二方及三方審核流程

1、第二、三方審核標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程1 .目的為確保第二、三方審核工作有序進(jìn)行，明確各部門(mén)工作職責(zé)，特制訂該標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)流程。2 .定義第二方審核：由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進(jìn)行。如xxx對(duì)我公司的審核。第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類(lèi)組織通常是經(jīng)認(rèn)可的，提供符合（如：GB/T19001）要求的認(rèn)證或注冊(cè)。如xxx對(duì)我公司的xxxx審核。3 .職責(zé)為確保審核工作的有序開(kāi)展，責(zé)權(quán)明確，特成立第二、三方審核工作小組，該小組為兼職工作小組，若有審核工作時(shí)，該小組立即啟動(dòng)相應(yīng)工作程序。小組名單具體如下：組長(zhǎng)：xxx副組長(zhǎng)：xxx技術(shù)組：xxxx品質(zhì)組：xxxx生產(chǎn)組：xxxxx物控組：xxxx采購(gòu)組：

2、xxx營(yíng)銷(xiāo)組：xxx后勤組：xxxx4 .工作內(nèi)容及流程4.1 審核前準(zhǔn)備4.1.1 審核內(nèi)容：a）公司的管理體系的策劃和實(shí)施程度，如質(zhì)量、環(huán)境、安全健康、綜合管理等；b）公司的生產(chǎn)線工序能力，包括關(guān)鍵工藝參數(shù)、設(shè)備、工裝能力是否達(dá)到要求；c）從采購(gòu)、物流、生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)實(shí)施、檢驗(yàn)、包裝倉(cāng)儲(chǔ)到出貨的全過(guò)程或部份過(guò)程審核；d）公司執(zhí)行采購(gòu)方工程技術(shù)和管理要求的能力和滿足程度；e）法律法規(guī)的符合性。4.1.2 審核細(xì)則的收集及分發(fā)：a）銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)第二方審核細(xì)則的收集及分發(fā)至各相關(guān)部門(mén)/人員；b）品質(zhì)部負(fù)責(zé)第三方審核細(xì)則的收集及分發(fā)至各相關(guān)部門(mén)/人員。4.1.3 審核準(zhǔn)備會(huì)議由副組長(zhǎng)組織召開(kāi)審核準(zhǔn)備

3、會(huì)議，并按照審核細(xì)則要求，做相關(guān)工作部署，同時(shí)銷(xiāo)售部（第二方審核）、品質(zhì)部（第三方審核）做好會(huì)議簽到及會(huì)議紀(jì)要。（詳見(jiàn)附件：現(xiàn)場(chǎng)審核表。）4.1.4 按照審核準(zhǔn)備會(huì)議要求，于現(xiàn)場(chǎng)審核前三個(gè)工作日，由副組長(zhǎng)牽頭對(duì)各部門(mén)準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收。4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核各部門(mén)工作內(nèi)容廳P工作內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求完成時(shí)間責(zé)任部門(mén)1會(huì)議室準(zhǔn)備茶水、投影、筆記本電腦、便簽、中性筆、宣傳冊(cè)等審核前30分鐘人資部2歡迎橫幅按照審核單位名訂做并懸掛審核前一個(gè)人資部工作日3公司宣傳并介紹對(duì)應(yīng)產(chǎn)品做公司簡(jiǎn)介，并有針對(duì)性的進(jìn)行產(chǎn)品介紹審核前一個(gè)工作日技術(shù)部4現(xiàn)場(chǎng)審核按照現(xiàn)場(chǎng)審核表各成員對(duì)應(yīng)陪審審核日各部門(mén)5餐點(diǎn)準(zhǔn)備按照審核要求，準(zhǔn)備餐點(diǎn)前

