四川大學(xué)法學(xué)院本科生民事訴訟法課件(基本原則與基本制度)

1、民事訴訟基本制度與基本原則民事訴訟基本制度與基本原則當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則 理論來源理論來源 含義含義 制度缺陷與完善制度缺陷與完善 返回返回理論來源 民事實(shí)體法上的私權(quán)平等和主體地位平等。 是憲法上平等原則的具體體現(xiàn)。 是程序公正的基本要求。 返回 含義 民事訴訟當(dāng)事人具有平等的訴訟地位。 雙方所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)是同等的或?qū)Φ鹊摹?雙方在適用法律上一律平等。 法院應(yīng)當(dāng)保障訴訟當(dāng)事人雙方平等權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。 返回制度缺陷與完善 缺陷：缺陷： （1）立法對(duì)被告提交答辯狀行為的約束軟化； （2）被告對(duì)原告撤訴權(quán)的行使缺乏相應(yīng)的掣肘手段； （3）法院主動(dòng)調(diào)查收集證據(jù)之職權(quán)的存

2、在直接破壞了保障當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的平等性。 制度完善：（1）完善相關(guān)法律規(guī)定。 規(guī)定被告有及時(shí)答辯的義務(wù)，逾期答辯應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生失權(quán)效果。 原告撤訴應(yīng)當(dāng)取得被告的同意，確保充分行使訴訟防御權(quán)，要求法院駁回輕率之訴或無理之訴。（撤訴意味著被告很可能面臨一筆新的訴訟成本） 取消對(duì)必須到庭的被告實(shí)施拘傳的規(guī)定。（原告視為撤訴）（2）完善各項(xiàng)保障制度，確保此原則真正落實(shí)。 法律援助和訴訟費(fèi)用的減免緩。 法官合理地行使指揮權(quán)與闡明權(quán)，避免當(dāng)事人因缺乏相應(yīng)的訴訟技能而導(dǎo)致敗訴。 返回同等原則 民訴法第五條：外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)

3、利義務(wù)。 體現(xiàn)：（1）在語言文字方面提供方便：提供翻譯，費(fèi)用由當(dāng)事人承擔(dān)。238條（2）在律師代理方面提供保障：必須委托中國律師。239條（3）訴訟期間較為寬緩：提交答辯狀、上訴期限都是30天。246、247條對(duì)等原則 民訴法第五條第二款：外國法院對(duì)中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的，中華人民共和國法院對(duì)該國公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權(quán)利，實(shí)行對(duì)等原則。 更多的體現(xiàn)在司法協(xié)助領(lǐng)域：一種是國家間締結(jié)或參加的雙邊或多邊條約；一種是互惠關(guān)系。 返回調(diào)解原則調(diào)解原則 歷史發(fā)展歷史發(fā)展 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 理論探討與完善理論探討與完善 返回返回歷史發(fā)展 新民主主義革命時(shí)期：“調(diào)解為

4、主，審判為輔” 82民訴法（試行）：“著重調(diào)解” 91年民訴法：“根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行法院調(diào)解” 返回主要內(nèi)容（1）法院應(yīng)根據(jù)需要和可能進(jìn)行調(diào)解，但調(diào)解不是必經(jīng)程序，也不必然成為某一類案件的結(jié)案方式。（2）原則：自愿和合法。（3）貫穿于審判程序的各個(gè)階段。（4）調(diào)解和判決的關(guān)系：難分優(yōu)劣。調(diào)解一般應(yīng)當(dāng)先行，調(diào)解不成的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決。（5）某些特定案件不適用調(diào)解，如特別程序、督促程序等。（6）法院調(diào)解和訴訟外的調(diào)解不同：法院調(diào)解應(yīng)當(dāng)查明事實(shí)。 返回理論探討與完善 學(xué)術(shù)界提出的問題：（1）法院調(diào)解是否屬于民事訴訟法的基本原則？ 理由：不具有概括性和涵蓋力；調(diào)解是處分權(quán)的運(yùn)用，為處分原則所包容。

