供應(yīng)商質(zhì)量評審管理辦法

1、 .萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) YTE06-032-2011供應(yīng)商質(zhì)量評審管理辦法版本：A/01 主題內(nèi)容與適用范圍1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司對零部件供應(yīng)商質(zhì)量評審的管理辦法。1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于萊州卡斯凱特工貿(mào)有限公司對零部件供應(yīng)商質(zhì)量評審的控制和管理工作。2 職責(zé)2.1采購部2.1.1負(fù)責(zé)零部件供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的歸口管理（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。2.1.2負(fù)責(zé)產(chǎn)品年度、月度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求的收集、匯總、安排，形成計劃批準(zhǔn)下發(fā)（包括工程、質(zhì)保、物流的審核需求輸入）。2.1.3負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的組織和實(shí)施。2.1.4負(fù)責(zé)零部件供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)

2、論的發(fā)布、評審發(fā)現(xiàn)問題整改結(jié)果的驗(yàn)收2.1.5負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審資料和記錄的歸檔及管理2.1.6負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量審核員的培訓(xùn)、資格認(rèn)可的管理2.1.7負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)論的復(fù)核和批準(zhǔn)2.2質(zhì)量保證部、工程部2.2.1有權(quán)根據(jù)供應(yīng)商質(zhì)量狀況、產(chǎn)品開發(fā)等需要按附錄A格式提報供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求。2.2.2負(fù)責(zé)參與零部件供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審（須具備審核員資格）。2.3質(zhì)量審核小組負(fù)責(zé)編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的日程計劃、對供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場評審，編制評審報告，下達(dá)評審結(jié)論，對整個評審過程負(fù)責(zé)3 工作流程3.1全新供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審3.1.1全新供應(yīng)商質(zhì)量評審包括3.1.1.1供應(yīng)商基本情況調(diào)查表與相

3、關(guān)資料評價。 3.1.1.2相關(guān)資料的現(xiàn)場核實(shí)。3.1.1.3供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審。3.1.2 全新供應(yīng)商基本情況及相關(guān)資料的收集3.1.2.1 在進(jìn)行供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審前，由采購部負(fù)責(zé)被評審供應(yīng)商基本情況的調(diào)查及相關(guān)資料的收集，并負(fù)責(zé)對資料的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)，資料包括：（1）供應(yīng)商基本情況調(diào)查表。（2）主要生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單、主要供應(yīng)商名錄。（3）營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書（CCC認(rèn)證證書/體系認(rèn)證）。（4）質(zhì)量手冊、工藝流程圖、質(zhì)量控制計劃。（5）主要配套廠家及相應(yīng)證明文件。（6）國家質(zhì)量檢測報告。（7）主要競爭對手情況及市場/配套份額。3.1.2.2采購部門相關(guān)資料收集齊全后，按附錄A格式填寫供

4、應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審需求表，附供應(yīng)商全套相關(guān)資料。3.1.3全新供應(yīng)商基本情況評價3.1.3.1由采購部負(fù)責(zé)組織物流、質(zhì)保、工程等部門人員對提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行初步評價，并填寫附錄C “全新供應(yīng)商資料核查表”，評審?fù)ㄟ^的，列入月度供應(yīng)商質(zhì)量評審計劃。3.1.3.2因產(chǎn)品改進(jìn)項目所引入的全新供應(yīng)商由采購部負(fù)責(zé)組織質(zhì)保、工程部門相關(guān)人員對提交的供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行初步評價，并填寫附錄C “全新供應(yīng)商資料核查表”。3.1.3.3評價主要以軟件資料為主（包括營業(yè)執(zhí)照、質(zhì)量認(rèn)證證書、配套經(jīng)歷、裝備水平、開發(fā)能力等）以確定哪些供應(yīng)商納入下一步的評審。3.1.4 供應(yīng)商填報資料須在現(xiàn)場審核時核實(shí)。3.1.5

5、現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃的下達(dá)3.1.5.1采購部每月28日前對各供應(yīng)商相關(guān)資料進(jìn)行匯總，統(tǒng)一編制、下發(fā)月度評審計劃。3.1.5.2 需緊急進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審的，采購部需備案，作為每月度計劃的補(bǔ)充。3.1.6全新供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的實(shí)施的評審標(biāo)準(zhǔn)按“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則”（附錄I）執(zhí)行，現(xiàn)場評審的實(shí)施按照3.2.3、3.3條款的規(guī)定實(shí)施。3.1.7全新供應(yīng)商質(zhì)量評審在審核現(xiàn)場只通報評審情況，不做評審結(jié)論，要求被評審供應(yīng)商對評審發(fā)現(xiàn)的問題清單（見附錄K）進(jìn)行確認(rèn)，但不要求供應(yīng)商返回供應(yīng)商不合格項糾正措施單（見附錄L）。3.1.8全新供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審合格、按流程批準(zhǔn)進(jìn)入體系進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)時，須對現(xiàn)場質(zhì)量評

