內(nèi)控制度之一合同管理制度

1、土地儲(chǔ)備中心合同管理制度第一章總則第一條為規(guī)范我單位的合同行為，預(yù)防和減少合同糾紛，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中華人民共 和國合同法及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)左，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本制度。第二條本單位訂立合同、協(xié)議及其他合意性法律文件（含意向書、承諾書、確認(rèn)書及對(duì)合同 的批復(fù)，以下簡(jiǎn)稱合同），適用本制度。第三條本制度所稱我單位是指上地儲(chǔ)備中心（含歸口管理的部門）、及英所屬企業(yè)單位。第四條中心班子會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)合同統(tǒng)一審査，未經(jīng)審査，不得訂立合同。第五條訂立合同應(yīng)當(dāng)確定承辦機(jī)構(gòu)和承辦人,并應(yīng)當(dāng)積極履行以下合同承辦管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的提出，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、資信及履約能力等情況進(jìn)行調(diào)査：（-）組織合

2、同項(xiàng)目的洽談和談判；（三）辦理授權(quán)委托申請(qǐng);（四）起草合同文本；（五）負(fù)責(zé)合同的報(bào)送審查、備案;（六）負(fù)責(zé)對(duì)合同及相關(guān)資料的整理和歸檔;（七）負(fù)責(zé)對(duì)合 同變更、解除及糾紛的處理;（八）合同涉及國家秘密和商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，嚴(yán)格執(zhí) 行保密法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第六條中心綜介股（辦公室）履行下合同審查備案管理職責(zé)：（一）建立健全區(qū)機(jī)關(guān)單位合同管理制度：（-）審查本區(qū)機(jī)關(guān)單位對(duì)外簽訂的合同文本，并進(jìn)行登記和歸檔；（三）對(duì)區(qū)政府及其各機(jī)關(guān)單位簽訂后的合同進(jìn)行備案管理；（四）負(fù)責(zé)監(jiān)督本制度的實(shí)施,并向區(qū)政府報(bào)告實(shí)施情況；（五）協(xié)助解決合同爭(zhēng)議糾紛。第二章合同擬訂第七條訂立合冋前，承辦單位應(yīng)當(dāng)

3、進(jìn)行合同相對(duì)方資信的初步調(diào)査，審查對(duì)方營業(yè)執(zhí)照或組 織機(jī)構(gòu)代碼證、個(gè)人身份信息、經(jīng)營范圍、法立代表人身份證明、授權(quán)委托書是否齊全合法: 審査相對(duì)方的民事行為能力、資產(chǎn)、資質(zhì)、信用及經(jīng)營等狀況是否具備履行合同的能力。第 八條 訂立的合同，應(yīng)當(dāng)由機(jī)關(guān)單位法泄代表人或者其委托的代理人簽訂。委托代理人簽 訂的,必須持有法左代表人證明和授權(quán)委托書。第九條訂立合同，必須采用書而形式，可以參照有關(guān)主管部門制左的示范文本。第十條合同一般應(yīng)當(dāng)具備以下條款：（一）合同主體的劃稱或若姓名和住所;（二）合同標(biāo)的或 者項(xiàng)目的詳細(xì)內(nèi)容；（三）數(shù)星:;質(zhì)量：（四）價(jià)款或者報(bào)酬及支付方式：（五）合同當(dāng)事人的 權(quán)利和義務(wù)：（六

4、）履行期限、地點(diǎn)和方式；（七）違約責(zé)任及賠償損失的計(jì)算方法；（八）合 同變更、解除及終止的條件;（九）合同爭(zhēng)議解決方式；（十）生效條件、訂立日期。第十一條訂立合同不得有下列內(nèi)容：（一）超越職權(quán)范圍的承諾或者義務(wù)性約立：（二）違反 法律規(guī)趙以單位作為合同保證人；（三）苴他違反法律、法規(guī)、規(guī)章強(qiáng)制性規(guī)左或者損害國 家、社會(huì)公共利益的約定。第十二條訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：（-）選擇合同爭(zhēng)議解決方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇本地人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)，涉外合同應(yīng)當(dāng)優(yōu) 先約定適用我國法律和仲裁規(guī)則：（二）合同涉及國家秘密或者商業(yè)秘密的,應(yīng)當(dāng)做好保密工作，按照保密法及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí) 行。第十三條合同涉及重大公共利

