風險管理實施細則

1、詳詳細細全面風險管理辦法實施細則第一章總則第一條：為深入貫徹集團公司全面風險管理辦法、全面風險管理實施指導意見，進一步增強風險識別、處置、應對，化解能力，推進公司全面風險管理再上新臺階，特制定本細則。第二條：本細則所指的風險主要包括：簽約風險、經(jīng)營風險、財務風險、工程履約風險、物資管理風險、安全履約風險等；其所涉主要職能部門為市場部、經(jīng)管部、財務部、工程部、物資部、安全部、人力資源部、辦公室、黨群部等。第三條：公司全面風險管理原則：過程管理、等級管理，責任原理。第四條：公司全面風險管理目標：通過全員、全面，全過程風險管控，確保公司系統(tǒng)運營能力、項目運營能力穩(wěn)步提升；通過運用合同剛性評審管理、項

2、目風險策劃管理、工程履約動態(tài)管理等手段預防、規(guī)避、降低，化解風險，確保公司穩(wěn)健發(fā)展。第二章風險管理組織體系第五條：結(jié)合集團公司全面風險管理辦法關于風險管理組織層級劃分，公司風險管理組織體系由以下三層級構(gòu)成：（一）公司全面風險管理領導小組；（二）公司系統(tǒng)運營風險管理小組（各職能部門）；（三）公司項目運營風險管理小組（各項目部）。第六條：公司風險管理組織體系成員構(gòu)成：（一）公司全面風險管理小組由公司經(jīng)理任組長、公司法律事務分管領導任常務副組長、其它分管領導、各部門負責人任組員；公司全面風險管理小組組長為公司全面風險管理工作的第一責任人；公司全面風險管理小組的常設辦事機構(gòu)為風險管理辦公室，公司全面風

3、險管理辦公室設在經(jīng)管部，公司全面風險管理辦公室主任由公司法律事務分管領導擔任，副主任由負責公司法律事務的副主管擔任。（二）公司系統(tǒng)運營風險管理小組由公司市場部、經(jīng)管部、財務部、工程部、安全部等部門構(gòu)成；上述各部門主管為公司系統(tǒng)運營風險管理小組的主要責任人，其具體組成人員由各部門結(jié)合部門實際而指心（三）各項目經(jīng)理部項目經(jīng)理為公司項目運營風險管理小組的第一責任人，項目部其他組成人員協(xié)助項目經(jīng)理開展項目運營風險管理工作。第三章風險管理各層級職責第七條：結(jié)合集團公司全面風險管理辦法關于風險管理組織層級職能劃分，特設定公司風險管理組織體系各層級職責。第八條：公司全面風險管理辦公室職責：（一）定期（月、季

4、）或不定期組織學習風險管理相關制度、文件；組織風險案例培訓；（二）依據(jù)工程合同履約動態(tài)差異匯總表，每月整理、匯總項目運營風險并以風險信息匯總表及其他方式向集團公司全面風險管理辦公室或風險主要所涉系統(tǒng)歸口部門上報；（三）每季度整理、匯總系統(tǒng)運營風險并以系統(tǒng)風險信息匯總表及其他方式向集團公司全面風險管理辦公室或風險主要所涉系統(tǒng)歸口部門上報；（四）組織召開公司風險管理例會；（五）在集團公司全面風險管理辦公室授權圍（橙色及以下風險等級項目）對項目部擬定風險應對方案實施評審并授權相關部門及項目部實施方案；（六）監(jiān)督、檢查，考核分（子）公司、相關職能部門，項目部風險管理運行情況并向全面風險管理領導小組匯報

5、考核結(jié)果；（七）組織、協(xié)調(diào)并實施公司全面風險管理其他重大事項。第九條：公司系統(tǒng)運營風險管理小組（各相關職能部門）職責：（一）組織本部門學習集團公司關于全面風險管理的各項文件；學習各系統(tǒng)歸口部門關于全面風險管理的各項實施細則；學習公司關于全面風險管理的各項實施細則；（二）每月24日前依據(jù)部控制差異與風險評估對照表，全面核實由公司工程部傳閱的工程合同履約動態(tài)信息表、分包單位履約信息表、工程合同履約動態(tài)差異表中所涉本部門的相關子項，并對其真實性、準確性負責；（三）每季度負責填報系統(tǒng)風險信息匯總表并向公司全面風險管理辦公室提交；（四）負責監(jiān)督、實施本條（二）、（三）項工程合同履約動態(tài)差異表、系統(tǒng)風險信

