工程經(jīng)濟(jì)學(xué)第7章可行性分析

1、第七章 工程項(xiàng)目可行性研究學(xué)習(xí)(xux)要求： 了解可行性研究的概念、作用和意義 掌握可行性分析的程序與內(nèi)容 熟悉市場調(diào)查與預(yù)測方法共三十頁一、可行性研究概述(i sh) 1、可行性研究的定義和目的 可行性研究是對工程項(xiàng)目作出是否投資(tu z)的決策之前，運(yùn)用多種科學(xué)（包括技術(shù)科學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及系統(tǒng)工程等）進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析論證的綜合科學(xué)分析方法和技術(shù)手段，是建設(shè)前期工作的核心和主要內(nèi)容。共三十頁目的: 通過作好可行性研究，使項(xiàng)目的投資決策工作建立在科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)之上，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資決策科學(xué)化，減少和避免投資(tu z)決策的失誤，提高項(xiàng)目投資(tu z)的經(jīng)濟(jì)效益。應(yīng)用范圍： 可

2、行性研究廣泛應(yīng)用于新建、改建和擴(kuò)建等項(xiàng)目。共三十頁2、可行性研究的產(chǎn)生與發(fā)展 （1）國外 可行性研究的應(yīng)用起源于1902年美國的航行事業(yè)。第二次世界大戰(zhàn)后，得到不斷地發(fā)展和完善，已逐步成為一套具有系統(tǒng)理論基礎(chǔ)的科學(xué)分析方法(fngf)。 目前可行性研究作為一門學(xué)科，已被各國所公認(rèn)。1978年，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編寫的工業(yè)可行性研究手冊、工業(yè)項(xiàng)目評價手冊以及世界銀行編寫的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)分析方法等，對可行性研究的推廣起到了很大作用。共三十頁 （2）國內(nèi) 20世紀(jì)80年代初，我國開始學(xué)習(xí)和引進(jìn)了可行性研究。 1981年3月國務(wù)院國發(fā)198130號文關(guān)于加強(qiáng)基本建設(shè)計劃管理，控制基本建設(shè)規(guī)模的若干規(guī)定中明確

3、了“把可行性研究作為建設(shè)前期工作中一個重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證階段，納入基本建設(shè)程序”。 1982年2月國家計委、國家建委關(guān)于縮短(sudun)建設(shè)工期，提高投資效益的若干決定中規(guī)定，基本建設(shè)項(xiàng)目決策必須建立在科學(xué)、可靠的基礎(chǔ)上。在項(xiàng)目列人計劃之前一定要認(rèn)真負(fù)責(zé)、精心細(xì)致地進(jìn)行可行性研究和技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，提出可行性研究報告，作為編制設(shè)計任務(wù)書的基礎(chǔ)。共三十頁1982年9月國家計委計基1982793號文關(guān)于編制前期工作計劃(jhu)的通知中指出，將可行性研究納入建設(shè)前期工作計劃內(nèi)容，并規(guī)定了建設(shè)項(xiàng)目可行性研究的主要內(nèi)容。 1983年2月國家計委以計資1983116號文頒發(fā)了關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行

4、管理辦法，將可行性研究納入了國家基本建設(shè)程序。共三十頁1987年國家計委頒發(fā)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)及關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價工作的暫行規(guī)定，使項(xiàng)目投資決策開始進(jìn)入科學(xué)化、規(guī)范化的階段。 1993年，國家計委、建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布了建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)（第二版）。 2006年，國家發(fā)展改革委、建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布了建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)（第三版），為在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，正確實(shí)行可行性研究，科學(xué)決策項(xiàng)目投資(tu z)，提供了指導(dǎo)原則。共三十頁3、可行性研究的作用(zuyng) 作為(zuwi)工程項(xiàng)目投資決策的依據(jù)作為籌集資金和向銀行申請貸款的依據(jù)作為工程項(xiàng)目建設(shè)基礎(chǔ)資料的依據(jù)作為該項(xiàng)目的科

5、研試驗(yàn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)、生產(chǎn)組織的依據(jù)根據(jù)作為向當(dāng)?shù)卣耙?guī)劃部門申請建設(shè)執(zhí)照的依據(jù)共三十頁二、可行性研究的階段(jidun)劃分和工作程序 1、可行性研究的階段劃分 通常把投資項(xiàng)目發(fā)展周期分為投資前期（建設(shè)準(zhǔn)備期）、投資時期（建設(shè)時期）、生產(chǎn)時期，每一個時期又細(xì)分為若干個階段。其中，投資前期的可行性研究工作分為機(jī)會(j hu)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評估與決策四個階段（聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編寫的工業(yè)可行性研究手冊規(guī)定）。共三十頁投資前期（建設(shè)準(zhǔn)備期）： 主要工作是進(jìn)行投資機(jī)會研究、初步可行性研究、可行性研究和評價與決策。投資時期（建設(shè)時期）： 主要工作是談判與簽訂合同、工程項(xiàng)

