全套電子課件：商法(第四版)

1、1第一章商法概述2中國(guó)商法制度的建立對(duì)于當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)乃至政治格局的變化都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。在法律用語(yǔ)中，商具有特定的含義，但其內(nèi)涵和外延都隨著歷史的發(fā)展而不斷豐富。形式意義上的商法典主要分為三大類，分別以德國(guó)、法國(guó)、日本為代表。商法具有調(diào)整行為的營(yíng)利性等特征，又具有商主體嚴(yán)格法定等原則。關(guān)于商法的調(diào)整對(duì)象，不同法系國(guó)家的商法學(xué)界所持的觀點(diǎn)差異較大。就我國(guó)商法而言，可以認(rèn)為，商事法律關(guān)系，是指因商行為的實(shí)施而發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。本章導(dǎo)語(yǔ) 3我國(guó)多數(shù)學(xué)者主張，商法體系主要包括商主體、商行為、商事?tīng)I(yíng)業(yè)、商號(hào)、公司法、證券法、保險(xiǎn)法、破產(chǎn)法、海商法。在傳統(tǒng)商法中，商法的淵源主要為商制定法、商判例法、商

2、習(xí)慣法和商法學(xué)說(shuō)。我國(guó)商法的淵源主要為制定法、立法和司法解釋、商事自治法等。中國(guó)商法的獨(dú)立性的內(nèi)在基礎(chǔ)，仍有待深入研究。是否及如何制定中國(guó)商法典，是中國(guó)當(dāng)代商法發(fā)展的一大難題。4章節(jié)目錄第一節(jié) 概述第二節(jié) 商法調(diào)整的對(duì)象第三節(jié) 商法的體系和淵源第四節(jié) 商法與其他法律部門的關(guān)系第五節(jié) 商法的產(chǎn)生和發(fā)展第六節(jié) 中國(guó)商法的演變及制定中國(guó)商法典展望5第一節(jié)概 述6一、商法精神時(shí)代的價(jià)值（一）商法時(shí)代的界定（二）商法時(shí)代的價(jià)值（三）商法精神的時(shí)代價(jià)值中國(guó)商法制度的建立將從制度上保障中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完整性和穩(wěn)定性。中國(guó)商法制度的建立將推動(dòng)中國(guó)政治體制改革與發(fā)展。中國(guó)商法制度的建立將構(gòu)建不同政治制度下中

3、國(guó)法律協(xié)調(diào)與統(tǒng)一的基礎(chǔ)。中國(guó)商法制度的建立對(duì)于中國(guó)長(zhǎng)久的開(kāi)放和中國(guó)走向世界將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。7二、“商”的意義（一）語(yǔ)詞學(xué)中的“商”（二）經(jīng)濟(jì)生活中的“商”（三）法學(xué)上的“商”8三、商法的概念商法是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所形成的法律關(guān)系，即商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。狹義的商法廣義的商法形式意義上的商法實(shí)質(zhì)意義上的商法9四、商法的特征（一）商法調(diào)整行為的營(yíng)利性特性（二）商法調(diào)整對(duì)象的特定性（三）商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性（四）商法的公法性（五）商法的國(guó)際性10五、商法的原則（一）商主體嚴(yán)格法定原則（二）公平交易原則（三）交易簡(jiǎn)便、迅捷原則（四）鼓勵(lì)交易原則（五）交易明確、安全原則11第二

4、節(jié)商法調(diào)整的對(duì)象12一、商法獨(dú)立調(diào)整對(duì)象存在的價(jià)值商法調(diào)整的對(duì)象，是指商法作為特殊的法律規(guī)范體系對(duì)現(xiàn)實(shí)生活發(fā)生作用的范圍。獨(dú)立的商法調(diào)整對(duì)象反映了商法獨(dú)立存在的可能性和必要性，是商法部門建立的基礎(chǔ)，是商法區(qū)別于其他法律部門的本質(zhì)特征所在。13二、商法調(diào)整對(duì)象論爭(zhēng)（一）主要大陸法系國(guó)家與英美法系國(guó)家（二）中國(guó)（三）代表性觀點(diǎn)14三、商法調(diào)整對(duì)象界定商法調(diào)整對(duì)象是商事法律關(guān)系。商事法律關(guān)系之所以能構(gòu)成獨(dú)立的調(diào)整對(duì)象，這是由商事法律關(guān)系作為特殊的社會(huì)關(guān)系的自身特性所決定的。商事法律關(guān)系是一種經(jīng)營(yíng)性關(guān)系，即由經(jīng)營(yíng)主體所從事的經(jīng)營(yíng)性行為而形成的特殊社會(huì)關(guān)系，是實(shí)施了經(jīng)營(yíng)行為的經(jīng)營(yíng)主體及其之間的對(duì)內(nèi)對(duì)外法

5、律關(guān)系。15以商事法律關(guān)系作為商法調(diào)整的對(duì)象，其內(nèi)涵包括以下幾個(gè)方面：商法調(diào)整營(yíng)利主體，不調(diào)整非營(yíng)利主體，如民事主體、行政主體等商法都不予以調(diào)整，即使對(duì)非營(yíng)利主體偶爾從事的營(yíng)利行為，商法也不作調(diào)整。商法只調(diào)整營(yíng)利主體的營(yíng)利行為，不調(diào)整營(yíng)利主體的非營(yíng)利行為，即不調(diào)整營(yíng)利主體所從事的與商事活動(dòng)無(wú)關(guān)的行為，如企業(yè)開(kāi)展文體活動(dòng)、企業(yè)對(duì)慈善事業(yè)的捐贈(zèng)等。16商法所調(diào)整的營(yíng)利主體是各種企業(yè)組織。商法對(duì)其具有多層次、多規(guī)模的廣泛適用性。商法所調(diào)整的營(yíng)利主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所形成的關(guān)系，既包括企業(yè)的對(duì)外關(guān)系，也包括企業(yè)的對(duì)內(nèi)關(guān)系；既包括國(guó)家對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)管所形成的關(guān)系，還包括企業(yè)與權(quán)利人。商法所調(diào)整的是在法律上處

6、于平等地位的主體之間的關(guān)系。商法所調(diào)整的營(yíng)利主體的活動(dòng)必須發(fā)生在持續(xù)的營(yíng)業(yè)之中，偶爾發(fā)生的營(yíng)利行為不是商法調(diào)整的對(duì)象。17四、商法調(diào)整對(duì)象相關(guān)問(wèn)題探討（一）商事法律關(guān)系與民事法律關(guān)系二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：民事法律關(guān)系是平等主體的公民之間、法人之間（包括公法人和私法人之間）、非法人的組織之間以及公民、法人、非法人的組織相互之間基于民事行為而形成的社會(huì)關(guān)系。這種民事行為既包括非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也包括經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。商事關(guān)系僅僅是商主體實(shí)現(xiàn)商行為所形成的社會(huì)關(guān)系，主體是不含有自然人特征的抽象的經(jīng)營(yíng)單位，商行為僅僅是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不包括非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。18民事關(guān)系不僅包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系，而且包括人身關(guān)系，如婚姻關(guān)系

7、、家庭關(guān)系。而商事關(guān)系主要涉及財(cái)產(chǎn)關(guān)系，不涉及與自然人相關(guān)的人身關(guān)系。民事關(guān)系中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系主要反映的是商品交換關(guān)系，重點(diǎn)是財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)。而商事交易中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系不僅僅包含商品交換，而且包含商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)關(guān)系；不僅包括財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)，更多的是財(cái)產(chǎn)的管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)。民事法律關(guān)系重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是主體的平等權(quán)利，即私法上的權(quán)利。商事法律關(guān)系不僅僅強(qiáng)調(diào)這種私法上的平等權(quán)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)公法上的國(guó)家主體對(duì)商主體的管理權(quán)，強(qiáng)調(diào)因國(guó)家管理所形成的各種關(guān)系，如商事登記管理、特種標(biāo)的物經(jīng)營(yíng)許可的管理等等。19（二）商事法律關(guān)系內(nèi)容的特殊性作為商法調(diào)整對(duì)象的商事法律關(guān)系的具體內(nèi)容不是一成不變的，而是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化，隨著社會(huì)