6、審中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，在PPAP現(xiàn)場審核時進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.2 例行、例外現(xiàn)場質(zhì)量評審3.2.1年度計劃的制定采購部在年底前根據(jù)本年度質(zhì)量問題突出的、市場及生產(chǎn)過程千臺故障項次指標(biāo)長期排在前幾位的零部件供應(yīng)商具體情況，視情況制訂年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審指導(dǎo)性計劃并應(yīng)明確審核類型（見附錄D ），由公司主管采購副總批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施。3.2.2月度計劃的制定3.2.2.1月度供應(yīng)商審核需求提報現(xiàn)供貨供應(yīng)商有如下情況之一，物流部、工程部、質(zhì)量保證部每月25日前提出現(xiàn)場質(zhì)量評審需求，填寫“供應(yīng)商質(zhì)量評審建議表”（附錄A），報采購部，經(jīng)主管經(jīng)理審核后，納入月度審核計劃。（1）供貨產(chǎn)品生產(chǎn)線/生產(chǎn)產(chǎn)地/關(guān)鍵生

7、產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)工藝發(fā)生變更。（2）公司兼并/重組、合資。（3）停產(chǎn)半年/停供三個月以上。（4）重大組織結(jié)構(gòu)及人事變化。（5）發(fā)生重大顧客投訴、生產(chǎn)/裝配過程中發(fā)生重大質(zhì)量事故。（6）市場及生產(chǎn)過程零部件千臺故障項次月度排序突然上升、產(chǎn)生異常的現(xiàn)貨供應(yīng)商。3.2.3供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審的準(zhǔn)備3.2.3.1評審前采購部向?qū)徍私M提供如下信息：（1）供應(yīng)商的地址、聯(lián)系電話、聯(lián)系人。（2）供應(yīng)商概況（組織機(jī)構(gòu)、人員及質(zhì)量體系認(rèn)證等）。（3）供應(yīng)商擬供或已供產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史及配套情況。（4）體系內(nèi)供應(yīng)商近期的PPM值及主要的質(zhì)量故障模式等。當(dāng)以上資料或內(nèi)容不齊全時，審核組有權(quán)拒絕或推遲審核。3.2.3.2審核組

8、長應(yīng)編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃（見附錄F），計劃應(yīng)包括：（1）評審目的、范圍、依據(jù)、評審組成員、評審實(shí)施日期。（2）評審日程計劃安排，包括首末次會議、評審內(nèi)容、被評審供應(yīng)商涉及部門及人員、評審時間、評審人等。3.2.3.3采購部在月度評審計劃中應(yīng)指定供應(yīng)商現(xiàn)場評審組長和審核組成員，人數(shù)為2人及以上（1）審核組組長由具備供應(yīng)商質(zhì)量審核資格的人員擔(dān)任：負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場評審過程的協(xié)調(diào)、控制，并負(fù)責(zé)供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃的制訂、評審結(jié)論的確定和評審報告的編制。（2）審核小組成員由采購部與審核員所在部門協(xié)商確定，審核員中必須有一名從事同類零部件設(shè)計、質(zhì)量或工藝背景的工程師（必要時可外聘）。3.3現(xiàn)場質(zhì)

9、量評審的實(shí)施3.3.1審核小組成員根據(jù)擬評審供應(yīng)商的相關(guān)資料，制定供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃（見附錄F），并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)供應(yīng)商對其實(shí)施評審。3.3.2審核小組在對供應(yīng)商實(shí)施質(zhì)量評審前，由采購部向供應(yīng)商下發(fā)“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審工作聯(lián)系函”（見附件G），并附“供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量審核日程計劃” （見附件F）。3.3.3審核組組長主持召開首次會議，向供應(yīng)商介紹審核組成員、本次評審的目的、評審計劃安排、評審的主要內(nèi)容，需供應(yīng)商配合的工作事項等；同時向供應(yīng)商簡單介紹我公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，物流、采購、質(zhì)保、技術(shù)有關(guān)的部門和職責(zé)，以及公司的采購政策、采購流程等內(nèi)容。3.3.4 按照現(xiàn)場評審計劃，審核小

10、組根據(jù)評審準(zhǔn)則對供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場評審。3.3.5 就評審發(fā)現(xiàn)的問題與供應(yīng)商主要領(lǐng)導(dǎo)交換意見，提出整改要求。3.3.6質(zhì)量審核員在供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審過程中必須詳實(shí)、認(rèn)真地按供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則（見附錄I）要求打分，填寫評審記錄。3.3.7 審核組組長主持召開末次會議，向被評審供應(yīng)商通報評審中發(fā)現(xiàn)的問題，并將評審發(fā)現(xiàn)的問題以評審發(fā)現(xiàn)的問題清單（見附件J）的形式提交供應(yīng)商確認(rèn)（復(fù)印一份報采購部門），同時提出整改要求；最終分值及評審結(jié)論不在本次會議上通報。3.3.8供應(yīng)商針對評審發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行原因分析，并采取糾正措施，針對不合格事實(shí)填寫供應(yīng)商不合格項糾正措施單（見附件K）。當(dāng)整改完成后供應(yīng)商將供應(yīng)商

11、不合格項糾正措施單提交我公司采購部。3.3.9供應(yīng)商認(rèn)真填寫供應(yīng)商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表（見附件H），并在評審?fù)戤呉惶靸?nèi)以郵寄的方式反饋我公司采購部。3.3.10現(xiàn)場評審出現(xiàn)以下情況時審核組長有權(quán)終止評審：3.3.10.1供應(yīng)商弄虛作假。3.3.10.2供應(yīng)商不具備最基本生產(chǎn)條件。3.3.10.3供應(yīng)商不具備必備的檢測手段。3.3.10.4供應(yīng)商極不配合3.4 評審結(jié)果的判定3.4.1質(zhì)量評審結(jié)果判定供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審結(jié)束后，審核組按評審標(biāo)準(zhǔn)要求，對供應(yīng)商進(jìn)行評分，每項最高分為10分，最低分為0分。3.4.1.1其中符合性每項最高分為4分，最低分為0分，評分標(biāo)準(zhǔn)為：4分3分2分1分0分

