技術改造可行性分析報告模板

1、技術改造工程可行性研究報告的根本內(nèi)容和深度一、總說明(一)、工程名稱1、工程名稱：2、工程承辦單位及法人：3、工程負責人：4、企業(yè)主管部門：(二八可行性研究工作的組織1、本可行性研究工作的承當單位及其資質(zhì)；2、本可行性研究工作的主要負責人及成員.(三八可行性研究概論1、概述(1)改造目標及生產(chǎn)綱領、技術和設備方案、各項生產(chǎn)及配套條件等；(2)總投資及資金來源；(3)經(jīng)濟效益主要指標：財務內(nèi)部收益率、投資回收期、貸款歸還期、財務外匯本錢(或節(jié)匯本錢),新增銷售收入、產(chǎn)值、利潤、銷售稅金、出口創(chuàng)匯等；(4)不確定性分析指標：盈虧平衡及敏感性分析結(jié)果；(5)社會效益.2、結(jié)論該工程在技術上、市場上和

2、經(jīng)濟上是否可行.3、建議如果可行性研究的結(jié)論認為該工程存在問題,應提出建議.二、工程提出的依據(jù)和必要性一依據(jù)1、工程建議書及批準文件包括批準機關、文號、日期及主要結(jié)論.2、其它文件委托單位提供的有關批準文件和資料.3、可行性研究工作的范圍簡要說明可行性研究工作的范圍及其深度要求.二必要性1、工程的提出是否符合國民經(jīng)濟有關的長遠規(guī)劃、行業(yè)開展規(guī)劃、技術政策、產(chǎn)業(yè)政策以及結(jié)構調(diào)整開展方向.2、改造的目的和必要性要從推進企業(yè)技術進步、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構、適應市場需求.提升產(chǎn)品性能、質(zhì)量、增加產(chǎn)量、形成經(jīng)濟規(guī)模、降低本錢、節(jié)約能源、原材料、綜合利用、增強治理、提升勞動效率和經(jīng)濟效益.涉及與企業(yè)的改革、改組相

3、結(jié)合等方面加以說明.三、承辦企業(yè)根本情況一企業(yè)概況1、企業(yè)簡介企業(yè)名稱、所有性質(zhì)、隸書關系等情況.2、廠址概況地址、占地面積、周邊單位和環(huán)境及有無改造擴建余地、交通運輸條件等.3、物資供給等情況主要原材料、燃料、能源供給的情況,主要協(xié)作關系.4、職工人員情況職工人數(shù)及構成、勞開工資、勞動生產(chǎn)力水平等.5、固定資產(chǎn)現(xiàn)狀固定資產(chǎn)原值及凈值、建筑面積、廠房面積、裝備狀況.6、財務狀況1根本情況企業(yè)近三年的年銷售收入、產(chǎn)值、利潤總額和稅金、出口創(chuàng)匯、換匯本錢、資產(chǎn)負債率、所有者權益、白有資金、銀行信用等級等情況.2產(chǎn)品本錢狀況與改造工程有關的產(chǎn)品生產(chǎn)本錢總本錢、單位本錢、固定本錢與變動本錢、產(chǎn)品本錢結(jié)

4、構,單位產(chǎn)品的主要原材料、材料、燃料、電力等消耗定額.7、企業(yè)開展規(guī)劃近期和遠期新產(chǎn)品研制、技術改造規(guī)劃、企業(yè)開展的有利條件和主要問題.二企業(yè)產(chǎn)品、生產(chǎn)技術現(xiàn)狀與國內(nèi)外的差距1、生產(chǎn)水平和銷售情況企業(yè)原設計綱領、現(xiàn)有生產(chǎn)水平、產(chǎn)品結(jié)構及水平,近三年的實際產(chǎn)量、銷售量和出口量,市場競爭水平等.2、工藝技術和裝備狀況企業(yè)產(chǎn)品工藝技術裝備現(xiàn)狀,與國內(nèi)外先進水平的差距.四、市場預測和產(chǎn)品方案一國內(nèi)外市場需求1、國內(nèi)外市場需求國內(nèi)外需求預測2、國內(nèi)外市場供給1國內(nèi)市場供給預測1現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)水平2在建和擬建工程的生產(chǎn)水平3)新產(chǎn)品和代用品的生產(chǎn)水平(2)進口量預測1)國家進口量和趨勢2)國家對該產(chǎn)品的進口