5、 結(jié)論：不是基本原則，是制度。（2）調(diào)解原則是否與法院行使審判權(quán)的性質(zhì)相沖突？ 認(rèn)為調(diào)解與法院職能相悖，不符合公開審判原則，調(diào)解只是一種工作方式。 （3）調(diào)解原則是否與現(xiàn)代社會(huì)觀念相協(xié)調(diào)？ 調(diào)解成為法院行使審判權(quán)的具體表現(xiàn)，與自愿原則相違背。 完善該制度應(yīng)注意：（1）必須建立在自愿的基礎(chǔ)上。（2）調(diào)解必須遵循合法的原則進(jìn)行。（3）必須正確處理和把握調(diào)解與判決之間的關(guān)系。 返回辯論原則辯論原則 含義和內(nèi)容含義和內(nèi)容 完善措施完善措施 返回含義和內(nèi)容 含義 民事訴訟中當(dāng)事人就爭議的事實(shí)問題和法律問題有權(quán)在法院主持下進(jìn)行辯論，說明論證本方主張的真實(shí)性、合法性并反駁對(duì)方當(dāng)事人的意見與主張，以維護(hù)其合法

6、權(quán)益的原則。 內(nèi)容（1）存在的前提是當(dāng)事人辯論權(quán)的享有。（2）貫穿于民事訴訟的各個(gè)階段。（除了特別程序）（3）辯論的內(nèi)容包括實(shí)體和程序兩個(gè)方面。（4）既可以由本人行使也可以由代理人行使，既可以通過言辭的方式也可以通過書面的方式進(jìn)行。（5）法院必須保障當(dāng)事人雙方充分進(jìn)行辯論。 返回完善措施（1）明確規(guī)定法院的裁決只能根據(jù)雙方當(dāng)事人辯論的請(qǐng)求和事實(shí)作出，不能超越當(dāng)事人辯論的內(nèi)容作出裁決。（約束性）（2）證據(jù)只能由當(dāng)事人自行收集，法院不得主動(dòng)依職權(quán)收集證據(jù)。可以申請(qǐng)法院收集，但不得隨意使用。（3）建立自認(rèn)原則。只規(guī)定了免除舉證責(zé)任，但陳述的事實(shí)仍然需要查證屬實(shí)。（4）不局限于辯論主義，應(yīng)吸取當(dāng)事人主

7、義的先進(jìn)成果。強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人的誠信義務(wù)與法官的闡明權(quán)。 返回處分原則處分原則 含義和內(nèi)容 處分權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系 缺陷與完善 返回含義和內(nèi)容1.處分的對(duì)象包括民事權(quán)利和民事訴訟權(quán)利。2.當(dāng)事人處分權(quán)的行使必須是真實(shí)意思的表示。3.當(dāng)事人行使處分權(quán)并不是絕對(duì)的。 返回民事權(quán)利：（1）可以自由地確定請(qǐng)求司法保護(hù)的范圍，并有權(quán)選擇保護(hù)的方法。（2）對(duì)于訴訟請(qǐng)求，原告可放棄、變更，也可擴(kuò)大或縮小請(qǐng)求的范圍，被告可全部或部分承認(rèn)對(duì)方的訴訟請(qǐng)求，也可決定是否提起反訴。（3）雙方可作出讓步，進(jìn)行和解或接受法院的調(diào)解。訴訟權(quán)利的處分：（1）訴訟啟動(dòng)選擇權(quán)。（2）攻防手段選擇權(quán)。（3）程序終結(jié)選擇權(quán)。撤訴、和解、申請(qǐng)

8、法院調(diào)解等方式。（4）后續(xù)程序的選擇權(quán)。是否上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行等。返回處分權(quán)和審判權(quán)的關(guān)系1、當(dāng)事人處分權(quán)是法院審判權(quán)的合理制約制約的絕對(duì)性：是否起訴、接受調(diào)解、提起上訴，申請(qǐng)執(zhí)行等。制約的相對(duì)性：撤訴、申請(qǐng)?jiān)賹彽取?、法院應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督處分權(quán)的行使3、審判權(quán)應(yīng)當(dāng)保障處分權(quán)的實(shí)現(xiàn) 返回缺陷與完善 我國的處分權(quán)僅從“權(quán)利”的角度來定義非約束性。 西方傳統(tǒng)上的處分權(quán)不僅從權(quán)利的角度而且從該權(quán)利的行使效果之角度予以解讀約束性。 臺(tái)灣地區(qū)陳榮宗教授：“他們規(guī)定的法條，大部分都是要提供當(dāng)事人去遵守，好像不是針對(duì)法官應(yīng)該如何遵守而規(guī)定。此種規(guī)定的結(jié)果，使法官是否遵守民事訴訟法之規(guī)定，變成不重要。

