2證券軟件中心分紅配股轉(zhuǎn)股新股申購等(何田田)ppt課件

1、金證科技證券軟件中心業(yè)務(wù)培訓(xùn)之1.目錄第一章 課程簡介&上節(jié)復(fù)習(xí)第二章 新股發(fā)行第三章 分紅派息第四章 配股配債第五章 要約收買第六章 轉(zhuǎn)股回售第七章 參考資料&課后作業(yè)2.目錄 第一章 簡介&復(fù)習(xí)3.復(fù)習(xí)標題 4上海市場的基金證券帳戶前綴是？深圳市場的融資融券信譽股東帳戶前綴是？如何轉(zhuǎn)托管滬市股票600446？指定買賣申報代碼是多少？哪些情況下股票不限制漲跌幅？開盤集合競價時間片？.培訓(xùn)課程簡介 本次課程主要引見以下內(nèi)容：新股發(fā)行；分紅派息；配股配債；要約收買；轉(zhuǎn)股回售。5.目錄 第二章 新股申購6.新股申購7新股發(fā)行：是指初次公開募股(英文翻譯成Initial Public Offerin

2、gs，簡稱IPO), 企業(yè)經(jīng)過證券買賣所初次公開向投資者發(fā)行股票,以期募集用于企業(yè)開展資金的過程。 新股申購: 是指投資者根據(jù)發(fā)行人已確定的發(fā)行價錢利用證券買賣所系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)申購新股。新 股申 購.新股發(fā)行8雙龍股份1300萬股2.66億元農(nóng)業(yè)銀行685.29億元人民幣255億股.新股發(fā)行9.舉例闡明 蘋果公司：1976年1250美圓創(chuàng)建有限責(zé)任公司1977年獲得60萬美圓風(fēng)險投資1979年私募融資727萬美圓1980年22美圓/股上市，募集1億多美圓，公司市值17億美圓2021年601美圓/股，市值5600億美圓，季度股息2.62美圓/股期間在1987、2000、2005年3次實施股份1拆210

3、.申購流程11滬市深市股票代碼600*/601*00*申購代碼730*/780*資金凍結(jié)代碼740*/790*配號代碼741*/791*假設(shè)張三的賬戶上有100萬元現(xiàn)金，假設(shè)中工國際002051發(fā)行數(shù)量為4800萬股， 發(fā)行價為10元/股。 估計募集資金4.8億元 申購上限：發(fā)行總量的千分之一 4800萬股1000=4.8萬股申購代碼： 滬市代碼不同，深市代碼一樣.舉例闡明A .申購6月5日T日 張三可以在上午9：3011：30、下午1：003：00，經(jīng)過委托系統(tǒng)進展申購，100萬元現(xiàn)金最多申購10萬股，大于申購上限4.8萬股，因此張三最多只能申購4.8萬股，申購后資金48萬元被全部凍結(jié)。 申

4、購數(shù)量：必需為1個配號單位的整數(shù)倍，必需不大于申購上限。12.舉例闡明B.配號6月7日T+2日， 買賣所將根據(jù)有效申購總量進展配號，張三可以獲得96個配號電腦延續(xù)配號。配號單位：深圳 500股上海1000股48000股 500股/號 = 96個配號13.舉例闡明C.中簽 6月8日T+3日，中工國際公布中簽率，并根據(jù)總配號，由主承銷商主持搖號抽簽，并在指定媒體上公布中簽結(jié)果，每一個中簽號可以認購500股新股。假設(shè)中工國際IPO募集到的資金為48億，那么 估計募集資金4.8億 中簽率 = - = 10% 實踐募集資金48億假設(shè)張三有10個配號中簽，那么可申購10500股 =5000股 中工國際的股

5、票。 14.舉例闡明D.繳款6月9日T+4日，股民賬戶中中簽部分資金將被自動扣除，而未中簽部分的申購款將自動解凍。張三假設(shè)有10個號碼中簽，那么可以認購5000股中工國際股票，那么，將有5萬元資金被扣除，95萬元的資金自動回到賬戶中。假設(shè)未能中簽，100萬元資金將全部回籠。15.目錄 第三章 分紅派息16.分紅派息分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，它有兩種方式：向股東派發(fā)現(xiàn)金股利和股票股利?，F(xiàn)金股利：以現(xiàn)金方式發(fā)放股利，又稱 為派股息、派息；股票股利：向股東無償贈送股票，又稱 為送紅股、送股。分 紅派 息17.分紅派息18 在股權(quán)登記日這一天仍持有或買進該公司的股票的投資者是