8、關(guān)系、尤其社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的豐富而不斷變化與發(fā)展。最初的商主體僅僅為商自然人或自然人的聯(lián)合體，如無(wú)限公司、合伙組織等，后來(lái)發(fā)展為商法人，如有限責(zé)任公司、股份有限公司。如今，聯(lián)營(yíng)企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)等都可以成為商主體。最初的商行為僅僅為物的交易和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，后來(lái)發(fā)展為票據(jù)、證券等的交易。如今，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的交易，也已經(jīng)成為商行為的重要內(nèi)容。20（三）商事法律關(guān)系理論與我國(guó)的商事立法在我國(guó)的立法實(shí)踐中，雖然形式上沒(méi)有制定統(tǒng)一的商法典，沒(méi)有在立法上明確商法調(diào)整對(duì)象的獨(dú)立性，但在實(shí)踐中，商事部門法的制定和實(shí)施，都是基于商事法律關(guān)系，基于商法獨(dú)特的調(diào)整對(duì)象。例如，公司法、票據(jù)法、證券法、破產(chǎn)法、保險(xiǎn)法、海商法

9、等，都是針對(duì)特定的商主體所從事的商行為而制定的。工商、稅務(wù)、金融對(duì)商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的專門管理也是基于商事關(guān)系的特殊性和獨(dú)立性而進(jìn)行的。從這個(gè)意義上說(shuō)，商法調(diào)整對(duì)象的獨(dú)立性，已經(jīng)在我國(guó)的立法和司法以及經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)管理中深入人心。21第三節(jié)商法的體系和淵源22 一、商法的體系（一）商法體系的概念商法的體系是指商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門，其內(nèi)部具有邏輯聯(lián)系的各項(xiàng)商事法律制度所組成的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。在不同的國(guó)家和不同的法系以及不同的歷史時(shí)期中，商法的體系不盡相同。（二）商法體系的歷史分析傳統(tǒng)商法:主要包括商身份法和商行為法兩大內(nèi)容?，F(xiàn)代商法:不再局限于商身份法和商行為法兩個(gè)方面，而是形成了商事身份法、商事組織

10、法、商事管理法、商事行為法、商事秩序法這樣一個(gè)商法體系。23（三）傳統(tǒng)商法體系中兩大法系區(qū)別大陸法系：商法的體系除商身份法和商行為法之外，還包括公司法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、海商法。而商身份法和商行為法則涉及商行為人種類、資格之取得及效力、商號(hào)、商事賬簿、商事運(yùn)輸、商事倉(cāng)儲(chǔ)、商事代理、商事行紀(jì)。2. 英美法系：商法的體系則包括商事買賣、商事合同、商事代理、公司法、合伙法、破產(chǎn)法、擔(dān)保法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法等。不少學(xué)者認(rèn)為，隨著現(xiàn)代商事交易的發(fā)達(dá)，尤其隨著國(guó)際統(tǒng)一商事立法進(jìn)程的加快，兩大法系在商法上的差異正逐漸縮小。24（四）我國(guó)商法體系界定學(xué)界觀點(diǎn)：我國(guó)學(xué)者關(guān)于商法體系的認(rèn)識(shí)仍存在頗大差異。多數(shù)學(xué)者主張

11、，商法體系主要包括商主體、商行為、商事?tīng)I(yíng)業(yè)、商號(hào)、公司法、證券法、保險(xiǎn)法、破產(chǎn)法、海商法。也有學(xué)者主張，商法的體系由商主體法、商行為法、商事權(quán)利救濟(jì)法三部分構(gòu)成。中國(guó)的商法理論已經(jīng)形成了這樣的經(jīng)典結(jié)構(gòu)，即在商法的一般規(guī)定之后，設(shè)公司、證券、票據(jù)、保險(xiǎn)、破產(chǎn)海商等幾個(gè)部分。近幾年來(lái)，人們所作的只是在這個(gè)體系結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上變化不大的添加或減少。中國(guó)商法部門的建立和商法體系的構(gòu)造，應(yīng)該從中國(guó)商事交易活動(dòng)的實(shí)際需要出發(fā)，并在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn)、吸取不成功的教訓(xùn)基礎(chǔ)之上建立起來(lái)。中國(guó)商法體系的建立需要理論上的探索與創(chuàng)新。252.本書觀點(diǎn)： 商法體系主要由下列商事法律制度構(gòu)成：（1）商主體制度；（2）商行為

12、制度；（3）公司制度；（4）破產(chǎn)制度；（5）票據(jù)制度；（6）證券制度；（7）保險(xiǎn)制度；（8）海商制度。26二、商法的淵源（一）商法的淵源概述1. 商法淵源的概念 是指商法規(guī)范借以表現(xiàn)和存在的形式。它是對(duì)商事行為具有約束 力的法律規(guī)范效力的重要來(lái)源，是商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要法律依據(jù)。2. 大陸法系理論中的商法淵源 具有重要意義的是以商法典為代表的商成文法。 商事交易習(xí)慣在何種情況下具有效力以及效力的范圍怎么樣，商 法典和商事法規(guī)通常都針對(duì)具體情況有不同規(guī)定。 在部分國(guó)家，商法學(xué)理論著作、百科全書、法律期刊以及有關(guān)商法典和其他商事法規(guī)的學(xué)理評(píng)纂等，在商事交易的法律適用中也具有一定的指導(dǎo)意義。 司法報(bào)告

13、、判例的作用，與不成文法國(guó)家相比，在商事交易中的地位要差得多。3. 英美法系理論中的商法淵源 商判例法和商習(xí)慣法對(duì)商法具有第一重要的意義。 商法理論和學(xué)說(shuō)在法律適用時(shí)也能發(fā)揮一定的作用。 商事單行立法亦同樣扮演著十分重要的角色。27（二）我國(guó)商法的淵源法律行政法規(guī)地方性法規(guī)國(guó)際條約、國(guó)際慣例立法解釋司法解釋商事自治規(guī)則：即商主體就其組織、運(yùn)作、成員的權(quán)利義務(wù)、相對(duì)人權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容自主制定的，不與國(guó)家法律和行政規(guī)章相沖突的規(guī)則。其具體形式主要有：公司章程；交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；一些商主體預(yù)先制作的定型合同條款。至于商事判例和商法學(xué)說(shuō)，雖然不是我國(guó)商法的淵源，但它們?cè)趯徟袑?shí)踐中已經(jīng)越來(lái)越多地受到重視。2

14、8第四節(jié)商法與相關(guān)法律部門的關(guān)系29一、商法與民法商法與民法的關(guān)系是商法與其他法律部門的關(guān)系中最重要的和最基本的問(wèn)題之一，也最易引起理論爭(zhēng)議，它是商法的獨(dú)立性之關(guān)鍵所在。在大陸法系國(guó)家，無(wú)論立法體例上奉行民商合一還是民商分立，在法律部門的劃分上，商法都是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的法律部門。理論上，商法與民法之間的關(guān)系主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：30民法與商法是調(diào)整民商事行為的法律。但是，在法律部門的相互關(guān)系上，民法是普通法或基本法，商法是特別法；民法是抽象化的法律表現(xiàn)，商法是具體化的法律表現(xiàn)。民法與商法都屬于私法范疇，即都是以調(diào)整平等主體之間關(guān)系的法律規(guī)范為主構(gòu)成的法律。但是，民法是純私法，調(diào)整的是平權(quán)關(guān)系；