4、1個(gè)小時(shí)人資部4.3 不符合項(xiàng)改進(jìn)4.3.1 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核提出的不符合項(xiàng)，制訂限期整改措施，由副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)督查各相關(guān)責(zé)任部門(mén)的完成情況。4.3.2 銷(xiāo)售部（第二方審核）、品質(zhì)部（第三方審核）負(fù)責(zé)整理不符合項(xiàng)報(bào)告，交于審核方，并予以跟進(jìn)。5 .附件現(xiàn)場(chǎng)審核表現(xiàn)場(chǎng)審核表（一）一一質(zhì)量管理體系廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)1.1質(zhì)量管理體系是否獲得第二方認(rèn)證？（符合ISO9001、TS16949或其他國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系）有狀得符合該行業(yè)內(nèi)的第二方質(zhì)量管理體系認(rèn)證。有證書(shū)原件及復(fù)印件。人資部1.2公司是否有計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)愿景和策略目標(biāo)，并應(yīng)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和持續(xù)改善（經(jīng)營(yíng)愿景和測(cè)量

5、目標(biāo)量化成關(guān)鍵指標(biāo)）有清晰的遠(yuǎn)景和戰(zhàn)略目標(biāo)，制定實(shí)施計(jì)劃，并應(yīng)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和持續(xù)改善，實(shí)施效果明顯。企業(yè)制定了完善的中長(zhǎng)期計(jì)劃，年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并對(duì)KPI值進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估人資部1.3公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是否符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，是有采取措施確保符合性.（提供相關(guān)的文件或合同說(shuō)明）公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，有采取肩效措施確保符合性。營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、排污許可證等原件及復(fù)印件人資部1.4是否有較義件化的質(zhì)量手冊(cè)對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過(guò)程之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述？有較完整的質(zhì)量手冊(cè)對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過(guò)程

6、之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述?，F(xiàn)行后效的質(zhì)量手冊(cè)品質(zhì)部1.5是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護(hù)？（文件和記錄支持）公司有指派管理代表的職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入，執(zhí)行徹底并及時(shí)維護(hù)。質(zhì)量手冊(cè)中，有管理者代表任命及職責(zé)權(quán)限的說(shuō)明品質(zhì)部廳p審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)1.6是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到肩效的溝通和理解？有形成文件且切實(shí)可行的質(zhì)量方針，并在組織的各階層得到有效的溝通和理解。質(zhì)量方針、目標(biāo)宣貫培訓(xùn)，培訓(xùn)簽到表、考試記錄及考核評(píng)估，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)橫幅人資部1.7是否建立清晰的可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)？有建立

7、清晰可執(zhí)行的質(zhì)量目標(biāo)且得到很好溝通，并定期進(jìn)行評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和米取后效改善行動(dòng)。質(zhì)量手冊(cè)中后清晰可執(zhí)行的質(zhì)量目標(biāo)，有各部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任書(shū)，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析，制訂糾措方案品質(zhì)部1.8是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各類(lèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和控制，如：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等？有義件化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系并確保有效的識(shí)別、分析和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。策劃和目標(biāo)控制程序中明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和控制品質(zhì)部1.9是否有制定文件化的內(nèi)部審核程序，對(duì)審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告審核結(jié)果、改善及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？有依內(nèi)部審核和管理評(píng)審程序文件進(jìn)行定期評(píng)審，文件、評(píng)審過(guò)程、記錄很完善，并對(duì)評(píng)審結(jié)果采取有效措施。有內(nèi)部審核控制程序，

8、并按程序文件定期評(píng)審，形成相關(guān)記錄，對(duì)內(nèi)審結(jié)果米取糾措和驗(yàn)證品質(zhì)部1.10是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？對(duì)組織的運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估和采取改善行動(dòng)有依管理評(píng)審程序文件進(jìn)行階段性管理評(píng)審，文件、評(píng)審過(guò)程、記錄很完善，并對(duì)評(píng)審結(jié)果采取有效措施。有管理評(píng)審控制程序，并按定期評(píng)審，形成相關(guān)記錄，采取糾措和驗(yàn)證品質(zhì)部廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)1.11是否有培訓(xùn)流程應(yīng)用于員工的培訓(xùn)以及員工的考核機(jī)制.（員工上崗培訓(xùn)，安全教育，質(zhì)量環(huán)境，考核等方面的內(nèi)容）有完善的培訓(xùn)流程的文件或機(jī)制，內(nèi)容比較齊全，且執(zhí)行很好制定了培訓(xùn)管理制度，并按制度予以執(zhí)行，有培訓(xùn)簽到，考核評(píng)估人資部現(xiàn)場(chǎng)審核表（二）一一設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)廳P審核

