紅河州關于成立新能源電池公司可行性報告

1、泓域咨詢/紅河州關于成立新能源電池公司可行性報告紅河州關于成立新能源電池公司可行性報告xxx集團有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊資本8三、 注冊地址8四、 主要經(jīng)營范圍8五、 主要股東8公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)9公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11六、 項目概況11第二章 市場分析14一、 基本原則和行動目標14二、 加強金融服務支持16三、 優(yōu)化營商環(huán)境精準招商16四、 加快專業(yè)人才培引17第三章 項目投資背景分析18一、 實施產(chǎn)業(yè)鏈完善提升行動18二、 實施產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化行動18三、 項目實施的必要性20第四章

2、公司成立方案22一、 公司經(jīng)營宗旨22二、 公司的目標、主要職責22三、 公司組建方式23四、 公司管理體制23五、 部門職責及權限24六、 核心人員介紹28七、 財務會計制度29第五章 法人治理36一、 股東權利及義務36二、 董事43三、 高級管理人員48四、 監(jiān)事50第六章 發(fā)展規(guī)劃分析52一、 公司發(fā)展規(guī)劃52二、 保障措施53第七章 項目風險評估56一、 項目風險分析56二、 項目風險對策58第八章 環(huán)保方案分析60一、 環(huán)境保護綜述60二、 建設期大氣環(huán)境影響分析61三、 建設期水環(huán)境影響分析63四、 建設期固體廢棄物環(huán)境影響分析63五、 建設期聲環(huán)境影響分析64六、 環(huán)境影響綜合

3、評價64第九章 投資計劃方案66一、 編制說明66二、 建設投資66建筑工程投資一覽表67主要設備購置一覽表68建設投資估算表69三、 建設期利息70建設期利息估算表70固定資產(chǎn)投資估算表71四、 流動資金72流動資金估算表73五、 項目總投資74總投資及構成一覽表74六、 資金籌措與投資計劃75項目投資計劃與資金籌措一覽表75第十章 項目進度計劃77一、 項目進度安排77項目實施進度計劃一覽表77二、 項目實施保障措施78第十一章 項目經(jīng)濟效益分析79一、 經(jīng)濟評價財務測算79營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表79綜合總成本費用估算表80固定資產(chǎn)折舊費估算表81無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表8

4、2利潤及利潤分配表84二、 項目盈利能力分析84項目投資現(xiàn)金流量表86三、 償債能力分析87借款還本付息計劃表88第十二章 總結90第十三章 補充表格92主要經(jīng)濟指標一覽表92建設投資估算表93建設期利息估算表94固定資產(chǎn)投資估算表95流動資金估算表96總投資及構成一覽表97項目投資計劃與資金籌措一覽表98營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表99綜合總成本費用估算表99固定資產(chǎn)折舊費估算表100無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表101利潤及利潤分配表102項目投資現(xiàn)金流量表103借款還本付息計劃表104建筑工程投資一覽表105項目實施進度計劃一覽表106主要設備購置一覽表107能耗分析一覽表107報告

5、說明xxx集團有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資525.00萬元，占xxx集團有限公司70%股份；xxx（集團）有限公司出資225萬元，占xxx集團有限公司30%股份。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資12866.89萬元，其中：建設投資10270.11萬元，占項目總投資的79.82%；建設期利息111.49萬元，占項目總投資的0.87%；流動資金2485.29萬元，占項目總投資的19.32%。項目正常運營每年營業(yè)收入25700.00萬元，綜合總成本費用21181.53萬元，凈利潤3299.87萬元，財務內(nèi)部收益率18.30%，財務凈現(xiàn)

6、值1692.15萬元，全部投資回收期5.92年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。聚焦新能源電池四大關鍵材料和循環(huán)梯次綜合利用，結合我省磷、鋰、鎳、錳、銅、鋁等礦產(chǎn)資源優(yōu)勢，重點培育“磷酸碳酸鋰磷酸鐵鋰儲能或動力電池梯次綜合利用”為代表的磷酸鐵鋰系電池正極材料全產(chǎn)業(yè)鏈條，支持“電池級錳鹽三元前驅體三元正極材料新能源汽車動力電池梯次綜合利用”為代表的三元系電池正極材料全產(chǎn)業(yè)鏈條加快發(fā)展。積極引導磷酸鐵鋰等正極材料生產(chǎn)企業(yè)擴產(chǎn)擴能，有序提升負極材料、電池集流體等生產(chǎn)供應和配套能力，補齊電解液、隔膜等材料短板。支持引進鋁塑膜、電池結構件、補鋰劑等電池細分領域材（輔）料