12、完全符合絕大部分符合（3/4以上），有微小的偏差，且無特別的風(fēng)險部分符合，有較大的偏差小部分符合，有嚴(yán)重的偏差完全不符合3.4.1.2其中有效性每項最高分為6分，最低分為0分，評分標(biāo)準(zhǔn)為：6分5分4-3分2-1分0分完全有效效果明顯，有欠缺基本有效效果不明顯完全無效3.4.1.3關(guān)鍵條款評價得0分的原則：（1）無關(guān)鍵檢測設(shè)備。（2）對分供方零部件無控制。（3）關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、工裝落后，不能滿足批量生產(chǎn)需要。（4）關(guān)鍵工序失控。（5）最終產(chǎn)品不能按技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行性能試驗(yàn)和質(zhì)量特性檢查。（6）產(chǎn)品/工藝重大改進(jìn)未評審驗(yàn)證。3.4.2得分率的計算和審核結(jié)論的確定3.4.2.1得分率=（被審核項

13、得分總和/被評審項總數(shù)10）100。3.4.2.2評審結(jié)論確定規(guī)則：得分率級別結(jié)論備注得分率90，無得0分項A合格有能力配套75得分率90關(guān)鍵項得0分項無B合格能力不足，需改進(jìn)60得分率75關(guān)鍵項得0分項三項C有條件合格臨時通過，需制定質(zhì)量管理體系升級計劃，有嚴(yán)重不符合項的需進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。得分率60關(guān)鍵項得0分項多于三項D不合格淘汰；停供，半年后重新審核3.5評審結(jié)論的處置3.5.1評審結(jié)束后三天內(nèi)，由審核組組長編制供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審報告（見附錄L），評審須對供應(yīng)商質(zhì)量管理的優(yōu)勢和弱勢進(jìn)行評估，記錄評審得分、下達(dá)評審初步結(jié)論，并對不合格項提出整改要求，如整改進(jìn)度及驗(yàn)證要求等，使采購部門能夠根據(jù)

14、評審報告對供應(yīng)商進(jìn)行提出進(jìn)一步處理的意見。3.5.2評審報告和評審記錄經(jīng)公司采購部經(jīng)理審核通過后，按照采購控制程序和相關(guān)的采購管理文件規(guī)定可轉(zhuǎn)入下一階段的工作。3.5.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)評審報告不真實(shí)或根據(jù)報告無法判斷供應(yīng)商的質(zhì)量能力時，按照3.8條規(guī)定對審核人員進(jìn)行考核。3.5.4采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量評審資料的存檔，相關(guān)的資料如下：3.5.4.1供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃。3.5.4.2供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審報告。3.5.4.3評審發(fā)現(xiàn)的問題清單。3.5.4.4供應(yīng)商不合格項糾正措施單。3.5.4.5供應(yīng)商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表。3.5.4.6供應(yīng)商質(zhì)量評審記錄 。3.6評審發(fā)現(xiàn)問題的整改和驗(yàn)收3

15、.6.1被評審供應(yīng)商針對審核小組在評審現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格項進(jìn)行整改，并以供應(yīng)商不合格項糾正措施單的格式將整改情況按時反饋審核組長。3.6.2審核組長負(fù)責(zé)例外評審不合格項的督促整改及驗(yàn)證工作。3.6.3采購部采購工程師負(fù)責(zé)例行審核不合格項的督促整改及驗(yàn)證工作，并跟催、調(diào)度例外審核及其它質(zhì)量評審不合格項的改進(jìn)進(jìn)展。3.6.4供應(yīng)商不合格項整改情況驗(yàn)收方式3.6.4.1評審結(jié)論為“合格”的供應(yīng)商：驗(yàn)收供應(yīng)商提供的供應(yīng)商不合格項糾正措施單和相應(yīng)的書面材料，不進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收。3.6.4.2評審結(jié)論為“有條件合格”的供應(yīng)商（1）全新供應(yīng)商及關(guān)鍵件的供應(yīng)商，必須要進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，否則不能納入合格供應(yīng)商名單或進(jìn)行下

16、一階段的工作。（2）其他情況下的驗(yàn)收方式由審核小組提出，采購部門最終確定。3.6.4.3評審結(jié)論為“不合格”的供應(yīng)商（1）定為復(fù)審的供應(yīng)商，半年后，可申請重新安排評審。（2）結(jié)論為淘汰的供應(yīng)商，不對其不合格整改情況進(jìn)行驗(yàn)收。3.6.5凡因“不合格”需要重新安排質(zhì)量評審的，審核組差旅費(fèi)由受審方負(fù)責(zé)；不合格項需安排現(xiàn)場驗(yàn)證的，驗(yàn)證費(fèi)用由由受審方負(fù)責(zé)。3.7質(zhì)量評審結(jié)論通報3.7.1審核小組評審報告經(jīng)采購部主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，由采購部采購工程師負(fù)責(zé)將初步結(jié)論以“質(zhì)量評審結(jié)果通知單” (附錄M)形式發(fā)送供應(yīng)商、公司相關(guān)部門/事業(yè)部及有關(guān)需求部門。3.7.2每月10日前，采購部負(fù)責(zé)將上月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審情