5、政策：是限制還是鼓勵3、銷售分析(1)企業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售量預測估算占全國市場需求量與供給量差額的百分比.(2)企業(yè)產(chǎn)品出口預測每年出口量及占全國出口量的比例(3)企業(yè)產(chǎn)品內(nèi)外銷比例4、銷售規(guī)劃(1)銷售方案分年銷售量及內(nèi)外銷比例(2)銷售政策產(chǎn)品價格、包裝、商標、推銷舉措等(3)銷售收入預測分年的銷售收入、注明出口收入外匯金額.編制銷售收入預測表(4)銷售費用估算估算單位產(chǎn)品銷售費用、全部產(chǎn)品全年銷售費用、并注明出口產(chǎn)品所需外匯費用.編制銷售費用預算表.(二)產(chǎn)品方案論證1、產(chǎn)品方案確定(1)產(chǎn)品方案設想產(chǎn)品的品種、規(guī)格、型號、性能、用途、質(zhì)量標準和特殊要求,產(chǎn)品包括產(chǎn)成品、商業(yè)半成品、副

6、產(chǎn)品等；(2)論述該產(chǎn)品方案選擇的理由.2、產(chǎn)品經(jīng)濟壽命期的預測通過產(chǎn)品銷售趨勢、相關產(chǎn)品和產(chǎn)品普及率分析等,判斷該產(chǎn)品所處的開展階段：導入期、成長期、成熟期、淘汰期3、產(chǎn)品競爭水平的分析分析產(chǎn)品價格水平、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品功能、包裝外觀等情況,與國內(nèi)外同類產(chǎn)品比擬,判斷該產(chǎn)品方案的競爭水平如何、進入國際市場的前景(三八生產(chǎn)規(guī)模1、經(jīng)濟規(guī)模確實定(1)采用盈虧平衡法選擇最低經(jīng)濟規(guī)模；(2)采用盈虧區(qū)間法確定經(jīng)濟規(guī)模范圍；2、生產(chǎn)規(guī)模的論證(1)市場對生產(chǎn)規(guī)模的影響；(2)技術裝備對生產(chǎn)規(guī)模的影響；(3)資金、原材料、能源供給對生產(chǎn)規(guī)模的影響；(4)銷售價格對生產(chǎn)規(guī)模的影響.最后確定最正確生產(chǎn)規(guī)模3

7、、生產(chǎn)規(guī)模的編制確定試生產(chǎn)期、正常生產(chǎn)期的年限和開工率,并計算分年的產(chǎn)量五、物料供給及公用設施情況(一)物料供給內(nèi)容根據(jù)生產(chǎn)規(guī)劃,列出所需求的主要物料清單,質(zhì)量要求,單位產(chǎn)品消耗定額,單位和來源.主要包括以下內(nèi)容：1、原材料原料、材料、輔助材料、維修材料、包裝材料等；2、配套件元件、器件、半成品、配套件等3、燃料和動力煤、石油、煤氣、氧氣、氫氣等燃料,電力、水、壓縮空氣等動力(二)物料供給平衡1、對礦產(chǎn)資源的評估對礦山、油田等工程,需附有儲量委員會正式批準的礦產(chǎn)資源儲量報告,并對資源的儲量、品位、成份及開采條件進行評述,能否滿足生產(chǎn)規(guī)劃需求.2、對物料供給可靠性的分析(1)主要原材料來源落實情

8、況,距離遠近及費用分析；(2)對新材料、新元器件能否滿足性能的要求的分析；(3)對外協(xié)件的供給條件分析.3、材料供給費用根據(jù)物料需要量、價格、運費和儲存費用等,估算正常生產(chǎn)年度物料供給費用(三)所需公共設施的平衡情況六、總體改造方案(一)總圖運輸方案1、工程范圍工程由幾個單項工程或幾條生產(chǎn)線構成,以及每個單項工程的具體范圍.2、總圖運輸方案(1)總圖運輸設計的技術經(jīng)濟指標廠區(qū)占地面積、建筑物、構筑物建筑面積、建筑系數(shù)、鐵路、道路、管道總長度、利用系統(tǒng)、土方工程量(2)總平面布置圖包括廠區(qū)劃分、建筑物、建筑物位置,主要道路布置等.畫出廠區(qū)總平面布置圖.(3)工程管線布置方案主要工程管線的種類(給

9、排水、供電、供熱、壓縮空氣、弱電管線等),走向和敷設方式等；(4)運輸規(guī)劃方案估算工廠運輸總量、運輸方式、運輸工具、人流、物流走向及倉設施等的規(guī)劃.3、對總體運輸方案的論證從工藝流程通暢,技術可靠、生產(chǎn)方便、布置緊湊、經(jīng)濟合理、適應氣候、地形、水文地質(zhì)等白然條件、符合城市規(guī)劃需求、留有開展余地等方面進行論證.二技術和設備方案1、工程技術目標根據(jù)國內(nèi)外同行業(yè)的技術水平和開展趨勢,結(jié)合企業(yè)的實際條件和國家的經(jīng)濟技術政策,明確改造工程的技術目標,包括采用先進標準、先進技術和設備,提升產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)水平,提升產(chǎn)品設計和制造技術水平,實現(xiàn)現(xiàn)代化治理和培訓人才,以及提升經(jīng)濟效益和社會效益等方面的具體內(nèi)容.