15、商法則以私法為主體，兼具公法性內(nèi)容，調(diào)整的是平權(quán)與不平權(quán)兼有的關(guān)系。因此，民法是私法規(guī)范體系；商法是以私法規(guī)范為主體，私法規(guī)范與公法規(guī)范相結(jié)合的法律規(guī)范體系。31民法作為基本法或普通法，調(diào)整的范圍廣泛，它適用于各類民事主體所實(shí)施的民事行為。商法調(diào)整范圍有限，它僅僅適用于民事主體中從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)那一部分，或僅僅適用于民事行為中與營(yíng)利相關(guān)的那一部分行為，即商人所從事的商行為。民商法并行但不完全兼容，民法的內(nèi)容不全部在商法之中，商法的內(nèi)容很大一部分民法中未涉及到。32二、商法與經(jīng)濟(jì)法商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是20世紀(jì)以來(lái)影響商法發(fā)展的又一理論難點(diǎn)。由于經(jīng)濟(jì)法本身沒(méi)有形成統(tǒng)一的理論體系，更沒(méi)有能成功地制定

16、出法典，因此，在經(jīng)濟(jì)法與商法的關(guān)系上，理論上的觀點(diǎn)亦莫衷一是。33商法與經(jīng)濟(jì)法的區(qū)別：在調(diào)整對(duì)象上，商法主要調(diào)整平等主體之間的交易活動(dòng)，對(duì)行政機(jī)關(guān)的調(diào)整也主要局限于商事管理機(jī)關(guān)的商事管理行為。經(jīng)濟(jì)法則不僅調(diào)整經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，即經(jīng)營(yíng)主體的行為，而且調(diào)整國(guó)家及其代表機(jī)構(gòu)，如權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或運(yùn)用國(guó)家權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為。在調(diào)整方法上，商法注重維持私法中傳統(tǒng)的“意思自治原則”，經(jīng)濟(jì)法則信守“國(guó)家統(tǒng)治原則”。34在法律屬性上，商法是以平等主體為本位的私法，以任意性規(guī)范為主；經(jīng)濟(jì)法則是以國(guó)家為本位的公法，以強(qiáng)制性規(guī)范為主。在體系構(gòu)成上，商法以商主體、商行為、公司法、票據(jù)法、證券法、保險(xiǎn)法

17、、海商法等為內(nèi)容；經(jīng)濟(jì)法則以價(jià)格、金融、稅收、投資、公平交易、反壟斷、貿(mào)易管制等為內(nèi)容。35商法與經(jīng)濟(jì)法的聯(lián)系：按照狹義的經(jīng)濟(jì)法理論，經(jīng)濟(jì)法是伴隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)，需要借助于國(guó)家手段對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以干預(yù)，為彌補(bǔ)傳統(tǒng)商法的不足而產(chǎn)生的一個(gè)新的法律部門，它是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中對(duì)傳統(tǒng)商法的補(bǔ)充。36三、商法與行政法 商法作為私法規(guī)范與公法規(guī)范相兼容的法律規(guī)范體系，其公法性規(guī)定主要為行政法律規(guī)范。因此，商法與行政法既存在性質(zhì)上的區(qū)別，又存在規(guī)范體系上的聯(lián)系。37 行政法與商法的聯(lián)系：商法中的公法性規(guī)范主要是行政法律規(guī)范，如商事登記制度、商事賬簿制度、股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記制度、船舶登記制度等等。這些制度的目的在于保障

18、商事秩序的建立和商事權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，商事活動(dòng)中的行政法調(diào)整，是行政法對(duì)商法的補(bǔ)充。38行政法與商法的區(qū)別：行政關(guān)系是根據(jù)國(guó)家意志產(chǎn)生的，是國(guó)家權(quán)力運(yùn)用的結(jié)果；商事關(guān)系是基于商主體的自由意志產(chǎn)生的，是商主體自主自愿行為的結(jié)果。行政關(guān)系中的法律主體，必然有一方為國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)，有時(shí)雙方皆為行政管理機(jī)關(guān)；商事關(guān)系中的雙方一般皆為公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，國(guó)家只是在例外情況下才成為商主體，如政府采購(gòu)、國(guó)家發(fā)行國(guó)庫(kù)券等。此外，當(dāng)國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)商主體行使管理職權(quán)時(shí)，可以成為由此形成的法律關(guān)系的主體，但這種法律關(guān)系不等同于商事法律關(guān)系。39行政關(guān)系具有隸屬性，是一種不平權(quán)關(guān)系；商事關(guān)系具有平等

19、性，是一種平權(quán)關(guān)系。行政法以強(qiáng)制性規(guī)范為主，其調(diào)整方法具有強(qiáng)制性；商法以任意性規(guī)范為主，其調(diào)整方法具有任意性。行政關(guān)系中主體所獲得的權(quán)力是由國(guó)家授予的，它是職權(quán)與職責(zé)的結(jié)合，其權(quán)力與特定主體密切聯(lián)系，不可任意放棄，也不可隨意轉(zhuǎn)讓；商事關(guān)系中主體的權(quán)利與主體的個(gè)人意志及利益相聯(lián)系，并可由主體依照自己的意志合法處置。40四、商法的獨(dú)立性問(wèn)題（一）從商法與民法的關(guān)系探討商法獨(dú)立性問(wèn)題民商合一并不能否定商法的獨(dú)立性地位：民商合一往往是特定的歷史因素導(dǎo)致的；民商合一僅僅是一種形式上的合并；民商合一的立法形式不能否定商法在理論上的整體性。（二）從商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系探討商法獨(dú)立性問(wèn)題“經(jīng)濟(jì)法取代商法”觀點(diǎn)辨

20、析“經(jīng)濟(jì)法取代商法”觀點(diǎn)本質(zhì)（三）中國(guó)商法的獨(dú)立性商法部門和商法學(xué)的建立中國(guó)商法典或商法通則的制定41第五節(jié)商法的產(chǎn)生和發(fā)展42一、商法的起源（一）在古代社會(huì)，即使在羅馬法高度發(fā)達(dá)的時(shí)代，也沒(méi)有能形成現(xiàn)代意義的商法。（二）近代商法起源于中世紀(jì)地中海沿岸的商業(yè)城市和海上貿(mào)易。11世紀(jì)之后，伴隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，商品貿(mào)易在歐洲逐漸繁榮起來(lái)。在此過(guò)程中發(fā)展起來(lái)的商法，其法律淵源主要有城市法、商人同業(yè)行會(huì)自治規(guī)則、商事和海事判例、地區(qū)和跨地區(qū)的商人習(xí)慣法以及國(guó)王、領(lǐng)主、教會(huì)頒布的單行法規(guī)。43二、歐洲早期商事立法一、歐洲早期商事立法的起因二、歐洲早期商事立法的內(nèi)容44三、現(xiàn)代商事法的發(fā)展與當(dāng)代主要商法法系

21、的形成（一）法國(guó)商法法系法國(guó)商法法系以法國(guó)商法為核心，以行為主義和客觀主義為法系的重要特征和商事法規(guī)的立法基礎(chǔ)。（二）德國(guó)商法法系德國(guó)商法法系以德國(guó)商法為核心，以屬人主義，即主觀主義原則為主要特征和立法基礎(chǔ)。（三）英美商法法系英美商法法系以英美國(guó)家商法為代表，其特點(diǎn)是商事習(xí)慣法、判例法與商事成文法并存。45第六節(jié)中國(guó)商法的演變及制定中國(guó)商法典展望46一、近現(xiàn)代中國(guó)商法體系的形成（一）古代“商法”（二）近現(xiàn)代意義上的商法（三）辛亥革命后的商事立法（四）獨(dú)立的商法部門的形成47二、大陸法系商法對(duì)中國(guó)商法的歷史影響（一）大陸法系商法在中國(guó)的傳播域外商法制度在中國(guó)的傳播中國(guó)的回應(yīng)（二）大陸商法對(duì)中國(guó)商

