工程EPC總承包企業(yè)投標(biāo)管理手冊和制度

1、工程EPC總承包企業(yè)投標(biāo)管理手冊和制度工程總承包企業(yè)核心業(yè)務(wù)就是通過投標(biāo)承攬項(xiàng)目，因此對于總承包企業(yè)來說做好投標(biāo)管理工作是非常重要的?？偝邪髽I(yè)的投標(biāo)過程可以用圖1.1簡單描述圖4-1總承包企業(yè)投標(biāo)T作流程1.1 工程總承包企業(yè)的投標(biāo)決策1.1.1 投標(biāo)決策依據(jù)對總承包企業(yè)來說，投標(biāo)前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行大量的準(zhǔn)備工作，以便作為其投標(biāo)決策的依據(jù)。投標(biāo)前的主要準(zhǔn)備工作有廣泛收集工程項(xiàng)目信息、精心選擇和緊密跟蹤其具體內(nèi)容如下。(1)廣泛收集工程項(xiàng)目信息總承包企業(yè)可以通過以下途徑收集工程項(xiàng)目信息：> 國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的出版物；> 國家商務(wù)部發(fā)布的信息；> 一些國內(nèi)外公開發(fā)行的刊物;>公共關(guān)

2、系網(wǎng)和有關(guān)個人的接觸；>對于國際性項(xiàng)目，通過我國駐外使館、有關(guān)駐外機(jī)構(gòu)或企業(yè)駐外機(jī)構(gòu)；>對于國際性項(xiàng)目，還可以通過與國外駐華機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。(2)精心選擇和緊密跟蹤總承包企業(yè)在跟蹤與選擇項(xiàng)目的時候應(yīng)遵循以下原則：> 符合企業(yè)的目標(biāo)和經(jīng)營宗旨；> 企業(yè)自身的條件符合總承包項(xiàng)目的要求；> 工程具有較高的可靠性；>競爭激烈程度應(yīng)適合本企業(yè)投標(biāo)。1.1 .2投標(biāo)決策過程總承包企業(yè)的具體業(yè)務(wù)部門或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)需要從獲得的工程項(xiàng)目信息中，根據(jù)項(xiàng)目所在地區(qū)或國家的宏觀環(huán)境是否適于進(jìn)入市場，選擇符合本企業(yè)經(jīng)營策略、經(jīng)營能力和專業(yè)特長的項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，或初步?jīng)Q定準(zhǔn)備投標(biāo)，這一選擇跟蹤項(xiàng)

3、或初步確定投標(biāo)項(xiàng)目的過程是總承包企業(yè)的一項(xiàng)重要經(jīng)營決策過程?？偝邪髽I(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)做好以下決策：> 是否投標(biāo)。> 是否需要選擇合作伙伴或組建聯(lián)營體。> 對于國際項(xiàng)目，是否需要選擇當(dāng)?shù)卮砣?。是否需要選擇分包商1.2 工程總承包企業(yè)的投標(biāo)組織和職能劃分1.3 .1投標(biāo)小組的組建總承包企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在做由投標(biāo)決定后，應(yīng)盡快組建投標(biāo)小組，投標(biāo)小組應(yīng)由總承包企業(yè)各相關(guān)部門(一般包括企業(yè)商務(wù)部門、技術(shù)部門、計劃規(guī)劃部門等)抽調(diào)的人員組成，并由公司委派組長，如果投標(biāo)成功，一般該組長會擔(dān)任該總承包項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理?？偝邪髽I(yè)組建的投標(biāo)小組應(yīng)具備以下條件：投標(biāo)小組應(yīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富、有組織協(xié)調(diào)能力、善于分析形勢

4、和有決策能力的人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)。小組中要有熟悉各專業(yè)設(shè)計、施工技術(shù)和現(xiàn)場組織管理的工程師。小組中要有熟悉工程量核算和價格編制的造價工程師。小組中要有熟悉合同管理、采購的工作人員。小組中要有精通投標(biāo)文件所要求的語言的工作人員。4-2-2投標(biāo)過程中各管理層面的職責(zé)分工總承包企業(yè)的投標(biāo)過程需要企業(yè)各個管理層面的參與，包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、企業(yè)職能部室和投標(biāo)小組，其具體職責(zé)如下。(1)總承包企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層> 投標(biāo)決策；> 任命投標(biāo)小組負(fù)責(zé)人；> 確定最終報價。(2)總承包企業(yè)職能部室> 選派組成投標(biāo)小組的相關(guān)人員；> 為投標(biāo)小組的各項(xiàng)工作提供支持。(3)投標(biāo)小組> 做好投標(biāo)的各項(xiàng)準(zhǔn)

