期貨法律法規(guī)整理知識(shí)點(diǎn)超全

1、期貨管理?xiàng)l例p1一、期貨交易所1. 監(jiān)督管理：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)-期貨市場(chǎng) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) -期貨交易所2. 期貨交易所 不以盈利為目的 負(fù)責(zé)人-國(guó)務(wù)院期督3. 期貨交易所會(huì)員-企業(yè)法人、經(jīng)濟(jì)組織4. 不得擔(dān)任期貨負(fù)責(zé)人：解除職務(wù)5年，律師等撤銷(xiāo)資格5年5. 期貨交易所職責(zé)：設(shè)施，設(shè)計(jì)安排合約上市，組織監(jiān)督交易結(jié)算，履約擔(dān)保，會(huì)員監(jiān)督 制定實(shí)施交易規(guī)則，發(fā)布市場(chǎng)信息，監(jiān)督倉(cāng)庫(kù)、保證金銀行、查處違規(guī)6. 交易所不得從事，信托，股票，非自用不動(dòng)產(chǎn)投資7. 交易所制度：保證金，當(dāng)日無(wú)負(fù)債，漲跌停板，持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金， （分級(jí)結(jié)算）結(jié)算擔(dān)保金8. 期貨市場(chǎng)異常：提高擔(dān)保金，調(diào)整漲跌停板幅

2、度，限制最大持倉(cāng)，暫停交易9. 需要國(guó)期督批準(zhǔn)：制定修改章程、交易規(guī)則，上市終止取消p【2、 期貨公司1. 期貨公司申請(qǐng)條件：注本3000w，高管任職資格，從業(yè)人員從業(yè)資格，章程，股東3， 年無(wú)重大違法，合格場(chǎng)所，風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制2. 國(guó)期督6個(gè)月批不批3. 國(guó)期督可以提高注本，注本應(yīng)是實(shí)繳資本，貨幣出資大于85%4. 期司不得：融資，對(duì)外擔(dān)保，期貨自營(yíng)5. 國(guó)期督批準(zhǔn)：合并，變更業(yè)務(wù)，變更注本股權(quán)（20天），5%股權(quán)變動(dòng)6. 其他2個(gè)月，批不批7. 注銷(xiāo)公司：執(zhí)照被注銷(xiāo)，3個(gè)月沒(méi)開(kāi)業(yè)，無(wú)當(dāng)停業(yè)3月，主動(dòng)申請(qǐng)8. 注銷(xiāo)前返還客戶資產(chǎn)3、 交易規(guī)則1. 結(jié)算統(tǒng)一由交易所進(jìn)行2. 分級(jí)結(jié)算，交易所

3、-結(jié)算會(huì)員-非結(jié)算會(huì)員-客戶3. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 從事 期貨融資和擔(dān)保 資格，由 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4. 國(guó)有企業(yè)期貨的，套期保值原則5. 不得從事期貨：國(guó)家機(jī)關(guān)，事業(yè)單位，期貨工作人員，禁入這，不能提供開(kāi)戶資料的6. 期貨交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定4、 期協(xié)1. 期協(xié)自律性組織2. 期協(xié)章程由會(huì)員大會(huì)制定，國(guó)期督報(bào)備3. 期協(xié)職責(zé)：紀(jì)律處分，從業(yè)資格認(rèn)定管理撤銷(xiāo)，向國(guó)期督反應(yīng)會(huì)員要求，交流研究4. 國(guó)期督監(jiān)督措施：現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，詢問(wèn)，查閱，查詢保證金和銀行賬戶， 調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，重大違法時(shí)，限制當(dāng)事人期貨交易，15天，延長(zhǎng)至30天5. 期貨投資者 保障基金：具體

4、方法由 國(guó)期督和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)6. 持續(xù)性經(jīng)營(yíng)：凈本與凈產(chǎn)，凈本與境內(nèi)/境外期貨經(jīng)紀(jì)，流產(chǎn)與流債等 比例7. 不持續(xù)經(jīng)營(yíng)：（不受紀(jì)律處分）一次談話限期改正，不改正很?chē)?yán)重的，采取措施：限制暫停業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，限制分配紅利支付報(bào)酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，責(zé)令更換董監(jiān)高，限制自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用，責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)和限制股東權(quán)利整改驗(yàn)收的，3天內(nèi)解除措施整改仍未通過(guò)驗(yàn)收的，嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)8. 期公違法經(jīng)營(yíng)，重大風(fēng)險(xiǎn)秩序利益-停業(yè)整頓，托管接管監(jiān)管-通過(guò)國(guó)期督批準(zhǔn)對(duì)董監(jiān)高負(fù)-限制出境，禁止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)5、 法律責(zé)任-重點(diǎn) 1、 期貨投資者保障基金1. 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部，指定機(jī)構(gòu)代為管

5、理保障基金2. 期貨交易原則：公開(kāi)公平公正，投資者決策自主，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)3. 保障基金籌集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)4. 保障基金管理運(yùn)用原則：公開(kāi)合理有效，安全穩(wěn)健5. 保障基金使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助6. 保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理統(tǒng)籌，實(shí)行比例補(bǔ)償7. 啟動(dòng)資金：截止到2006.12.31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金15%8. 后續(xù)資金：交所收取手續(xù)費(fèi)3%+期公收取千分之5109. 具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期公的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定10. 繳納時(shí)間：每季度15天11. 暫停繳納：8億元，遭受重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)或不可抵抗力12. 保障金管理機(jī)構(gòu)定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部13. 證監(jiān)會(huì)，業(yè)務(wù)監(jiān)管，財(cái)政部，財(cái)