7、生產(chǎn)項目，推進動力電池和儲能電池項目建設，有序布局電池循環(huán)梯次綜合利用項目。本報告基于可信的公開資料，參考行業(yè)研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xxx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本750萬元三、 注冊地址紅河州xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事新能源電池相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xxx集團有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx（集

8、團）有限公司發(fā)起成立。（一）xxx投資管理公司基本情況1、公司簡介公司始終堅持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導向、顧客為中心”的企業(yè)服務宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質產(chǎn)品和一流服務，歡迎各界人士光臨指導和洽談業(yè)務。公司滿懷信心，發(fā)揚“正直、誠信、務實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追求卓越，回報社會” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務、可靠的質量、一流的服務為客戶提供更多更好的優(yōu)質產(chǎn)品及服務。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額5477.234381.784107.92負債總額2145.441716.351609.08股東權

9、益合計3331.792665.432498.84公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入13606.2110884.9710204.66營業(yè)利潤3081.762465.412311.32利潤總額2558.082046.461918.56凈利潤1918.561496.481381.36歸屬于母公司所有者的凈利潤1918.561496.481381.36（二）xxx（集團）有限公司基本情況1、公司簡介未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和諧發(fā)展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”的企業(yè)責任，服務全國。公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質

10、服務、贏得市場的經(jīng)營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額5477.234381.784107.92負債總額2145.441716.351609.08股東權益合計3331.792665.432498.84公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入13

11、606.2110884.9710204.66營業(yè)利潤3081.762465.412311.32利潤總額2558.082046.461918.56凈利潤1918.561496.481381.36歸屬于母公司所有者的凈利潤1918.561496.481381.36六、 項目概況（一）投資路徑xxx集團有限公司主要從事關于成立新能源電池公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由在新能源電池材料領域，重點發(fā)展磷酸鐵鋰、磷酸錳鋰、磷酸錳鐵鋰、三元（鎳鈷錳）等正極材料，加快推動石墨、氧化亞硅等負極材料布局，同步提升電解液、隔膜、銅箔、鋁箔等電池材料生產(chǎn)能力。加快培育發(fā)展電芯、動力電池、儲能電池等電池產(chǎn)

12、品。（三）項目選址項目選址位于xx，占地面積約30.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xxx套新能源電池的生產(chǎn)能力。（五）建設規(guī)模項目建筑面積38105.62，其中：生產(chǎn)工程23831.28，倉儲工程6966.72，行政辦公及生活服務設施3335.74，公共工程3971.88。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資12866.89萬元，其中：建設投資10270.11萬元，占項目總投資的79.82%；建設期利息111.49萬元，占項目總投資的0.87%；流動資金2485.29萬元，

13、占項目總投資的19.32%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：25700.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：21181.53萬元。3、凈利潤（NP）：3299.87萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.92年。5、財務內(nèi)部收益率：18.30%。6、財務凈現(xiàn)值：1692.15萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設期限規(guī)劃12個月。（九）項目綜合評價經(jīng)初步分析評價，項目不僅有顯著的經(jīng)濟效益，而且其社會救益、生態(tài)效益非常顯著，項目的建設對提高農(nóng)民收入、維護社會穩(wěn)定，構建和諧社會、促進區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展具有十分重要的作用。項目在社會經(jīng)濟、自然條件及投資等方面建設條件較好，項目的實施不但是