5、備工作；> 填寫資格預(yù)審資料；> 參加現(xiàn)場考察與標(biāo)前會議；> 編制投標(biāo)文件；> 開具投標(biāo)保函，并準(zhǔn)備投標(biāo)需要的證明性文件；> 參加開標(biāo)；>回答業(yè)主對標(biāo)書的澄清問題。1.3 工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)報價程序1.4 .1前期準(zhǔn)備(1)項(xiàng)目調(diào)查當(dāng)總承包企業(yè)對莫總承包項(xiàng)目感興趣以后，首先要做的應(yīng)是通過各種途徑對該項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，調(diào)查主要分以下幾個方面：> 項(xiàng)目所在地區(qū)或國家的市場宏觀政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境調(diào)查；> 項(xiàng)目所在地區(qū)或國家的自然環(huán)境考察；> 對項(xiàng)目業(yè)主的調(diào)查;> 對競爭對手的調(diào)查。(2)獲取招標(biāo)信息、購買資格預(yù)審文件工程總承包企業(yè)應(yīng)始終對業(yè)內(nèi)信

6、息保持高度的敏感性。一旦發(fā)現(xiàn)與自身專業(yè)適合、獲利可能性大、有利于企業(yè)未來發(fā)展的工程總承包項(xiàng)目，就要給予密切關(guān)注，并在初步?jīng)Q定投標(biāo)后，購買資格預(yù)審文件。(3)填寫和提交資格預(yù)審文件投標(biāo)人必須嚴(yán)格按照資格預(yù)審文件的要求填寫，并提交有關(guān)的證明文件。特別需要注意的是，聯(lián)營體不僅要提交聯(lián)營體協(xié)議或草案，還必須向業(yè)主提交能反映組成聯(lián)營體的參與各方資質(zhì)條件的證明文件，由業(yè)主對參與各方分別進(jìn)行資質(zhì)審查。(4)購買和研究招標(biāo)文件通過資格預(yù)審的投標(biāo)人，在確認(rèn)投標(biāo)后應(yīng)向業(yè)主購買招標(biāo)文件，并認(rèn)真研讀招標(biāo)文件，重點(diǎn)應(yīng)放在“投標(biāo)人須知”、專用條件、技術(shù)規(guī)范、業(yè)主功能描述書、投標(biāo)書附錄等方面。(5)選擇分包商鑒于總承包項(xiàng)目

7、的龐大規(guī)模，EPC總承包商往往需要將一部分工程分包由去，這些分包工作可能包括工程設(shè)計、采購、施工等方面。雖然分包商只承擔(dān)工程小部分的工作，但它們?nèi)匀粫φ麄€工程的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用起到重大影響。因此,在投標(biāo)階段應(yīng)制定分包計劃，進(jìn)行分包詢價和擬定分包人選，從而在很大程度上可以降低EPC總承包商的風(fēng)險，有利于工程在約定的工期內(nèi)順利完成。(6)現(xiàn)場考察與標(biāo)前會議業(yè)主一般會在投標(biāo)期限剛過一半時組織所有投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場考察，并在考察期間召開一次投標(biāo)人會議用以解答投標(biāo)人的質(zhì)疑。投標(biāo)人應(yīng)對工地現(xiàn)場進(jìn)行認(rèn)真考察，為以后的工程設(shè)計和工程估價做準(zhǔn)備，并在標(biāo)前會議上要求業(yè)主對有關(guān)問題進(jìn)行澄清。(7)報價決策在研究招標(biāo)文