6、務(wù)監(jiān)管14. 高風(fēng)險(xiǎn)的期公，每月像保障金提供報(bào)表15. 補(bǔ)償方式：10一下全額，10以上，個(gè)人90%機(jī)構(gòu)80%，保障基金不夠的，后續(xù)補(bǔ)償16. 使用前，證監(jiān)會(huì)和保障機(jī)構(gòu)監(jiān)督核實(shí)，自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不能的17. 保障機(jī)構(gòu)擁有受償權(quán)2、 交所管理辦法2007.4.151. 公司制-股份有限公司2. 會(huì)員制-注冊(cè)資本出資認(rèn)繳3. 證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理4. 章程：注冊(cè)資本，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)規(guī)則，基本業(yè)務(wù)制度，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，變更終止條件，章程修改5. 會(huì)員制：加上，會(huì)員資格管理，會(huì)員權(quán)利義務(wù)，紀(jì)律處分6. 交易規(guī)則：交易、結(jié)算、交割制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發(fā)布方法，違

7、約行為機(jī)器處理，交易糾紛處理7. 變更名稱、注冊(cè)資本，證監(jiān)會(huì)8. 交所合并后債券，債務(wù)繼承9. 聯(lián)網(wǎng)交易的，決定起10日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)10. 解散：營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員股東大會(huì)決定解散，證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉11. 會(huì)員大會(huì)職權(quán)：審定章程，交易規(guī)則，修改草案。選舉理事。審議工作報(bào)告，審議預(yù)算方案決算報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用。決定注冊(cè)資本，合并分立。12. 理事會(huì)職權(quán)：召集會(huì)員大會(huì)，擬定章程、交規(guī)、草案。 審議總經(jīng)財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告，合并分立，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)。 決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，會(huì)員接納，變更名稱營(yíng)業(yè)所。 審批細(xì)則和辦法，風(fēng)準(zhǔn)金使用，總經(jīng)發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃，對(duì)外投資計(jì)劃 * 審議結(jié)算擔(dān)保金。監(jiān)督總經(jīng)實(shí)施決議，高管。組

8、織財(cái)會(huì)報(bào)告審計(jì)，決定會(huì)計(jì)事務(wù)所聘用。13. 理事長(zhǎng)職權(quán)：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)，組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作，檢查理事會(huì)決議實(shí)施并向理事會(huì)報(bào)告14. 總經(jīng)理職權(quán)：組織實(shí)施決議，擬定細(xì)則 擬定實(shí)施發(fā)展規(guī)劃，工作計(jì)劃，對(duì)外投資。擬定合并分立，變更名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所方案。 決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任人員，決定結(jié)算擔(dān)保金使用。15. 監(jiān)事會(huì)職權(quán)：不得少于三人，檢查財(cái)務(wù)，監(jiān)督執(zhí)行，提出提案16.17. 董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)：會(huì)議籌集，文件保管，股東資料整理18. 董事會(huì)，理事會(huì)任期三年，總經(jīng)理三年兩屆，法人，當(dāng)然理事19. 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：理事不足2/3，1/3會(huì)員聯(lián)名提議，理事會(huì)認(rèn)為有必要20. 臨時(shí)理事會(huì)議:1/3理事，證

9、監(jiān)會(huì)提議21. 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年一次，理事長(zhǎng)主持。理事會(huì)每半年一次。10天前通知22. 理事會(huì)議2/3有效，一半通過(guò)23. 理事會(huì)可設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)24. 會(huì)員大會(huì)2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內(nèi)把大會(huì)文件-證監(jiān)會(huì)25. 理事會(huì)，會(huì)員理事選舉，非會(huì)員理事證監(jiān)會(huì)委派26. 總經(jīng)理，理事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)，獨(dú)立董事任免由證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過(guò)27. 交所任免中層，決定10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告28. 期貨交易所應(yīng)該設(shè)獨(dú)立董事29. 副總經(jīng)理若干，副理事長(zhǎng)1-2人，副董事長(zhǎng)1-2人30. 批準(zhǔn)取消會(huì)員向證監(jiān)會(huì)報(bào)告31. 中金所-分級(jí)結(jié)算 其他全員結(jié)算32. 交易結(jié)算不得為非結(jié)算會(huì)

10、員結(jié)算33. 結(jié)算會(huì)員：特別、全面、交易34. 分級(jí)結(jié)算期交所可以根據(jù) 資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況， 限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍， 但3天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)35. 保證金管理制度：收保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，低于最低處置方法36. 有價(jià)證券沖抵保證金：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、流通國(guó)債、有價(jià)證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價(jià)值的80%標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 前一交易日結(jié)算價(jià)，國(guó)債 前一交易日 上證券和深證券 較低的收盤(pán)價(jià)37. 虧損、費(fèi)用、貸款、稅金，不得沖抵。只給證券必須送到期交所38. 分級(jí)結(jié)算期交所，建立結(jié)算擔(dān)保金，包括基礎(chǔ)結(jié)算和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金39. 調(diào)整基礎(chǔ)計(jì)算擔(dān)保金的，調(diào)整前報(bào)告證監(jiān)會(huì)40. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金-手續(xù)費(fèi)的20

11、%。證監(jiān)會(huì)根據(jù) 期所規(guī)模，發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，決定風(fēng)準(zhǔn)規(guī)模41. 期所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)42. 分級(jí)結(jié)算期所，風(fēng)險(xiǎn)管理 期所-結(jié)算會(huì)員-非結(jié)算會(huì)員-客戶43. 證監(jiān)會(huì)調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停取消回復(fù)某一品種。44. 期所采取會(huì)員客戶的臨時(shí)措施：限制入金、出金、開(kāi)倉(cāng)，限期平倉(cāng)，強(qiáng)平，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)45. 下列情形進(jìn)入異常情況并暫停交易，不得超過(guò)3日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)除外 不可抗力，結(jié)算交割危機(jī)重大影響46. 期所編制，周報(bào)表，月、年報(bào)表47. 制定違反交規(guī)的制度，報(bào)告證監(jiān)會(huì)48. 公司制期所關(guān)于股份報(bào)告證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)49. 證監(jiān)會(huì) 異常時(shí) 延遲開(kāi)始，暫停交易，提前開(kāi)市50. 高管不得在營(yíng)利