10、2、技術方案選擇（1） 主要技術方案及論證1可供選擇的幾種技術方案的比擬技術改造工程應從技術水平、產(chǎn)品質(zhì)量、能源消耗、“三廢治理、改造投資、廣品本錢、經(jīng)濟效益等方面編制多方案并進行綜合分析和比擬.采用的新技術要經(jīng)過技術鑒定,而且經(jīng)通過工業(yè)性試驗,證實是成熟技術2最正確技術方案及其論證通過多方案比擬,確定最正確工藝技術方案,繪制工藝技術路線圖,并論證該方案能否滿足市場需求；是否到達投資少、工期短、效益高；技術和設備是否先進、使用和可靠.（2） 技術引進方案1技術引進內(nèi)容產(chǎn)品設計技術、生產(chǎn)制造技術技術訣竅、企業(yè)治理技術等；2引進技術的方式許可證貿(mào)易專利權、專有技術、商標使用權、技術效勞與咨詢、技術

11、合作中外合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、合作生產(chǎn)、“三來一補等,成套設備承包、易貨貿(mào)易、設備租賃、現(xiàn)匯采購設備等方式；論述所選擇的引進技術方式的理由.3引進方案的比擬選擇4引進技術的費用估算技術轉(zhuǎn)讓費金額及計算根據(jù),確定支付方式工次總付、提成、綜合支付3、設備方案的選擇1設備組合方案的選擇1不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的設備配套2生產(chǎn)設備與輔助設備配套3國內(nèi)設備與進口設備配套4原有設備與新增設備配套對上述設備組合方案從技術先進適合、可靠性、綜合配套性以及節(jié)能和經(jīng)濟原那么進行分析和論證,選擇最正確方案.（2） 設備清單及其來源1設備明細表對所選定的設備,要列清名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)水平、設備來源、價格及用匯等.按生產(chǎn)

12、設備、輔助設備、效勞性設備、設備備件和易損件等編制設備分類明細表.2進口設備方案的選擇A、進口設備的理由,是否符合我國進口設備方案的比擬；B、可供選擇的幾個進口設備方案的比擬；G進口國另叭地區(qū)和廠商的選擇；DX引進技術設備清單.3國內(nèi)設備分交和合作制造A國內(nèi)設備的選擇B、與國外廠商合作制造方案（3） 設備費用估算1估算進口設備費用設備價格FOB介、CIF價、C&F價、國外運保費、進口稅關稅、增值稅、調(diào)節(jié)稅、外貿(mào)代理費、銀行手續(xù)費、國內(nèi)運輸費、設備安裝費等；2估算國內(nèi)設備費用設備價格、國內(nèi)運輸費、設備安裝費等三公用工程設施方案1、公用工程給排水、供電、供熱、供氣、通訊等項工程的設備.2、

13、必要的生活福利和效勞性設施四土建工程方案1、土建工程方案及其論證根據(jù)生產(chǎn)工藝和設備、公用工程的要求,考慮場地白然條件和經(jīng)濟效益等,對土建工程的要求,確定主要建筑物、構筑物的數(shù)量、建筑造型、建筑標準,以及結(jié)構形式、廠房跨度、柱網(wǎng)布置等.在選擇土建工程方案時,應考慮以下幾個問題：1充分利用原有廠房和公用設施；2建筑物要適應引進技術和設備的工藝技術要求.2、土建工程清單包括場地整理、房屋建筑、室外土建、廠外工程.3、土建工程投資費用估算包括土地費用、土建工程費用、安裝工程費用等.五對原有固定資產(chǎn)的利用情況1、利用本企業(yè)存量資產(chǎn)改造2、利用其它企業(yè)資產(chǎn)重組改造.七、改造條件和廠址方案(一)擬訂建設條件

14、根據(jù)工程建議書的要求,擬訂改造條件的技術經(jīng)濟指標,以便使址選擇符合工程的要求.(二)廠址比擬與選擇意見1、幾個可供選擇廠址方案的比擬應從以下幾個方面比擬和論證,選擇最優(yōu)方案：(1)技術論證從總圖運輸靠近原材料產(chǎn)地或產(chǎn)品銷售市場以及工程地質(zhì)、水文、供水供電條件是否符合要求等方面進行分析論證；(2)經(jīng)濟分析從工程總投資和經(jīng)營費用等方面進行分析、比擬；(3)環(huán)境影響評價分析“三廢是否得到有效治理,對周圍環(huán)境是否產(chǎn)生污染和影響.2、最優(yōu)廠址方案描述(1)廠址地區(qū)及位置描述地區(qū)所屬、地點、四周環(huán)境,畫出廠址位置示意圖；(2)白然條件氣候、水文、地質(zhì)、地形地貌、水源、能源等條件；(3)交通運輸條件鐵路、公