9、對(duì)于法官所做的規(guī)定，幾乎都相當(dāng)于我們這里所謂的訓(xùn)示規(guī)定，而不是效力規(guī)定?！?返回 人民檢察院有權(quán)對(duì)民事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督。 返回誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則 含義 具體適用的形式1、對(duì)當(dāng)事人的約束2、對(duì)其他訴訟參與人的制約3、對(duì)法院的制約 返回含義 民事訴訟中的誠實(shí)信用原則是指法院、當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進(jìn)行民事訴訟時(shí)必須公正和誠實(shí)、善意。 返回 要求當(dāng)事人在實(shí)施訴訟行為時(shí)必須誠實(shí)和善意，否則法院有權(quán)干預(yù)，甚至確認(rèn)當(dāng)事人的訴訟行為無效。（1）不正當(dāng)訴訟行為的禁止。如以不正當(dāng)?shù)氖侄胃淖兟?lián)結(jié)點(diǎn)騙取審判管轄，以不正當(dāng)?shù)睦碛色@得財(cái)產(chǎn)保全以及重復(fù)訴訟的行為。（2）訴訟權(quán)利濫用行為的禁止。如濫

10、用回避請(qǐng)求權(quán)、鑒定申請(qǐng)權(quán)、反訴權(quán)。（3）偽證的禁止。（4）反言的禁止。即當(dāng)事人在訴訟中不得故意作相互矛盾的陳述。（5）當(dāng)事人實(shí)施訴訟突襲行為的禁止。如證據(jù)突襲（6）擾亂訴訟秩序的禁止。 返回（1）訴訟代理人不得在訴訟中濫用和超越代理權(quán)；在代理權(quán)限內(nèi)進(jìn)行訴訟代理行為，對(duì)委托人和法院要誠實(shí)。（2）證人不得作偽證。（3）鑒定人不得作與事實(shí)不符的鑒定結(jié)論。（4）翻譯人員不得故意作同原陳述或原文意義不符的翻譯。 返回（1）濫用審判權(quán)的禁止。（2）判斷證據(jù)方面的誠實(shí)信用的要求。（3）審判突襲的禁止。 返回 內(nèi)部關(guān)系：內(nèi)部關(guān)系：形合實(shí)獨(dú)形合實(shí)獨(dú) 固定的審判長、固定的合議庭固定的審判長、固定的合議庭 外部關(guān)系

11、：外部關(guān)系：與審委會(huì)的關(guān)系與審委會(huì)的關(guān)系 返回具體措施具體措施（1）法院內(nèi)部行政權(quán)與審判權(quán)分離，院庭長必須放棄對(duì)審判組織承辦案件的審批和干涉。（2）提高法官素質(zhì)（3）繼續(xù)推行當(dāng)事人主義的訴訟模式，深化改革。（4）進(jìn)行審委會(huì)的職能轉(zhuǎn)換（5）取消上下級(jí)法院的請(qǐng)示制度（6）發(fā)揮人民陪審員作用，完善陪審制。 返回回避的對(duì)象回避的對(duì)象 審判人員（院長、庭長、審委會(huì)委員、審判員、審判人員（院長、庭長、審委會(huì)委員、審判員、助理審判員、人民陪審員）助理審判員、人民陪審員） 書記員書記員 翻譯人員翻譯人員 鑒定人鑒定人 勘驗(yàn)人勘驗(yàn)人 執(zhí)行人員執(zhí)行人員 返回回避的條件回避的條件 審判人員有下列情形之一的，審判人員