9、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)2.1是否建立文件化的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程以管理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃、過(guò)程、控制等？（開(kāi)發(fā)流程，實(shí)施內(nèi)容）建立了文件化的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程，并有效的規(guī)范產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃、過(guò)程、控制。技術(shù)部2.2是否進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況評(píng)審、驗(yàn)證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶的要求，并保證資料的可追溯性？（輸入、輸出的完整性，同時(shí)考慮到其滿足客戶對(duì)產(chǎn)品的要求）有相應(yīng)的程序文件，對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出評(píng)審進(jìn)行了肩效的評(píng)審，輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況進(jìn)行評(píng)審，資料的完整，滿足客戶的要求。技術(shù)部2.3新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有無(wú)做DFME初析,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)（RPN）是否已經(jīng)有糾正措施？（D

10、FMEA勺分析記錄，糾正措施）對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有做DFME的析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)（RPN）實(shí)施了有效的糾止預(yù)防措施。技術(shù)部2.4是否對(duì)客戶資料和樣品進(jìn)行有效管理？量產(chǎn)前是否進(jìn)行驗(yàn)證，并得到客戶的正式書(shū)面才匕準(zhǔn)？（管理客戶資料和樣品的流程，量產(chǎn)前制程的驗(yàn)證，客戶的認(rèn)可記錄）對(duì)客戶資料和樣品有進(jìn)行統(tǒng)一管理，量產(chǎn)前有進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證方案完善，并得到了客戶的正式書(shū)而批準(zhǔn)。技術(shù)部廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)2.5針對(duì)工程變更是否有程序指導(dǎo)如何簽定，文件化,review,及approval及追溯的流程？（設(shè)計(jì)、生產(chǎn)階段的工程變更管理）明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對(duì)工程變更的結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)的驗(yàn)證并記

11、錄。技術(shù)部2.6是否在得到客戶書(shū)面才匕準(zhǔn)批量生產(chǎn)前，進(jìn)行了在#匕量生產(chǎn)條件下的試生產(chǎn)？規(guī)定了批量前試產(chǎn)的作業(yè)流程，所有產(chǎn)品都嚴(yán)格進(jìn)行了實(shí)施。技術(shù)、品質(zhì)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核表（三）一一供應(yīng)商開(kāi)發(fā)和管理廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)3.1是否有程序文件對(duì)供應(yīng)商的選擇及評(píng)估進(jìn)行規(guī)定？對(duì)關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？（供應(yīng)商開(kāi)發(fā)流程，備選供應(yīng)商的管理流程）有相應(yīng)的程序文件，供應(yīng)商審核具體的實(shí)施有完善的記錄，并針對(duì)關(guān)鍵部件有備選供應(yīng)商。采購(gòu)部3.2是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL是否得到有效維護(hù)并定期更新？有合格供應(yīng)商名冊(cè)，并對(duì)供應(yīng)商名冊(cè)進(jìn)行后效的維護(hù)和更新，并只使用合格供應(yīng)商物料。3.3是否建立供應(yīng)商

12、監(jiān)控管理程序，對(duì)供應(yīng)商關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？（分解供應(yīng)商監(jiān)控的關(guān)鍵指標(biāo)，分析和改善）有供應(yīng)商監(jiān)控管理程序，對(duì)供應(yīng)商美鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量、分析和改善，并能提供完整的有效的持續(xù)改善證據(jù)。3.4有不合格Lot時(shí)是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗(yàn)證糾正措施的有效性？供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)異常時(shí)，有向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR,跟進(jìn)其改善狀況，并驗(yàn)證糾正措施的肩效性，直至結(jié)案。廳p審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)3.5是否要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的所有信息？（有義件要求供應(yīng)商管理客戶信息）有要求次階供應(yīng)商建立程序管理客