22、法的影響立法體例上的影響立法技術(shù)上的影響立法理念上的影響商法制度、規(guī)則上的影響48三、當(dāng)代中國(guó)制定統(tǒng)一的商法典面臨的難點(diǎn)和問(wèn)題（一）從商法制定的經(jīng)驗(yàn)看，在進(jìn)入21世紀(jì)的時(shí)候，我們很難再繼續(xù)依照以德國(guó)商法為代表的大陸法國(guó)家商法典的立法經(jīng)驗(yàn)來(lái)制定中國(guó)的商法典。（二）美國(guó)統(tǒng)一商法典在立法基礎(chǔ)、立法方式都遠(yuǎn)不同于大陸法系。因?yàn)榉ㄏ捣矫娴木薮蟛町悾又袊?guó)現(xiàn)有的商法基礎(chǔ)格局，中國(guó)目前同樣很難完全依照美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)制定一部統(tǒng)一的商法典。49（三）由于中國(guó)自身的歷史原因，制定統(tǒng)一商法典的呼聲在中國(guó)法學(xué)界一直處于極弱的狀態(tài)。中國(guó)法學(xué)界對(duì)商法典理論研究幾乎空白，即使近20年來(lái)在中國(guó)大地竭力推行商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期，這種狀況

23、也未能得到較明顯的改觀。（四）當(dāng)代商事交易方式的日趨復(fù)雜和多變，增加了制定統(tǒng)一商法典的難度。（五）中國(guó)法學(xué)界對(duì)私法的研究，尤其是對(duì)民商法的研究仍然處于一種半成熟的狀態(tài)，也加大了對(duì)統(tǒng)一商法典制定可行性認(rèn)識(shí)的難度。（六）中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還處于起步階段，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的認(rèn)識(shí)還處于不成熟時(shí)期，對(duì)制定統(tǒng)一商法典的認(rèn)識(shí)還不能統(tǒng)一起來(lái)。50本章思考題1如何理解商主體嚴(yán)格法定原則。2試述大陸法系商法理論中商法調(diào)整對(duì)象的內(nèi)涵。3試析商法的獨(dú)立性。4試述大陸法系商法對(duì)中國(guó)商法的影響。5甲、乙均為具有民事行為能力的人，為投資經(jīng)營(yíng)欲設(shè)立一家企業(yè)。經(jīng)商議，他們認(rèn)為，只要法律沒(méi)有禁止，就可以設(shè)立任何形式的企業(yè)組織。于是

24、，他們就向工商行政主管部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一家無(wú)限公司。登記機(jī)關(guān)工作人員告訴他們，只能設(shè)立有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)或作為個(gè)體工商戶從事經(jīng)營(yíng)。對(duì)此，甲、乙非常不解，認(rèn)為登記機(jī)關(guān)侵害了其營(yíng)業(yè)自由權(quán)。請(qǐng)對(duì)此予以評(píng)析。 51第三章商行為52商行為是導(dǎo)致商法從一般民事法律中獨(dú)立出來(lái)，形成商法獨(dú)立性的根本原因。不同國(guó)家商法對(duì)商行為概念的界定有所不同。其差異的焦點(diǎn)在于，商行為是商主體所從事的行為，還是一般主體所從事的行為。近年來(lái)，商行為這一概念逐漸成為商法學(xué)界的主流概念。不過(guò)，商法學(xué)界關(guān)于商行為的概念界定并不統(tǒng)一。就我國(guó)商法理論而言，應(yīng)認(rèn)為，商行為是指營(yíng)業(yè)行為與投資行為。基于傳統(tǒng)商法與我國(guó)

25、商法理論，商行為的特征不盡相同。我國(guó)多數(shù)學(xué)者根據(jù)德國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)商法典規(guī)定，將商行為劃分為不同類型。根據(jù)大陸法系國(guó)家商法學(xué)理論占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)，一般商行為和特殊商行為并不是從商行為本身提出來(lái)的問(wèn)題，而是從商法對(duì)商行為之特別調(diào)整的共性和個(gè)性的角度提出來(lái)的問(wèn)題。本章導(dǎo)語(yǔ)53章節(jié)目錄第一節(jié) 商行為概述第二節(jié) 一般商行為第三節(jié) 特殊商行為54第一節(jié)商行為概述55一、商行為的概念（一）商行為的概念商行為一詞是大陸法系國(guó)家商法中的一個(gè)法定用語(yǔ)。由于大陸法系國(guó)家商事立法原則的差異，即以商主體為中心和以商行為為中心的立法原則差異，不同國(guó)家商法對(duì)商行為概念的界定有所不同。其差異的焦點(diǎn)在于，商行為是商主體所從

26、事的行為，還是一般主體所從事的行為。在我國(guó)，由于沒(méi)有商法典或類似形式意義上的商法，商行為并非法定概念。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)許多學(xué)者都是將商行為、商事行為與商業(yè)行為作為可以相互替換的概念加以使用。56（二）我國(guó)學(xué)者對(duì)商行為定義的觀點(diǎn)將商行為與商主體相聯(lián)系，認(rèn)為商行為是指商主體所從事的以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為（或稱為營(yíng)業(yè)行為）。不將商行為與商主體相聯(lián)系，非商主體亦可成為商行為的實(shí)施主體。認(rèn)為商行為乃直接以交換為目的追求營(yíng)利的行為，屬于近代商法概念，在現(xiàn)代商法中傳統(tǒng)的商行為已發(fā)展為以資本和智力經(jīng)營(yíng)為特征的市場(chǎng)行為。 57二、傳統(tǒng)商法之商行為特征（一）商行為是以營(yíng)利為目的的行為（二）商行為是經(jīng)營(yíng)性（營(yíng)業(yè)性）行

27、為（三）商行為是一般商主體所從事的行為（四）商行為是體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為商行為具有較高的技術(shù)性商行為強(qiáng)調(diào)公開(kāi)性商行為注重商事效率與外觀主義58三、我國(guó)商法之商行為特征（一）以營(yíng)利為目的（二）商行為主要表現(xiàn)為營(yíng)業(yè)行為但又不限于營(yíng)業(yè)行為（三）商行為主要是商主體實(shí)施的行為，但一般民事主體也可成為商行為的實(shí)施主體59四、商行為的分類（一）絕對(duì)商行為與相對(duì)商行為絕對(duì)商行為是指依照行為的客觀性和法律的規(guī)定而必然認(rèn)定的商行為。它不以行為主體是否為商人和行為本身是否具有營(yíng)利性為認(rèn)定要件，僅僅以行為的形式為認(rèn)定要件。在許多國(guó)家，票據(jù)行為、證券交易行為、融資租賃行為、保險(xiǎn)行為、海商行為等均為絕對(duì)商行為。絕對(duì)商行

28、為通常由法律限定列舉，不得作推定解釋。相對(duì)商行為是指依行為的主觀性和行為自身的性質(zhì)而認(rèn)定的商行為。它以行為主體是否為商主體和行為是否具有營(yíng)利特性為認(rèn)定要件。凡是由商人所從事的營(yíng)利行為就是相對(duì)商行為。60（二）單方商行為與雙方商行為單方商行為是指行為人一方是商主體而另一方不是商主體所從事的行為。對(duì)于單方商行為的法律適用，各國(guó)商法的規(guī)定不盡相同。大陸法系國(guó)家商法通常規(guī)定，只要行為人中有一方為商人，其交易雙方都應(yīng)適用商法。但英美法系國(guó)家商法則規(guī)定，當(dāng)行為人中只有一方為商人，該商人適用商法，作為另一方的非商人不適用商法。雙方商行為是指當(dāng)事人雙方都為商主體所實(shí)施的營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)行為。雙方商行為適用商法。61

