第一章 特許經(jīng)營含義及發(fā)展歷程

1、北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院1特許經(jīng)營導(dǎo)論特許經(jīng)營導(dǎo)論CH1 特許經(jīng)營的含義及發(fā)展歷程北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院2本章導(dǎo)學(xué)本章導(dǎo)學(xué)內(nèi)容簡介內(nèi)容簡介本章首先從詞源釋義的角度出發(fā)，引出特許經(jīng)營的概念。在此基礎(chǔ)上，通過特許經(jīng)營發(fā)展演變歷史的闡述，幫助學(xué)習(xí)者了解特許經(jīng)營模式形成的原因，以便為進(jìn)一步學(xué)習(xí)特許經(jīng)營的基本構(gòu)成和運作規(guī)律做出鋪墊。此外，本章還闡述了特許經(jīng)營的發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢，用以開闊學(xué)習(xí)者的視野；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院3本章導(dǎo)學(xué)本章導(dǎo)學(xué)知識架構(gòu)知識架構(gòu)1.1 特許經(jīng)營的含義1.2 特許經(jīng)營的發(fā)展歷程1.3 特許經(jīng)營的發(fā)展現(xiàn)狀及未來趨勢1.4 本章小結(jié)北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院4本章導(dǎo)學(xué)本章

2、導(dǎo)學(xué)學(xué)習(xí)要求學(xué)習(xí)要求本章學(xué)習(xí)后，學(xué)習(xí)者應(yīng)對什么是特許經(jīng)營有基礎(chǔ)性的把握，并能從特許經(jīng)營的發(fā)展演變歷史軌跡中感知現(xiàn)代特許經(jīng)營模式形成的基本原因；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院51.1 特許經(jīng)營的含義特許經(jīng)營的含義1.1.1 franchise的詞源釋義；1.1.2 特許經(jīng)營的定義*；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院61.1.1 franchise的詞源釋義的詞源釋義Franchise詞源考證古法語詞根：francis，意思是“免于奴隸、苦役的身份（free from servitude）”；中古英語：fraunchise，意思是“政府正式賦予個人或一個集團(tuán)的權(quán)利或特權(quán)”；源于franche，意思是“無償?shù)?/p>

3、、被免除的”，即封建時期帝王君侯或政府賦予個人的特權(quán)；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院71.1.1 franchise的詞源釋義的詞源釋義Franchise一詞的主要涵義的演變：一詞的主要涵義的演變：西歐中古時期： 政治領(lǐng)域?qū)I(yè)術(shù)語，用于指代帝王君侯特權(quán)的授權(quán)現(xiàn)象； 授權(quán)的主要內(nèi)容為：行政管理權(quán)、征稅權(quán)、釀酒和酒類銷售權(quán)、殖民地貿(mào)易權(quán)； 作為回報，獲得授權(quán)的一方應(yīng)在政治上形成與授權(quán)者的等級依附關(guān)系，同時給予授權(quán)者一定的經(jīng)濟(jì)回報（即稅收、貢賦或經(jīng)營利潤的一部分）；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院81.1.1 franchise的詞源釋義的詞源釋義近現(xiàn)代商業(yè)社會：商業(yè)領(lǐng)域中的專業(yè)術(shù)語：用于指代企業(yè)商業(yè)權(quán)利的授

4、權(quán)現(xiàn)象，即企業(yè)將其擁有的專屬權(quán)利，授予其他經(jīng)營者使用，并在權(quán)利交易雙方之間形成多種關(guān)系的現(xiàn)象；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院91.1.1 franchise的詞源釋義的詞源釋義授權(quán)（權(quán)利交易）授權(quán)（權(quán)利交易）引發(fā)權(quán)利交易雙方的相互關(guān)系交易的核心是使用權(quán)而非所有權(quán)北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院101.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義 國際特許經(jīng)營協(xié)會（IFA，International Franchise Association）的定義特許經(jīng)營是一種雙邊協(xié)議或許可和被許可關(guān)系。某一個人或集體（受許人）有權(quán)使用另一企業(yè)（特許人）的商標(biāo)和運營模式，從事特定商品或服務(wù)的經(jīng)營活動；為了獲得這種權(quán)利，受許人有