6、目設(shè)計、建筑施工與設(shè)備安裝、驗(yàn)收投產(chǎn)試運(yùn)行等。生產(chǎn)時期： 主要工作是使項(xiàng)目(xingm)投入生產(chǎn)運(yùn)行，創(chuàng)造出新的價值和利潤。共三十頁工作階段機(jī)會研究初步可行性研究可行性研究評估與決策工作性質(zhì)項(xiàng)目設(shè)想項(xiàng)目初造項(xiàng)目擬定項(xiàng)目評估工作內(nèi)容鑒別投資方向，尋找投資機(jī)會，提出項(xiàng)目建設(shè)建議對項(xiàng)目作專題輔助研究，廣泛分析、篩選方案對項(xiàng)目進(jìn)行深入細(xì)致的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，重點(diǎn)為財務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益分析評價綜合分析各種效益，對可行性研究報告進(jìn)行評估和審核，對項(xiàng)目作出最終決策工作成果及作用提出項(xiàng)目建議，作為制定經(jīng)濟(jì)計劃和編寫項(xiàng)目建議書的基礎(chǔ)編制初步可行性研究報告，制定是否有必要進(jìn)行下一步詳細(xì)可研編制可行性研究報告，作為項(xiàng)目投

7、資決策的基礎(chǔ)和重要依據(jù)提出項(xiàng)目評估報告，為投資決策提供最后決策依據(jù)，決定項(xiàng)目取舍和選擇最佳投資方案估算精度30%20%10%10%研究費(fèi)用占總投資0.21.0%0.251.25%大項(xiàng)目0.21.0%中小項(xiàng)目1.03.0%所需要時間（月）1324810或更長可行性研究各階段(jidun)的比較共三十頁 在可行性研究的任何一個階段，只要得出(d ch)“不可行”的結(jié)論，就不再繼續(xù)進(jìn)行下一步的研究工作；可行性研究各個階段是循序漸進(jìn)的。機(jī)會(j hu)研究初步可行性研究可行性研究項(xiàng)目評估與決策取消下一步的研究可行可行可行不可行不可行不可行共三十頁2、可行性研究的工作程序 按照國家規(guī)定的建設(shè)程序和國家計

8、委頒發(fā)的關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法，以及改革計劃、投資體制的要求，我國可行性研究一般要經(jīng)歷以下工作程序： 投資建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書和初步可行性研究報告 下達(dá)可行性研究任務(wù)或委托(witu)有關(guān)可行性研究工作 承擔(dān)單位開展可行性研究工作 可行性研究報告的預(yù)審與復(fù)審 可行性報告的審批共三十頁項(xiàng)目(xingm)建議書建設(shè)單位與設(shè)計咨詢公司簽訂可行性研究合同，詳細(xì)注明有關(guān)(yugun)事宜市場調(diào)查：調(diào)查與預(yù)測社會對項(xiàng)目產(chǎn)品的要求量資源調(diào)查：原材料、燃料、水、電、交通運(yùn)輸、地質(zhì)、建材等自然、社會、經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)選建廠地點(diǎn)、技術(shù)方案、確定生產(chǎn)工藝確定產(chǎn)品方案、企業(yè)規(guī)模、車間組成、組織機(jī)構(gòu)、設(shè)備

9、選型及人員配備簽定研究合同研究擬建項(xiàng)目的必要性、現(xiàn)實(shí)性優(yōu)選最佳方案，研究技術(shù)上的先進(jìn)適宜性共三十頁編制項(xiàng)目實(shí)施(shsh)進(jìn)度計劃征求(zhngqi)有關(guān)部門與委托單位對優(yōu)選方案的意見財務(wù)分析計算投資額、生產(chǎn)成本經(jīng)濟(jì)評價投資效果計算與分析編制可行性研究報告決策部門審批研究實(shí)施方法和進(jìn)度控制研究經(jīng)濟(jì)上的合理合算性提出結(jié)論與建議作出決策可行性研究工作程序框圖共三十頁三、可行性研究報告(bogo)的編制 1、編制依據(jù) 國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的方針、任務(wù)(rn wu)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策 項(xiàng)目建議書和委托單位的要求 國家對大中型重點(diǎn)項(xiàng)目批準(zhǔn)的資源報告、國土開發(fā)規(guī)劃等，交通運(yùn)輸項(xiàng)目的江河流域規(guī)劃