29、（三）基本商行為與輔助商行為基本商行為是指直接從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商行為，如買賣商行為。輔助商行為是指其行為本身并不直接達(dá)到商主體所要達(dá)到的經(jīng)營(yíng)目的，但卻可以對(duì)以營(yíng)利為目的的商行為的實(shí)現(xiàn)起輔助作用。如廣告行為、代理行為等等。62（四）固有商行為與推定商行為固有商行為與推定商行為是大陸法系國(guó)家商法中的一種分類。固有商行為是指商主體所實(shí)施的營(yíng)利行為或商法典所確定的商行為。推定商行為是指擬制商主體所實(shí)施的經(jīng)營(yíng)性商行為。這種商行為常常不能根據(jù)法律的規(guī)定來(lái)確認(rèn)商行為的性質(zhì)，而需要根據(jù)該行為本身的性質(zhì)來(lái)推定其商行為性質(zhì)，如非商主體所實(shí)施的信息咨詢等。63第二節(jié)一般商行為64一、一般商行為概述一般商行為是相

30、對(duì)于特殊商行為而言的。根據(jù)大陸法系國(guó)家商法學(xué)理論占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)，一般商行為和特殊商行為并不是從商行為本身提出來(lái)的問(wèn)題，而是從商法對(duì)商行為之特別調(diào)整的共性和個(gè)性的角度提出來(lái)的問(wèn)題。由此，一般商行為是指在商事交易中具有共性的，并受商法規(guī)則所調(diào)整的行為。它可以涉及商法上的物權(quán)行為、商法上的債權(quán)行為、商法上的交易結(jié)算行為、商法上的給付行為、商事交易中的謹(jǐn)慎責(zé)任等等。65二、一般商行為的種類（一）商法上的債權(quán)行為商事債權(quán)行為的構(gòu)成要件以民事法律行為的構(gòu)成要件為基礎(chǔ)。在具體行為的法律適用中，民法提供了基本原則，商法則根據(jù)商事交易的特點(diǎn)作出了特殊的規(guī)定，這些特殊規(guī)定在法律效力上優(yōu)先于民法的規(guī)定。在西方國(guó)家

31、的商法典和商法學(xué)理論中，商事債權(quán)的特殊性主要涉及商事合同締結(jié)過(guò)程中要約與承諾的特殊性、對(duì)意思表示之緘默和緘默之錯(cuò)誤的特殊性規(guī)定等內(nèi)容。66（二）商法上的物權(quán)行為民法所規(guī)定的物權(quán)原則，通常對(duì)于私法活動(dòng)具有普遍適用的價(jià)值，是商事物權(quán)的基礎(chǔ)。對(duì)于一些特殊商行為，在民法之外，商法中有特殊的補(bǔ)充性規(guī)定，這些特殊規(guī)定對(duì)于商行為具有規(guī)范性意義。 商事物權(quán)在內(nèi)容上主要涉及商事所有權(quán)、商事質(zhì)權(quán)、商事留置權(quán)等。67（三）商事交互計(jì)算商事交互計(jì)算是一種活期賬戶結(jié)算方法。它通過(guò)雙方的約定，以結(jié)算結(jié)果和結(jié)算后所產(chǎn)生的余額的確定來(lái)實(shí)現(xiàn)債務(wù)了結(jié)。對(duì)于商事交互計(jì)算的概念、方法、原則，交互計(jì)算關(guān)系的形成條件，交互計(jì)算的法律效力

32、，交互計(jì)算中的擔(dān)保與抵押以及交互計(jì)算關(guān)系的解除等，一些國(guó)家的商法典中都有明確的規(guī)定。68第三節(jié)特殊商行為69一、特殊商行為概述特殊商行為作為一個(gè)與一般商行為相對(duì)應(yīng)的概念，它是從商法對(duì)商行為之特別調(diào)整的個(gè)性角度提出來(lái)的，是指在商事交易中具有個(gè)性的，并受商法中的特別法或特別規(guī)則調(diào)整的商行為。特殊商行為之理論研究，可以提高人們對(duì)不同種類商行為之個(gè)性的深入認(rèn)識(shí)。可以更好地把握不同類型商行為之間的內(nèi)在規(guī)律和特點(diǎn)，從而可以進(jìn)一步推動(dòng)商事單行法或調(diào)整特殊商行為之商事專門規(guī)則的完善。各國(guó)商事立法對(duì)特殊商行為的法律調(diào)整不同。70二、特殊商行為的種類（一）商事買賣（二）商事代理（三）商事行紀(jì)（四）商事居間（五）商

33、事信托（六）商事信用（七）商事期貨交易（八）融資租賃（九）商事倉(cāng)儲(chǔ)（十）商事貨運(yùn)71（一）商事買賣商事買賣是商法中最重要、最常見(jiàn)的特殊商行為之一，是一種特殊而專門的商事交易形式。在各國(guó)商法中，商事買賣以民事買賣為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，但是商事買賣與民事買賣并不可相提并論。民、商法中關(guān)于買賣的概念、性質(zhì)、對(duì)象以及原則不盡相同。尤其在歐洲大陸法系國(guó)家，在民法典之外所制定的商法典中，都有對(duì)商事買賣行為的特別規(guī)定。這些規(guī)定一般是從商事交易的迅速、明確、安全角度出發(fā)所提出的，主要涉及商事買賣中的遲延責(zé)任、商事買賣中給付標(biāo)的物瑕疵責(zé)任的特殊性問(wèn)題。我國(guó)至今沒(méi)有制定專門的買賣法，合同法第九章“買賣合同”可以被視為我

34、國(guó)現(xiàn)行法律中關(guān)于買賣的專門規(guī)定。但是，合同法中關(guān)于買賣的規(guī)定，沒(méi)有區(qū)別民事買賣和商事買賣，沒(méi)有對(duì)商事買賣作出有別于一般民事買賣的特殊規(guī)定。因此，就商事買賣而言，僅有這些規(guī)定，在立法上仍然是不完善的。72（二）商事代理商事代理是最基本的商行為之一。從商行為角度研究代理，與前面從商主體角度研究代理商，雖然彼此存在不可分割的聯(lián)系，但兩者側(cè)重點(diǎn)各有不同，這種不同還導(dǎo)致了立法模式和立法方法上的差異。從行為角度考察，商事代理是指在商事交易中，代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施法律行為，其結(jié)果由被代理人承擔(dān)的一種商行為。無(wú)論大陸法系還是英美法系，商法中對(duì)商事代理都有專門規(guī)定。不過(guò)，在英美法系國(guó)家，由于

35、沒(méi)有民法傳統(tǒng)，因此，代理法主要是指商事代理法。而在大陸法系國(guó)家，民法是商法的基本法，代理行為在立法上分為民事代理與商事代理，并且分別規(guī)定于民法典和商法典之中。73商事代理以民事代理關(guān)系為其法律關(guān)系的構(gòu)成基礎(chǔ)，但在主體、客體和內(nèi)容上都存在著一定的差異。這種差異在大陸法系的不同國(guó)家中又存在著區(qū)別。以商主體為立法中心的國(guó)家，特別強(qiáng)調(diào)代理商的資格；而以商行為為立法中心的國(guó)家，則強(qiáng)調(diào)行為的營(yíng)利性。在我國(guó)，立法上至今沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分民事代理與商事代理。民法通則第四章對(duì)民事代理作了專門規(guī)定，而商事代理，至今還沒(méi)有專門立法，司法實(shí)踐中的商事代理行為通常主要參照適用民法通則中的規(guī)定。74（三）商事行紀(jì)商事行紀(jì)是指商