5、益的,合同承辦單位應(yīng)半征求社會(huì)意見;涉及重大、疑難問題的, 應(yīng)當(dāng)召開由有關(guān)單位、專家和政府法律顧問參加的座談會(huì)、論證會(huì)，聽取意見，研究論證。第三章合同送審第十四條訂立合同，承辦單位應(yīng)當(dāng)在合同擬簽訂時(shí)間前5日內(nèi)將合同擬訂文本等相關(guān)資料 送交辦公室遞增班子會(huì)審查。第十五條合同承辦單位在合同報(bào)送審查時(shí),應(yīng)當(dāng)填寫合同審批表（見附件）,并加蓋單位公章， 同時(shí)一并報(bào)送以下材料：（一）合同草擬文本（含電子版）；（二）合同主體資格、資信證明及履約能力材料；（三）依法需要論證、評(píng)估、前路審批的材 料；（四）對(duì)合同條款內(nèi)各方的特別義務(wù)或義務(wù)不對(duì)等內(nèi)容的書面說明材料。辦公室收到合同審批表及上述材料后，方對(duì)合同進(jìn)行審

6、查。第十六條辦公室對(duì)無標(biāo)的、價(jià)款、各方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容的合同或無實(shí)質(zhì)內(nèi)容的格式合同， 退回送審單位。由送審單位對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充后，再次報(bào)送審查。第十七條辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：（一）合同主體是否合法；（二）合同條款是否 完整：（三）合同內(nèi)容是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)泄;（四）合同標(biāo)的、價(jià)款、 履行期限等實(shí)體問題是否合法、合理、合規(guī)及可行性：（五）合同是否損害國家利益和社會(huì) 公共利益：（六）其他需要審查的事項(xiàng)。1/1第十八條辦公室就合同有關(guān)問題向合同承辦單位提出詢問的，承辦單位應(yīng)當(dāng)即時(shí)回復(fù);不能 即時(shí)回復(fù)的,應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)以書而形式回復(fù)。第十九條送審的合同文本，辦公室應(yīng)當(dāng)

7、在2個(gè)工作日內(nèi)提岀審查意見，內(nèi)容復(fù)雜的可延長(zhǎng) 3個(gè)工作日。但根崩實(shí)際情況需要對(duì)合同文本及英他相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)査的，其調(diào)査時(shí)間不計(jì) 算在合同審查時(shí)間內(nèi)。第二十條辦公室出具合同審査意見、并將修改后的合同文本反饋合同送審單位，經(jīng)送審單 位及合同相對(duì)方確認(rèn)均無異議后，由送審單位反饋辦公室,辦公室根據(jù)送審單位所需訂立合同 份數(shù)出具合同正式文本,并逐一加蓋騎縫章。加蓋騎縫章后，送審單位不得再對(duì)合同條款進(jìn)行 任何改動(dòng)。未經(jīng)辦公室加蓋騎縫章，不得訂立合同。經(jīng)送審單位及合同相對(duì)方協(xié)商后合同條款仍需修改的，由送審單位反饋修改內(nèi)容，辦公室對(duì) 修改內(nèi)容進(jìn)行二次審査,審查通過后，按照前款程序執(zhí)行。第二十一條合同簽訂單位有

8、下列情形之一的，中心不予以承認(rèn),產(chǎn)生一切法律后果由簽訂單 位主要負(fù)責(zé)人、簽訂人及相關(guān)人員自行承擔(dān)：（一）未經(jīng)辦公室審查即簽訂合同的；（二）未按照辦公室審查意見進(jìn)行修改即簽訂合同的；（三）經(jīng)辦公室審查后，對(duì)未提出修改意 見的條款進(jìn)行私自修改后簽訂合同的；（四）訂立的合同未經(jīng)辦公室加蓋騎縫章的。第二十二條辦公室在合同審査過程中,應(yīng)充分發(fā)揮中心法律顧問的作用。中心法律顧問由辦 公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一聘請(qǐng)、聯(lián)系和協(xié)調(diào)管理，下屬單位原則上不再單獨(dú)聘請(qǐng)法律顧問。各單位在起 草、訂立重大合同或解決合同糾紛過程中，需要律師提供法律服務(wù)的，由辦公室視情況統(tǒng)一 委派。第四章層級(jí)審批第二十三條合同簽訂實(shí)行層級(jí)審批管理制度。對(duì)