12、性組織中兼職51. 期所報(bào)告證監(jiān)會(huì)：年度財(cái)務(wù)報(bào)告4個(gè)月 年度工作報(bào)告30天 季度工作報(bào)告15天 涉及 10%凈資本或風(fēng)險(xiǎn)大的訴訟。 風(fēng)險(xiǎn)大財(cái)務(wù)支出。52. 證監(jiān)會(huì)可以派督察員53. 期所應(yīng)及時(shí)交監(jiān)管費(fèi)3、 期公監(jiān)督管理辦法2014.8.211. 公司法 管理?xiàng)l例（期公高管任職）2. 證監(jiān)派-監(jiān)督管理 期協(xié)、期交所-自律管理 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)-保證金安全監(jiān)控3. 期公創(chuàng)立條件：從業(yè)15人，高管3人4. 5%以上的股東 法人和組織，條件實(shí)收資本和凈產(chǎn) 凈產(chǎn)不低于實(shí)收資本50%，負(fù)債低于凈產(chǎn)503年未行刑，未不誠(chéng)信，未立案5. 5%為個(gè)人股東，個(gè)人金融資產(chǎn)3000w6. 為境外股東， 3年

13、符合當(dāng)?shù)氐闹贫?，所在?guó)家有完善的制度，簽訂了監(jiān)管合作備忘錄，有效的監(jiān)管合作關(guān)系，持股比例不能超過(guò)承諾7. 申請(qǐng)期公成立： 章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，個(gè)人金融資產(chǎn)證明，其他8. 期公從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 要備案9. 金融期貨經(jīng)紀(jì) 2年2個(gè)月 符合證監(jiān)會(huì)期貨保證金存管監(jiān)控 變更住所 2年?duì)I業(yè)部分公司1年3個(gè)月境外期貨機(jī)構(gòu)2年6個(gè)月10. 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更控股股東，第一大股東，達(dá)到了100%，5%且涉外的11. 5%（個(gè)人或者關(guān)聯(lián)持股不是變動(dòng)）需要證監(jiān)派12. 其他變更股權(quán)應(yīng)該5天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)13. 期公變更股權(quán)條件： 該股權(quán)不存在查封凍結(jié)，期公與股東交叉持股以及財(cái)務(wù)支持14. 變更股權(quán)材料：決議文件，放棄優(yōu)

14、先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，股東股權(quán)背景圖，有無(wú)財(cái)務(wù)支持說(shuō)明，個(gè)人金融資產(chǎn)證明15. 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，1年3個(gè)月，要送交材料給公司所在地證監(jiān)派，抄報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地16. 設(shè)立收購(gòu)參股境外期貨機(jī)構(gòu)提交的材料：前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告，以及半年財(cái)務(wù)-，17. 境外的，按照 外匯管理部門(mén)，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購(gòu)匯18. 期公設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo) 應(yīng)該30天在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告19. 期公在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù) ，分離20. 5%以上的股東出現(xiàn)情況時(shí)，3天報(bào)告期貨公司，再3天報(bào)告證監(jiān)派: 股權(quán)出問(wèn)題（凍結(jié)查封強(qiáng)制 質(zhì)押），決定轉(zhuǎn)讓了，無(wú)法履行義務(wù)，機(jī)關(guān)調(diào)查強(qiáng)制措施，變更名稱，合并分立，重大資產(chǎn)債務(wù)

15、重組，停業(yè)等，21. 書(shū)面通知全體股東，證監(jiān)派報(bào)告：高管行刑立案，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不合格，客戶重大穿倉(cāng)透支影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的，突發(fā)事件重大影響的22. 首席向證監(jiān)派和董事會(huì)報(bào)告23. 董事長(zhǎng)，總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不能兼任24. 簡(jiǎn)歷崗位責(zé)任制度，交易、結(jié)算、財(cái)務(wù) 要分離25. 期公應(yīng)該設(shè)立 風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) 合規(guī)審查部門(mén)26. 期公對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，不能合資、承包、租賃、委托、27. 期公可以投資股票、基金、債券28. 期公制定 信息技術(shù)管理制度，客戶投訴處理制度，數(shù)據(jù)備份制度，錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則29. 客戶資料保存20年30. 期公在傳遞交易指令錢(qián)對(duì)資金 持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)

16、證，時(shí)間優(yōu)先31. 期公每日結(jié)算后提供交易結(jié)算報(bào)告，客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)查詢，有異議的，在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出32. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資對(duì)象：?jiǎn)我豢蛻?，特定多個(gè)客戶投資范圍：期貨、期權(quán)、股票、債券、基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、33. 期公在 期貨保證金存管銀行 開(kāi)戶，開(kāi)立變更撤銷(xiāo)賬戶的，需要當(dāng)日向 保證金安全存管機(jī)構(gòu)備案，并向客戶披露。期公應(yīng)該及時(shí)向 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 報(bào)送信息34. 存管銀行妹報(bào)送信息的，期公應(yīng)暫停開(kāi)戶，并把保證金轉(zhuǎn)存到其他銀行35. 期公要報(bào)送年度報(bào)告，月度報(bào)告。年度、月度報(bào)告簽字：法人、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人、首席

17、、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人; 只年度：監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事（審核，提意見(jiàn)），董事36. 5%以上的股東從事期貨交易的，期公在其開(kāi)戶5天內(nèi)，報(bào)告證監(jiān)派，并定期報(bào)告情況37. 期公5天報(bào)告證監(jiān)派：變更名稱章程，股權(quán)注本變更，重大決議（終止業(yè)務(wù)等），立案強(qiáng)制，重大事件，聘請(qǐng)解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所（說(shuō)明原因），38. 證監(jiān)會(huì)對(duì)期公 分類(lèi)監(jiān)管?？梢远ú欢ㄆ诂F(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查人數(shù)不得少于兩人39. 股東等下列責(zé)令限期整改：占用期公資產(chǎn)、直接任免董事監(jiān)事高管、干預(yù)管理活動(dòng)、未按比例行事表決權(quán)、提供材料虛假記載誤導(dǎo)40. 未經(jīng)批準(zhǔn)持有54%股權(quán)的，證監(jiān)派可以責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓前不具有分紅表決41. 接受未開(kāi)戶的委托交易的，講客戶賬號(hào)、編碼借給