12、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)當(dāng)事人有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避事人有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避 ：（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、訴訟代理人近（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、訴訟代理人近親屬的；（二）與本案有利害關(guān)系的；（三）與親屬的；（二）與本案有利害關(guān)系的；（三）與本案當(dāng)事人、本案當(dāng)事人、訴訟代理人訴訟代理人有其他關(guān)系，可能影響有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正審理的。對(duì)案件公正審理的。 審判人員接受當(dāng)事人、訴訟代理人請(qǐng)客送禮，或?qū)徟腥藛T接受當(dāng)事人、訴訟代理人請(qǐng)客送禮，或者違反規(guī)定會(huì)見當(dāng)事人、訴訟代理人的，當(dāng)事人者違反規(guī)定會(huì)見當(dāng)事人、訴訟代理人的，當(dāng)事人有權(quán)要求他們

13、回避。有權(quán)要求他們回避。 審判人員有前款規(guī)定的行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究法審判人員有前款規(guī)定的行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任。律責(zé)任。 前三款規(guī)定，適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、前三款規(guī)定，適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗(yàn)人?？彬?yàn)人。 2000年最高院關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定（1）是本案的當(dāng)事人或與當(dāng)事人有直系血親、）是本案的當(dāng)事人或與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系的；三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系的；（2）本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系的；）本人或其近親屬與本案有利害關(guān)系的；（3）擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、）擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人、辯護(hù)人、訴訟代理人的

14、；辯護(hù)人、訴訟代理人的；（4）與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、）與本案的訴訟代理人、辯護(hù)人有夫妻、父母、子女或同胞兄弟姐妹關(guān)系的；父母、子女或同胞兄弟姐妹關(guān)系的；（5）本人與本案當(dāng)事人之間存在其他利害關(guān)）本人與本案當(dāng)事人之間存在其他利害關(guān)系，可能影響案件公正處理的。系，可能影響案件公正處理的。第2條：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會(huì)見本案一方當(dāng)事人及其代理）未經(jīng)批準(zhǔn)，私下會(huì)見本案一方當(dāng)事人及其代理人、辯護(hù)人的；人、辯護(hù)人的；（2）為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人、辯護(hù)人，或）為本案當(dāng)事人推薦、介紹代理人、辯護(hù)人，或?yàn)槁蓭?、其他人員介紹辦理該案件的；為律師、其他人員介紹辦理該案件的；（3）接受本案當(dāng)事人及其

15、委托的人的財(cái)物、其他利）接受本案當(dāng)事人及其委托的人的財(cái)物、其他利益，或要求當(dāng)事人及其委托的人報(bào)銷費(fèi)用的；益，或要求當(dāng)事人及其委托的人報(bào)銷費(fèi)用的；（4）接受辦案當(dāng)事人及其委托的人的宴請(qǐng)，或參加）接受辦案當(dāng)事人及其委托的人的宴請(qǐng)，或參加由其支付費(fèi)用的各項(xiàng)活動(dòng)的；由其支付費(fèi)用的各項(xiàng)活動(dòng)的；（5）向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工）向本案當(dāng)事人及其委托的人借款、借用交通工具、通訊工具或其他物品，或接受當(dāng)事人及其委具、通訊工具或其他物品，或接受當(dāng)事人及其委托的人在購買商品、裝修住房以及其他方面給予托的人在購買商品、裝修住房以及其他方面給予的好處的。的好處的。 返回 將將“與本案有利害關(guān)系與本案有利

16、害關(guān)系”從立法上具體化：從立法上具體化：與案件具有事實(shí)上的實(shí)體性利益關(guān)系和與與案件具有事實(shí)上的實(shí)體性利益關(guān)系和與案件具有程序上職務(wù)性利害關(guān)系。案件具有程序上職務(wù)性利害關(guān)系。 “與當(dāng)事人、訴訟代理人有其他利害關(guān)系與當(dāng)事人、訴訟代理人有其他利害關(guān)系”在立法上盡可能具體化，取消在立法上盡可能具體化，取消“可能影響可能影響公正審判公正審判”。比如明顯的親密、友誼關(guān)系。比如明顯的親密、友誼關(guān)系或仇視關(guān)系?；虺鹨曣P(guān)系。 還有學(xué)者主張無因回避制度還有學(xué)者主張無因回避制度“不信任或不不信任或不滿意滿意”，以尊重當(dāng)事人的主體資格，以尊重當(dāng)事人的主體資格 返回 下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？下列哪一選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A、公開