36、主體以自己的名義為他人（委托人）購(gòu)買或銷售貨物、有價(jià)證券，由此獲取報(bào)酬，并以此作為職業(yè)性經(jīng)營(yíng)的行為。從商行為角度研究行紀(jì)與前面從商主體角度研究行紀(jì)，其側(cè)重點(diǎn)同樣存在差異。從行為角度考察，行紀(jì)行為是大陸法系國(guó)家商法中的一種典型商行為。它與代理和居間不一樣，在民商分立的國(guó)家，只有商法典才規(guī)定有行紀(jì)商或行紀(jì)商行為；民法典中沒(méi)有關(guān)于行紀(jì)的規(guī)定。因此，它是相對(duì)獨(dú)立于民法典的典型商行為。75（四）商事居間商事居間是指商主體為獲取一定的報(bào)酬（傭金）而從事的為委托人與第三人訂立合同提供締約機(jī)會(huì)或者進(jìn)行介紹，以促成合同訂立的行為。從行為角度研究居間與前面從主體角度研究居間相比，同樣存在側(cè)重點(diǎn)上的差異。與代理一樣

37、，商事居間以民事居間法律關(guān)系為其構(gòu)成和存在的基礎(chǔ)，但兩者在主體、客體和內(nèi)容方面都存在著頗為重要的差異。這種差異產(chǎn)生的根本原因在于，作為商行為，商事居間的營(yíng)利性特征導(dǎo)致其行為的構(gòu)成、行為的有效性以及行為之后果等方面有別于民事居間的特殊性。76（五）商事信托信托最初是英美法系中的一個(gè)概念，現(xiàn)已被大陸法系國(guó)家商法廣泛接受。信托又稱為信任委托，它是指委托人將其財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)到受托人，受托人以自己的名義依照委托人的指定，為受益人的利益或特定目的，管理或者處理財(cái)產(chǎn)的行為。信托可分為民事信托和商事信托。民事信托是以安排個(gè)人資產(chǎn)移轉(zhuǎn)、承繼等為目的的民事法律行為。商事信托是以獲取商業(yè)利益為目的的商事法律行為。將信托適

38、用于商事領(lǐng)域，最初的動(dòng)因在于籌集有效資本，并基于此創(chuàng)造出適用于個(gè)人、企業(yè)和其他組織的共同參與的資本經(jīng)營(yíng)模式。在當(dāng)代現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，商事信托無(wú)論在種類方面，還是在規(guī)模方面，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)民事信托。77商事信托種類繁多，它已經(jīng)涉及現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的許多方面。常見(jiàn)的商事信托主要有投資基金信托、附擔(dān)保的公司債信托、貸款信托、設(shè)備買賣融資擔(dān)保信托、公司股東表決權(quán)信托、雇員受益信托等。信托商行為在我國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中已經(jīng)出現(xiàn)，但這方面的立法至今仍不完善。78（六）商事信用商事信用是英美法系國(guó)家商法中使用的一個(gè)概念。它是指在商事活動(dòng)中，商品銷售、提供服務(wù)、提供貸款等交易中取得商品，接受服務(wù)或貸款的一方，同意在將來(lái)規(guī)定

39、的日期支付貨款、服務(wù)報(bào)酬、貸款本息的承諾。這種承諾代表了一種保證，實(shí)際上體現(xiàn)了信守諾言的行為。西方社會(huì)流行的記賬買賣就是一種簡(jiǎn)單的商事信用。不過(guò)，為了更好地維護(hù)商人的利益，目前的商事信用更多地與信用擔(dān)保聯(lián)系在一起。我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)商事信用，但這方面的立法至今仍很不完善。79（七）商事期貨交易商事期貨交易是商事買賣的一種特殊形態(tài)，它是指按照期貨交易所的規(guī)定，由期貨買賣雙方商主體在交易所內(nèi)預(yù)先簽訂產(chǎn)品買賣合同，而期貨的支付和貨物的交割要在約定的遠(yuǎn)期進(jìn)行的一種買賣商行為。由于期貨買賣具有一定的投機(jī)性，它常常從物的交易變成了期貨合約的交易。因此，期貨商行為與一般買賣商行為相比，其最大的差異在

40、于，前者交易的標(biāo)的是貨物，而后者交易的標(biāo)的更多的是合約本身；后者比前者具有更大的投機(jī)性和風(fēng)險(xiǎn)性。在我國(guó)，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的繁榮，期貨交易已經(jīng)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中較為廣泛地出現(xiàn)，這方面的立法也在不斷完善之中。80（八）融資租賃融資租賃是在傳統(tǒng)民事租賃行為基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的一種商行為。它是指融租人和承租人雙方商主體約定，融租人根據(jù)承租人的決定，向承租人選定的第三人（供貨方）購(gòu)買承租人選定的物件，然后將其租給承租人長(zhǎng)期使用，以承租人支付租金的方式來(lái)收回投資的一種商行為。融資租賃行為實(shí)質(zhì)上是將傳統(tǒng)民商法中的買賣行為、租賃行為、金融信貸行為三者結(jié)合一體而創(chuàng)造出的一種新的商行為。它在一定程度上代表著特殊商行為在

41、當(dāng)代的發(fā)展。融資租賃是在傳統(tǒng)民商法律行為基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的一種新的商行為，現(xiàn)代西方發(fā)達(dá)國(guó)家都對(duì)其有專門立法。我國(guó)現(xiàn)行法律中，有關(guān)融資租賃商行為的規(guī)則主要規(guī)定在合同法第14章“融資租賃合同”之中。81（九）商事倉(cāng)儲(chǔ)商事倉(cāng)儲(chǔ)是指由商主體所從事的倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)，即貨物儲(chǔ)存和保管之商行為。在大陸法系國(guó)家商法典中，商事倉(cāng)儲(chǔ)是一種典型的商行為。但是，商法中的這一商行為是以民法中寄托行為理論為基礎(chǔ)的。傳統(tǒng)商法中的商事倉(cāng)儲(chǔ)包括倉(cāng)儲(chǔ)和保管，兩者在立法上未作出十分嚴(yán)格的區(qū)分。但我國(guó)合同法將保管和倉(cāng)儲(chǔ)分別立法，分別在第19章和第20章中規(guī)定了“保管合同”和“倉(cāng)儲(chǔ)合同”，這一立法模式更注重兩者之間的區(qū)別。82（十）商事貨運(yùn)

42、商事貨運(yùn)是以特定的標(biāo)的物為運(yùn)輸對(duì)象的特殊運(yùn)輸商行為，是運(yùn)輸交易中的基本行為方式。這種商行為是一般運(yùn)輸商行為的基礎(chǔ)，并與其他的運(yùn)輸商行為，如客運(yùn)商行為等保持著密切的聯(lián)系。在一些沒(méi)有制定統(tǒng)一運(yùn)輸法的國(guó)家，常常將運(yùn)輸法中的基本原則規(guī)定在貨運(yùn)商行為之中。商事貨運(yùn)與旅客運(yùn)輸在立法上不一樣。商事貨運(yùn)是典型的商行為，是商法調(diào)整的對(duì)象，而旅客運(yùn)輸由于涉及人身問(wèn)題，因此在許多國(guó)家，它不僅僅由商法調(diào)整，更多地由民法、旅客運(yùn)輸法、交通法等法律法規(guī)來(lái)調(diào)整。83本章思考題1試比較傳統(tǒng)商法與我國(guó)商法之商行為特征。2簡(jiǎn)述傳統(tǒng)商法之商行為的分類。3甲醫(yī)院為了創(chuàng)收，決定增加收費(fèi)相對(duì)較高的醫(yī)學(xué)美容服務(wù)項(xiàng)目。為此，該醫(yī)院專門興建了

43、一座大樓。但由于其醫(yī)學(xué)美容服務(wù)影響力較低，遲遲沒(méi)有能收回投資成本，因而建樓時(shí)的銀行貸款未能如期清償。為了緩解經(jīng)濟(jì)壓力，甲醫(yī)院又決定與乙公司共同投資設(shè)立一家投資成本較低的英語(yǔ)考試培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。應(yīng)如何理解甲醫(yī)院的這些行為？84第四章商事登記85商事登記法有形式意義上與實(shí)質(zhì)意義上的商事登記法之分。當(dāng)代各國(guó)商事登記制度主要由商法典與商事登記專門法規(guī)定商事登記制度。在我國(guó)，工商行政部門辦理商主體登記時(shí)，通常將商主體分為三種類型，并由此適用不同的法律法規(guī)。在不同歷史時(shí)期和不同國(guó)家，商事登記奉行的立法原則不同。商事登記作為國(guó)家調(diào)整商事交易行為的一個(gè)重要手段，對(duì)于保障商事交易的安全具有重要意義。商事登記是否為商主