18、別人的，警告，罰3以下4、 期公高管人員任職管理辦法1. 公司法 交易條例2. 證監(jiān)派-對(duì)高管監(jiān)督管理 期協(xié) 期所-自律管理3. 任職資格（證監(jiān)會(huì)）4. 本科且學(xué)士：獨(dú)立董事5. 本科或?qū)W士：董事長(zhǎng)，監(jiān)事主席，總經(jīng)理，首席，財(cái)務(wù)、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人6. 專(zhuān)科：一般董事，監(jiān)事7. 資質(zhì)測(cè)試：獨(dú)立董事，董事長(zhǎng)，監(jiān)事主席，首席，總經(jīng)理，8. 從業(yè)人員資格：營(yíng)業(yè)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)歷層，法定代表人9. 既從業(yè)有資質(zhì)：首席，總經(jīng)理10. 不得任職獨(dú)立董事：在5%股權(quán)單位，前5名股東單位，業(yè)務(wù)聯(lián)系利益關(guān)系單位，有近親屬;關(guān)聯(lián)方，法律財(cái)務(wù)等近親屬； 一年內(nèi)有上述情形的； 還擔(dān)任其他職務(wù)的；11. 普通董事監(jiān)事：期貨證

19、券法律會(huì)計(jì)3年，經(jīng)濟(jì)管理5年； 專(zhuān)科；12. 獨(dú)立董事：期貨證券法律會(huì)計(jì)5年，或者相應(yīng)學(xué)科教學(xué)研究高級(jí)職稱；本科且學(xué)士；自制測(cè)試；時(shí)間精力13. 董事長(zhǎng)，監(jiān)事主席：期貨3年，其他金融4，法律會(huì)計(jì)514. 總經(jīng)理：3 4 5 2年擔(dān)任金融部門(mén)負(fù)責(zé)人或相關(guān)管理經(jīng)歷15. 首席：期貨3年且 交易結(jié)算風(fēng)管2年； 或者，期貨1，風(fēng)管合規(guī)3年16. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師；17. 營(yíng)業(yè)部：期貨3 其他418. 特殊情況：期貨10年，或擔(dān)任負(fù)責(zé)人8年以上的人，申請(qǐng)董事長(zhǎng)，主席高管，學(xué)歷放寬到專(zhuān)科；金融法律會(huì)計(jì)研究生的，董事監(jiān)事高管，除了期貨其他年限可以放寬1年19. 在期貨監(jiān)管自律以及其他專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗

20、位任職8年的人，申請(qǐng)高管資格的，免試20. 不得申請(qǐng)董事、監(jiān)事、高管：解除職務(wù) 5年，律師、會(huì)計(jì)撤銷(xiāo)資格，投資顧問(wèn)資產(chǎn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被撤銷(xiāo)資格中的專(zhuān)業(yè)人員。受到金融機(jī)構(gòu)行政處罰3年，不適當(dāng)人選2年。金融機(jī)構(gòu)（被整頓、托管、接管裁撤）的主要責(zé)任人3年21. 任職資格：證監(jiān)派：普通董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)派22. 申請(qǐng)董事長(zhǎng)，監(jiān)事主席，獨(dú)立董事：兩名推薦人。 獨(dú)立董事還要提供獨(dú)立性聲明23. 推薦人應(yīng)該是任職1年以上的董事長(zhǎng)，監(jiān)事主席，每年只能推薦3人24. 提交境外文憑的或非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)該同時(shí)提交 國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén) 的認(rèn)證文件25. 證監(jiān)派通過(guò) 審核材料，考察

21、對(duì)話，調(diào)查經(jīng)歷， 對(duì)能力，品行，資歷考察26. 期公應(yīng)在取得任職資格30天內(nèi)，辦理任職手續(xù)27. 期公任用董事，監(jiān)事，高管，5日?qǐng)?bào)告證監(jiān)派28. 期公免除董監(jiān)高時(shí)，5天報(bào)告證監(jiān)派29. 期公免除首席風(fēng)險(xiǎn)官，10天免職理由，履行職責(zé)，報(bào)告證監(jiān)派30. 期公任用境外人士，不得超過(guò)經(jīng)理層的30%31. 董監(jiān)高不得在黨政機(jī)關(guān)兼職，32. 高管最多在 期貨公司 參股的2家凍死兼任董、監(jiān)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職33. 獨(dú)立董事最多在兩家期公兼任獨(dú)立董事34. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人35. 離任時(shí)，任職資格自動(dòng)失效36. 近親屬在期公從事期貨交易的，5天報(bào)告期公，5天報(bào)告證監(jiān)派37. 證監(jiān)會(huì)

22、對(duì)取得任職資格但未實(shí)際認(rèn)知的人員進(jìn)行資格年檢38. 未任職，或者連續(xù)5年為擔(dān)任經(jīng)理層的，應(yīng)任職前重新申請(qǐng)認(rèn)知資格39. 董事長(zhǎng)，主席，獨(dú)立董事，經(jīng)理層，2年1次業(yè)務(wù)培訓(xùn)40. 董事長(zhǎng)，總經(jīng)理，首席，由于死亡失蹤等特殊情形不能履行職責(zé)的，期公選人代替履行，并決定起3日?qǐng)?bào)告證監(jiān)派，代為履行職責(zé)不能超過(guò)6個(gè)月，41. 期公調(diào)整高管分工的5天報(bào)告證監(jiān)派42. 期公董監(jiān)高被立案強(qiáng)制的，期公知悉后3天報(bào)告證監(jiān)派43. 期公對(duì)董監(jiān)高處分的，3天報(bào)告證監(jiān)派44. 任用/免除董監(jiān)高，5天報(bào)告證監(jiān)派，兼職的5天報(bào)告證監(jiān)派45. 期公有下列，責(zé)令改正，監(jiān)管談話警示函：治理結(jié)構(gòu)控制重大隱患，未按規(guī)報(bào)告高管分工，為離任