14、可行而且是十分必要的。第二章 市場分析一、 基本原則和行動目標（一）基本原則政府引導、統(tǒng)籌規(guī)劃。加強頂層設計，明確主攻方向，突破關鍵領域，強化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃引領和政策激勵作用，形成實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、人才培引、金融服務相互支撐促進的良好局面，搶占新能源電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展新高地。突出優(yōu)勢、重點布局。突出我省豐富資源儲備和綠色能源比較優(yōu)勢，發(fā)揮龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈引領帶動作用，因地制宜重點布局，加快培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，構建行業(yè)領先的新能源電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系。市場主導、創(chuàng)新驅動。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和企業(yè)主體作用，堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展，強化關鍵核心技術攻關和產(chǎn)業(yè)前沿成果轉化應用，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力，推動產(chǎn)業(yè)鏈邁向

15、高端。（二）行動目標以新能源電池材料為重點，圍繞“資源材料電芯電池應用回收利用”全生命周期產(chǎn)業(yè)鏈，著力擴規(guī)模、延鏈條、拓應用，建成以昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市、玉溪市為重點，錯位發(fā)展協(xié)同互補的新能源電池產(chǎn)業(yè)制造基地，推動我省新能源電池產(chǎn)業(yè)“全鏈條、矩陣式、集群化”發(fā)展。通過3年的發(fā)展，形成一批優(yōu)勢突出、產(chǎn)業(yè)鏈完整的新能源電池生產(chǎn)和研發(fā)聚集區(qū)，新能源電池產(chǎn)業(yè)成為我省綠色能源與先進制造業(yè)融合發(fā)展、實現(xiàn)工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重大幅提升的重要動力源。產(chǎn)業(yè)規(guī)模快速增長。力爭到2022年實現(xiàn)產(chǎn)值200億元，新能源電池產(chǎn)業(yè)規(guī)模進一步擴大；到2023年實現(xiàn)產(chǎn)值500億元，新能源電池產(chǎn)業(yè)項目集中建成放量、產(chǎn)

16、業(yè)鏈持續(xù)完善；到2024年，新能源電池關鍵材料產(chǎn)業(yè)規(guī)模明顯壯大，形成100萬噸正極材料、50萬噸負極材料、15億平方米電池隔膜、20萬噸電解液、9萬噸銅箔、50GWh動力電池及儲能電池、20萬噸電池綠色循環(huán)利用的產(chǎn)能規(guī)模，新能源電池全產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)值突破1000億元。產(chǎn)業(yè)鏈條持續(xù)完善。到2024年，新能源電池全生命周期產(chǎn)業(yè)鏈基本建成，磷鐵系、高鎳系、錳系正極材料、濕法隔膜材料等國內(nèi)市場占有率穩(wěn)步提高。新能源電池4大關鍵材料（正極材料、負極材料、隔膜、電解液）、動力電池、儲能電池等制造領域培育形成若干帶動效應明顯的龍頭企業(yè)，產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展基本形成，在全產(chǎn)業(yè)供應鏈體系中具有較強影響力。新能源電池材料前驅

17、體、原輔料等供應能力穩(wěn)步提高。電池回收、處置及拆解網(wǎng)點布局合理，實現(xiàn)對新能源電池全生命周期監(jiān)管，建成12個電池回收利用示范項目。創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。在磷鎳錳系正極材料、硅碳負極材料、電池輔助材料等領域突破一批關鍵核心技術，創(chuàng)新驅動產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈優(yōu)化升級、科技賦能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的效果更加明顯，鈉離子電池、全固態(tài)電池、無鈷材料電池、固液混合鋰電池、金屬空氣電池等研發(fā)應用取得新進展，創(chuàng)新發(fā)展能力達到國內(nèi)先進水平。建設一批省級重點實驗室和工程研究中心，建成1個國家級新能源電池產(chǎn)業(yè)研究院，建成2個具有國內(nèi)領先水平的新能源電池材料技術研發(fā)與檢驗檢測中心，建成1個新能源電池前瞻技術研發(fā)平臺，建成1個省級新能源電池產(chǎn)業(yè)