17、審判制度是指法院審理民事案件，、公開審判制度是指法院審理民事案件，除法律規(guī)定的情況外，審判過程及結(jié)果應(yīng)除法律規(guī)定的情況外，審判過程及結(jié)果應(yīng)當(dāng)向群眾、社會(huì)公開。當(dāng)向群眾、社會(huì)公開。B、公開審判是指法院審理案件和宣告判決一、公開審判是指法院審理案件和宣告判決一律公開進(jìn)行的制度。律公開進(jìn)行的制度。C、涉及國家秘密的案件，屬于法定不公開、涉及國家秘密的案件，屬于法定不公開審理的案件。審理的案件。D、離婚案件，屬于當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理，、離婚案件，屬于當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理，法院決定可以不公開審理的案件。法院決定可以不公開審理的案件。 返回返回傳媒監(jiān)督司法之利弊傳媒監(jiān)督司法之利弊 利利：（1）作為司法不公

18、的特殊救濟(jì)手段；（2）滿足公眾的知情權(quán)；（3）對(duì)具體案件中的司法機(jī)關(guān)、嫌疑人、被告人提供支持。 弊弊：（1）妨害審判獨(dú)立；（2）侵犯公民獲得公平審判的權(quán)利；（3）可能導(dǎo)致傳媒審判；（4）可能侵蝕傳媒工作者的職業(yè)倫理，造成傳媒腐敗。傳媒的作用傳媒的作用一是：“調(diào)查”作用二是：“庭外公訴”或“庭外辯護(hù)”作用注意：1.傳媒應(yīng)當(dāng)促進(jìn)的是一般公正，而不是個(gè)案公正；2.司法公正應(yīng)當(dāng)主要由司法獨(dú)立來保證；3.傳媒公正通過客觀地展示和評(píng)價(jià)司法過程來實(shí)現(xiàn)；4.不能成為另一種國家權(quán)力。 返回 以下案件即為一審終審：以下案件即為一審終審： 最高人民法院作為一審法院審理的案件；最高人民法院作為一審法院審理的案件； 非

19、訟案件非訟案件 不得上訴的裁定不得上訴的裁定 調(diào)解書不能上訴調(diào)解書不能上訴 返回返回弊端：弊端：（1）終審法院級(jí)別較低，一審不公正難以通）終審法院級(jí)別較低，一審不公正難以通過上訴得以矯正；過上訴得以矯正；（2）二審和一審法院之間通過經(jīng)常的業(yè)務(wù)聯(lián)）二審和一審法院之間通過經(jīng)常的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)，會(huì)先入為主地輕信原審法院的處理；絡(luò)，會(huì)先入為主地輕信原審法院的處理；（3）終審法院靠近案發(fā)地，使訴訟難以避免）終審法院靠近案發(fā)地，使訴訟難以避免諸多的人情因素，影響司法的公正性；諸多的人情因素，影響司法的公正性；（4）終審法院級(jí)別較低，是形成地方保護(hù)主）終審法院級(jí)別較低，是形成地方保護(hù)主義的重要原因；義的重要原因；（5）法律適用不統(tǒng)一；）法律適用不統(tǒng)一；（6）級(jí)別較高的法院較少處理實(shí)際案件，對(duì)）級(jí)別較高的法院較少處理實(shí)際案件，對(duì)下級(jí)法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)可能力不從心。下級(jí)法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)可能力不從心。返回返回 建立有限的三審終審：建立有限的三審終審：（1）限制三審上訴的案件范圍）限制三審上訴的案件范圍（2）第三審原則上應(yīng)為法律審而非事實(shí)審）第三審原則上應(yīng)為法律審而非事實(shí)審（3）向最高法院提出三審上訴的案件應(yīng)當(dāng)受）向最高法院提出三審上訴的案件應(yīng)當(dāng)受到更為嚴(yán)格的限制；到更為嚴(yán)