23、審計(jì)，為報(bào)告履行職責(zé)46. 下列認(rèn)定為不適當(dāng)人選：虛假信息隱瞞，拒接配合，擅離職守，1年3次被談話監(jiān)管，3詞被自律組織處分，對(duì)重大違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任47. 推薦人有虛假的，2年內(nèi)不受理推薦48. 離任審計(jì)，離任3個(gè)月審計(jì)報(bào)告報(bào)告證監(jiān)派。審計(jì)費(fèi)用期公承擔(dān)5、 期貨從業(yè)人員管理辦法1. 適用機(jī)構(gòu)：期貨公司，非期貨公司結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，提供中間介紹業(yè)務(wù)、2. 從業(yè)資格考試條件：18歲，完全民事能力，高中3. 通過(guò)的，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明4. 從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格5. 從業(yè)資格條件：已經(jīng)聘用，3年未行刑和撤銷(xiāo)證券期貨資格6. 辭職，死亡解聘的，10天報(bào)告協(xié)會(huì)

24、，撤銷(xiāo)從業(yè)資格7. 連續(xù)兩年未執(zhí)業(yè)的，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)8. 向從業(yè)人員發(fā)出違規(guī)指令的，應(yīng)該向高管和董事會(huì)報(bào)告，未妥善處理的，證監(jiān)會(huì)協(xié)會(huì)9. 證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督協(xié)會(huì)的自律管理10. 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員做出懲戒決定之日起10天，報(bào)告證監(jiān)派，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示11. 從業(yè)被調(diào)查了處分了，10天向協(xié)會(huì)報(bào)告12. 協(xié)會(huì)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告從業(yè)人員管理情況13. 違反規(guī)定的，采取，責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函14. 自律管理辦法，從業(yè)資格考試，注冊(cè)和公示，職業(yè)準(zhǔn)則，職業(yè)培訓(xùn)，執(zhí)業(yè)檢查，紀(jì)律懲戒，協(xié)會(huì)制定，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)15. 從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法指令但履行了報(bào)告義務(wù)的，從輕減輕或者免于行政處罰、6、 首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定1

25、. 首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)：合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理狀況2. 首席向董事會(huì)負(fù)責(zé)3. 期貨公司提名聘任首席，應(yīng)該獨(dú)立董事同意、4. 選聘首席，看是否熟悉法律，誠(chéng)信，誠(chéng)信守法，任職能力5. 章程應(yīng)該明確規(guī)定首席的，任期 職責(zé)范圍 權(quán)利義務(wù)，工作報(bào)告的程序和方式、6. 首席應(yīng)該保持獨(dú)立性7. 首席應(yīng)該制作保留工作底稿和工作記錄，保存20年8. 首席可以兼任合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人9. 無(wú)正當(dāng)理由董事會(huì)不得解聘首席10. 期貨公司擬免除首席，提前告知本人，作出決定前10日?qǐng)?bào)告，將免職理由，履行職責(zé)情況，代替人名單，書(shū)面告知，住所地證監(jiān)派，這時(shí)首席可以解釋說(shuō)明11. 首席辭職的提前30日，董事會(huì)申請(qǐng)，報(bào)告給證監(jiān)派（公司住所地

26、）12. 首席應(yīng)向總經(jīng)理，董事會(huì)，住所地證監(jiān)派，報(bào)告合法合規(guī)性和風(fēng)管情況13. 首席檢查是否執(zhí)行制度：保證金安全存管制度，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，公司治理和內(nèi)部控制，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，風(fēng)險(xiǎn)管理制度，信息安全制度，近親屬持倉(cāng)制度14. 首席職責(zé)：對(duì)于從事中間介紹業(yè)務(wù)的期公，是否非法超范圍委托，是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)，職責(zé)協(xié)作程序是否明確15. 首席應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理和相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，整改不達(dá)標(biāo)，向風(fēng)管委和監(jiān)事會(huì)報(bào)告16. 下列應(yīng)該立即報(bào)告證監(jiān)派，并向董事會(huì)監(jiān)事會(huì)報(bào)告：占用挪用保證金，侵害客戶權(quán)益，期公資產(chǎn)被抽逃、占用或者用于擔(dān)保，凈資本無(wú)法達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，重大訴訟仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常

27、經(jīng)營(yíng)的17. 首席權(quán)利：列席相關(guān)會(huì)議，查閱，與有關(guān)人員談18. 期公股東董事，不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席下達(dá)指令和干涉工作19. 首席 季度工作報(bào)告 10天，年度1月20日 證監(jiān)派20. 首席不履行指責(zé)的：監(jiān)管談話，警示函，責(zé)令更改，嚴(yán)重的不適當(dāng)人選。21. 不適當(dāng)人選后2年，不得擔(dān)任董監(jiān)高22. 首席連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者2次不合格，證監(jiān)派可以談話警示函23. 下列事項(xiàng)首席檔案：證監(jiān)派監(jiān)管措施，培訓(xùn)情況，考試成績(jī)7、 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法p1141. 證監(jiān)派監(jiān)督管理 期協(xié)/交所 自律管理2. 結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為，交易結(jié)算，全面結(jié)算，3. 申請(qǐng)金融期貨結(jié)算資格：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)資格，具有計(jì)劃