18、聯(lián)盟。二、 加強金融服務支持按照“政府引導、市場主導”的原則，研究設立省新能源電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，通過市場化運作參與企業(yè)融資和投資。建立健全政府、銀行業(yè)金融機構、政府性融資擔保機構合作的風險分擔機制，引導銀行業(yè)金融機構增加對新能源電池產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的有效信貸投放，緩解融資難題。鼓勵金融機構為新能源電池產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)兼并重組、技術改造升級、重點項目建設、科技成果轉化等提供創(chuàng)新型金融服務。三、 優(yōu)化營商環(huán)境精準招商持續(xù)深化“放管服”改革，建立“容缺受理+告知承諾”工作機制，開通項目審批受理、評估與審查同步進行的“綠色通道”，壓減審批事項辦理時限。對企業(yè)“零增地”技術改造項目，依法依規(guī)簡化有關手續(xù)。加大招商引

19、資工作力度，落實“大招商”機制，圍繞新能源電池產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)精準招商，建立重點招商區(qū)域、重點招商企業(yè)清單。對重點企業(yè)和重大項目，采取“一企一策”、“一事一議”等方式，強化服務效能，促進龍頭企業(yè)引進和重大項目落地，推進產(chǎn)業(yè)集聚，打造形成產(chǎn)業(yè)集群，推進新能源電池產(chǎn)業(yè)全鏈條、集群化發(fā)展。四、 加快專業(yè)人才培引鼓勵新能源電池產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)創(chuàng)建高水平工程（技術）研究中心、工程（重點）實驗室、技術中心，集聚、培養(yǎng)和吸引一批掌握核心技術的領軍人才、緊缺人才和創(chuàng)新團隊。采取“揭榜制”等方式，支持開展關鍵共性技術攻關，加快推進新能源電池“研產(chǎn)用收”一體化發(fā)展。依托國家和省級各類人才引進和培養(yǎng)計劃，強化高等院校有關

20、學科專業(yè)建設，完善課程設置，創(chuàng)新職業(yè)教育人才培養(yǎng)模式，加大省內(nèi)人才培育力度，著力打造本土專業(yè)技術人才隊伍。第三章 項目投資背景分析一、 實施產(chǎn)業(yè)鏈完善提升行動聚焦新能源電池四大關鍵材料和循環(huán)梯次綜合利用，結合我省磷、鋰、鎳、錳、銅、鋁等礦產(chǎn)資源優(yōu)勢，重點培育“磷酸碳酸鋰磷酸鐵鋰儲能或動力電池梯次綜合利用”為代表的磷酸鐵鋰系電池正極材料全產(chǎn)業(yè)鏈條，支持“電池級錳鹽三元前驅體三元正極材料新能源汽車動力電池梯次綜合利用”為代表的三元系電池正極材料全產(chǎn)業(yè)鏈條加快發(fā)展。積極引導磷酸鐵鋰等正極材料生產(chǎn)企業(yè)擴產(chǎn)擴能，有序提升負極材料、電池集流體等生產(chǎn)供應和配套能力，補齊電解液、隔膜等材料短板。支持引進鋁塑膜

21、、電池結構件、補鋰劑等電池細分領域材（輔）料生產(chǎn)項目，推進動力電池和儲能電池項目建設，有序布局電池循環(huán)梯次綜合利用項目。二、 實施產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)化行動結合我省產(chǎn)業(yè)基礎和比較優(yōu)勢，統(tǒng)籌考慮要素資源優(yōu)勢和環(huán)境承載能力，重點支持昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市、玉溪市打造成為國內(nèi)一流的新能源電池產(chǎn)業(yè)基地，形成各有側重、特色鮮明的產(chǎn)業(yè)集群，推動昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市、玉溪市等州、市錯位發(fā)展和差異化布局，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集。1.正極材料。發(fā)揮省內(nèi)磷、錳化工優(yōu)勢，將發(fā)展磷系、錳系正極材料作為推動精細化工產(chǎn)業(yè)鏈的重要舉措，重點打造以曲靖市、昆明市（滇中新區(qū)）、玉溪市為重點的新能源電池正極材料產(chǎn)業(yè)集群。2.負極材料。依托