44、體成立之必要條件，學(xué)界對(duì)此所持觀點(diǎn)不一，各國(guó)立法亦差異較大。各國(guó)關(guān)于商事登記管理機(jī)關(guān)的規(guī)定不同，主要有四種模式。在我國(guó)，商事登記的主管機(jī)關(guān)是國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)。各國(guó)商事法對(duì)商事登記種類所作的規(guī)定不盡相同。我國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例規(guī)定的登記種類是：開(kāi)業(yè)登記、變更登記、注銷登記。商事登記的效力在法的理論和司法實(shí)踐中非常重要，商事登記管理亦為商事登記制度中的一項(xiàng)不可或缺的內(nèi)容。本章導(dǎo)語(yǔ)86章節(jié)目錄第一節(jié) 商事登記概述第二節(jié) 商事登記的對(duì)象與登記管理機(jī)關(guān)第三節(jié) 商事登記的種類第四節(jié) 商事登記的程序第五節(jié) 商事登記的效力與監(jiān)督管理87第一節(jié)商事登記概述88一、商事登記的概念、特征（一）商事登記的概念商

45、事登記是指商主體或商主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或終止商主體資格，依照商事登記法規(guī)、商事登記法規(guī)實(shí)施細(xì)則以及其他特別法規(guī)定的內(nèi)容和程序，由當(dāng)事人將登記事項(xiàng)向營(yíng)業(yè)所所在地登記機(jī)關(guān)提出，經(jīng)登記機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)，將登記事項(xiàng)記載于登記簿的法律行為。（二）商事登記的事項(xiàng)商事登記內(nèi)容和范圍在法律上受到某種程度的限定。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，并不是有關(guān)他的所有事項(xiàng)都必須登記，與商事經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)不必登記。根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，商事登記的必要事項(xiàng)主要有：商號(hào)、商主體的住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu)、所有權(quán)人、財(cái)產(chǎn)責(zé)任等等。89（三）商事登記的法律性質(zhì)商事登記

46、是導(dǎo)致商主體設(shè)立、變更或終止的法律行為，其目的在于獲得商主體的資格和能力發(fā)生變化的結(jié)果。商事登記是一種要式法律行為，它必須按照法定要求將法定事項(xiàng)在法定主管機(jī)構(gòu)辦理，因此，其行為的內(nèi)容、行為的方式以及行為的生效等都必須符合法律設(shè)定的要求。商事登記，從本質(zhì)上說(shuō)，它是國(guó)家利用公權(quán)干預(yù)商事活動(dòng)的行為，是一種公法上的行為。它是作為私法的商法的公法性最為集中的體現(xiàn)。有學(xué)者甚至認(rèn)為，這種行為在性質(zhì)上可以屬于行政行為，它由行政相對(duì)人的申請(qǐng)登記行為和行政主管機(jī)關(guān)的審核登記注冊(cè)行為組成。由于商事登記的結(jié)果在于導(dǎo)致商主體資格的變化，登記行為本身是創(chuàng)設(shè)和確立商事法律關(guān)系的基本要素，因此它又是商法體系中不可缺少的部分。

47、90二、商事登記立法（一）商事登記法的概念 商事登記法是指規(guī)范商事登記行為，確定商事登記主管機(jī)關(guān)、登記內(nèi)容、登記程序等事項(xiàng)，調(diào)整商事登記關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。（二）商事登記立法模式 商事登記法有形式意義上的商事登記法和實(shí)質(zhì)意義 上的商事登記法之分。 在不同法系的國(guó)家中，它還不同程度地包括與商事登 記相關(guān)的法律解釋、判例規(guī)則和習(xí)慣性規(guī)范。91 （三）商事登記立法架構(gòu) 1.由商法典規(guī)定商事登記制度。如德國(guó)商法典第一 編第二章、日本商法典第一編第三章、韓國(guó)商法典第一編第六章等都是關(guān)于商事登記的規(guī)定。 2.由商事登記專門法規(guī)定商事登記制度。如日本在商法典之外，另制定有專門的商事登記法，對(duì)商事登記制度作

48、了詳細(xì)規(guī)定，以補(bǔ)充商法典之規(guī)定。法國(guó)在廢除了商法典第一卷第四編中關(guān)于商事登記的規(guī)定之后，頒布了商事及公司登記法令作為商事登記專門法。瑞士在民法典”債務(wù)法“編之外，頒布了商事注冊(cè)條例作為商事登記的專門法規(guī)。92 （四）我國(guó)商事登記立法情況公司登記主要適用公司法（2005年修訂）、公司登記管理?xiàng)l例（2005年修訂）以及公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定（2005年修訂）、公司登記管理若干問(wèn)題的規(guī)定等。 非公司企業(yè)，其中又分為兩類：一類是非公司的法人企業(yè)，其登記主要適用企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例、企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則（1996年修訂）；另一類是非法人企業(yè)，其登記主要適用合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法、企業(yè)集團(tuán)登

49、記管理暫行規(guī)定等。外商投資企業(yè)登記主要適用中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、外資企業(yè)法以及公司登記管理?xiàng)l例、企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例、企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則以及中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定、外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)登記管理辦法、關(guān)于外商投資企業(yè)登記管理適用公司登記管理法規(guī)有關(guān)問(wèn)題的執(zhí)行意見(jiàn)、關(guān)于外商投資企業(yè)成為公司股東或者發(fā)起人登記管理的若干規(guī)定、關(guān)于外商投資企業(yè)實(shí)行聯(lián)合年檢實(shí)施方案的通知等。93三、商事登記的立法原則歷史考察（一）放任設(shè)立原則（二）特許原則（三）核準(zhǔn)原則（四）準(zhǔn)則原則（五）嚴(yán)格準(zhǔn)則原則94四、商事登記的限制（一）商事登記限制的概念 商事登記之限制是

50、指對(duì)于不符合法定要求的登記事項(xiàng)不予登記的制度。（二）商事登記限制的立法模式各國(guó)商事登記法多采取授權(quán)性規(guī)范和義務(wù)性規(guī)范相結(jié)合的立法模式對(duì)商事登記事項(xiàng)予以規(guī)定，即法律僅僅規(guī)定可以登記和必須登記的事項(xiàng)。一般在統(tǒng)一的商事登記法中，不采用禁止性規(guī)范的立法模式，即不列舉不可以登記的事項(xiàng)。在其他的一些專門法中，從商事交易的內(nèi)容、交易的主體等方面規(guī)定商主體不得申請(qǐng)登記的事項(xiàng)。因此，對(duì)商事登記之禁止，需要從法的理論和法律的總體理解來(lái)把握。95 （三）商事登記限制的法理分析 1.主體之限制：主要包括主體職務(wù)上的限制和主體能力上的限制。前者如公務(wù)員、國(guó)家工作人員不得登記從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；后者如公司未經(jīng)主管部門的專門

51、授權(quán)，不能登記從事國(guó)家?？氐慕?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。 2.行為之限制：主要包括行為符合法律規(guī)定的一般要求和具體要求。前者如所登記之行為內(nèi)容不得違反國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策和損害社會(huì)公共利益；后者如按專門法律要求或國(guó)家授權(quán)設(shè)立的商主體，只能登記從事獲得專門授權(quán)的商事經(jīng)營(yíng)，如銀行只能登記與銀行業(yè)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。96五、商事登記的意義1. 它使商主體得以成立和存續(xù)，獲得合法資格，使交易相對(duì)人的交易和國(guó)家對(duì)商事活動(dòng)的管理有明確的對(duì)象。2. 它有利于商主體公示自己的經(jīng)營(yíng)身份、經(jīng)營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)能力，確立經(jīng)營(yíng)信譽(yù)。3. 它有利于交易相對(duì)人或社會(huì)公眾通過(guò)合法途徑在登記機(jī)關(guān)查閱到商主體的實(shí)際狀況。4. 它有利于國(guó)家及時(shí)了解商主體的設(shè)立和經(jīng)