17、況匯總發(fā)送公司相關(guān)部門。3.7.3采購部采購工程師負(fù)責(zé)建立“供應(yīng)商質(zhì)量評審信息臺帳”（附錄N）和“質(zhì)量評審不合格項完成情況統(tǒng)計表”（附錄O），便于供應(yīng)商質(zhì)量評審信息的追溯。3.8 質(zhì)量評審考核3.8.1任何情況下不得在無評審計劃安排的前提下，對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評審，每發(fā)現(xiàn)一次，考核責(zé)任人501000元。3.8.2質(zhì)量評審人員實(shí)行責(zé)任追溯制度，采購部將定期、不定期對供應(yīng)商質(zhì)量保證能力評審結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督、復(fù)核、確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)評審人員弄虛作假，評審結(jié)論與事實(shí)不符的，每發(fā)現(xiàn)一次，考核責(zé)任人1002000元，情節(jié)嚴(yán)重者向公司人力資源部提出下崗建議。4 相關(guān)記錄4.1附錄A：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審建議表4.2附錄B：

18、供應(yīng)商基本情況調(diào)查表4.3附錄C：全新供應(yīng)商資料核查表4.4附錄D：X年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃4.5附錄E：X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃4.6附錄F：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃4.7附錄G：供應(yīng)商質(zhì)量評審工作聯(lián)系函4.8附錄H：供應(yīng)商質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表4.9附錄I：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則4.10附錄J：評審發(fā)現(xiàn)的問題清單4.11附錄K：供應(yīng)商不合格項糾正措施單4.12附錄L：供應(yīng)商質(zhì)量評審報告4.13附錄M：質(zhì)量評審結(jié)果通知單4.14附錄N：供應(yīng)商質(zhì)量評審信息臺帳4.15附錄O：質(zhì)量評審不合格項完成情況統(tǒng)計表4.16附錄P：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審流程圖 附加說明：本標(biāo)準(zhǔn)由采購部提出

19、并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)由采購部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：王強(qiáng)民。附錄：供應(yīng)商質(zhì)量評審需求表順序號：供應(yīng)商概況名 稱地 址聯(lián)絡(luò)人電話銷售部門負(fù)責(zé)人電話質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人電話主要配套主機(jī)廠主要產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證情況企業(yè)性質(zhì)評審供應(yīng)商類別全新供應(yīng)商 現(xiàn)貨供應(yīng)商評審類型供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審 PPAP現(xiàn)場審核 評審目的 預(yù)選資源儲備 補(bǔ)充現(xiàn)有資源 解決突出零部件質(zhì)量問題，體系升級 停供6個月以上恢復(fù)供貨前 生產(chǎn)廠地發(fā)生變更/公司兼并、重組、合資 組織框架/管理模式發(fā)生重大變更 其他 評審需求緊要程度非常緊要 緊要 一般評審時間進(jìn)度要求提出部門名稱提出人/日期提出部門意見采購部經(jīng)理意見審核需求安排情況附錄：供應(yīng)商基本情況調(diào)

20、查表順序號：填表日期： 年 月 日發(fā)表人： 電話： 傳真： 一、基本情況企業(yè)名稱： 主要產(chǎn)品： 地 址： Email： 網(wǎng)址： 郵編： 企業(yè)負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理或董事長）： 聯(lián)系電話： 傳真： 銷售負(fù)責(zé)人： 電話： 我公司銷售主管 電話： 研發(fā)負(fù)責(zé)人： 電話： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人 電話： 職工總?cè)藬?shù)： 人 企業(yè)占地面積： 企業(yè)性質(zhì)： 企業(yè)所有權(quán)詳情 企業(yè)樣本及簡介、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件請附后二、商務(wù)數(shù)據(jù)公司近三年經(jīng)濟(jì)效益及有關(guān)指標(biāo)狀況（依次列出三個數(shù)值）：年份備注總產(chǎn)量銷售總收入（萬元）全員勞動生產(chǎn)率（萬元/人）稅后利潤（萬元）企業(yè)資產(chǎn)總值： 萬元 固定資產(chǎn)： 萬元流動資金總額： 萬元（以上數(shù)據(jù)為 年 月的統(tǒng)計數(shù)

21、據(jù)）年物料總成本： 萬元（上年） 年人力資源成本： 萬元有無特殊稅收政策： 有 無 （請在內(nèi)打“”如有請注明 ）企業(yè)的短、中、長期發(fā)展目標(biāo)：（可附頁）股東情況、有無新的戰(zhàn)略合作伙伴加入：有無新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域開拓：銷售收入及主供廠家（如存在多種產(chǎn)品請分別列表）（近三年） 年份銷售額主機(jī)廠家 與配件市場比例三、人員構(gòu)成人數(shù)（人）高級職稱中級職稱平均工資職工總?cè)藬?shù)管理人員研發(fā)人員質(zhì)量保證人員生產(chǎn)制造人員四、二級供應(yīng)商情況產(chǎn)品種類供應(yīng)商名稱所采購的產(chǎn)品數(shù)量/年占該產(chǎn)品總采購額五、質(zhì)量保證（認(rèn)證證書復(fù)印件請附后）質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果通過時間認(rèn)證機(jī)構(gòu)覆蓋產(chǎn)品ISO 900 QS 9000 ISO/TS 16949