10、或路網(wǎng)規(guī)劃 國家進(jìn)出口貿(mào)易和關(guān)稅政策 有關(guān)的基礎(chǔ)資料 有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等指標(biāo) 有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價的基本參數(shù)和指標(biāo)共三十頁2、編制要求(yoqi) 實(shí)事求是，確?？尚行匝芯繄蟾娴目陀^、科學(xué)和真實(shí)性 編制單位必須具備承擔(dān)可行性研究的條件 可行性研究的內(nèi)容和深度及計算指標(biāo)必須達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求 可行性研究報告必須經(jīng)簽證與審批共三十頁3、編制內(nèi)容 根據(jù)國家計委計資1983116號文關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法的規(guī)定，一般工業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究應(yīng)包括(boku)的主要內(nèi)容有： 總論 市場分析與建設(shè)規(guī)模 建設(shè)條件與廠址選擇 設(shè)計方案 環(huán)境影響與勞動安全 企業(yè)組織、勞動定員和人員培

11、訓(xùn)（估算數(shù)） 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度 投資估算和資金籌措 財務(wù)、國民經(jīng)濟(jì)、社會評價 風(fēng)險與不確定性分析 研究結(jié)論與建議共三十頁 從可行性研究的內(nèi)容來看，大致可以概括為以下三個方面： 市場研究（市場調(diào)查和預(yù)測），是解決項(xiàng)目(xingm)建設(shè)上的“必要性”問題，是可行性研究的前提。 工藝技術(shù)研究（技術(shù)方案和建設(shè)條件），是解決項(xiàng)目技術(shù)上的“先進(jìn)適用可行性”問題，是可行性研究的基礎(chǔ)。 經(jīng)濟(jì)效益研究（項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價），是解決項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的“合理合算性”問題，是可行性研究的核心和重點(diǎn)。共三十頁四、市場(shchng)調(diào)查方法 1、間接搜集信息法 是指調(diào)研人員通過各種媒體，對現(xiàn)成信息資料進(jìn)行搜集、分析、研究和利用的活動。

12、一般包括查找、索討、購買、交換、接收等具體的手段。 優(yōu)點(diǎn)：獲取資料速度快、費(fèi)用省、舉一反三 缺點(diǎn)：針對性差、深度不夠、準(zhǔn)確性不高 原則：先易后難、由近至遠(yuǎn)、先內(nèi)部后外部 作用：為直接搜集信息提供指導(dǎo)；對直接調(diào)查方法起彌補(bǔ)修正(xizhng)作用；鑒定、證明直接調(diào)查法所獲資料的可信度共三十頁 2、直接訪問法 是指將所要調(diào)查的事項(xiàng)，以面談、電話或書面形式向被調(diào)查者提問，來獲得所需要資料信息的調(diào)查方法。按具體訪問的方式不同分為面談?wù){(diào)查、電話調(diào)查、問卷調(diào)查、街頭訪問調(diào)查等。 1）面談?wù){(diào)查法 主要包括專家座談會調(diào)查和個人訪談。 優(yōu)點(diǎn)：問題考察全面、信息回收率高、可獲意想不到的信息 缺點(diǎn)：調(diào)查成本高、受專

13、業(yè)水平(shupng)限制 共三十頁 2）電話調(diào)查法 由調(diào)查人員根據(jù)抽樣規(guī)定或樣本范圍，通過電話詢問對方的意見。 優(yōu)點(diǎn)：可在短時間內(nèi)調(diào)查較多樣本、成本較低 缺點(diǎn)：不易得到對方的合作，不能詢問較復(fù)雜的問題 3）問卷調(diào)查法 通過設(shè)計調(diào)查問卷將調(diào)查意圖清晰(qngx)展現(xiàn)給被調(diào)查者的調(diào)查方式。 優(yōu)點(diǎn)：調(diào)查成本低、可在短時間內(nèi)被調(diào)查者了解意圖、減少調(diào)查誤差 缺點(diǎn)：回收率有時較低共三十頁 3、直接觀察法 是調(diào)查人員在調(diào)查現(xiàn)場，從旁觀察其行動的一種調(diào)查方法。按觀察對象可分為交通量觀察、售房量觀察、商場觀察。 優(yōu)點(diǎn)：準(zhǔn)確性較高 缺點(diǎn)：時間較長 五、市場預(yù)測方法 市場預(yù)測是在市場調(diào)查的基礎(chǔ)上，通過對市場資料的