28、：部門(mén)設(shè)置、人員配置、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)管制度、，負(fù)責(zé)人有2年經(jīng)驗(yàn)（結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)管），高管/股東2年未行刑，期公3年未行刑，3年未嚴(yán)重交易結(jié)算事故，股東控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度，4. 申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員: 董經(jīng)理，總/副經(jīng)理中至少2人5年期證，1人5年且從業(yè)資格且3年高管、董事長(zhǎng)。 注本5000w，2月風(fēng)管指標(biāo)。 3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利，且每季度客戶權(quán)益8000w，凈產(chǎn)2億； 或股東期末凈本5億，凈本不適用的，凈產(chǎn)8億5. 申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員：董，總經(jīng)理，3人5年期證，2人5年且從業(yè)且3年董長(zhǎng)高管。 1億兩個(gè)月風(fēng)管 3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度客戶權(quán)益3億，股東期末凈產(chǎn)10億，； 或股東期

29、末凈本10億，不適用的15億6. 3個(gè)月證監(jiān)會(huì)批不批，6個(gè)月未獲得結(jié)算會(huì)員資格的，結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效7. 期公取得結(jié)算資格后，向期所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格8. 只取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，可以像期所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格9. 交易結(jié)算會(huì)員 不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托 為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)10. 結(jié)算協(xié)議（全面對(duì)非結(jié)算）：交易指令下達(dá)方式審查驗(yàn)證，保證金標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，風(fēng)管，結(jié)算流程，不可歸責(zé)于雙方的情形處理方式，爭(zhēng)議處理。11. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)注銷(xiāo)交易編碼，有非結(jié)算會(huì)員按照，期所規(guī)定辦理12. 非結(jié)算會(huì)員交易指令，應(yīng)景全面結(jié)算會(huì)員審查驗(yàn)證，進(jìn)入期所，全結(jié)可以按照結(jié)算協(xié)議，限制非結(jié)算會(huì)員的指令1

30、3. 非結(jié)算有異議的及時(shí)向，全面結(jié)算和期所提出14. 期所向會(huì)員，期公向客戶，收取保證金不得低于 國(guó)期督/期所 的規(guī)定15. 全面可以根據(jù)非結(jié)算的資信，市場(chǎng)情況，調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，16. 非結(jié)算的 結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于約定最低余額的，全面應(yīng)禁止其開(kāi)倉(cāng)17. 全面和交易應(yīng)以自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金，全面不得向非結(jié)算收取結(jié)算擔(dān)保金18. 期公 會(huì)員資格，應(yīng)該收到通知文件起3天，報(bào)告證監(jiān)派19. 全面與非結(jié)算簽訂、變更、結(jié)束結(jié)算協(xié)議的，3天報(bào)告，證監(jiān)派，期所，期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)20. 全面定期向證監(jiān)派報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員名單及變化，內(nèi)部控制制度，風(fēng)管制度執(zhí)行情況21. 全面調(diào)整非結(jié)算 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的

31、，當(dāng)日前報(bào)告期所，保證金安全存管機(jī)構(gòu)8、 風(fēng)管指標(biāo)管理辦法1. 期公擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，向股東分配利潤(rùn)，等對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響，要進(jìn)行敏感性測(cè)試。2. 期公應(yīng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求，市場(chǎng)變化，進(jìn)行風(fēng)管指標(biāo)壓力測(cè)試3. 期公應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表審計(jì)，對(duì)真實(shí)性，準(zhǔn)確性，完整性核查4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈本，凈本/凈產(chǎn)，凈本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，流產(chǎn)/流債，負(fù)債/凈產(chǎn)，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求5. 凈本=凈產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶為足額追加的保證金-/+其他調(diào)增項(xiàng)6. 期公應(yīng)當(dāng)按照 分類(lèi)，流動(dòng)性，賬齡，可回收性，采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整7. 期公同時(shí)符合兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的，采取較高的標(biāo)準(zhǔn)8

32、. 期公計(jì)算凈本時(shí)，應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的，充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備9. 證監(jiān)派可以要求期公，對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的充分合理性說(shuō)明，有證據(jù)未能充分的相應(yīng)核減10. 期公計(jì)算凈本，可以將“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)債項(xiàng)目加回，其他項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)增加附注，證監(jiān)派決定是否同意11. 期公應(yīng)該按照，企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，確定預(yù)計(jì)負(fù)債12. 客戶保證金未足額追加，應(yīng)調(diào)減凈資本，報(bào)表報(bào)送日前已追加的，可以附錄中說(shuō)明。不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”的客戶穿倉(cāng)形成的對(duì)期公的債務(wù)13. 期公應(yīng)在凈本計(jì)算表中充分披露期末未決訴訟仲裁，或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額，進(jìn)展，損失，的會(huì)計(jì)處理情況，計(jì)算凈本按照一定比例扣減14.

33、 期公借入次級(jí)債務(wù)的，可以按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例，計(jì)入凈本。借入長(zhǎng)期的次級(jí)債務(wù)同15. 風(fēng)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)(合格/預(yù)警)：凈本 1500/1800；凈本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 100%/120% 凈本/凈產(chǎn) 40%/48%； 流產(chǎn)/流債 100%/120%; 負(fù)債/凈產(chǎn) 150%/120%16. 期公各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模*一定比例（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)）得到風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不同類(lèi)別期公應(yīng)按照，最近一期分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)的分類(lèi)計(jì)算系數(shù)*基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備17. 期公風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，月度7天，年度4個(gè)月保送審計(jì)了的。證監(jiān)派可以要求不定期保送。期公應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和保送法人，經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人，首席，財(cái)務(wù)結(jié)算負(fù)責(zé)人，制表人

34、，簽字確認(rèn)保送證監(jiān)會(huì)報(bào)表保存5年18. 期公每半年想董事會(huì)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明風(fēng)管指標(biāo)具體情況，法人簽名，提交全體股東披露19. 凈本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，與上個(gè)月變動(dòng)超過(guò)20，書(shū)面報(bào)告證監(jiān)派說(shuō)明，5天全體董事書(shū)面20. 期公風(fēng)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警的，當(dāng)日提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因影響，全體董事提交書(shū)面報(bào)告21. 期公未按期保送，或虛假誤導(dǎo)，證監(jiān)派應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，不行的，認(rèn)定指標(biāo)不符合規(guī)定22. 期公風(fēng)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期 然后證監(jiān)派5天核實(shí)，采取下列措施：出具關(guān)注函抄送股東，對(duì)高管監(jiān)管談話要求優(yōu)化公司風(fēng)管指標(biāo)水平，要求公司重大業(yè)務(wù)決策至少提前5天保送臨時(shí)報(bào)告，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查23. 期公風(fēng)管指