6、息匯總表中涉及部門（系統(tǒng)）風險控制方案，并及時向公司全面風險管理辦公室書面報告實施效果；（五）收集并整理本部門風險案例、風險事件；每季度向其系統(tǒng)歸口部門及公司風險管理辦公室備案；（六）其他有關系統(tǒng)運營風險管理事項。第十條：公司項目運營風險管理小組（各項目部）職責：（一）組織本項目學習集團公司關于全面風險管理的各項規(guī)章、制度,辦法；學習公司關于全面風險管理的各項實施細則；學習各系統(tǒng)（部門）關于系統(tǒng)運營風險管理的各項規(guī)章、制度；（二）項目開工前，負責起草施工策劃（經(jīng)濟篇）關于“項目風險識別和控制策劃”并報公司風險管理辦公室審批；（三）每月25日前組織項目全體人員填寫工程合同履約動態(tài)信息表、分包單位

7、履約信息表、工程合同履約動態(tài)差異表并向公司工程部報送；（四）依據(jù)項目工程合同履約動態(tài)差異表，當項目履約差異被公司全面風險管理辦公室識別為藍色及其以上風險等級時，項目經(jīng)理部需擬定項目風險防控方案并報公司風險管理辦公室審批；（五）當項目履約情況發(fā)生變化，項目經(jīng)理部認為需降低或解除項目風險等級時，應向公司全面風險管理辦公室提交項目風險降級（解除）申請書，申請書應載明申請事項、申請理由并附相關資料予以佐證；（六）項目經(jīng)理部負責收集并整理項目風險案例、風險事件；負責每季度向公司全面風險管理辦公室備案；（七）項目經(jīng)理部經(jīng)理為本款上列表格、方案，申請書撰寫、填報、核實的第一責任人；負責項目運營風險的初始識別

8、、跟蹤實施，每月應及時向公司全面風險管理辦公室反饋執(zhí)行效果；（八）其他有關風險管理具體實施事項。第四章風險管理流程第十一條：本章所指的風險管理流程主要為系統(tǒng)運營風險、項目運營風險管理流程，是在參照項目每月工程合同履約動態(tài)信息表、分包單位履約信息表，工程合同履約動態(tài)差異表及每季度系統(tǒng)風險信息表的基礎上，依托簽約風險跟蹤卡、風險信息匯總表進行的一種全過程監(jiān)控，其基本流程主要有：（一）風險識別與評價；（二）風險預控方案的制定與上報；（三）風險預控方案的實施與反饋；（四）風險防控方案的檢查與評估；（五）項目風險考核與驗收；（六）風險事件的總結(jié)。第十二條：公司、各部門，項目部依據(jù)集團公司部控制差異與風險

9、評估對照表、風險評估標準及相應風險等級（藍、黃、橙、紅、黑）的劃分標準進行風險識別及上報。第十三條：項目簽約風險識別流程：（一）項目簽約風險識別包括項目跟蹤、招投標、簽約等三個階段的風險信息識別；公司市場營銷部及參與評審的各部門負責項目簽約風險識別工作。（二）公司市場營銷部分別在招標文件評審前、投標文件評審前、合同簽約前依據(jù)部控制差異與風險評估對照表、全面風險管理評估標準進行風險信息識別和統(tǒng)計，并填制簽約風險信息統(tǒng)計表。簽約風險信息統(tǒng)計表需經(jīng)公司營銷分管領導確認并作為評審文件的附件送各參與評審部門評審。（三）公司各評審部門認為市場營銷部統(tǒng)計的簽約風險信息不準確、不全面的，可以要求調(diào)整或增加。第

10、十四條：項目簽約階段所識別風險的管理流程：（一）通過招標文件評審、投標文件評審、合同評審、商務談判等方式降級或解除風險是處置項目簽約階段所識別風險的主要手段；公司各評審部門應就與本系統(tǒng)相關的簽約風險擬定處理意見，送交市場營銷部執(zhí)行。（二）公司或集團公司決定投標及簽約后，對于簽約階段無法解除的風險，市場營銷部應制作簽約風險跟蹤卡，并在主合同交底時，作為交底資料移交各部門、項目經(jīng)理部，并在履約階段進行過程觀測。（三）簽約階段確定的項目風險預警等級，在履約階段自動轉(zhuǎn)為風險觀測等級。第十五條：項目運營風險識別、上報管理流程：（一）工程部每月依據(jù)項目部報送的工程合同履約動態(tài)信息表、分包單位履約信息表，工

11、程合同履約動態(tài)差異表，編制公司履約動態(tài)差異匯總表報送公司全面風險管理辦公室。（二）公司全面風險管理辦公室依據(jù)風險評估標準結(jié)合履約動態(tài)差異匯總表對各項目風險進行等級評價。第十六條：若項目風險為紅色以下風險等級時，公司全面風險管理辦公室將：（一）通知項目部經(jīng)理擬定風險防控方案，項目部經(jīng)理在接到通知后2日需會同項目部其他人員會商方案并報公司全面風險管理辦公室評估。（二）公司全面風險管理辦公室會同該項目風險所涉公司相關職能部門就方案的針對性、可操作性等進行綜合評估，經(jīng)評估后的方案由公司全面風險管理領導小組審批，公司、部門、項目部以審批后的方案作為實施依據(jù)。（三）公司全面風險管理辦公室將審批后的方案報集

