律師閱卷的方法與技巧

1、律師閱卷與方法技巧韓冰在講這個課題之前，我們先探討一個問題。閱卷筆錄的重要意義有的律師閱卷時不做閱卷筆錄，可能是出于下面的原因：一、認為材料可以復印，直接在材料上圈圈點點也是一種閱卷的方法；二、有時案件比較簡單，看幾遍就可以掌握細節(jié)。那么，做閱卷筆錄有什么意義？我認為，做閱卷筆錄這項工作不是無用功，它實際上應從三個方面來理解：一、閱卷筆錄是辦理案件、看材料這一過程的工作反映；二、閱卷筆錄是階段性的工作成果；三、閱卷筆錄還是要保留的檔案的一部分。之所以要先討論這個問題，是要幫助大家認識到閱卷的重要性?？梢圆豢鋸埖卣f，閱卷的程度決定了律師在后面一系列的工作中能做到什么程度。律師在法庭上的表現(xiàn)從何而

2、來？現(xiàn)在審判工作講效率，一般的小案件并沒有給律師多少獨立自由發(fā)言的時間。就在這很短的時間里，律師想要表現(xiàn)自己的基礎是什么？僅僅注重法庭上的那小段時間是不夠的，這其中相當一部分工作都在于閱卷。我們今天要講的內容總體可分為三大部分，即：閱卷的目的、閱卷的方法和閱卷的原則。第一部分閱卷的目的閱卷的目的可以總結為以下六點：（一）了解案情；（二）發(fā)現(xiàn)疑點；（三）厘清思路；（四）查找依據(jù)；（五）評估目的；（六）協(xié)助審理。一、了解案情我們可以從一個案件最基本的要素入手來說這個問題。任何一個案件，不論民事、刑事，不論簡單、復雜，都會具備以下五個要素：時間、地點、人物、事件以及結果。用什么方法了解案件事實？拿到

3、案卷材料后，我們可以嘗試列表，將案件的各要素一一列舉。例如：一個含有3起事實的案件，可以這樣描述案情事實時間地點人物事件結果事實12010.6.20十月大廈眾多閱卷事實2事實3這樣，案情中需要了解的要素缺少任何一個，通過這樣的表格就會很快發(fā)現(xiàn)，從而更好地達到閱卷目的。通過閱卷了解了案情以后，我們才能知道下一步動作?？床牧系臅r候要有證據(jù)意識。律師看的材料與證據(jù)密不可分，閱卷一定要看案件材料是否能夠成為證據(jù)。工作中我發(fā)現(xiàn)的問題主要是，公檢法雖有一套符合自己特點的工作流程，但這些工作流程不一定符合法律規(guī)定，其產生的材料也不一定符合證據(jù)要求。這就需要律師從最基礎的工作一一閱卷中對材料進行篩選，所以做律

4、師一定要有強烈的證據(jù)意識。：公安機關的辦案說明是證據(jù)口匚二二證據(jù)的特點是具有合法性、客觀性、關聯(lián)性。案卷材料中有時會含有無證據(jù)證明的“事實”，這部分“事實”通常是由辦案說明的材料而來。那么就會產生兩個問題：一、辦案說明是不是證據(jù)？二、辦案說明能不能證明事實？律師通過了解案情，應當能夠發(fā)現(xiàn)這其中的問題。另外，一個辦案說明如果是證據(jù)，它是屬于書證，還是屬于證人證言？我們的刑事訴訟法中規(guī)定了證據(jù)的種類，辦案說明并不在這些種類的范圍之內。如果通過公安機關了解犯罪嫌疑人或者被告人的戶籍等情況，工作人員做一個電話記錄，律師不必過分注意；但如果辦案說明包括了各種事實，甚至是關鍵的事實，律師就應該做深入了解。

5、二、發(fā)現(xiàn)疑點通過閱卷，還要達到發(fā)現(xiàn)疑點的目的。一個案件有沒有疑點，有多少疑點，不同律師發(fā)現(xiàn)的可能不同，這或可歸咎于經(jīng)驗，或許是責任心不同，也可能純粹因為不同的閱卷方法。在我參與的一起案件中，我在辦第二審時看到一審律師的辯護詞，其中只有套路性語言，比如認罪態(tài)度好等，而缺少與事實相關的部分。但實際上，本案的事實部分存在很大疑點。后來發(fā)回重中，一審判決的死刑被改為無期徒刑。我在二審案卷材料中發(fā)現(xiàn)了疑點，但是，這些疑點問題又是如何發(fā)現(xiàn)的呢？可以用一個最簡單的方法，和了解案情時做的一樣，先用表格列舉出五個元素，再依次判斷其是否存有疑點。這樣，哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題都會一目了然。三、厘清思路厘清思路有一個比較