5、義務(wù)向特許人支付加盟金和特許權(quán)使用費；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院111.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義歐洲特許經(jīng)營聯(lián)合會（EFF，European Franchise Federation）的定義：特許經(jīng)營是一種經(jīng)營產(chǎn)品和（或）服務(wù)和（或）技術(shù)的體系，基于在法律和財務(wù)上分離和獨立的當(dāng)事人-特許人和他的單個受許人-之間緊密和持續(xù)的合作，依靠特許人授予其單個受許人權(quán)利，并附加義務(wù)，以便根據(jù)特許人的概念進(jìn)行經(jīng)營。（轉(zhuǎn)下頁）北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院121.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義（續(xù)上頁）此項權(quán)利-經(jīng)由直接或間接財務(wù)上的交換-給予單個受許人商號，和（或）商標(biāo)，和（或）服務(wù)標(biāo)記，經(jīng)營

6、訣竅，商業(yè)和技術(shù)方法，持續(xù)體系，和其他工業(yè)和（或）知識產(chǎn)權(quán)，在雙方一致同意而制定的書面特許合同的框架和條款之內(nèi)；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院131.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義 日本特許經(jīng)營協(xié)會（JFA，Japan Franchise Association）的定義 特許經(jīng)營是指事業(yè)者（特許人）與其他的事業(yè)者（受許人）之間締結(jié)合同，將其所擁有的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)志、貿(mào)易名稱、以及其他足以象征營業(yè)的標(biāo)識和經(jīng)營的訣竅授予對方，使其在同一企業(yè)形象下銷售商品或從事其他事業(yè)。而受許人在獲得上述權(quán)利的同時，相應(yīng)的需為此支付一定的代價給特許人并投下必要的資金，在特許人的指導(dǎo)和援助下運營事業(yè)，特許經(jīng)營合同對這

7、種當(dāng)事人之間的持續(xù)關(guān)系予以認(rèn)定；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院141.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義中國國務(wù)院商業(yè)特許經(jīng)營管理條例的定義商業(yè)特許經(jīng)營，指擁有注冊商標(biāo)，企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)，也就是特許人，通過訂立合同，將其擁有的這些經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者也就是被特許人使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付相應(yīng)費用的經(jīng)營活動；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院151.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義定義把握要點：1）特許經(jīng)營在本質(zhì)上是一種商業(yè)經(jīng)營活動，其核心問題是特許人如何向受許人進(jìn)行授權(quán)并進(jìn)行授權(quán)后的統(tǒng)一運營管理；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院161.

8、1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義2）特許經(jīng)營模式的兩大支柱是授權(quán)契約和運營管理；授權(quán)契約解決特許人授權(quán)的內(nèi)容、方式、條件并明確特許人和受許人之間的一系列權(quán)利義務(wù)分配；運營管理則解決特許人在授權(quán)后如何確保受許人能按照其要求進(jìn)行規(guī)范化運營；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院171.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義3）授權(quán)是特許經(jīng)營模式存在的根本前提，沒有授權(quán)就沒有特許經(jīng)營；授權(quán)內(nèi)容的核心部分是特許人專有經(jīng)營資源的使用權(quán)，這些經(jīng)營資源在性質(zhì)上都屬于特許人知識產(chǎn)品的范疇；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院181.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義4）特許人和受許人是兩個相互獨立的民事主體，授權(quán)引發(fā)他們之間在

9、授權(quán)契約和經(jīng)營上的相互關(guān)系；特許人和受許人之間的相互關(guān)系通過特許經(jīng)營合同得以確立和保障，并伴隨受許人的經(jīng)營活動而得到增強；特許經(jīng)營合同是維持特許經(jīng)營模式得以穩(wěn)定的重要基石；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院191.1.2 特許經(jīng)營的定義特許經(jīng)營的定義5）受許人獲得授權(quán)并非是無償?shù)模仨殲榇酥Ц断鄳?yīng)的特許經(jīng)營費用，并根據(jù)合同規(guī)定，在特許人的監(jiān)管下規(guī)范使用；6）在我國，特許人必須是擁有符合商業(yè)特許經(jīng)營管理條例要求的經(jīng)營資源的企業(yè)。這是在我國特許人從業(yè)資格的最基本資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之一；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院201.2 特許經(jīng)營的發(fā)展歷程特許經(jīng)營的發(fā)展歷程1.2.1 特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段*1.2.2 特許