8、件后，投標(biāo)小組還應(yīng)針對與擬建工程項(xiàng)目相關(guān)的承包市場和生產(chǎn)要素市場進(jìn)行調(diào)查，通過量化的方法分析公司中標(biāo)的可能性，從而做由報價決策。在對業(yè)主方面進(jìn)行調(diào)查時，項(xiàng)目的地理位置、資金來源及落實(shí)情況、業(yè)主的工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和以往信譽(yù)往往是投標(biāo)人關(guān)心的重點(diǎn)。在對競爭對手調(diào)查時，首先應(yīng)了解共有多少競爭對手，然后盡量搜集其管理水平、專業(yè)特長、人員設(shè)備情況、財務(wù)狀況、聯(lián)營體組建情況等方面的資料。對于投標(biāo)人來說，總承包項(xiàng)目的中標(biāo)與否不僅取決于報價的高低，而且取決于投標(biāo)人的技術(shù)、管理、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)。在對生產(chǎn)要素市場進(jìn)行調(diào)查時，應(yīng)先熟悉工程所在地區(qū)或國家的有關(guān)勞動力、機(jī)械設(shè)備、施工材料進(jìn)由口的政策法律，還應(yīng)了解當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)狀況

9、、風(fēng)土人情和宗教習(xí)慣，然后對工程建設(shè)所需的各種資源進(jìn)行詢價。在充分調(diào)查有關(guān)工程建設(shè)的市場狀況后，投標(biāo)小組將所有影響中標(biāo)可能性的因素羅列由來，并用數(shù)學(xué)方法或以經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)對這些因素賦予各自的權(quán)重，權(quán)重的取值應(yīng)反映該因素對項(xiàng)目可行性的影響程度，影響越大則權(quán)重值越高。接著由投標(biāo)小組組織有關(guān)專家對每一項(xiàng)因素給予打分，各因素的權(quán)重與專家打分的乘積即為此次投標(biāo)成功可能性的反映值。依次確定報價高低。另外，在報價決策時還要充分考慮風(fēng)險因素，具體內(nèi)容參見本手冊15.2節(jié)。1.3.2編制投標(biāo)文件(1)投標(biāo)小組組長職責(zé)在編制投標(biāo)文件期間，投標(biāo)小組組長應(yīng)做好以下工作：分發(fā)業(yè)主的招標(biāo)文件以及隨后的補(bǔ)遺資料。確定投標(biāo)文件的

10、目錄。依據(jù)目錄和規(guī)定時間制定投標(biāo)文件，編制進(jìn)度計劃以及小組成員職責(zé)分工，并分發(fā)給小組成員。確保投標(biāo)文件滿足業(yè)主所有的管理要求和財務(wù)要求。收集關(guān)于招標(biāo)文件的澄清要求，并提交給業(yè)主。負(fù)責(zé)與業(yè)主的溝通工作。將所準(zhǔn)備的投標(biāo)文件與以前同類項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行比較。做好投標(biāo)報價工作的進(jìn)度計劃和所需費(fèi)用的控制工作。（2）工作程序在編制投標(biāo)文件時，投標(biāo)小組應(yīng)遵循以下程序。1）工程設(shè)計、核算工程量工程設(shè)計是核算工程量和估算報價的基礎(chǔ)，是編制施工方案的依據(jù)，也是影響投標(biāo)成敗的關(guān)鍵。因此，工程設(shè)計必須按照招標(biāo)文件的有關(guān)要求和相關(guān)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，根據(jù)工程的特點(diǎn)和當(dāng)?shù)氐淖匀坏乩項(xiàng)l件，選擇科學(xué)的工藝和流程，最大限度地實(shí)現(xiàn)質(zhì)

11、量、進(jìn)度和費(fèi)用三者之間的完美結(jié)合。投標(biāo)人根據(jù)投標(biāo)文件以及工程設(shè)計進(jìn)行工程量核算，并估算報價。2）就有關(guān)問題向業(yè)主質(zhì)疑投標(biāo)階段的技術(shù)澄清是相當(dāng)重要的。招標(biāo)文件本身一般會有缺陷或問題，有些問題可能是由于技術(shù)水平的局限、方案的不成熟或由版打印的錯誤造成的，有些問題則是業(yè)主有意模糊或掩飾，給投標(biāo)人一個比實(shí)際情況要好的錯誤印象，如標(biāo)書中對沿線地質(zhì)地貌的描述等，所以投標(biāo)人必須對這些問題提由質(zhì)疑，不能以不確切的信息進(jìn)行投標(biāo)報價，以免在日后實(shí)施工程時蒙受損失。3）編制技術(shù)建議書技術(shù)建議書是總承包企業(yè)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、資源狀況和管理能力的體現(xiàn)，也是工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)、按期完成和節(jié)約成本的途徑，因此投標(biāo)小組必須依據(jù)設(shè)計文件和