9、重大合同，送審單位應(yīng)根據(jù)中心班子提出 的修改意見進(jìn)行修改后,報(bào)上級(jí)主管部門研究通過后簽訂。第二十四條本制度所指復(fù)雜合同是指具有下列情形之一的合同：（一）為解決歷史遺留問題所簽訂的合同；（二）可能引起群體性上訪事件的合同；（三）涉 及多部門利益或社會(huì)公共利益的合同;（四）涉外合同;（五）其他在訂立和履行過程中可能存 在較大風(fēng)險(xiǎn)的合同。第二十五條合同訂立后，合同內(nèi)容的變更、權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓、合同的解除或終止的審査程序 依照上述規(guī)定執(zhí)行。第二十六條合同訂立后，合同承辦單位應(yīng)在合同簽訂之日起5日內(nèi)將合同正式文本一份送1/1交辦公室備案。第五章檔案管理第二十七條合同訂立履行過程中形成的下列材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收

10、集、立卷歸檔：（一）合同正式文本、補(bǔ)充協(xié)議、依法不再履行的合同；（二）合同訂立的依據(jù)、批準(zhǔn)文件：（三） 合同相對(duì)方身份證復(fù)印件或雙方的法圧代表人身份證明、授權(quán)委托書：（四）合同訂立雙 方洽談的主要情況（記錄）,對(duì)方的執(zhí)照、資質(zhì)、資信、i正書、委托書等資格證明文件；（五） 合同涉及的評(píng)估、招投標(biāo)等文件資料：（六）價(jià)款或酬金計(jì)算依據(jù)、預(yù)算資料等；（七）投資、 合作項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、批復(fù)文件等；（八）來往電函、會(huì)談紀(jì)要：（九）合同審批表: （十）法院的判決書、仲裁機(jī)構(gòu)的裁決書；（十一）其他需要?dú)w檔的資料。第二十八條合同承辦人在對(duì)合同檔案收集、整理、歸檔的過程中，應(yīng)審査各類合同是否按 照本制度的要

11、求，經(jīng)過了相應(yīng)的審核、批準(zhǔn)環(huán)節(jié)。第二十九條應(yīng)做好合同檔案的使用登記工作，充分發(fā)揮合同檔案在單位合同檢査、淸查、合 同損失調(diào)査、合同項(xiàng)下的資產(chǎn)利用等方而的作用。第三十條合同承辦人應(yīng)協(xié)助本單位檔案管理部門做好合同檔案的收集、整理工作，及時(shí)移 交合同簽訂、履行及爭(zhēng)議處理過程中產(chǎn)生的相關(guān)資料。第三十一條單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合合同履行的期限、標(biāo)的額、標(biāo)的物的性質(zhì)、合同重要程度、合同 的風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)等因素，確定合同檔案的存放保管期限。第三十二條合同檔案保管情況列入檔案管理年度檢査范用。第三十三條合同檔案的歸檔文件整理方法參照機(jī)關(guān)文書檔案整理方法。第六章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第三十四條合同訂立后，訂立機(jī)關(guān)應(yīng)全而履行合同，并負(fù)責(zé)及時(shí)處理

12、合同履行中出現(xiàn)的問題。合同訂立機(jī)關(guān)應(yīng)督促合同相對(duì)方履行合同，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方不按約左履行合同，應(yīng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé) 人和分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告有關(guān)情況，并應(yīng)及時(shí)以書而形式向相對(duì)方提出異議并保留相關(guān)證據(jù)材 料。第三十五條合同履行過程中發(fā)現(xiàn)的一般合同風(fēng)險(xiǎn)由單位自行負(fù)責(zé)處理。第三十六條合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)對(duì)方嚴(yán)重違約，或者發(fā)生合同變更、合同轉(zhuǎn)讓等異動(dòng)情 形,可能影響實(shí)現(xiàn)合同目的或者產(chǎn)生苴他重大法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告。第三十七條對(duì)具有下列情形之一的合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)向辦公室進(jìn)行報(bào)告：（-）合同內(nèi)容發(fā)生了重大變化,當(dāng)事人雙方經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成一致意見的；（-）訂立合同一方，將自己在合同中的權(quán)利、義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給