6、可以享有此次分紅或參與此次配股或參與此次股東大會的股東，這部分股東名冊由證券登記公司統(tǒng)計在案，屆時將所應(yīng)送的紅股、現(xiàn)金紅利劃到這部分股東的帳上。股 權(quán)登記日.分紅派息19 股份總資產(chǎn) 每股凈資產(chǎn)= 總流通股數(shù)除息：分紅時，股份總資產(chǎn)減少，總流通股數(shù)不變，每股股票所代表的企業(yè)實踐價值(每股凈資產(chǎn))減少，股價降低。除權(quán)：送股時，股份總資產(chǎn)不變，總流通股數(shù)添加，每股股票所代表的企業(yè)實踐價值(每股凈資產(chǎn))減少，股價降低。除權(quán)除息日即：股權(quán)登記日次日購入該公司股票的股東那么不享有本次分紅派息或配股。 除 權(quán)除 息.分紅派息20.分紅派息21股權(quán)登記日：收盤價20.86元100股 * 20.86元/股=2

7、086.00除權(quán)除息.計算公式難除權(quán)(息)日的前收盤價為除權(quán)(息) 參考價。除權(quán)(息)日證券買賣，按該參考價錢作為計算漲跌幅度的基準。除權(quán)日當天開市前要根據(jù)除權(quán)除息詳細情況計算得出一個剔除除權(quán)除息影響后的價錢作為開盤指點價，這也稱為除權(quán)除息基準價，其計算方法是： 1除息基準價=股權(quán)登記日收盤價-每股所派現(xiàn)金 2除權(quán)基準價計算分為送股股權(quán)和配股股權(quán)： 股權(quán)登記日收盤價 送股除權(quán)基準價= 1+每股送股比例 股權(quán)登記日收盤價+配股價配股比例 配股除權(quán)基準價= 1+每股配股比例 3有送紅利、派息、配股的除權(quán)基準價計算方法為： 收盤價+配股比例配股價-每股所派現(xiàn)金 除權(quán)基準價= 1+送股比例+配股比例

8、22.分紅派息23 每10股派發(fā)人民幣3元現(xiàn)金稅后每10 股派發(fā)人民幣2.7元，每10股轉(zhuǎn)增2股，股權(quán)登記日為2021年7月6日，收盤價錢10元/股，設(shè)某股民持有1000股，那么：除權(quán)除息日為哪一天？參考基準價為多少元/股？除權(quán)除息日該客戶資產(chǎn)為多少？分紅派息舉例中興通訊0000632021年度利潤分配方案.目錄 第四章 配股配債24.配股配債25 配股是上市公司根據(jù)公司開展需求，按照有關(guān)法律規(guī)定和相應(yīng)的程序，向原股東進一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。 投資者在配股的股權(quán)登記日那天收市清算后仍持有該支股票，那么自動享有配股權(quán)益，無需辦理登記手續(xù)。 上市公司原股東享有配股優(yōu)先權(quán)，可自在選擇能否參與

9、配股。假設(shè)選擇參與，那么必需在上市公司發(fā)布配股公告中配股繳款期內(nèi)參與配股，假設(shè)過期不操作，即為放棄配股權(quán)益，不能補繳配股款參與配股。配 股.配股配債方案舉例26配股簡稱：中信配股；配股代碼：760998；配股價錢：3.33元/股。按每10股配2股的比例向全體A股股東配售； 收盤價+配股比例配股價除權(quán)基準價= 1+配股比例 .目錄 第五章 要約收買27.要約收買28要約收買: 各國證券市場最主要的收買方式，它經(jīng)過公開向全體股東發(fā)出要約，到達控制目的公司的目的。 按照有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過證券買賣所的證券買賣，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進展收買的，該當依法向該上市公司一切股東發(fā)出收買

10、要約。要 約收 購.要約收買29 遼寧方大集團 向方大特鋼 除南昌鋼鐵有限責(zé)任公司和江西汽車板簧以外的其他全體股東發(fā)出無條件全面要約收買。要約收買價錢為8.66元/股要約收買有效期為2021年3月2日至3月31日預(yù)受要約申報代碼為706014預(yù)受要約申報簡稱為方大收買要約收買舉例.目錄 第六章 轉(zhuǎn)股回售30.轉(zhuǎn)股回售31債券轉(zhuǎn)股：按照商定的轉(zhuǎn)股價錢，把債券轉(zhuǎn)換成股票 。債券回售：按照商定的價錢，把債券賣給債券發(fā)行人。轉(zhuǎn) 股回 售.債轉(zhuǎn)股32.轉(zhuǎn)股回售331、轉(zhuǎn)債代碼：110012 轉(zhuǎn)債簡稱：海運轉(zhuǎn)債2、轉(zhuǎn)股代碼：190012 轉(zhuǎn)股簡稱：海運轉(zhuǎn)股3、股票代碼：600798 股票簡稱：寧波海運4、轉(zhuǎn)股價錢：4.54 元人民幣/股； 回售價錢：103%5、轉(zhuǎn)股起止日：2021年