12、已核算的工程量，參照工地現(xiàn)場的水文地質(zhì)條件以及勞動力、材料和機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)情況等，在滿足工期的前提下編制由科學(xué)合理的技術(shù)建議書。4）市場詢價總承包企業(yè)應(yīng)對工程建設(shè)所需的人、機(jī)、料在不同的地區(qū)或國家分別詢價，并且還應(yīng)根據(jù)其歷史變化預(yù)測由未來的市場價格。工程物資詢價還涉及到物資的供貨、運(yùn)輸、保險、儲存等方面，采購必須滿足施工進(jìn)度的要求，這也是在詢價中必須考慮的問題。如果建設(shè)項(xiàng)目的施工地點(diǎn)比較分散，特別是像管道工程這樣的線形項(xiàng)目，其所需貨物的供貨地點(diǎn)應(yīng)該是分散的，在充分考慮供貨能力、運(yùn)輸條件、倉儲條件和采購成本后，供貨地點(diǎn)應(yīng)就近選擇和分散布置。5）計算報價目前在我國石油行業(yè)工程總承包領(lǐng)域內(nèi)，項(xiàng)目投標(biāo)

13、程序及報價體系框架正在建立，但不完善，尤其在國際工程投標(biāo)報價上，所采用的計價方法仍是套算定額的模式，無法反映本企業(yè)的施工技術(shù)特色、施工工效及建造成本水平，也使得報價不具有競爭力。因此總承包企業(yè)必須開展國際市場調(diào)研，搜集和整理國際市場價格信息資料，建立市場經(jīng)濟(jì)的觀念和適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的計價方法。6）編制投標(biāo)文件投標(biāo)文件包括技術(shù)部分和商務(wù)部分，其具體內(nèi)容見下面章節(jié)。(3)技術(shù)標(biāo)的編制工程總承包項(xiàng)目投標(biāo)文件的技術(shù)標(biāo)部分包括項(xiàng)目的總體部署內(nèi)容，用來評價投標(biāo)人的技術(shù)實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)標(biāo)包括以下文件：> 設(shè)計方案、施工方案與施工方法說明；> 采購計劃；> 總進(jìn)度計劃；> 設(shè)計、采購、施工

14、組織機(jī)構(gòu)說明以及負(fù)責(zé)人的技術(shù)履歷及外語水平；> 施工機(jī)械設(shè)備清單及設(shè)備性能表；> 主要耗材清單及其來源與質(zhì)量證明。另外，投標(biāo)小組在編寫投標(biāo)文件的技術(shù)文件時應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：> 投標(biāo)文件的技術(shù)文件的編制應(yīng)緊密結(jié)合招標(biāo)文件，不宜細(xì)化和引巾，更不應(yīng)作過多的承諾。>如果為中標(biāo)而做了莫些承諾，也應(yīng)該有條件，以免帶來被動局面。>對于不能確定的事項(xiàng)，最好給由單位、數(shù)量和單價，一旦實(shí)際發(fā)生量和投標(biāo)量有由入，可以有據(jù)可循，取得業(yè)主的認(rèn)可與補(bǔ)償。在標(biāo)書的匯總和審定過程中，應(yīng)能統(tǒng)一格調(diào)，消除矛盾，使工作內(nèi)容、有關(guān)數(shù)字、圖紙和技術(shù)文件能協(xié)調(diào)一致，同時應(yīng)特別留意業(yè)主的技術(shù)變更。(4)商務(wù)標(biāo)的編制投標(biāo)文件的商務(wù)標(biāo)文件包括：投標(biāo)保函；投標(biāo)人的授權(quán)書及證明文件；聯(lián)營體投標(biāo)人提供的聯(lián)營協(xié)議；投標(biāo)人所代表的公司的資信文件；分包商的資信文件；價格表；計日工的報價表；主要單價分析表(如果招標(biāo)文件中有此要求)；如果是國際工程，包括外匯比例表、外匯費(fèi)用構(gòu)成表一級外匯兌換率；工程款支付估算表；用于變更估價的單價表；永久設(shè)備報價；用于價格調(diào)整的物價上漲指數(shù)的有關(guān)文件。1.3.3投標(biāo)報價的確定與投標(biāo)文件的遞交(1)投標(biāo)報價的確定總承包企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)在綜合考慮了下列因素