13、戶的信息，有跟進(jìn)供應(yīng)商的實(shí)施狀況且執(zhí)行效果能達(dá)到客戶的要求采購(gòu)部3.6是否有一個(gè)機(jī)制確保客戶所有要求被滿足和被適當(dāng)文件化，并且已將這些要求傳達(dá)給供應(yīng)商？有一個(gè)機(jī)制或程序確?？蛻羲幸蟊粷M足和被適當(dāng)文件化，并且將這些要求有效的傳達(dá)給次階供應(yīng)商。3.7是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議有與供應(yīng)商簽定質(zhì)量及相關(guān)協(xié)議現(xiàn)場(chǎng)審核表（四）一一物料管控廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)4.1物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序是否保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求，檢驗(yàn)記錄是否保存？任何轉(zhuǎn)包的測(cè)試是否予以說(shuō)明？（各階段物料的物料標(biāo)準(zhǔn)明確，滿足生產(chǎn)的需要，檢驗(yàn)記錄）有物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序,能保證出

14、貨產(chǎn)品符合客戶要求.檢驗(yàn)記錄都有保存，轉(zhuǎn)包的測(cè)試都有說(shuō)明。4.2是否啟免檢物料管理流程，并提供相關(guān)記錄有免檢物料管理流程，能滿足客戶的要求，并提供相關(guān)記錄。4.3物料或成品是否有可追溯性標(biāo)簽（如標(biāo)簽、批號(hào)、日期等）以便問(wèn)題分析和采取糾正措施有義件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并啟效實(shí)施。4.4是否有程序規(guī)范物料搬運(yùn)和儲(chǔ)存流程，防止物料變質(zhì)和安全風(fēng)險(xiǎn)，并有效實(shí)施?（物料搬運(yùn)、存儲(chǔ)流程，預(yù)防措施）有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并啟效實(shí)施。4.5是否有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，并提供相關(guān)記錄？（物料發(fā)放的管控，失效物料的處理）有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，能有效實(shí)

15、施，并提供相關(guān)證據(jù)。廳p審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)4.6是否定期對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施？有定期對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取有效的改善措施，并提供相關(guān)證據(jù)。4.7倉(cāng)管人員是否經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，在庫(kù)物料的帳、卡、物是否一致?倉(cāng)管人員已經(jīng)經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，能提供相關(guān)培訓(xùn)記錄，在庫(kù)物料有用帳、卡進(jìn)行管控，在庫(kù)物料的帳、卡、物都4.8是否后/、合格品控制程序,并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付，并提供相關(guān)記錄？（不合格品的分類(lèi)，處理流程）是否有返修/返工品的管理流程，對(duì)于返修/或返工后的產(chǎn)品

16、是否按質(zhì)量計(jì)劃/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)，并提供相關(guān)記錄？（重工品的管理流程）4.9是否有返修/返工品的管理流程，對(duì)于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計(jì)劃/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)，并提供相關(guān)記錄?（重工品的管理流程）定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理，并保留后詳盡記錄。廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)4.10是否啟一個(gè)物料評(píng)審委員會(huì)或同等機(jī)構(gòu)定期舉行會(huì)議討論對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理？（定期的會(huì)議評(píng)審）定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理，并保留后詳盡記錄。4.11對(duì)于內(nèi)部或外部的失效是否后糾止預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明肩效執(zhí)行？有糾正預(yù)防措施程序文件

17、，并米取有效措施行動(dòng)防止不合格的再發(fā)生，各措施行動(dòng)都能很好關(guān)閉。4.12當(dāng)適用時(shí)，是否啟ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對(duì)ESDW料進(jìn)彳丁管控？當(dāng)適用時(shí)，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，并對(duì)ESDW料進(jìn)行后效4.13生產(chǎn)線、倉(cāng)庫(kù)、工廠內(nèi)的其他區(qū)域是否清潔肩序？生產(chǎn)線、倉(cāng)庫(kù)和工廠內(nèi)的其他區(qū)域中，所有區(qū)域都是清潔有序的，并有專(zhuān)人進(jìn)行衛(wèi)生維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)審核表（五）一一生產(chǎn)控制廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)5.1是否有程序以保證對(duì)過(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制，任何轉(zhuǎn)包和外購(gòu)的部分都有說(shuō)明（文有完善的程序?qū)^(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制進(jìn)行規(guī)定，并依照程序進(jìn)件化說(shuō)明整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的策劃、操作和控制