12、團公司全面風險管理辦公室備案。第十七條：若項目風險為紅色（含紅色）以上風險等級時，公司全面風險管理辦公室將：（一）通知項目部經(jīng)理擬定風險防控方案，項目部經(jīng)理在接到通知后2日需會同項目部其他人員會商方案并報公司全面風險管理辦公室評估。（二）公司全面風險管理領導辦公室將會同該項目風險所涉公司相關就方案的針對性、可操作性等進行綜合評估，方案經(jīng)評估并報公司全面風險管理領導小組同意后，報送集團公司全面風險管理辦公室審批。（三）公司、部門、項目部以集團公司全面風險管理辦公室審批后的方案作為實施依據(jù)。第十八條：每月底，公司全面風險管理辦公室編制公司項目風險信息匯總表，經(jīng)公司各部門及公司全面風險管理領導小組確

13、認后，報送集團公司全面風險管理辦公室。第十九條：系統(tǒng)運營風險識別、上報管理流程：（一）每季度末月25日前，公司各部門負責人需填報系統(tǒng)風險信息表，系統(tǒng)風險信息表經(jīng)部門分管領導簽字確認后報送公司全面風險管理辦公室。（二）每季度末，公司全面風險管理辦公室依據(jù)集團公司風險評估標準，結(jié)合系統(tǒng)風險信息表，編制公司系統(tǒng)風險信息匯總表。（三）經(jīng)公司各部門及公司全面風險管理領導小組確認后的系統(tǒng)風險信息匯總表，由公司全面風險管理辦公室報送集團公司全面風險管理辦公室。第二十條：項目運營風險、系統(tǒng)運營風險信息識別、管理的其他方式：（一）公司全面風險管理辦公室、公司各部門可利用聽取匯報、查閱文件資料，項目檢查等其他方式

14、及途徑主動識別、管理項目運營風險。（二）公司全面風險管理領導小組可利用聽取部門匯報、查閱部門文件資料等方式及途徑主動識別、管理系統(tǒng)運營風險。第二十一條：項目運營風險防控方案的執(zhí)行及反饋流程：（一）項目經(jīng)理部經(jīng)理為風險防控方案執(zhí)行責任人，項目風險主要所涉部門及其系統(tǒng)分管領導為督辦部門和責任領導。（二）公司全面領導小組可依據(jù)風險項目具體情況，調(diào)整執(zhí)行項目風險防控方案的責任人、責任領導、督辦部門等。（三）風險項目責任人需每月可采用書面或其他方式向責任領導及公司全面風險管理辦公室匯報風險方案的執(zhí)行情況。（四）風險項目責任人有權以書面形式向公司全面風險管理辦公室提出調(diào)整風險防控方案的建議。公司風險管理辦

15、公室依據(jù)本細則第十六條、第十七條相關款項規(guī)定的流程，實施審批。第二十二條：系統(tǒng)運營風險的處置流程：（一）公司各部門負責人為系統(tǒng)風險管理的責任人，部門分管領導為責任領導。（二）系統(tǒng)風險管理責任人需擬定系統(tǒng)風險整改方案，方案應明確整改目標、時限，措施等關鍵要素。（三）系統(tǒng)風險整改方案經(jīng)責任領導確認后，報送公司全面風險管理辦公室。（四）公司全面風險管理領導小組負責監(jiān)督系統(tǒng)風險整改方案的執(zhí)行，在集團公司的授權圍可直接調(diào)整方案并通知部門實施整改。第五章風險管理制度評估第二十三條：本章所指的風險管理制度評估是對公司風險管理相關制度的科學性、有效性，可操作性等關鍵要素進行的綜合評價。第二十四條：風險管理制度

16、評估的方式主要有：（一）自審自查，公司全面風險管理辦公室可采用走訪、調(diào)研、現(xiàn)場測評，意見收集等方式及途徑實施部評估。（二）外部審計，公司全面風險管理領導小組可采用邀請集團公司相關部門評估、聘請外部審計實務所等方式及途徑實施外部評估。第二十五條：公司各部門及全體員工有權利及義務向公司風險管理辦公室提出關于風險管理的意見和建議。第二十六條：各部門應分年中（6月底）、年終（12月底）向公司風險管理辦公室提交本部門風險管理總結(jié)報告。第二十七條：公司風險管理辦公室負責有關風險管理意見及建議的收集、整理、匯總；負責更新或完善公司風險管理相關制度。第六章風險管理績效考核第二十八條：公司建立全面風險管理績效考核制度。第二十九條：公司每年度對考核“優(yōu)秀”的分（子）公司、部門，項目部以及風險管理專（兼）職人員予