6、簡單的方法，可以列表如下（以盜竊案為例）實體程序案件手段地點贓物去向案件辦案說明事實1事實事實2列表的目的是能夠比較簡單地厘清對案件的思路，如果方法不同但同樣能達到目的，也是可以的。無論是簡單案件還是復雜案件，不同于當事人只要實現(xiàn)自己的利益，律師要做的是發(fā)現(xiàn)案件中的問題，而能發(fā)現(xiàn)問題的程度取決于律師思路的清晰程度?！按蚬偎尽逼鋵嵕褪恰按蛩悸贰薄Ｅ袛嗦蓭熣l做得更好的標準，就在于誰的思路更清楚。思路是否清楚，決定了法庭上的下一步能否做好。而要做到思路清晰，就需要使用正確的方法進行訓練。上面用的列表法就不失為一種最簡單的方法，甚至可以說是用來訓練自己的最好方法。在案件的辦理過程中，包括在法庭上的情形

7、，可以清楚地看出律師的思路是否清晰。一個思路清晰的律師，即使未做準備，在聽對方陳述的過程中也能理出對方的思路，找出對方與己方不同的觀點。四、查找依據(jù)查找依據(jù)包括兩個方面，一方面是指要查找法律依據(jù)：這針對的都是通過查找法律規(guī)定能夠解決的問題；另一方面是指要取得相應的證據(jù)。在查找證據(jù)時可以列表作為準備。如下表：證據(jù)種類問題依據(jù)視聽資料法律規(guī)定：復制件要說明原件的存放地，要有兩人以上制作復制品并有相應說明。將存在的問題與法律依據(jù)對比反映，可以增加質證的力度五、評估目的什么叫“目的”？辦任何一個案子，當你看到相關材料，當事人說出他的目的的同時，你也會規(guī)劃自己的目的。一個案件能不能達到目的，只聽當事人的

8、意見很難做出正確的判斷。當事人在陳述情況的時候往往“趨利避害”，不能客觀全面地反映事實。因此，應當通過閱卷來評估能否達到目的或者能達到多少目的。在閱卷當中，占有的材料越多，了解的案件情況越清楚，進而發(fā)現(xiàn)疑點問題，根據(jù)這些才能判斷能否實現(xiàn)自己的目的。我曾做過一個博士涉嫌貪污的案子，這個博士每個季度都去領研究室的獎金，然后分發(fā)到個人，被舉報涉嫌貪污。他自稱是被人陷害，自己并沒有貪污，只是代替別人領獎金，沒能及時將獎金分發(fā)出去。我閱卷以后發(fā)現(xiàn)三個問題。我問他：“你在研究室中是否負責領獎金的工作？”他說：“不是。我只是順路幫人領回?！薄笆遣皇乔叭齻€季度都是你用這種方法領回的獎金？”“是?！薄邦I完獎金交

9、回的單子是誰簽的字，是張三李四本人還是你自己？”“是我代簽的，簽了自己的名字?！蔽以賳査?，是否模仿了他人筆跡簽字，他就拒絕回答了。通過這些問題，我發(fā)現(xiàn)他無法說服我，更不可能說服法官了。這種案件要做無罪辯護顯然是不能達到目的的。所以說，閱卷要達到的一個重要結果就是評估目的。通過閱卷發(fā)現(xiàn)疑點后，（即能否達到目的、達到多少目的）做一個大致的評估。六、協(xié)助審理律師無論是做一方的代理人，還是做刑事案件的一方辯護人，實際上都是在做協(xié)助法院完成審理的工作。一名律師做工作只是要在法庭上展示自己，這是不夠的；律師的工作更重要的是要協(xié)助案件審理，以查清事實，正確地適用法律。第二部分閱卷的方法簡單來說有以下四種方法