22、昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市、昭通市電池產(chǎn)業(yè)基礎和區(qū)位優(yōu)勢，紅河州錫資源等方面優(yōu)勢，支持昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市、昭通市、紅河州發(fā)展人造石墨、硅碳、錫基等負極材料，培育打造新能源電池負極材料產(chǎn)業(yè)集群。3.隔膜材料。結合電池產(chǎn)業(yè)鏈配套需求，支持玉溪市、曲靖市、昆明市（滇中新區(qū)）引進布局新能源電池隔膜材料項目。4.電解液。依托省內(nèi)重點磷化工、氟化工和煤化工企業(yè)，支持昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市、玉溪市引進電解質鋰鹽、有機溶劑、添加劑等電解液基礎材料生產(chǎn)和制備項目，擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。5.銅箔。依托省內(nèi)豐富銅資源，聚焦銅箔頭部企業(yè)招商引資，支持紅河州、曲靖市、昆明市（滇中新區(qū)）、玉溪市打造銅箔生產(chǎn)基地。鼓勵

23、省內(nèi)有關企業(yè)引進戰(zhàn)略合作伙伴，研發(fā)生產(chǎn)新能源電池用銅箔。繼續(xù)支持現(xiàn)有銅箔制造企業(yè)擴產(chǎn)達產(chǎn)。6.鋁箔和鋁塑膜。充分利用我省綠色鋁產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，打造昆明市（滇中新區(qū)）、文山州、曲靖市鋁箔生產(chǎn)基地。鼓勵省內(nèi)有關企業(yè)引進戰(zhàn)略合作伙伴，研發(fā)生產(chǎn)電池用鋁箔、鋁塑膜。加大力度引進鋁塑膜項目，推動鋁箔項目盡快落地投產(chǎn)。7.其他材料。加快推進滇中鋰資源綜合開發(fā)利用，支持玉溪市依托鋰礦資源延伸產(chǎn)業(yè)鏈，補齊我省鋰電材料短板，合理布局碳酸鋰生產(chǎn)項目，支持符合條件的地區(qū)引入補鋰劑、導電劑、電池結構件、包覆材料等細分領域原（輔）料生產(chǎn)項目。8.電芯和電池。充分發(fā)揮前端材料優(yōu)勢，依托新能源汽車強勁的市場需求和儲能市場的巨大

24、空間，匹配動力電池場景應用和需求，引進落地電芯電池項目，有效帶動全產(chǎn)業(yè)鏈健康發(fā)展。9.電池回收利用。支持昆明市（滇中新區(qū)）、曲靖市探索建設電池梯次和再生利用示范工程，引進培育電池回收利用企業(yè)，鼓勵電池生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品前端設計增加資源回收和綜合利用，健全新能源電池全生命周期資源綜合管理。三、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第四章 公

25、司成立方案一、 公司經(jīng)營宗旨根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，充分運用經(jīng)濟組織形式的優(yōu)良運行機制，為公司股東謀求最大利益，取得更好的社會效益和經(jīng)濟效益。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結構調整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建

26、設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、新能源電池行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結構調整，轉換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設。5、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用

27、于再投入和結構調整。三、 公司組建方式xxx集團有限公司主要由xxx投資管理公司和xxx（集團）有限公司共同出資成立。其中：xxx投資管理公司出資525.00萬元，占xxx集團有限公司70%股份；xxx（集團）有限公司出資225萬元，占xxx集團有限公司30%股份。四、 公司管理體制xxx集團有限公司實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經(jīng)理負責；公司建立完善的營銷、供應、生產(chǎn)和品質管理體系，確立各部門相應的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展。總經(jīng)

28、理的主要職責如下：1、全面領導企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發(fā)布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使

29、其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經(jīng)理所需的財務數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯(lián)絡、溝通工作。5、負責資金管理、調度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司

30、經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業(yè)務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，

31、月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結構、投資結構的調整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預期目

32、標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡，不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應及時，確保產(chǎn)品價格合理、質量符

33、合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、沈xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。2、段xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國

34、注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。3、曾xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。4、李xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。5、萬xx，中國國籍，無永久境外

35、居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。6、譚xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。7、覃xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。8、雷xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xx

36、x有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)

37、定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配

38、方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現(xiàn)金方式分配利潤，即公司當年度實現(xiàn)盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關規(guī)定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現(xiàn)金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金方式分配利潤，現(xiàn)金分配的比例不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%。公司當年如實現(xiàn)盈利并有可供分配利潤時，應每年度進行利潤分配。董事會可以根據(jù)公司盈利狀況及資金需求