13、第三方的;（三）合同當(dāng)事人一方或者雙方發(fā)生預(yù)期違約、屆期違約、或者根本違約情形的；（四）收到對(duì)方的催告、異議、律師函或涉及法律問題的通知的；（五）合同一方經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；（六）合同一方轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金,以逃避債務(wù)；（七）合同一方喪失商業(yè)信譽(yù)；（八）合同一方有喪失或者可能喪失履約能力的其它情形；（九）發(fā)生重大情勢(shì)變更事項(xiàng)的；（十）岀現(xiàn)不可抗力情形的；（十一）其他需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重大情形。第三十八條合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:（-）爭(zhēng)議合同文本及相關(guān)補(bǔ)充協(xié) 議：（二）合同訂立和履行情況的說明；（三）合同風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容及我方初步處理預(yù) 案；（四）需要論證的問題明細(xì);（五）證據(jù)材料及淸單;（

14、六）需要提交的英他資料。第三十九條辦公室應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告提出法律意見。對(duì)特別重大的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，辦公室認(rèn)為有必要時(shí)，可以召開專家論證會(huì)。召開論證會(huì) 的時(shí)間不包括在5個(gè)工作日內(nèi)。第四十條對(duì)需要聘請(qǐng)律師參與處理合同風(fēng)險(xiǎn)或非訴訟合同談判的，由辦公室根據(jù)情況委派 專業(yè)律師。第四十一條對(duì)合同履行中出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)關(guān)單位應(yīng)當(dāng)向分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。第四十二條辦公室參與處理的合同風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)關(guān)單位在處理完畢后1日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將處理情況書 而報(bào)告送交辦公室備案。第七章爭(zhēng)議處理第四十三條合同難以繼續(xù)履行或發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)首先采取協(xié)商、調(diào)解方式解決。經(jīng)協(xié)商或調(diào) 解達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)簽訂書而協(xié)議。協(xié)商

15、或調(diào)解不能達(dá)成一致意見的，可按合同約泄的 仲裁或訴訟方式解決糾紛。第四十四條本制度所稱合同爭(zhēng)議，僅指機(jī)關(guān)單位與對(duì)方當(dāng)事人任合同履行過程中產(chǎn)生糾紛， 經(jīng)過協(xié)商無法解決，需要進(jìn)入或已經(jīng)進(jìn)入仲裁或者訴訟程序的合同爭(zhēng)議。第四十五條發(fā)生合同爭(zhēng)議需要提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的，應(yīng)當(dāng)在提起訴訟或申請(qǐng)仲裁前將有1/1關(guān)情況向辦公室報(bào)告。第四十六條介同對(duì)方當(dāng)事人提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的,應(yīng)當(dāng)在收到應(yīng)訴通知1日內(nèi)，向辦公室 報(bào)告并提交有關(guān)資料。第四十七條發(fā)生合同糾紛時(shí)，應(yīng)按下列要求收集處理合同爭(zhēng)議的證據(jù)資料，為進(jìn)行仲裁或訴 訟做好必要準(zhǔn)備：（一）合同文本，包括附件、變更或解除的協(xié)議、有關(guān)電報(bào)、信函、圖表、視聽資料等；（二）

16、有關(guān)票據(jù)、票證；（三）質(zhì)疑標(biāo)準(zhǔn)的法泄或約圧文本、封樣、樣品、鑒左報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果等；（四）苴他有關(guān)資料。第四十八條需要聘請(qǐng)律師參與合同爭(zhēng)議處理的,辦公室應(yīng)根據(jù)機(jī)關(guān)單位的申請(qǐng)，在3個(gè)工作日 內(nèi)委派專業(yè)律師。第四十九條機(jī)關(guān)單位應(yīng)及時(shí)與律師事務(wù)所簽訂委托代理合同并辦理相關(guān)手續(xù)。第五十條機(jī)關(guān)單位應(yīng)配合律師做好證據(jù)收集工作，做好出庭準(zhǔn)備。第五十一條辦公室對(duì)被委托律師參與訴訟、仲裁的情況進(jìn)行全程監(jiān)督,確保律師法律服務(wù)質(zhì) 量。第五十二條對(duì)訴訟或仲裁過程中岀現(xiàn)的異常情況，應(yīng)及時(shí)告知辦公室，以及時(shí)采取處理措 施。第五十三條在合同爭(zhēng)議處理完畢后，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將解決合同爭(zhēng)議形成的調(diào)解書、協(xié)議書、 裁定書、判決書等法律文