18、，及相關(guān)記錄,目的是對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行啟效監(jiān)控）行啟效實(shí)施，任何轉(zhuǎn)包和外購(gòu)的部分都有說(shuō)明。5.2作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定作業(yè)？各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定很明確，所有操作員都按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。5.3是否運(yùn)用過(guò)程FME頌相應(yīng)肩效的方法以保證產(chǎn)品的優(yōu)良性能和安全性？有效的運(yùn)行過(guò)程FMEA運(yùn)行效果很好，基本上對(duì)所有可能的失效模式都可進(jìn)行識(shí)別，并采取預(yù)防措施。5.4有效的運(yùn)行過(guò)程FMEA運(yùn)行效果很好，基本上對(duì)所有可能的失效模式都可進(jìn)行識(shí)別，并采取預(yù)防措施?？刂朴?jì)劃能夠清晰明了的描述所有關(guān)鍵工序，能夠嚴(yán)格按照控制計(jì)劃執(zhí)行，定期對(duì)控制計(jì)劃進(jìn)行更新。

19、廳p審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)5.5重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確規(guī)定？實(shí)際參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)相符？（重要工序標(biāo)準(zhǔn)的明確和控制）所有重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)都得到明確規(guī)定，且實(shí)際參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相符，有詳細(xì)的資料記錄5.6是否定期對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析，并米有定期對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分取必要的措施進(jìn)行改善析，并米取有效的措施進(jìn)行改善5.7生產(chǎn)設(shè)備和治夾具是否得到有效維護(hù)和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護(hù)的記錄是否得到保存？（設(shè)備和治夾具的維護(hù)和管控）有定期對(duì)生產(chǎn)設(shè)備和治夾具進(jìn)行有效的維護(hù)和管控，日常工藝參數(shù)和維護(hù)記錄都有保存5.8是否對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更有依文件得到內(nèi)部批準(zhǔn)？并實(shí)行變更前依協(xié)議通知

20、到客戶？（原料、工藝的變更管理流程）對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，肩按照文件執(zhí)行，得到了內(nèi)部批準(zhǔn)，并在實(shí)行變更前有依協(xié)議通知到客戶。5.9是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試？（生產(chǎn)階段檢查和測(cè)試項(xiàng)目清單）有義件要求在產(chǎn)品生產(chǎn)個(gè)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試，有很好的實(shí)施，有詳盡的記錄廳p審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)5.10是否對(duì)生產(chǎn)的環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品啟義件對(duì)生產(chǎn)環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并很好的實(shí)施，且留有詳細(xì)的記錄5.11是否對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)行有效的改善預(yù)防？有對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)行有效的改善預(yù)防。

21、5.12是否制定了應(yīng)急計(jì)劃以便在發(fā)生緊急情況時(shí)合理地保障向客戶的產(chǎn)品供應(yīng)？有制定完善應(yīng)急計(jì)劃，在發(fā)生緊急情況時(shí)合理地保障向客戶供應(yīng)產(chǎn)品。5.13是否有來(lái)料、制造、包裝、存貯等設(shè)施并能滿足生產(chǎn)和客戶的需求?（各區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施齊全程度，滿足生產(chǎn)和客戶的需求）有來(lái)料、制造、包裝、存貯等的基礎(chǔ)設(shè)施，完全能滿足生產(chǎn)和客戶的需求。5.14是否對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行合理的規(guī)劃有對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行了合理規(guī)劃，并按照規(guī)劃有效實(shí)施5.15是否對(duì)員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過(guò)程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？是否對(duì)員工委以負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境的職責(zé)和權(quán)限？有對(duì)員工委以相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，職責(zé)定義清晰，且完全執(zhí)行