14、分析研究，運(yùn)用科學(xué)的方法和手段推測市場未來(wili)的前景。常用的市場預(yù)測方法有：德爾菲法、移動平均法、回歸分析法。共三十頁 1、德爾菲法 是以不記名方式采用背靠背多輪征詢專家意見，最終得出預(yù)測結(jié)果的一種集體(jt)經(jīng)驗(yàn)判斷法。 預(yù)測步驟： 1）挑選專家 2）就提出的問題，收集專家們的意見，并對各種意見進(jìn)行整理、統(tǒng)計 3）將整理、統(tǒng)計的結(jié)果反饋給專家，再次征詢并收集整理專家們的意見，如此反復(fù)多次 4）作出預(yù)測結(jié)論共三十頁 2、移動平均法 是用分段逐點(diǎn)推移的平均方法對時間(shjin)序列數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，找出預(yù)測對象歷史變化規(guī)律，并據(jù)此建立預(yù)測模型的一種時間(shjin)序列預(yù)測方法。根據(jù)一次和

15、二次移動的平均數(shù)，建立移動平均預(yù)測模型后再進(jìn)行預(yù)測。 具體做法： 1）一次移動平均值的計算 計算公式為： 其中： 第t周期的一次移動平均數(shù) 第t周期的統(tǒng)計數(shù)據(jù) t 周期數(shù) N 分段數(shù)據(jù)點(diǎn)數(shù) 共三十頁 2）二次移動平均值的計算 二次移動平均值要在一次移動平均值序列的基礎(chǔ)(jch)上進(jìn)行，其 計算公式為： 其中： 第t周期的二次移動平均數(shù) 3）利用移動平均值序列作預(yù)測 預(yù)測模型為： 其中： 第t+T周期的預(yù)測值；t目前的周期序號；T由目前到預(yù)測周期的周期間隔數(shù)； 線性預(yù)測模型的截距； 線性預(yù)測模型的斜率 共三十頁 例：已知某型號的家庭小橋車連續(xù)20個月的全國銷售量如表所示。取n=3，利用移動平均法

16、，求該種小橋車第25個月銷售量是多少？ 家庭小橋車銷售量表 單位(dnwi)：千輛 利用一次移動平均值和二次移動平均值得到：月12345678910銷售量1.01.52.02.22.02.53.23.13.03.4月11121314151617181820銷售量3.33.84.24.34.44.85.05.15.25.2月123456789101.501.902.072.232.562.933.103.171.822.072.292.572.863.07月111213141516171818203.233.503.774.104.304.504.704.935.075.133.173.303.

17、503.794.064.304.504.714.945.09共三十頁 3、回歸分析法 是根據(jù)預(yù)測變量與相關(guān)因素之間存在的因果關(guān)系，借助數(shù)理統(tǒng)計中的回歸分析原理，確定因果關(guān)系，建立回歸模型(mxng)并進(jìn)行預(yù)測的一種定量預(yù)測方法。分為一元回歸模型(mxng)和多元回歸模型(mxng)。 一元線性回歸模型預(yù)測過程： 1）建立一元線性回歸方程。 一元線性回歸方程為： y=a+bx 其中：y因變量，即擬進(jìn)行預(yù)測的變量 x自變量，即引起因變量y變化的變量 a、b回歸系數(shù)，即表示x與y之間關(guān)系的系數(shù) 2）用最小二乘法對回歸系數(shù)a、b進(jìn)行估計。共三十頁 其中： 式中： n個實(shí)際點(diǎn) 的平均值； n個實(shí)際點(diǎn) 的平均值；n樣本數(shù)目，一般最好大于20 3）計算相關(guān)(xinggun)系數(shù) ，進(jìn)行相關(guān)(xinggun)檢驗(yàn) 計算公式為： 若 ， 越接近1，說明X與Y之間的相關(guān)性越大，預(yù)測結(jié)果的可信度就越高。 4）求置信區(qū)間 通過求置信區(qū)間判定在給予概率下 實(shí)際值得取值范圍。當(dāng)置信度為95%時， 的置信區(qū)間近似為 ，這意味著 的實(shí)際值發(fā)生在 區(qū)間的概率為95%。 其中： 共三十頁內(nèi)容摘要第