10、經(jīng)營發(fā)展的第二階段*1.2.3 特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段*1.2.4 特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院211.2.1 特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段時間跨度：19世紀(jì)50年代20世紀(jì)初典型代表：勝家特許經(jīng)營（Singer Sewing Machine Company）北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院221.2.1 特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段勝家啟動特許經(jīng)營的原始動力1、如何快速的培訓(xùn)消費者；2、Singer缺乏批量制造機器所需的資本；解決之道將銷售權(quán)和培訓(xùn)客戶的權(quán)利以一定價格出售給當(dāng)?shù)厣倘?，并稱其為受許人；受許人需接受勝家的全套培訓(xùn)（技術(shù)、經(jīng)營）；北師大

11、珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院231.2.1 特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段勝家為現(xiàn)代特許經(jīng)營誕生所做的貢獻(xiàn)在商業(yè)領(lǐng)域中創(chuàng)建了以授權(quán)為核心的經(jīng)營模式；奠定了現(xiàn)代特許經(jīng)營模式的基本框架（特許人、受許人、特許權(quán)）；確立了現(xiàn)代特許經(jīng)營模式運作的支柱（契約、運營）；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院241.2.1 特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段特許經(jīng)營發(fā)展的萌芽階段北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院251.2.2 特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段時間跨度：20世紀(jì)1030年代典型代表：福特汽車、德士古和可口可樂的特許經(jīng)營北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院261.2.2 特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段福特

12、汽車授予汽車分銷權(quán)的方式建立起大規(guī)模的營銷網(wǎng)絡(luò)；德士古石油公司以授予加油站經(jīng)營權(quán)的方式建立起大規(guī)模的加油站網(wǎng)絡(luò)；可口可樂也通過將產(chǎn)品的生產(chǎn)權(quán)和分銷權(quán)授予2000多個灌裝廠的方式使其市場份額得以迅速擴張；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院271.2.2 特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段出現(xiàn)背景社會化大規(guī)模生產(chǎn)下對社會化大規(guī)模分銷的壓力；制造商缺乏建立產(chǎn)品零售專賣店的資金；產(chǎn)品銷路不暢導(dǎo)致資金回籠困難，客觀上產(chǎn)生了借助經(jīng)銷商資金建立分銷網(wǎng)絡(luò)的動力；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院281.2.2 特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段特許經(jīng)營發(fā)展的第二階段 本階段特許經(jīng)營的特點特許經(jīng)營集中在商品流通領(lǐng)域；授權(quán)內(nèi)容以產(chǎn)

13、品的分銷權(quán)、產(chǎn)品商標(biāo)的使用權(quán)為授權(quán)核心；受許人還需承擔(dān)售前和售后服務(wù)，且不得銷售競爭者產(chǎn)品； 此階段特許經(jīng)營被歸納為：產(chǎn)品產(chǎn)品-商標(biāo)特許（商標(biāo)特許（product-trademark franchise） 或產(chǎn)品分銷特許（或產(chǎn)品分銷特許（product distribution franchise）；）；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院291.2.3 特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段時間跨度：20世紀(jì)4070年代典型代表：麥當(dāng)勞、Holiday Inn、Jani-King的特許經(jīng)營北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院301.2.3 特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段 本階段特許經(jīng)營的特點

14、 特許經(jīng)營開始從商品流通領(lǐng)域全面進(jìn)入到消費和商務(wù)服務(wù)領(lǐng)域； 特許經(jīng)營授權(quán)的內(nèi)容除了產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)銷權(quán)、商標(biāo)的使用權(quán)以外，更增加了單店經(jīng)營模式和運營管理體系的使用權(quán)； 特許人在對加盟商提供更多培訓(xùn)的同時，大大加強了對加盟商的管理和控制，實行統(tǒng)一管理； 特許人全面占據(jù)特許經(jīng)營活動的中心主導(dǎo)地位，受許人處于經(jīng)營上的依附地位； 特許經(jīng)營開始步入法制監(jiān)管時代； 這一時期的特許經(jīng)營被歸納為經(jīng)營模式特許（經(jīng)營模式特許（business format franchise）；）；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院311.2.3 特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段特許經(jīng)營發(fā)展的第三階段本階段其余重大事件國際特許經(jīng)營協(xié)會成立；美國聯(lián)邦