10、：（一）傳統(tǒng)法；（二）列表法；（三）圖示法；（四）綜合法。一、傳統(tǒng)法閱卷筆錄用什么方式較好？這和能否達到閱卷目的有密切關系。80年代的時候還沒有復印機，因此所有的材料只有到法院手抄。當時律師通用的閱卷方法，我稱之為“傳統(tǒng)法”。“傳統(tǒng)法”要把所有材料做摘抄，同時要找出各種證據(jù)中不一樣的地方，發(fā)現(xiàn)問題。這種方法比較簡單，相比列表法等其他方法更加隨意。運用“傳統(tǒng)法”時還可以進行“分層”，即根據(jù)案件的性質特點對材料進行分類。傳統(tǒng)法有利有弊。利的方面在于它簡單、不受限制；弊的方面在于它缺乏直觀、條理性。傳統(tǒng)法不適用于復雜的案件，例如十起簡單案件組成的復雜案件，運用傳統(tǒng)法只能將材料改制成“濃縮”版，對分析

11、案情和找尋問題并無多大益處。二、列表法我把列表法分為三類：總表、分類表和對比表。1、總表總表指的是材料清單和分卷材料清單。不論簡單案件還是復雜案件，對于案件中有哪些材料，通過總表的方式就能一目了然。材料清單所列出的材料有助于了解案件全貌，分卷的材料清單更是便于在法庭上隨時查找適用。例:序號材料名稱備注時間01當然，對于某些一般性案件，可能已有材料清單，這項工作可以略過。但是這樣一張表主要并不是在結案時用，而是要在閱卷時通過這種方法整理出不同時期看到的材料，方便查閱。遇到材料較多的復雜案件，對于每一卷材料都應做一張這樣的表格，以便掌握文卷中最基本的內容。2、分類表為什么要制定分類表？當某一案件涉

12、及的材料非常之多，除了通過總表了解每一卷有哪些材之外，我們可以將案卷材料分為幾大類，進而對材料做更細的劃分，這樣就能更方便地厘清思路、發(fā)現(xiàn)疑點。例一：資料一覽表（分類表）制表時間：X年X月X日制表人：XXX編號：TY序號時間名稱內容摘要備注01981112驗資報告韓XX28萬元（56%）,馬XX22力兀（44%）02981124組織機構代碼證至2001年10月31日03981117企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照法人代表韓XX,資本50萬元04860720房產證李XX房產05981101房屋租賃協(xié)議書租賃李XX房屋至2001年10月31日06981117稅務登記表07981125稅務登記證（正本）一個表怎么制

13、作最好，這和制表的目的有關。為了更好地發(fā)現(xiàn)問題，一個表可以用如下方法進行分類：事實問題時間地點事實r結果序號存在多1人數(shù)V個問題2V物品V3V去向根據(jù)案件不同的情況，可以自己調整表的內容例二:內貿合同分析表格（第七十一卷）制表人：XXX制表時間：X年X月X日序號合同編R商品名稱規(guī)格型號生產廠家數(shù)量單價金額買方買方簽章賣方賣方簽章備注1HTF440DDSM192631.121209.XXX公司XX蓋XX加簽約K40TEXkg3060X章，簽名加工工廠章，時間726公為高X廠何XX簽04-0司X,不清晰名7-261、有何XX簽名的合同共計43份，其中賣方為XX公司的合同12份，賣方為XX科技公司的

14、合同15份；2、有高XX簽名的合同共計2份，賣方均為XX科技公司；3、賣方為XX公司的合同共計17份；4、賣方為xX科技公司的合同共計15份。這是一起走私案件。作案的基本方法是在國內簽訂內貿合同，在國外簽訂進出口買賣合同，而在通關時用假發(fā)票、假外貿合同蒙混過關。這張表列出的是第七十一卷中涉及到的所有內貿合同。列出這張表后，對這其中表現(xiàn)出的問題可以再進行歸納整理。表后還可以附有注。用這種方法可以將案件所涉及的事實說明得很清楚。比如，這中間有的合同與外貿合同沒有對應，可能它不屬于走私事實的一部分，或者與外貿合同對應的那筆賬無關，就不能算在總金額之中。因此，無論最后會得出什么結論，閱卷過程中要做的列

15、表分析這一步都是不可省的功課。這是在法庭上陳述事實的依據(jù)。建立證據(jù)意識非常重要，要達到這一點，做一個好律師，不僅需要意識的培養(yǎng)，也需要工作方法的培養(yǎng)。例三:相互印證情況一覽表時間：X年X月X曰制作人：XXX時間證人證明內容印證情況97年12月10日11:30-15:35王XX1、楊XX和一個分綠牛大衣的一塊兒來的；2、楊XX從身上拿出一把刀，是紅布包的，就放在高低柜上了；1、楊XX不承認有穿綠軍3、盛xx過去看他們了，回來以后對我說，他們大衣的把那人扎了；人；4、那人坐在地上，背靠在劉XX的雙腿上；2、盛X5、我問劉XX怎么啦，劉XX講給了一刀；X不能證6、盛xx就問了一句，怎么給人扎了，楊x

