PPNPPP項(xiàng)目全壽命周期法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與操作流程

1、0101PPP項(xiàng)目的基因與嬗變 PART ONEPPP項(xiàng)目沿革0102項(xiàng)目管理模式 法律制度安排項(xiàng)目管理模式沿革項(xiàng)目管理模式DBB模式項(xiàng)目管理模式EPC模式項(xiàng)目管理模式CM模式法規(guī)制度安排2015年1985年7月1日深圳沙角B電廠BOT項(xiàng)目1995年1月16日中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部簽發(fā)了關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知2004年市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法2PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別功承著作參與主體繁多，法律關(guān)系復(fù)雜合作期限長(zhǎng)，不確定性強(qiáng) 第六條基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長(zhǎng)不超過30年。對(duì)于投資規(guī)

2、模大、回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目）可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期限。政府發(fā)起社會(huì)資本發(fā)起 財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）會(huì)同行業(yè)主管部門，對(duì)潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估篩選，確定備選項(xiàng)目。第一步 項(xiàng)目識(shí)別財(cái)政局+行業(yè)主管部門VFM+財(cái)政承受能力論證咨詢機(jī)構(gòu)PPP項(xiàng)目協(xié)助第一步 項(xiàng)目識(shí)別第二步 項(xiàng)目準(zhǔn)備第三步 項(xiàng)目采購(gòu)公開招標(biāo)邀請(qǐng)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性談判單一來源采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商第三步 項(xiàng)目采購(gòu)采購(gòu)文件資格預(yù)審12文件評(píng)估預(yù)中標(biāo)公示簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議345特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議核心條款信息披露政府監(jiān)管臨時(shí)接管合同變更調(diào)價(jià)機(jī)

3、制績(jī)效考核 爭(zhēng)議解決違約責(zé)任第四步 項(xiàng)目執(zhí)行社會(huì)資本SPVPPP項(xiàng)目具象法律問題甄別平臺(tái)公司是否可以作為社會(huì)資本PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式項(xiàng)目合同的訂立與效力無收益項(xiàng)目是否可以PPP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制PPP項(xiàng)目用地問題PPP項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)問題PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決方式一、平臺(tái)公司是否可以作為社會(huì)資本PPP合同指南本指南所稱社會(huì)資本方是指與政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的社會(huì)資本或項(xiàng)目公司。本指南所稱的社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP

4、項(xiàng)目。關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目，通過與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制平臺(tái)公司是否可以作為社會(huì)資本PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式項(xiàng)目合同的訂立與效力無收益項(xiàng)目是否可以PPP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制PPP項(xiàng)目用地問題PPP項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)問題PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決方式二、PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式 第二十九條符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以依照本法采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：（一）具有特殊

5、性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；（二）采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。政府采購(gòu)法邀請(qǐng)招標(biāo)二、PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式政府采購(gòu)法競(jìng)爭(zhēng)性談判 第三十條符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以依照本法采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。二、PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式 第三十一條符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以依照本法采用單一來源方式采購(gòu)：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊

6、急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的； （三）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。政府采購(gòu)法單一來源采購(gòu)政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法 二、PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式 第二條 本辦法所稱競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式，是指采購(gòu)人、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)通過組建競(jìng)爭(zhēng)性磋商小組（以下簡(jiǎn)稱磋商小組）與符合條件的供應(yīng)商就采購(gòu)貨物、工程和服務(wù)事宜進(jìn)行磋商，供應(yīng)商按照磋商文件的要求提交響應(yīng)文件和報(bào)價(jià)，采購(gòu)人從磋商小組評(píng)審后提出的候選供應(yīng)商名單中確定成交供應(yīng)商的采購(gòu)方式。 第三條 符合下列情形的項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式開展采購(gòu)：（一）政府購(gòu)買服

7、務(wù)項(xiàng)目；（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（三）因藝術(shù)品采購(gòu)、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；（四）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；（五）按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。競(jìng)爭(zhēng)性磋商三、項(xiàng)目合同的訂立與效力PPP項(xiàng)目合同指南（試行） 第二節(jié) 一、PPP項(xiàng)目合同 在項(xiàng)目初期階段，項(xiàng)目公司尚未成立時(shí)，政府方會(huì)先與社會(huì)資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂意向書、備忘錄或者框架協(xié)議，以明確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與政府方

8、重新簽署正式PPP項(xiàng)目合同，或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì)PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 第十八條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。需要成立項(xiàng)目公司的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊(cè)成立項(xiàng)目公司，并與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制平臺(tái)公司是否可以作為社會(huì)資本PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式項(xiàng)目合同的訂立與效力無收益項(xiàng)目是否可以PPP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制PPP項(xiàng)目用地問題PPP項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)問題PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決方式四

9、、無收益項(xiàng)目是否可以PPP 第十九條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定，可以約定特許經(jīng)營(yíng)者通過向用戶收費(fèi)等方式取得收益。向用戶收費(fèi)不足以覆蓋特許經(jīng)營(yíng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口補(bǔ)助，包括政府授予特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目相關(guān)的其它開發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)益。依法依規(guī)為準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目配置土地、物業(yè)、廣告等經(jīng)營(yíng)資源，為穩(wěn)定投資回報(bào)、吸引社會(huì)投資創(chuàng)造條件。國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)關(guān)于開展政府和社資本合作的指導(dǎo)意見基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法五、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制一般原則原則上，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社

10、會(huì)資本合理共擔(dān)。 第二十一條 政府可以在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中就防止不必要的同類競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目建設(shè)、必要合理的財(cái)政補(bǔ)貼、有關(guān)配套公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報(bào)和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項(xiàng)。基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 第三十一條規(guī)范財(cái)政補(bǔ)貼行為。地方各級(jí)政府及其所屬機(jī)關(guān)事業(yè)單位要嚴(yán)格執(zhí)行擔(dān)保法等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，不得以財(cái)政性收入、行政事業(yè)等單位的國(guó)有資產(chǎn)直接或間接為企業(yè)融資提供擔(dān)保，不得為企業(yè)融資提供財(cái)政資金安排、代扣代還等說明或承諾。地方各級(jí)政府及其所屬機(jī)關(guān)事業(yè)單位對(duì)企業(yè)的財(cái)政專項(xiàng)資金、財(cái)政補(bǔ)貼、貸款貼息等各類財(cái)政支持政策，以及政府對(duì)企業(yè)的各類注資，要納入預(yù)算管理，并報(bào)同級(jí)人大或其常委會(huì)審查批準(zhǔn)，報(bào)上級(jí)財(cái)政部門備案，并不得與企業(yè)償債責(zé)任直接或間接掛鉤。地方各級(jí)政府在出資范圍內(nèi)對(duì)有關(guān)企業(yè)依法履行出資人責(zé)任，實(shí)現(xiàn)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部化。地方政府性存量債務(wù)清理處置辦法（征求意見稿）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制平臺(tái)公司是否可以作為社會(huì)資本PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式項(xiàng)目合同的訂立與效力無收益項(xiàng)目是否可以PPP風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制PPP項(xiàng)目用地問題PPP項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)問題PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決方式七、P