15、路、水運、航空、管道運輸?shù)葪l件(4)物料供給條件資源、原材料、燃料、外協(xié)件的供給距離(5)市場銷售條件工廠距產(chǎn)品主要市場距離,包括出口條件；(6)社會經(jīng)濟條件工廠附近的社會根底設施(城市居民區(qū)、商業(yè)網(wǎng)點、醫(yī)院、學校)、“三廢治理條件,國家鼓勵投資政策(稅收、財務優(yōu)惠方法等)(三)廠址開發(fā)費用估算1、征地費用；2、場地開發(fā)費用；3、廠外工程費用.八、環(huán)境保護、消防、節(jié)能、職業(yè)平安衛(wèi)生舉措(一)環(huán)境保護舉措1、 “三廢的內(nèi)容及性質(zhì)說明改造工程生產(chǎn)過程中排出的廢氣、廢渣、廢水的名稱、數(shù)量、濃度,并說明對環(huán)境的影響及對人、動物、植物的危害情況.2、 “三廢治理方案及其論證(1)簡述“三廢的治理方案：工

16、藝技術方案和設備方案(2) “三廢治理方案的論證A、“三同時原那么：與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn);B、綜合利用,化害為利；G排放物是否到達國家標準.3、“三廢治理費用估算投資費用包括工藝技術和設備費用,運行費用包括排污費用和原材料費.(二)消防平安防護方案1、易燃、易爆物品清單及其性質(zhì)描述2、防火、防爆方案(1)平安保存舉措：白動控溫、白動滅火裝置等；(2)防火設施與設備；(3)采用新材料、新設備、新工藝;(4)建筑設計符合國家有關防火、防爆的規(guī)定3、消防平安防護投資費用估算包括防火、防爆的設、設備的投資費用.(三)節(jié)能舉措1、能耗指標及分析(1)工程能耗指標及計算計算工程綜合能耗總

17、量、單位產(chǎn)品(產(chǎn)值)綜合能耗、可比能耗、H要工序(藝)單耗指標.(2)能耗分析單位產(chǎn)品能耗、主要工序(藝)能耗指標國際國內(nèi)比照分析,設計指標應到達同行業(yè)國內(nèi)或國外先進水平.2、節(jié)能舉措綜述(1)主要工藝路程采用節(jié)能新技術、新工藝；(2)設計中采用國家有關部門推薦的節(jié)能設備；(3)節(jié)水、節(jié)電、節(jié)材等綜合節(jié)能舉措；(4)余熱、余壓、可燃氣體節(jié)約回收利用.3、單項節(jié)能工程(四)職業(yè)平安衛(wèi)生防護舉措1、粉塵、毒氣、噪聲、輻射等的描述說明生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的粉塵量、毒氣濃度、噪聲分貝、輻射強度,并分析造成的職業(yè)病或如何影響人體健康,是否通過國家規(guī)定標準.2、防護舉措方案(1) 采用的先進技術和設備；(2)

18、 配套防護設施；(3) 堅持主體工程與防護舉措“三同時的原那么.3、職業(yè)平安衛(wèi)生防護舉措的投資費用估算九、企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(一)企業(yè)組織機構的設置勞動定員及工資1、工人、治理人員、高級治理人員、技術人員的人數(shù)及比例.2、職工來源3、工資和補貼計算工資總額和各項補貼.三人員培訓1、國外培訓方案人數(shù)、培訓要求和費用,所需外匯金額.2、國內(nèi)培訓方案培訓要求,費用以及外國專家來華進行人員培訓的費用外匯3、培訓費用估算總費用及所需外匯金額十、工程實施方案一工程實施方案時間表的編制采用線條圖法編制改造工程實施時間表.包括：可研審批、初步設計編制及審批、施工圖設計、國內(nèi)外設備購置、土建施工、設備

19、安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等.二工程實施費用估算1、治理機構費用；2、勘察設計費用；3、簽定經(jīng)濟合同費用；4、工程施工費用5、試車、投產(chǎn)費用；6、生產(chǎn)前準備費用；十一、總投資估算和資金籌措一總投資估算改造工程總投資的組成1、固定資產(chǎn)投資1工程費用包括建筑工程費、設備購置費、安裝工程費、工具器具費;(2)其它費用包括關稅、進口增值稅、進口調(diào)節(jié)稅及各種手續(xù)費、可行性研究費、勘察設計費、職工培訓費、建設單位治理費、建安保險費、工程監(jiān)理費等；(3)不可預見費包括根本預備費、建設期設備材料漲價預備費、建設期外匯匯率差預備費；(4)固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅；(5)建設期貸款利息2、鋪底流動資金(二)資金籌措1、資金來源組成包括白有資金、借貸資金、部門撥款、債券、外資等.2、資本金