22、 VDA6.1 VDA6.2 VDA6.4 其它：六、研究及開發(fā)哪些產(chǎn)品為自已開發(fā)？ 核心技術(shù)來源： 技術(shù)引進(jìn) 自主開發(fā) （請在內(nèi)打“” ）研發(fā)手段及使用軟件 產(chǎn)品執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計水平 七、同行業(yè)主要廠家情況(必需填寫)產(chǎn)品競爭對手名稱市場份額 備注本公司本公司市場定位描述八、生產(chǎn)、研發(fā)、檢測設(shè)備(請詳細(xì)列出)設(shè)備名稱數(shù)量制造商生產(chǎn)日期單班生產(chǎn)能力設(shè)備利用率1、研發(fā)設(shè)備（包括試驗(yàn)、試制設(shè)備、儀器）（可附頁）2、生產(chǎn)設(shè)備（可附頁）3、檢測設(shè)備（可附頁）（廠商確認(rèn)并蓋公章）核準(zhǔn)人（蓋公章）填表人填表日期附錄C：全新供應(yīng)商資料核查表順序號：供應(yīng)商名稱擬配套產(chǎn)品序號核查資料有無備注1營業(yè)執(zhí)照2質(zhì)量

23、認(rèn)證證書（/產(chǎn)品/體系）3主要生產(chǎn)/檢測設(shè)備清單4主要配套廠家名單及證明文件5主要供應(yīng)商名錄6質(zhì)量手冊7質(zhì)量控制計劃8工藝流程圖9供應(yīng)商基本情況調(diào)查表10同行業(yè)主要廠家情況/市場份額11與現(xiàn)配套供應(yīng)商的比較優(yōu)勢在哪？核查結(jié)論：可以進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審不可以進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審核查小組/日期：批準(zhǔn)：附錄： X年度供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃順序號：序號供應(yīng)商車型配套產(chǎn)品地址聯(lián)系電話聯(lián)系人評審類別審核組長評審日期備注批準(zhǔn)： 審核： 編制：附錄E： X年X月供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審計劃順序號：序號供應(yīng)商車型配套產(chǎn)品地址聯(lián)系電話聯(lián)系人評審類別文審?fù)瓿蓵r間審核組長審核小組成員現(xiàn)場評審日期報告反饋日期備注批準(zhǔn)： 審核： 編制

24、：附錄F：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃順序號：供應(yīng)商評審日期我公司聯(lián)系人及聯(lián)系電話評審目的評審范圍評審依據(jù)審核組長審核組成員評審日程計劃安排到達(dá)時間計劃返回時間評審內(nèi)容涉及部門及人員實(shí)施時間審核人首次會議其它其它其它未次會議離開時間批準(zhǔn)： 審核： 編制： 附錄G： 供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審工作聯(lián)系函 公司（廠）： 茲有我公司 同志到貴單位進(jìn)行現(xiàn)場質(zhì)量評審，請予以接洽，并按我公司的現(xiàn)場質(zhì)量評審實(shí)施工作計劃（見附件）要求給予支持和幫助。 謝謝合作！ 附件：供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審日程計劃 -公司 采購部（蓋公章） 年 月 日附錄H: 供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審人員行為規(guī)范評價回執(zhí)表 公司（廠）：感謝貴公司對我公司評審工

25、作的配合和大力支持，為了雙方的合作真正建立在質(zhì)量過硬的基礎(chǔ)上，確保我們的評審有效性和公正性，請您們對我們的供應(yīng)商質(zhì)量評審人員： 、的工作做出客觀的評價，并煩勞將此表完成后寄回我部。（請如實(shí)填寫，如果與我們核實(shí)情況不符，則可能影響我們正常的配套關(guān)系。）1.審核員是否接受了你們的贈金或禮品。 是 否2.審核員是否接受了你們高檔的娛樂活動。 是 否3.審核員是否參加了你們特意安排的旅游活動。 是 否4.審核員是否提出了與審核工作無關(guān)的條件和要求。 是 否5.審核員在工作方面的表現(xiàn)如何？ 認(rèn)真 一般 另外，你們的意見和建議是： 供應(yīng)商簽名（蓋章）： 日期：再次表示謝意！ 公司 采購部我公司地址： .頁

26、腳. 附錄I: 供應(yīng)商現(xiàn)場質(zhì)量評審準(zhǔn)則得分計算公式：最終得分=（實(shí)際得分/740）X100 評審要素評審內(nèi)容評審記錄得分符合性有效性總分1質(zhì)量管理1.1是否按TS16949：2002 /QS9000/6.1/0標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系并有效實(shí)施1、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制的質(zhì)量手冊、程序文件2、質(zhì)量手冊中是否識別外包過程？1.2認(rèn)證證書是否在有效期之內(nèi)，是否覆蓋所供或擬供我公司產(chǎn)品質(zhì)量體系認(rèn)證證書：1、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)2、產(chǎn)品范圍3、證書有效期1.3文件的控制1、 有效文件清單2、 文件的管理和控制：編制、審批、更改、作廢、受控狀態(tài)標(biāo)識3、 各場所使用文件的有效性4、 發(fā)放/接收記錄內(nèi)部質(zhì)量審核1.4內(nèi)部質(zhì)量管理體系