35、標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)3個(gè)月，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警器結(jié)束24. 期公風(fēng)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)派2天現(xiàn)場(chǎng)檢查，限期整改，整改期限20天25. 整改了，符合標(biāo)準(zhǔn)了，證監(jiān)派報(bào)告，驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后3天解除措施9、 證券公司為期公提供中間介紹業(yè)務(wù)辦法1. 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格：6個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)，已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期公，或者與一家期公同時(shí)被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期公具有分級(jí)結(jié)算期所的會(huì)員，且2個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)合格。證公總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有從業(yè)資格；各種制度，2. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：凈本12億，流產(chǎn)/流債 150%； 對(duì)外擔(dān)保及其他形式的負(fù)債不高于凈產(chǎn)的10%（證公的反擔(dān)保除外）； 凈本不

36、低于凈產(chǎn)的70%3. 證監(jiān)會(huì)20天批不批，證公中間介紹業(yè)務(wù)4. 證公書(shū)面委托：業(yè)務(wù)范圍，期貨保證金安全存管制度的措施，對(duì)接規(guī)則，投訴接待處理方式，報(bào)酬支付及費(fèi)用分擔(dān)方式，違約責(zé)任5. 期公與證公牽動(dòng)/變更/終止委托的，雙方5天報(bào)告各自所在地證監(jiān)派6. 證公公開(kāi)信息：業(yè)務(wù)范圍，人員名單照片，保證金賬戶信息和安全存管方式，客戶發(fā)乎和交易流程，出入金流程7. 證公的股東控制人開(kāi)戶，報(bào)告證監(jiān)派，披露信息8. 期貨，現(xiàn)貨市場(chǎng)初顯重大變化，客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部要提示風(fēng)險(xiǎn)9. 證公的資料保存不得少于5年10. 證公每半年報(bào)告證監(jiān)派合規(guī)檢查報(bào)告，重大事項(xiàng)2天報(bào)告證監(jiān)派11. 不符合的限期整改，

37、仍不合格，撤銷(xiāo)介紹業(yè)務(wù)資格12. 證公其他業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)被處理，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令終止介紹業(yè)務(wù)10、 期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理規(guī)定1. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司-負(fù)責(zé)開(kāi)戶具體工作，交易編碼及與之有關(guān)的客戶資料2. 監(jiān)控中心應(yīng)建立客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，復(fù)核然后轉(zhuǎn)發(fā)給-期所-分配發(fā)放管理交易編碼-處理結(jié)果反饋給監(jiān)控中心-期公3. 監(jiān)控中心復(fù)合式應(yīng)退回：不符合實(shí)名制，內(nèi)容格式不正確4. 監(jiān)控中心應(yīng) 將當(dāng)日通過(guò)的客戶交易編碼資料轉(zhuǎn)發(fā)期所，再到監(jiān)控中心，當(dāng)日反饋期公5. 交易編碼在下一交易日允許使用6. 后來(lái)，監(jiān)控中心，期所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)了，由監(jiān)控中心通知期公，期公登入系統(tǒng)更改7. 期公統(tǒng)一辦理交易編碼注銷(xiāo)，監(jiān)

38、控中心當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)期所8. 監(jiān)控中心按照不同期所和期公，分別維護(hù)客戶系統(tǒng)9. 期所定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料10. 監(jiān)控中心建立：業(yè)務(wù)操作規(guī)則，應(yīng)急處理機(jī)制11. 違規(guī)的，限期整改，談話，警示函， 未改正，暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)11、 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)方法1. 投資咨詢業(yè)務(wù)指的是：協(xié)助客戶建立風(fēng)管制度，提供咨詢培訓(xùn)，研究分析服務(wù)，設(shè)計(jì)投資方案，擬定投資策略2. 申請(qǐng)投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。1名3年從業(yè)經(jīng)歷 且投資咨詢從業(yè)資格的高管，5名2年從業(yè)經(jīng)歷 且咨詢的業(yè)務(wù)人員。3年無(wú)行刑，不誠(chéng)信，立案調(diào)查。具有完備的管理制度。1年未停止批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)3. 2

39、個(gè)月批不批，投資咨詢4. 研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)男问?，載明期公名稱，及其業(yè)務(wù)資格，研究分析人員名字，從業(yè)證號(hào)，制作日期，信息資料的來(lái)源，局限性和風(fēng)險(xiǎn)提示5. 期公及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。兩個(gè)客戶公平對(duì)待6. 期公營(yíng)業(yè)部在總部統(tǒng)一管理下對(duì)外提供投資咨詢業(yè)務(wù)7. 期公每月向證監(jiān)派報(bào)告業(yè)務(wù)信息（投資咨詢）8. 首席負(fù)責(zé)監(jiān)督投資咨詢業(yè)務(wù)制度的制定和執(zhí)行9. 期公通過(guò)媒體開(kāi)展行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)：投資咨詢從業(yè)資格，遵循金融信息傳播規(guī)定，保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，證監(jiān)派備案12、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方法1. 期協(xié)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，和高管，業(yè)務(wù)人員事實(shí)自律掛歷2. 期所對(duì)資產(chǎn)

