間的合同總有一個默示的條款作為合 同履約的前提，這個默示條款為締約時作為合同基礎(chǔ)的客觀情況，這個默示條款雖然在合同 上沒有寫明，但是它是合同當事人默認的，是成立合同的必

6、要條件，在履約時，這個條件必 須繼續(xù)存在。如果合同簽訂后，這個默示條件不再存在或改變了，結(jié)果導(dǎo)致當事人無法履行 合同，當事人并沒有違約，他的合同債務(wù)可因情勢變更而準予變更或解除。到十六、十七世 紀，西方自然法思想盛行，受其影響，情勢不變條款在法律領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，其程度之 廣，用臺灣學(xué)者史尚寬的話說：情勢變更于 17 世紀在判例及學(xué)說已成為法律格言。 1756 年 巴伐利亞民法典第四編“其他給付義務(wù)之負擔”就有情勢不變條款。 1794 年普魯士普通法第 379條、1811年奧地利民法典第 936條均是情勢不變條款。 到 18世紀后期， 情勢不變條款呈 現(xiàn)濫用趨勢，對法律秩序的穩(wěn)定反倒構(gòu)成威脅

7、，于是受到嚴厲的批評，并逐漸被法學(xué)家和立 法者所摒棄。 19 世紀，歷史法學(xué)派興起，極力貶低自然法思想的價值，該派代表人物薩維尼 在其巨著羅馬法體系中，甚至根本未提及這一法律原則，后起之分析法學(xué)派強調(diào)實證法 主張形式的正義， 重視契約的嚴守及法律秩序的穩(wěn)定， 因而情勢變更原則被遺棄。 二十世 紀以來，人類社會經(jīng)歷了第一次世界大戰(zhàn)、 第二次世界大戰(zhàn)和席卷資本主義世界的 1923-1933 年的經(jīng)濟危機，布雷頓森林體系的建立和消亡，冷戰(zhàn)的潮漲潮落，使幾乎沒有哪個國家能擺 脫各種“情勢”的“變更” 。尤其是兩次世界大戰(zhàn)造成經(jīng)濟凋敝，物價飛漲，市場情況變動劇 烈，致使許多合同無法依法履行，各國法院均面

8、臨大量無成文或先例可循的案子，立法者的 置之不理使法官們不得不自行尋求合乎公平的解決方法。如果因守契約，堅持絕對合同責任 理論可能需要強制債務(wù)人實際履行合同，勢必加重債務(wù)人的負擔；但如不因守契約，如何解 決又成為一大難題，大批合同糾紛不僅把“法律不足”的現(xiàn)象擺在了法官的案頭，也推到學(xué) 者們面前。這使契約的神圣，致使情勢變更原則重新受到了法律界與實務(wù)界的重視。在此歷 史背景下，學(xué)者借鑒歷史上的“情勢不變條款”理論，提出了情勢變更原則的多種學(xué)說，并 經(jīng)法院采納為裁判理由， 使情勢變更原則重新具有了法律約束力。 大陸法系首先開啟先例的 受戰(zhàn)爭影響較深的德國，最初德國法官并不承認所謂情勢變更原則，而試

9、圖用履行不能來解 決大戰(zhàn)后大批的合同糾紛， 但最后到 1921 年歐特曼的 “法律行為基礎(chǔ)說” 和二戰(zhàn)后拉恩茨的 “修正法律行為基礎(chǔ)說” 等，成為德國情勢變更原則的主要理論依據(jù)后， 即為法院判例采納， 成為裁判上的固定見解。 德國法院把情勢變更用于審判實踐， 其中最有影響的是 1921 年的“鐵 絲案”。此案原告于 1918 年向被告訂購若干鐵絲，合同生效后，鐵絲價格暴漲，被告拒不給 付。下級法院判決被告必須履行合同義務(wù)，德國帝國法院改變了下級法院的判決，重新決被 告免責，理由是法院不僅應(yīng)當從履行的角度考慮合同的履行問題，還應(yīng)當從誠實信用原則出 發(fā)，看情勢變更后的履行是否屬于訂立合同的期望，當

10、事人訂產(chǎn)合同，目的在于達成一份公 平交換的契約，合同雙方同意在給予對方以完全相當于對方給予自已的給付。但是如果情勢 如此變更，特別是貨幣價值如此變更，債務(wù)人得到的作為自已給付對方的價遠離合同設(shè)想的 等價，在這種情形下，債權(quán)人堅持要求履行就違反了誠實信用的原則。由此可以看出，德國 法院發(fā)展出情勢變更原則是以“誠實信用”原則為外衣的。二戰(zhàn)后，德國陸續(xù)頒布了一系列 特別立法，如第三次新訂金錢性質(zhì)法 、第三次緊急租稅命令 、法官協(xié)助契約法 、抵 押權(quán)及其他請求權(quán)增額評價法等，都涉及到情勢變更原則?？梢姷聡鞔_采納了情勢變更 原則。此后， 情勢變更原則很快被大陸法系國家所借鑒， 采納及發(fā)展。 英國法系國

11、家最初也 沒有情勢變更原則， 而是堅持 “絕對合同責任理論” ，絕對合同責任理論要求合同一經(jīng)當事人 合意定立，無論發(fā)生任何情況，都必須嚴格履行，否則應(yīng)當承擔違約責任。但有與之類似功 能的“合同落空”或“合同挫折”原則和理論。十九世紀后半葉，隨著標準合同和社會經(jīng)濟 狀況的變化， “合同絕對責任”原則與社會現(xiàn)實日益顯得格格不入。 1863 年，英國法院對泰 勒訴伽德威爾一案的判決標志著其法律師事務(wù)所思想的過度。該案中，原告泰勒租用被告伽 德威爾的音樂廳舉辦演奏音樂會， 但在合同到期前， 音樂廳突然被火毀， 被告無法履行合同， 原告訴至法院。英國法院裁定：上述契約以音樂廳實際存在為默示條件，物已不存