27、審核：是否定期進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核，以驗(yàn)證與標(biāo)準(zhǔn)的符合性1、時機(jī)、頻次、計劃2、是否覆蓋了所有部門和標(biāo)準(zhǔn)的所有條款3、內(nèi)審的實(shí)施、檢查表及現(xiàn)場記錄4、對不合格項采取的糾正措施不合格項報告5、審核結(jié)論內(nèi)審報告6、內(nèi)審人員的資格 1.5過程質(zhì)量審核1、程序、標(biāo)準(zhǔn)2、時機(jī)、頻次、計劃3、是否審核了每個過程，特別是關(guān)鍵、特殊過程4、現(xiàn)場記錄5、對不合格項采取的糾正措施6、審核報告1.6產(chǎn)品審核：1、 程序、標(biāo)準(zhǔn)是否以適宜的頻率，在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對其產(chǎn)品進(jìn)行審核，以驗(yàn)證符合所有規(guī)定的要求（功能、尺寸、包裝等）2、 審核計劃 3、 審核記錄4、 審核報告（質(zhì)量水平評價）5、 糾正措施及驗(yàn)證6、 產(chǎn)品質(zhì)量審

28、核程序及質(zhì)量分級標(biāo)準(zhǔn)與顧客有關(guān)的過程1.7顧客的要求是否得到了理解、貫徹和落實(shí)1、與顧客簽訂的技術(shù)協(xié)議、合同等文件；2、顧客提供的圖紙、技術(shù)條件的轉(zhuǎn)換情況3、供應(yīng)商的計劃、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書等1.8對能否滿足主機(jī)廠的要求的能力進(jìn)行評審，并保存相關(guān)記錄合同評審內(nèi)容及記錄：產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范/研發(fā)、價格、采購、質(zhì)量、生產(chǎn)能力、包裝運(yùn)輸評審管理職責(zé)管理承諾1.9最高管理者是否能提供出其建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系的證據(jù)？是否及時掌握產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況和重大質(zhì)量信息1、 是否有定期的質(zhì)量會議、一把手是否出席；2、 年度質(zhì)量目標(biāo)及工作計劃是否得到最該管理者的批準(zhǔn)；3、質(zhì)量資源及質(zhì)量政策；4、質(zhì)量信息及報表的傳遞5、

29、最高管理者在質(zhì)量方面的決策1.10 質(zhì)量方針、目標(biāo)和政策是否得到了貫徹和執(zhí)行：1、 質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)置：評價產(chǎn)品的綜合質(zhì)量； 可測量性2、目標(biāo)的分解3、質(zhì)量目標(biāo)的完成情況： 統(tǒng)計方法； 統(tǒng)計結(jié)果； 評價4、采取的措施5、質(zhì)量方針及目標(biāo)的宣傳和貫徹情況職責(zé)和權(quán)限1.11組織內(nèi)的職責(zé)/權(quán)限是否明確、并得到規(guī)定1、 各部門、各級人員職責(zé)規(guī)定2、 生產(chǎn)過程中誰對質(zhì)量負(fù)責(zé)，誰有權(quán)停止生產(chǎn)？3、 近期的案例管理評審1.12最高管理者是否定期進(jìn)行質(zhì)量管理體系評審1、管理評審會議記錄：最高管理者是否出席并主持、參會人員構(gòu)成2、管理評審計劃、評審間隔時間3、管理評審準(zhǔn)備資料如：內(nèi)審結(jié)果、顧客反饋、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量、上

30、次評審糾正措施驗(yàn)證情況、改進(jìn)建議（特別是資源）等；4、管理評審報告：方針、體系的適宜性、有效性評價，與輸入的針對性5、體系及其過程有效性改進(jìn)目標(biāo)、改進(jìn)措施、資源需求6、顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)2資源管理人力資源2.1從事與產(chǎn)品質(zhì)量（設(shè)計、生產(chǎn)、檢驗(yàn)）的人員是否能夠勝任崗位工作1、崗位任職要求（職務(wù)說明書）、崗位評價2、培訓(xùn)需求及培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)效果（在工序現(xiàn)場審核時檢查）2、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)經(jīng)歷，特別是臨時工/代理工3、檢驗(yàn)、審核人員資格；特殊工種人員資格4、新進(jìn)、在職、轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)機(jī)制及實(shí)施記錄（關(guān)注轉(zhuǎn)崗）5、關(guān)鍵工序人員定期培訓(xùn)考核記錄（結(jié)合關(guān)鍵工序控制審核）2.2是否建立了激勵員工實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、進(jìn)

31、行持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)1、激勵辦法2、質(zhì)量完成情況、改進(jìn)項目的質(zhì)量激勵結(jié)果3、員工滿意度的測量基礎(chǔ)設(shè)施2.3生產(chǎn)設(shè)備的狀態(tài)，保養(yǎng)及維護(hù)情況1、 設(shè)備管理臺賬、關(guān)鍵設(shè)備使用年限；2、 易損件清單3、 完好狀態(tài)、點(diǎn)檢表；4、 年度及月度維修及保養(yǎng)計劃；5、 維修及保養(yǎng)的記錄6、 設(shè)備搬遷、安裝、調(diào)試及驗(yàn)收記錄（技術(shù)、質(zhì)量部門參與）7、 設(shè)備大、中修理、驗(yàn)收、歸檔記錄8、 開發(fā)設(shè)備（軟件、硬件）9、 支持性設(shè)備（風(fēng)、水、電、汽、通訊、搬運(yùn)等）2.4工作環(huán)境、生產(chǎn)現(xiàn)場是否有序、整潔；危險區(qū)域是否有適宜的防護(hù)措施。設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、工作及生產(chǎn)環(huán)境是否得到了長期的保持1、工廠參觀2、生產(chǎn)設(shè)備的監(jiān)督檢查記錄；3、生產(chǎn)