15、貿(mào)易委員會頒布436號法令；特許經(jīng)營成為美國高校專業(yè)課程；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院321.2.4 特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段時間跨度：20世紀(jì)80年代現(xiàn)在典型代表：通訊技術(shù)、新管理技術(shù)在特許經(jīng)營中的應(yīng)用、奧運會特許經(jīng)營計劃；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院331.2.4 特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段 本階段特許經(jīng)營的特點特許經(jīng)營未在此階段出現(xiàn)重大的模式運作理念變革但卻在模式實踐能力上獲得極大發(fā)展；計算機網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)和大規(guī)模物流配送的出現(xiàn)大大增強了特許人對體系的管理控制能力，也使受許人的經(jīng)營能力獲得空前提高；特許經(jīng)營成為國際優(yōu)勢企業(yè)大規(guī)模海外擴張的有力武器；非贏利性

16、組織特許經(jīng)營出現(xiàn)；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院341.2.4 特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段特許經(jīng)營發(fā)展的第四階段 洛杉磯奧運會特許經(jīng)營產(chǎn)品銷售收入達(dá)到1.34億美元； 悉尼奧運會特許經(jīng)營產(chǎn)品銷售總額估計為10億美元，國際奧委會與悉尼奧組委因此獲得5000-6000萬美元的收入 ； 2009年6月19日，國家審計署頒布了北京奧運會財務(wù)收支和奧運場館建設(shè)項目跟蹤審計結(jié)果報告，報告顯示北京奧組委在國際奧委會授權(quán)下實施的包括特許經(jīng)營在內(nèi)的市場開發(fā)收入達(dá)到98.7億元人民幣 ；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院351.3 特許經(jīng)營的發(fā)展現(xiàn)狀及未來趨勢特許經(jīng)營的發(fā)展現(xiàn)狀及未來趨勢1.3.1 全球特許經(jīng)營發(fā)展概況1.3.2

17、 中國特許經(jīng)營發(fā)展概況1.3.3 特許經(jīng)營的未來發(fā)展趨勢北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院361.3.1 全球特許經(jīng)營發(fā)展概況全球特許經(jīng)營發(fā)展概況IFA的數(shù)據(jù)顯示，在全球范圍內(nèi)：超過120多萬個加盟店在進(jìn)行實際運作；至少有75種不同的行業(yè)采用特許經(jīng)營的商業(yè)模式；至少有50個國家和地區(qū)有特許經(jīng)營協(xié)會或商會；國際性的特許經(jīng)營品牌遍布世界各個角落；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院371.3.1 全球特許經(jīng)營發(fā)展概況全球特許經(jīng)營發(fā)展概況國家或地區(qū)人均GDP（美元）特許人（個）加盟店（個）特許市場額度（10億美元）就業(yè)人數(shù)（人）中國1,0002,00012,000N/A2,000,000中國香港23,0681242,

18、000N/AN/A中國臺灣13,24834338,433N/A40,000日本30,1001,000198,328142.00N/A韓國8,5811,300120,00027.00530,000美國31,9101,500760,0001,530979,000巴西3,50089446,53412.00236,334法國23,00076534,74534.12N/A德國25,00081037,10020.00346,500英國24,30067730,80013.00326,000北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院381.3.2 中國特許經(jīng)營發(fā)展概況中國特許經(jīng)營發(fā)展概況 中國特許經(jīng)營的發(fā)展始于20世紀(jì)的80

19、年代末； 特許經(jīng)營已步入產(chǎn)業(yè)化規(guī)模整體建設(shè)期的中間階段：中國目前已經(jīng)是全球最大的特許經(jīng)營市場；中國連鎖經(jīng)營協(xié)會成立并加入世界特許經(jīng)營協(xié)會；商業(yè)特許經(jīng)營管理條例的頒布；各種特許經(jīng)營年會、展會相繼舉辦；專業(yè)資訊公司及特許經(jīng)營網(wǎng)站相繼出現(xiàn)；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院391.3.2 中國特許經(jīng)營發(fā)展概況中國特許經(jīng)營發(fā)展概況中國特許經(jīng)營發(fā)展特點1）發(fā)展速度快但歷程時間短暫；2）行業(yè)覆蓋面廣、滲透率較高；3）特許經(jīng)營規(guī)范化程度亟待提高；4）法制監(jiān)管滯后于市場發(fā)展；北師大珠海分校特許經(jīng)營學(xué)院401.3.3 特許經(jīng)營的未來發(fā)展趨勢特許經(jīng)營的未來發(fā)展趨勢亞洲特許經(jīng)營崛起；特許經(jīng)營成為以知識經(jīng)濟(jì)為代表的新經(jīng)濟(jì)的重要推進(jìn)力量；特許經(jīng)營與其他商業(yè)模式融