22、到位崗位說(shuō)明書(shū)人資部廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)5.16是否啟包括頂崗規(guī)定的人員配置計(jì)劃？有人員配置計(jì)劃，有及時(shí)更新，且完全實(shí)施。年度人員編制計(jì)劃，并有頂崗規(guī)定人資部5.17整個(gè)物流過(guò)程是否能確保不混批、不混料并保證可追溯性有制定措施對(duì)整個(gè)物流過(guò)程進(jìn)行控制，完全預(yù)防了混批混料，且能追溯現(xiàn)場(chǎng)審核表（六）一一成本管理廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)6.1是否根據(jù)變化進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析有進(jìn)行產(chǎn)品成本動(dòng)態(tài)分析的流程，并及時(shí)實(shí)施。財(cái)務(wù)部6.2是否使用合適的工具進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有工具進(jìn)行成本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，工具合適，評(píng)估充分6.3成本控制流程如何識(shí)別由進(jìn)度更改、修訂說(shuō)明書(shū)等引起的風(fēng)險(xiǎn)成本控制流程包

23、含了如何識(shí)別由進(jìn)度更改、修訂說(shuō)明書(shū)等引起的風(fēng)險(xiǎn)，并完全實(shí)施6.4有無(wú)流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)有流程用以分析和避免倉(cāng)庫(kù)及生產(chǎn)車(chē)間里產(chǎn)生廢料和浪費(fèi)，完全實(shí)施6.5有無(wú)流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估（返工、廢料、交付的不良品等）有流程對(duì)不良品的成本進(jìn)行評(píng)估，全部進(jìn)行實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核表（七）一一檢測(cè)與計(jì)量廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)7.1所肩需校正的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并啟標(biāo)記和記錄保存所有需校正的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器都有定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并后標(biāo)記和記錄保存建立計(jì)量器具臺(tái)賬，制訂的器具管理制度，規(guī)定檢定或校準(zhǔn)周期，啟后效期內(nèi)的檢定證書(shū)，有校準(zhǔn)品質(zhì)部記錄7

24、.2當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，是否對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)Ah和記錄當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，都有對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定，并保存完整的記錄有的器具管理制度，并按制度執(zhí)行品質(zhì)部7.3設(shè)備和儀器是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋ｐB(yǎng)和維護(hù)，并肩記錄保存所用設(shè)備和儀器進(jìn)行了保養(yǎng)與維護(hù)并啟完整的記錄保存制訂檢測(cè)儀器或設(shè)備操作規(guī)程，規(guī)定保養(yǎng)和維護(hù)要求，有完善的記錄品質(zhì)部7.4是否制定檢測(cè)器具的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？并且在齷目位置懸掛？各個(gè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)定很明確，所有操作員都按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定作業(yè)。將現(xiàn)行有效的檢測(cè)儀器或設(shè)備操作規(guī)程/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)懸掛十醒目處品質(zhì)部廳p審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)7.5是否對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境（如照明強(qiáng)度、溫濕度、潔凈度）進(jìn)行監(jiān)控并且對(duì)控制情況進(jìn)行了跟蹤記錄啟'義件對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境相應(yīng)的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定，并很好的實(shí)施，且留有詳細(xì)的記錄?；?yàn)室區(qū)域環(huán)境管理規(guī)定，并有完善的監(jiān)控記錄品質(zhì)部7.6是否對(duì)的器具開(kāi)展GR&/析？并有相關(guān)記錄？有義件要求對(duì)測(cè)量系統(tǒng)進(jìn)行分析，并有效的實(shí)施，有詳盡的記錄資料?，F(xiàn)場(chǎng)審核表（八）一一檢測(cè)與計(jì)量廳P審核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)要求支持依據(jù)責(zé)任部門(mén)8.1是否與客戶簽署相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議、保密協(xié)議等？與客戶簽署了相關(guān)協(xié)議。銷(xiāo)售部8.2供方是否對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿足，與以前表示