32、及辦公環(huán)境的檢查記錄3設(shè)計和開發(fā)設(shè)計和開發(fā)管理3.1設(shè)計和開發(fā)策劃是否對產(chǎn)品的開發(fā)和控制過程實(shí)施了策劃、策劃的內(nèi)容是否適當(dāng)1、概念報告（立項報告）市場（用戶）定位、產(chǎn)品定位（性能） 、 使用條件、用戶需求；2、設(shè)計開發(fā)計劃3、設(shè)計開發(fā)任務(wù)書4、是否按APQP方法制訂新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃對各控制節(jié)點(diǎn)的評審、驗(yàn)證、確認(rèn)記錄、報告及控制要求是否評審、確認(rèn)了我公司的所有要求并進(jìn)行了分解1、是否對我公司開發(fā)的新產(chǎn)品的技術(shù)要求、開發(fā)進(jìn)度、質(zhì)量要求、成本價格等進(jìn)行了評審、確認(rèn)？2、與我公司的技術(shù)接口是否適宜？是否規(guī)劃并具備了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)所需的能力和資源1、試制工裝/生產(chǎn)/檢測設(shè)備2、項目小組職責(zé)、人員結(jié)構(gòu)3、

33、專業(yè)設(shè)計人員配備及素質(zhì)4、專項資金支持3.2設(shè)計和開發(fā)輸入是否確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并進(jìn)行評審，以確保其充分、適宜、完整、清楚？1、主機(jī)廠（我公司）技術(shù)條件、圖紙2、與顧客簽訂的技術(shù)協(xié)議、合同；3、技術(shù)更改要求的通知4、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)5、設(shè)計任務(wù)書：產(chǎn)量、可靠性、耐久性、可維護(hù)性、時間安排、成本目標(biāo)、包裝等的輸入是否齊全6、批準(zhǔn)記錄是否進(jìn)行FEMA分析，并針對關(guān)鍵、特殊、安全法規(guī)等質(zhì)量特性進(jìn)行分級1、 設(shè)計FEMA及實(shí)施記錄2、 過程FEMA及實(shí)施記錄3、 FEMA更改記錄4、 特殊特性清單、質(zhì)量特性分級表3.3設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)輸出結(jié)果是否滿足輸入要求？設(shè)計和開發(fā)輸出文件是否完善1

34、、規(guī)范和圖紙2、制造過程流程圖/場地平面布置圖3、開發(fā)控制計劃4、開發(fā)作業(yè)指導(dǎo)書5、產(chǎn)品接收準(zhǔn)則6、設(shè)計、過程 7、特殊特性清單、質(zhì)量特性分級8、樣件3.4開發(fā)所用技術(shù)方法1、 FEMA2、 試驗(yàn)設(shè)計（）、計算機(jī)輔助設(shè)計3、 質(zhì)量功能展開（）、有限元分析4、 可裝配性設(shè)計（）、可制造性設(shè)計（）5、 價值工程（）設(shè)計和開發(fā)質(zhì)量控制3.5設(shè)計和開發(fā)評審是否依據(jù)策劃方案進(jìn)行系統(tǒng)的評審1、設(shè)計評審時機(jī)（計劃要求）2、評審內(nèi)容（側(cè)重點(diǎn)），問題的處理3、評審人員4、更改的驗(yàn)證與批準(zhǔn)3.6設(shè)計和開發(fā)驗(yàn)證是否對樣件的質(zhì)量性能符合產(chǎn)品要求進(jìn)行驗(yàn)證1、樣件控制計劃2、驗(yàn)證的時機(jī)、內(nèi)容3、樣件性能試驗(yàn)記錄4、驗(yàn)證結(jié)

35、果、問題的處理5、分承包方樣件的認(rèn)可記錄是否進(jìn)行了批量生產(chǎn)驗(yàn)證1、生產(chǎn)能力、檢驗(yàn)?zāi)芰δ芊駶M足主機(jī)廠批量需求2、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程3、生產(chǎn)過程控制計劃4、測量系統(tǒng)分析5、關(guān)鍵/特殊工序的過程能力鑒定6、包裝評價3.7設(shè)計確認(rèn)是否按策劃要求對產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求對開發(fā)產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)1、確認(rèn)時機(jī)2、顧客要求的確認(rèn)方式3、產(chǎn)品確認(rèn)試驗(yàn)報告4、糾正措施記錄3.8設(shè)計和開發(fā)更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否進(jìn)行評審、驗(yàn)證、確認(rèn)、批準(zhǔn)，并保持記錄1、設(shè)計更改批準(zhǔn)過程2、設(shè)計評審、驗(yàn)證、確認(rèn)過程中發(fā)現(xiàn)問題的處理是否按程序進(jìn)行驗(yàn)證3、配套產(chǎn)品的更改是否報告主機(jī)廠4采購4.1對分供方的選擇、評價和

36、控制1、是否制定供應(yīng)商選擇與評審辦法、程序？2、合格分供方名單；3、評價記錄4、分供方提供新產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄4.2是否對分供方的相應(yīng)過程能力進(jìn)行確認(rèn)和認(rèn)可1、批準(zhǔn)2、裝配驗(yàn)證及試驗(yàn)記錄4.3是否按供應(yīng)商名單及供貨系數(shù)實(shí)施采購1、采購合同/訂單4.4是否對供貨質(zhì)量業(yè)績定期進(jìn)行評價，且對與要求有偏差的分承包方是否采取了措施1、質(zhì)量績效評價辦法2、評價結(jié)果及采取的措施，如：整改、限量、停供、引進(jìn)新廠家等3、零部件質(zhì)量目標(biāo)完成情況及采取的措施4.5是否要求分承包方實(shí)施質(zhì)量改進(jìn)并驗(yàn)證1、質(zhì)量改進(jìn)項目任務(wù)下達(dá)2、改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄/報告4.6采購產(chǎn)品的物流管理1、采購計劃制定的依據(jù)； 2、庫存量的合理性（安全