39、狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅。除非經(jīng)董事會論證同意，且經(jīng)獨立董事發(fā)表獨立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月?，F(xiàn)金分紅的具體條件：公司在當年盈利且累計未分配利潤為正，現(xiàn)金流滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的前提下，最近三個會計年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金

40、支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買資產(chǎn)累計支出達到或超過公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%。出現(xiàn)以下情形之一的，公司可不進行現(xiàn)金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現(xiàn)盈利；合并報表或母公司報表當年度經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額或者現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)；合并報表或母公司報表期末資產(chǎn)負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數(shù)；公司財務報告被審計機

41、構出具非標準無保留意見；公司在可預見的未來一定時期內(nèi)存在重大資金支出安排，進行現(xiàn)金分紅可能導致公司現(xiàn)金流無法滿足公司經(jīng)營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機制公司利潤分配方案由董事會根據(jù)公司經(jīng)營狀況和有關規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提交股東大會審議批準，獨立董事應當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議時，應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。公司在年度報告中詳細披露現(xiàn)金分紅政策

42、的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應用于發(fā)展公司經(jīng)營業(yè)務。公司當年盈利但董事會未做出現(xiàn)金分紅預案的，應在年度報告中披露未做出現(xiàn)金分紅預案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發(fā)表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產(chǎn)重組、合并分立或者因收購導致公司控制權發(fā)生變更的，應在重大資產(chǎn)重組報告書、權益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權發(fā)生變更后上市公司的現(xiàn)金分紅政策及相應的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司

43、股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成現(xiàn)金分紅或股利的派發(fā)事項。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責，應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、

44、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前30天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 法人治理一、 股東權利及義務1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。3、公司股東享

45、有下列權利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權、提案權、提名權、投票權等股東權利。（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收

46、購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權和參與權；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。關于本條第一款第二項中股東的召集權，公司和控股股東應特別注意保護中小投資者享有的股東大會召集請求權。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權利。公司股東大

47、會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起

48、訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權征集過程中，不得出售或變相出售股東權利；（5）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人

49、獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。7、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務?？毓晒蓶|應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東及實際控制人不得利用關聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和公司其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在

50、行使表決權時，不得作出有損于公司和其他股東合法權益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應嚴格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應當具備相關專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對股東大會有關人事選舉決議和董事會有關人事聘任決議履行任何批準手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員?？毓晒蓶|與公司應實行人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。公司的總裁人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書在控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職務?？毓晒蓶|的高級管理人員兼任公司董事的，應保證有足夠的時間和精力承擔公司的工

51、作。控股股東應尊重公司財務的獨立性，不得干預公司的財務、會計活動?？毓晒蓶|及其職能部門與公司及其職能部門之間不應有上下級關系?？毓晒蓶|及其下屬機構不得向公司及其下屬機構下達任何有關公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨立性。控股股東及其下屬其他單位不應從事與公司相同或相近似的業(yè)務，并應采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應當嚴格限制占用公司資金?？毓晒蓶|、實際控制人及其他關聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)

52、方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構向控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方償還債務；（6）在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方不及時償還公司承擔對其的擔保責任而形成的債務；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務維護公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級

53、管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應當視情節(jié)輕重對負有直接責任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴重的依法移交司法機關追究刑事責任；對負有直接責任的董事給予警告處分，對于負有嚴重責任的董事應當提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機關追究刑事責任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結”的機制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應立即申請司法凍結，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?，通過變現(xiàn)股權償還侵占資金。公司董事長作為“占用即凍結”機制的第一責任人，董事會秘書、財務負責人協(xié)助其做好“占用即凍結”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股

54、股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財務負責人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當日，應當立即以書面形式報告董事長。報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務負責人還應當在書面報告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報告后，應敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方清償?shù)钠谙蓿?/p>

55、涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關司法部門申請辦理控股股東股份凍結等相關事宜，關聯(lián)董事應當對上述事項回避表決。對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關處分決定后應提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關信息披露工作；對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應在公司股東大會審議通過相關事項后及時告知當事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)

56、向相關司法部門申請將該股東已被凍結股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關信息披露工作。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、總經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年；（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務。2、董事由股東大會選舉或更換，任期