40、管理業(yè)務(wù)自律管理3. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 監(jiān)測(cè)監(jiān)控4. 申請(qǐng)資產(chǎn)管理?xiàng)l件：凈本5億，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，最近兩次分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)B類(lèi)B級(jí)3年為行刑，1年未停止批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，實(shí)施方案，1名5年期證基從業(yè)經(jīng)歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業(yè)資格的高管5名3年證基管理經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格，5. 資產(chǎn)管理客戶應(yīng)該有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，單一客戶委托資產(chǎn)不得低于100w，期公可以提高起始委托要求6. 期公董監(jiān)高從業(yè)人員，和配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶父母和子女，5天報(bào)告證監(jiān)派，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)系7. 資產(chǎn)管理投資范圍：期貨，期權(quán)，股票，債券，基金，

41、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，央行票據(jù)，短期融資券，資產(chǎn)支持證券。8. 客戶對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾9. 期公對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)行評(píng)估10. 期公的，客戶承諾書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，資產(chǎn)管理合同文本，及時(shí)報(bào)告證監(jiān)派備案11. 投資非期貨品種，5天報(bào)告監(jiān)控中心12. 期公應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中，明確，委托期限，追加，提取委托資產(chǎn)的方式個(gè)時(shí)間13. 期公應(yīng)每天向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供，客戶委托資產(chǎn)的盈虧，凈值信息14. 期公和監(jiān)控中心應(yīng)該保證客戶能，即使查新委托資產(chǎn)的盈虧凈值信息15. 虧損達(dá)到一定比例時(shí)，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托16. 期公發(fā)生變更投資經(jīng)理等重大事項(xiàng)，及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止1

42、7. 資產(chǎn)管理委托終止時(shí)，及時(shí)結(jié)清費(fèi)用，撤銷(xiāo)期貨管理賬戶，非期貨類(lèi)投資賬戶18. 資產(chǎn)管理投資經(jīng)理，交易執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制，崗位相互獨(dú)立 三個(gè)崗位，人員變動(dòng)5天報(bào)告證監(jiān)派19. 期公交易監(jiān)控制度，監(jiān)控 資產(chǎn)管理賬戶之間，管理賬戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間，非期貨投資賬戶之間，對(duì) 資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況，持倉(cāng)頭寸及其比例并在月度5天證監(jiān)派，監(jiān)控中心報(bào)告20. 發(fā)生下列，資產(chǎn)管理部門(mén)向總經(jīng)理，首席報(bào)告：被期所調(diào)查，被采取風(fēng)險(xiǎn)措施，調(diào)查，客戶提前終止委托。然后期公報(bào)告證監(jiān)派21. 首席的季度和年度報(bào)告應(yīng)該包括資產(chǎn)管理部門(mén)22. 期公每天向監(jiān)控中心報(bào)告 非期貨投資賬戶的盈虧凈值23. 監(jiān)控中心應(yīng)及時(shí)報(bào)告

43、證監(jiān)派，證監(jiān)派報(bào)告證監(jiān)會(huì)24. 期公，月度7天，年度3個(gè)月，報(bào)告證監(jiān)派資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告25. 下列情況證監(jiān)派可以暫停開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：風(fēng)管指標(biāo)不合格，高管和從業(yè)不符合要求，超出投資范圍26. 下列，情節(jié)嚴(yán)重，撤銷(xiāo)資產(chǎn)業(yè)務(wù)資格，行政處罰，移送司法機(jī)關(guān)： 公開(kāi)媒體推廣，欺詐客戶，接受客戶低于最低選額，明知違規(guī)集資，接受未說(shuō)明合法性的資產(chǎn)的客戶委托，承諾最低收益分擔(dān)損失13、 申請(qǐng)1. 申請(qǐng)金融期貨結(jié)算資格：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)資格，具有計(jì)劃：部門(mén)設(shè)置、人員配置、業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)管制度、，負(fù)責(zé)人有2年經(jīng)驗(yàn)（結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)管），高管/股東2年未行刑，期公3年未行刑，3年未嚴(yán)重交易結(jié)算事故，股東控制人持

44、續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度， 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格：6個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)，2. 已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，擁有或控制一家期公，或者與一家期公同時(shí)被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期公具有分級(jí)結(jié)算期所的會(huì)員，且2個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)合格。證公總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有從業(yè)資格；各種制度，3. 申請(qǐng)投資咨詢條件：注本1億，凈本8000w。6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 1名3年從業(yè)經(jīng)歷 且投資咨詢從業(yè)資格的高管，5名2年從業(yè)經(jīng)歷 且咨詢的業(yè)務(wù)人員。3年無(wú)行刑，不誠(chéng)信，立案調(diào)查。具有完備的管理制度。1年未停止批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)4. 申請(qǐng)資產(chǎn)管理?xiàng)l件：凈本5億，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，最近兩次分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)B類(lèi)B級(jí)3年為行刑，1

45、年未停止批復(fù)新業(yè)務(wù)和限制出境轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，實(shí)施方案，1名5年期證基從業(yè)經(jīng)歷，且投資咨詢或證券投資基金等證券從業(yè)資格的高管5名3年證基管理經(jīng)歷且投資咨詢從業(yè)資格，5. 申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員: 董經(jīng)理，總/副經(jīng)理中至少2人5年期證，1人5年且從業(yè)資格且3年高管、董事長(zhǎng)。 注本5000w，2月風(fēng)管指標(biāo)。 3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利，且每季度客戶權(quán)益8000w，凈產(chǎn)2億； 或股東期末凈本5億，凈本不適用的，凈產(chǎn)8億6. 申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員：董，總經(jīng)理，3人5年期證，2人5年且從業(yè)且3年董長(zhǎng)高管。 1億兩個(gè)月風(fēng)管 3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度客戶權(quán)益3億，股東期末凈產(chǎn)10億，； 或股東期末凈本10億，不適用的15億14、 報(bào)告21. 期公任用董事，監(jiān)事，高管，5日?qǐng)?bào)告證監(jiān)派2. 期公免除董監(jiān)高時(shí)，5天報(bào)告證監(jiān)派3. 期公免除首席風(fēng)險(xiǎn)官，10天免職理由，履行職責(zé)，報(bào)告證監(jiān)派4. 近親屬在期公從事期貨交易的，5天報(bào)告期公，