16、x講明楊XX他扎了；盛XX問扎了多深，楊XX講不知道；直接承認/、（刀）長有1.5尺，什么樣子，因為用布包著，扎人的情我沒看見。況?？梢赃@樣說，任何一種表都必備一些要素。例如上面這張表，不能只有證明內容和印證情況，而不知道什么時間取得證明，或者不知道是什么樣的證據(jù)形式，這是不可能的。所以說時間、證人等要素是這里的必備要素。例四：證據(jù)質證一覽表制表時間：X年X月X日制表人：XXX第一部分對XX火車站事實的指控序號證人取證日期證據(jù)種類質證意見01趙XX,男，X年X月X日出生，XX單位XX職務，住XX2003/10/20親筆證詞1、符合刑事訴訟法規(guī)定的證人提供證言形式要件的規(guī)定，但沒有旗行告知如是作

17、證的義務（第九十八條詢問證人，應當告知應當如實地提供證據(jù)、證言和有意作偽證或者隱藏罪證要負的法律責任）；2、第2頁：在張XX的統(tǒng)一指揮下，全部上訪人員撤離候車室，全部向外走出去。除了在法庭上發(fā)言，通過這種方式將質證意見固定下來，單獨地提供給法官也是可以的。這也是一種輔助審理的行為。綜上所述，按照不同案件的不同需要，我們可以制作不同的分類表：既可以按照不同的材料進行分類，也可以按照不同的側重進行分類。3、對比表制作對比表時，可以根據(jù)不同目的、案件性質、證據(jù)特點等設定不同的對比方法，以便于使用。實踐中主要有以下幾種不同的對比方法：（1）按不同類別對比（口供、證人證言與其它證據(jù)）；（2）按不同需求對

18、比（證人證言與犯罪嫌疑人陳述）；（3）按不同項目對比（口供與其它證據(jù)對比）；（4）按相同類比對比（多名犯罪嫌疑人供述等）；（5）按人物關系對比（理清各類案件相關人與事的關系）（6）按主要事實對比（兩個以上事實的相互關系）。決定使用哪種對比的方法，主要是看能否達到使用的目的例：xx銀行支行提供的對賬單與對應報關單的比對一覽表_預審第84卷（賬號：XXX；戶名：XXX）制表人：XXX制表時間：X年X月X日序號日期交易金額（美兀）對應報關單號12002-12-06T/T匯至XX公司79000.0022002-12-16T/T匯至XX公司278826.4032002-12-18T/T匯至XX生物公司1

19、80000.00報關單(183005505)以上款項合計：537826.4042003-01-22T/T匯至XX公司130200.00報關單(1830005986)從表中可以看出，前三項中的一、二兩項沒有報關單與之對應。正確運用這張對比表中展示的數(shù)據(jù)和反映出來的信息，可以大大增強辯護力度。另外，律師是否應當自己調查取證？調查取證誠然是一種勤懇工作的表現(xiàn)，但是并不一定有實際的效率。我不主張律師去取證，一方面是基于法律規(guī)定，第二是因為司法環(huán)境，第三就是因為對于律師來說取證具有較大的風險性。其實在法庭上有力的辯護并不一定要通過取證解決，加上現(xiàn)在的征詢體制是以口供為中心，用上述的這種方法能夠很好地達到

20、代理或者辯護以及輔助審判工作的目的。三、圖示法有三類：（一）按時間分類圖示；（二）按事件分類圖示；（三）按關系分類圖示。除上述分類方法外，也可以根據(jù)需要采取其它分類方法。文字說明往往沒有圖示表現(xiàn)得直觀。例一:法律法規(guī)與涉案文件關系圖立法法第75、76、77條和北京市人 民政府規(guī)章制定辦法制定規(guī)章的程序違反立法法第 79、87條規(guī)定: 下位法違反上位法規(guī)定的，應 予以改變或撤銷。違反予 準 決 書不 批 的 定依據(jù)入和“總量控 制”的規(guī)定（不 屬于規(guī)章，不 能作為行政許 可“規(guī)定權”的依據(jù)）違反【規(guī)劃1648號文】對市場準違反行政許可法第13條（二）規(guī)定:*通過市場競爭機制能夠有效調節(jié)的，能夠予