37、庫存系數(shù)）；3、采購產(chǎn)品的儲存（結(jié)合產(chǎn)品防護(hù)審核）；4、采購產(chǎn)品的標(biāo)識（結(jié)合產(chǎn)品防護(hù)審核）；5生產(chǎn)控制5.1員工素質(zhì)是否滿足了相應(yīng)的崗位要求1、崗位要求/職務(wù)說明書：技術(shù)、質(zhì)量、生產(chǎn)、裝備、服務(wù)等崗位素質(zhì)要求2、崗位配置現(xiàn)狀及培訓(xùn)計劃3、新進(jìn)、轉(zhuǎn)崗、在職培訓(xùn)及鑒定記錄4、質(zhì)量目標(biāo)及崗位要求的熟知程度、操作的熟練程度（現(xiàn)場工序?qū)徍藭r進(jìn)行）5、1人多崗情況5.2是否授予員工監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過程質(zhì)量的職責(zé)，并明確員工對生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境所負(fù)的責(zé)任1、各級員工崗位職責(zé)及權(quán)限2、質(zhì)量部門人員質(zhì)量監(jiān)督考核權(quán)限3、近期質(zhì)量部門停產(chǎn)事例5.3是否標(biāo)明關(guān)鍵過程設(shè)備？是否建立有效的、有計劃的預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)？1、 設(shè)

38、備精確度（與產(chǎn)品特性及公差要求相 比）、驗(yàn)證記錄2、 關(guān)鍵設(shè)備維修、保養(yǎng)計劃3、 維護(hù)保養(yǎng)記錄4、 現(xiàn)場設(shè)備狀況、使用年限5.4工裝、模具是否滿足質(zhì)量要求并受控？1、 工裝、模具、量具的準(zhǔn)確度和精確度2、 標(biāo)識及貯存3、 易損工具的更換計劃4、 維修及驗(yàn)證記錄5.5在批量生產(chǎn)中使用的測量和檢驗(yàn)設(shè)備能否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求1、檢測設(shè)備的準(zhǔn)確度和精確度2、設(shè)備校準(zhǔn)、驗(yàn)證狀態(tài)與標(biāo)識5.6是否在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)參觀工廠各工序，對以下進(jìn)行檢查（結(jié)合關(guān)鍵工序、特殊過程監(jiān)控審核進(jìn)行1、產(chǎn)品特性信息表2、工作現(xiàn)場的作業(yè)指導(dǎo)書3、適宜的生產(chǎn)設(shè)備4、使用的監(jiān)測和測量裝置5、產(chǎn)品部件或正確的裝配圖樣5.7是否制定了

39、涉及各生產(chǎn)工序的控制計劃1、試生產(chǎn)、生產(chǎn)控制計劃2、DFEMA和PFEMA被用做控制計劃的輸入3、控制計劃的評審4、因產(chǎn)品、制造過程、測量等發(fā)生更改時重新更新控制計劃記錄5.8現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)書是否齊備、有效1、現(xiàn)場操作人員的作業(yè)指導(dǎo)書的有效性；2、作業(yè)指導(dǎo)書與控制計劃、設(shè)計要求、FEMA的對應(yīng)情況5.9特殊及關(guān)鍵工序的管理1、 特殊及關(guān)鍵工序明細(xì)表；2、 特殊及關(guān)鍵工序管理文件；3、 特殊工序確認(rèn)和關(guān)鍵工序鑒定的記錄；4、 特殊及關(guān)鍵工序監(jiān)控紀(jì)錄（控制圖及Cpk值）5.10是否有完善的生產(chǎn)工裝管理系統(tǒng)1、工裝、模具管理過程2、設(shè)計、維護(hù)及修理人員資格等情況3、工裝設(shè)備貯存、修復(fù)、驗(yàn)證記錄4、易損工具的更換計劃5.11是否制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃，以滿足緊急情況下的主機(jī)廠需求？生產(chǎn)計劃是否滿足主機(jī)廠要求1、 應(yīng)急計劃程序：公用事業(yè)中斷（水、電）、勞動力短缺，尤其是關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵設(shè)備故障、關(guān)鍵二次配套件產(chǎn)量、市場重特大批量質(zhì)量問題，造成退貨、安全庫存2、 生產(chǎn)計劃安排過程（應(yīng)急措施、是否提前安排生產(chǎn)？）：生產(chǎn)計劃的制定（依據(jù)、批準(zhǔn)）、生產(chǎn)計劃的分解（成品、半成品、在制品的庫存量）、生產(chǎn)計劃的監(jiān)控（旬？周？）、計劃的完成情況。3、生產(chǎn)能力：生產(chǎn)瓶頸及瓶頸處的生產(chǎn)節(jié)拍實(shí)際能力、對各主機(jī)廠的供貨量（產(chǎn)量最高月）、富余能力=1）-2）5.12是否對工藝進(jìn)行監(jiān)督、評審和驗(yàn)證1、 工藝監(jiān)督檢查2、 工