12、在，故合 同不能履行， 免除被告的賠償責任。 這判例使英國合同法上形成了一項 “履約不可能” 原則。至 1902 年克雷訴亨雷訴亨利一案中，英國上訴法院的裁新局決最終形成了英美工法現(xiàn)行的 “合同落空”原則無論是大陸法系的情勢變更還是英美法系的合同落空原則，都是為了解決 社會現(xiàn)實與法律條文之間的沖突而產(chǎn)生的，目的在于使合同的履行符合合同訂立時當事人所 能考慮的情勢，從而作到誠實信用，公平合理，救濟不正常所帶來的顯失公平。相比之下， 英美法系國家的合同落空原則較大陸法系國家的情勢變更原則的適用范圍更為廣泛。 從以上 情勢變原則的歷史沿革來看， 情勢變更原則經(jīng)歷了萌芽， 發(fā)展、衰落直至 20 世紀的

13、重新崛起， 可以說它跟人類社會的發(fā)展是息息相關(guān)的，是社會發(fā)展提供了它的土壤。情勢變更原則打破 了僵化的“契約嚴守”的信條，賦予了法官一定的自由裁量權(quán)，并授權(quán)法院將新鮮因素補充 正在運作的法律之中，使法律能實現(xiàn)與社會的信息交流，并根據(jù)社會新的信息進行調(diào)整，以 繞過由于社會快速發(fā)展而帶來的潛流與險灘，最終實現(xiàn)法的目的 公平正義。二、情勢變更原則的基本內(nèi)容 （一） 情勢變更原則的適用條件即表明其是以彈性形式的出現(xiàn) 在法律當中，因此，在具體操作層面上，也沒有鐵板一塊的統(tǒng)一運用標準，但筆者認為，適 用情勢變列原則，須符合以下條件： 1 、須有情勢變更的發(fā)生。所謂情勢，針對債而言，是 指債的環(huán)境或基礎(chǔ)的一

14、切情況。如價格、市場狀況、匯率、利率、行政措施（政策）等。在 買賣合同中，給付與對待給付價值之近似不變?yōu)橐环N情勢，買賣的特定標的物正常存在也為 一種情勢；借用合同中，特定標的物存在并能正常使用即為此合同之情勢。所謂變更，是指 作為債基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生劇烈變動，以致于在履行時成為一種新的情勢，這種新的情勢須 為客觀的情況發(fā)生劇烈變動，以致于在履行時成為一種新的情勢，這種新的情勢的出現(xiàn)須為 客觀的事實，與當事人的主觀意思無關(guān)。情勢變更的發(fā)生是適用情勢變更原則的前提，是否 出現(xiàn)情勢變更，可從是否導(dǎo)致債的基礎(chǔ)喪失，合同目的能否實現(xiàn)，以及雙方當事人對價關(guān)系 是否發(fā)生重大變化來判斷。情勢變更的適用情形可綜

15、合為：（ 1）履行不能的情況，如法律、法令、戰(zhàn)爭爆發(fā)、自然災(zāi)害等； （ 2）債的目的不能的情況，要根據(jù)具體的債來認定，根據(jù)雙 方當事人在債發(fā)生時，明確約定的債的目的或根據(jù)債的發(fā)生的情況推斷出債的目的。（ 3）履行確實困難的情況； （4）履行不切實際的情況。 2 、情勢變更的發(fā)生不可歸責于雙方當事人。 不可歸責于雙方當事人對情勢變更無法預(yù)見和防止，若是因為一方的過錯所致，則該當事人 應(yīng)承擔過錯責任，不適用情勢變更原則。這就要求當事人在引用情勢變更原則請求免除責任 的時候，負有舉證責任。證明情勢變更非因自已的主觀過錯而產(chǎn)生。各國民法典多體現(xiàn)了這 種精神，如法國民法典第 1147條之規(guī)定。例如：甲、

16、乙簽有汽車借用合同，約定一周 后甲借給乙一輛汽車運送貨物。在此期間，汽車被丙破壞，甲不能按時借車給乙賠償損失。 在這處情況下，甲不能以標的物被壞，引用情勢變更抗辨乙賠償損失的請求，而只能請求如 追加丙為第三人或在賠償乙損失后，再向丙追償。情勢變更的發(fā)生雖然不可歸責于當事人，但是雙方均負有采取相應(yīng)措施，防止損失擴大的義務(wù)。如果由于一方的過錯而使對方的損失 擴大時，應(yīng)當賠償對方因此而造成的損失，因此，使自已的損失擴大到時，相對方不負任何 責任。我國民法通則第 114 條體現(xiàn)了這種精神。 3 、情勢變更的發(fā)生，在債發(fā)生時不可 能預(yù)見。如果情勢變更已經(jīng)為當事人所預(yù)料，則表明當事人愿意承但情勢變更的風險，自然 不能適用情勢變理原則。 例如： 股票交易、 期貨交易。 如果情勢變更在客觀上是可以預(yù)料的， 當事人卻沒有預(yù)料到，則當事人有過失，也不得適用情勢變更原則。但例外情況有：（1）期待當事人在合同上對某項風險做出具體規(guī)定是不合理的。（2）期限待當事人把這項事態(tài)視為他們應(yīng)該冒的一般風險是不合理的。 4 、情勢變更的發(fā)生是在債成立后， 履行完畢前。 “情 勢變更須發(fā)生在債成立生效后，債關(guān)系消滅以前。如果債在成立前已發(fā)生情勢變更，則該 債是在