21、以規(guī)范的，可以不設行 政許可。行政許可法第5、11條：“設定和實施行政許可，應當遵循公平、 公開、公正的原則?！薄霸O定行政許 可，應當遵循經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)律， 有利于發(fā)揮公民、法人或者其他組 織的積極性、主動性”這個案子可以稱為“中國行政許可法的第一案”,案情主要是三個出租司機要求申辦個體出租被拒。這個案子涉及公共資源是否屬于政府許可范圍這個問題。上面的圖表直觀表現(xiàn)出了所涉及的相關法律依據(jù)，十分簡潔并便于查找。如果只通過文字稿陳述，必定會繁冗不堪，說服力也會大打折扣。例二:相互關系一覽表（附簡要說明）制作人：XXX制作時間：X年X月X日簡要說明1、從A、B、C、D、E相互關系可知，吳春水承包E

22、只對D負責，與A、B、C之間并不涉及職務方面的關系；2、D原為集體所有制企業(yè)，吳春水承包時已改制為股份制企業(yè)；3、吳春水經(jīng)營銷售藥品，不是受A、B、C的委托，不涉及從事公務的問題；4、吳春水只以C的名義對外經(jīng)營，獨立核算，自負盈虧；5、檢察院指控吳春水接受A的委托負責清收B的下屬單位C的債權債務，是不能成立的。通過這樣的圖示，能夠把幾個單位之間的關系說清楚，把被告人與單位之間的關系說清楚，把被告人的行為與單位之間的關系也說清楚，等等。理清這些關系以后，最后的事實呼之欲出。在事實和證據(jù)材料的支持下，要為被告人做出有力的辯護就水到渠成了?？梢?，圖示的方法也是為了說明案件事實，對梳理關系有很好的作用

23、。四、綜合法根據(jù)案件的性質特點、證據(jù)、法律適用等情況，一個案件中可以既有圖示法,又有列表法，還有傳統(tǒng)法，不同方法同時進行。這些方法的運用總是圍繞著閱卷幾方面的目的進行。運用這些方法，我們可以考慮制作其它文件：制作“需要解決的問題”；制作需要補充的問題；制作代理、辯護方案；制作各類提綱（會見、調查、法庭發(fā)問、質證等）。第三部分閱卷的原則做一個簡單的歸類，閱卷主要有以下幾點原則：（一）條理清晰；（二）精細劃分；（三）格式完整；（四）全面概括；（五）化繁為簡；（六）注重實用；（七）保守秘密；（八）其它事項。通過之前講過的方法去閱卷，我們可以做到條理清晰；想對其中的某一問題進行較為深入、透徹地說明，可

24、以做精細劃分；想提交材料給法庭，需要有一個完整的格式；想要全面掌控案件的情況，就要懂得全面概括；再復雜的案件，不論有多少本卷，想要化繁為簡，通過圖表、圖示等方法就可以實現(xiàn)結語總之，律師在做業(yè)務的時候，應當學會運用恰當?shù)姆绞椒椒?，這樣往往能收到事半功倍的效果。這是我對個人多年來工作經(jīng)驗的總結，在實踐檢驗中也證明了這些方法能夠帶來很大收獲，希望能夠給各位律師朋友帶來幫助，謝謝！互動環(huán)節(jié)問：刑事訴訟案件中被告人不認罪，律師通過閱卷認為被告人有罪，被告人堅持讓律師做無罪辯護，律師應當如何辯護？答：依據(jù)事實和法律為被告人提供辯護。從律師的角度來說，必須遵守法律。但能不能達到代理或者辯護的目的？如果被告人本人認罪，律師不可以做無罪辯護，這沒有異議。相反的另一種情形，可能是律師個人認為被告人有罪，也可能是證據(jù)確鑿而被告人不認罪。但不論怎樣都要求律師先看證據(jù)，看有沒有證據(jù)支持其不認罪的理由。堅持“證據(jù)意識”，用證據(jù)說話。問：閱卷的目的之一是協(xié)助審理。您說可以提交一些表格給法官，但是這些材料應以什么形式提交給法官？是以證據(jù)的形式嗎？需要給對方嗎？答：代理詞和辯護詞是不是需要以書面形式提交給法庭，這是由我國審判制度決定的。雖然法條沒有規(guī)定，但一直以來都是這么做。法院內部管理中也有存檔書面辯護詞的相關要求。同樣的道理，我們把表格等材料提供給法官，這是單方面的行為，并