52、營(yíng)狀態(tài)。97六、商事登記與商主體成立之關(guān)系（一）各國(guó)立法觀點(diǎn)商事登記為商主體成立之必要條件，未經(jīng)登記不能成立商主體。將商主體之設(shè)立登記視為商主體成立后依法需進(jìn)行的行為，奉行先設(shè)立后登記原則，即在履行公證和其他一些手續(xù)后，商主體被視為自動(dòng)成立，其后再將商主體設(shè)立文件提交登記機(jī)關(guān)注冊(cè)登記。（二）立法趨勢(shì)非成立要件主義形成于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，是自由貿(mào)易時(shí)代的產(chǎn)物。成立要件主義則成為20世紀(jì)下半葉各國(guó)商事登記立法的主流。當(dāng)今世界，除個(gè)別國(guó)家仍采用非成立要件主義，多數(shù)國(guó)家奉行成立要件主義。98第二節(jié)商事登記的對(duì)象與登記管理機(jī)關(guān)99一、商事登記對(duì)象（一）域外立法規(guī)定（二）我國(guó)法律關(guān)于商事登記對(duì)象的分類

53、三分法,即將商主體分為三類：公司；非公司企業(yè)；外商投資企業(yè)。二分法,即將商主體分為二類： （1）具備企業(yè)法人條件的企業(yè)，如全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限公司以及其他性質(zhì)的法人企業(yè)。 （2）不具備企業(yè)法人條件的企業(yè)或經(jīng)營(yíng)組織,它們主要有：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)、從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事業(yè)單位和科技性社會(huì)團(tuán)體、事業(yè)單位和科技性社會(huì)團(tuán)體設(shè)立的經(jīng)營(yíng)組織、外商投資企業(yè)設(shè)立的從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)、外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶、個(gè)體工商戶等。100二、商事登記管理機(jī)關(guān)（一）商事登記管理機(jī)關(guān)的概念 商事登記管理機(jī)關(guān)是指

54、按照商事登記法的規(guī)定，接受商事登記申請(qǐng)，并具體辦理商事登記的國(guó)家主管機(jī)構(gòu)。 （二）各國(guó)商事登記管理機(jī)關(guān)模式1法院是商事登記機(jī)關(guān)。2法院和行政機(jī)關(guān)均為商事登記機(jī)關(guān)。3行政機(jī)關(guān)或?qū)ｉT設(shè)立的附屬行政機(jī)構(gòu)為商事登記機(jī)關(guān)。4專門注冊(cè)中心和商會(huì)為商事登記機(jī)關(guān)。101（三）我國(guó)的做法商事登記的主管機(jī)關(guān)是國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)。國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)獨(dú)立行使登記管理權(quán)，并實(shí)行分級(jí)登記管理原則。不同級(jí)別的工商機(jī)關(guān)獨(dú)立行使職權(quán)，但上級(jí)登記主管機(jī)關(guān)有權(quán)糾正下級(jí)登記主管機(jī)關(guān)不符合國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定的行為。102第三節(jié)商事登記的種類103一、開(kāi)業(yè)登記（一）開(kāi)業(yè)登記的概念又稱設(shè)立登記,是指商主體的創(chuàng)設(shè)人為設(shè)立商主體而向登

55、記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并由登記機(jī)關(guān)辦理登記的法律行為。（二）開(kāi)業(yè)登記的內(nèi)容名稱登記（這一部分詳見(jiàn)“商號(hào)”一章）出資人登記住所登記法定代表人登記注冊(cè)資金登記章程登記企業(yè)的類型和經(jīng)濟(jì)性質(zhì)登記經(jīng)營(yíng)范圍登記104二、變更登記（一）變更登記的概念是指商事登記機(jī)關(guān)對(duì)已成立之商主體，因其自身情況發(fā)生變化，變更已登記事項(xiàng)的法律行為。通常，商主體因合并、分立、轉(zhuǎn)讓、出租、聯(lián)營(yíng)以及因名稱、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)期限、股東人數(shù)、非公司企業(yè)上級(jí)主管部門等發(fā)生變化，都直接導(dǎo)致其變更登記。（二）國(guó)有企業(yè)改制變更登記問(wèn)題如果國(guó)有企業(yè)整體改制為公司，國(guó)有企業(yè)自身不得成為該公司股東或

56、發(fā)起人，只有原國(guó)有企業(yè)投資人或新的投資人方可作為該公司的股東或發(fā)起人。如果國(guó)有企業(yè)以部分資產(chǎn)改建為公司，這是新的投資行為。為了保證投資企業(yè)自身合法存續(xù)，投資后剩余自有資金不得少于法定注冊(cè)資金的最低要求，并符合企業(yè)相應(yīng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的要求。105三、注銷登記（一）注銷登記的概念注銷登記是指登記機(jī)關(guān)依法對(duì)被終止經(jīng)營(yíng)的商主體，收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章、撤銷其登記注冊(cè)號(hào)，取消其商主體資格或經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律行為。（二）導(dǎo)致商主體終止經(jīng)營(yíng)的原因 1. 解散 2. 歇業(yè) 3. 被撤銷 4. 宣告破產(chǎn)（三）辦理注銷登記必須提交的文件106第四節(jié)商事登記的程序107申請(qǐng)是指由商主體創(chuàng)辦人或商主體提出的創(chuàng)設(shè)、變更商主體或變更商主

57、體已登記的有關(guān)事項(xiàng)的行為。申請(qǐng)必須以書面為之，必須按照法定要求的形式提交相關(guān)的文件、證件以及須填報(bào)的登記注冊(cè)書。如果經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法須經(jīng)行業(yè)主管機(jī)關(guān)許可，還須提交相應(yīng)的許可證明書。只有符合法定要求，登記主管機(jī)關(guān)才予以受理。一、申請(qǐng)108二、受理受理是指登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)人提交的登記文件予以初步審查，確認(rèn)文件已經(jīng)齊備、符合申請(qǐng)條件后作出的接受商主體申請(qǐng)登記的法律行為。受理以受理通知書方式向申請(qǐng)人作出意思表示，受理機(jī)關(guān)同時(shí)應(yīng)在登記文件中簽署受理時(shí)間和受理意見(jiàn)。根據(jù)法律規(guī)定，申請(qǐng)人提出登記申請(qǐng)后，登記機(jī)關(guān)應(yīng)在接到申請(qǐng)后30日內(nèi)作出核準(zhǔn)登記或不予核準(zhǔn)登記的決定。109三、審查審查是指受理登記申請(qǐng)的機(jī)關(guān)，在

58、接到申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)之后，于法定期限內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)內(nèi)容，依法進(jìn)行審查的活動(dòng)。從商事登記的歷史發(fā)展來(lái)看，審查可分為三種： （1）形式審查，即登記機(jī)關(guān)僅僅對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)從是否符合法律要求的角度進(jìn)行審查，而不對(duì)登記事項(xiàng)的真?zhèn)芜M(jìn)行調(diào)查核實(shí)。 （2）實(shí)質(zhì)審查，即登記機(jī)關(guān)不僅對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)從形式上審查其是否合法，而且對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)予以調(diào)查核實(shí)，以保證登記事項(xiàng)的法律效力。110 （3）折衷審查，即登記機(jī)關(guān)對(duì)登記事項(xiàng)有重點(diǎn)地進(jìn)行審查，尤其對(duì)有疑問(wèn)的事項(xiàng)予以審查，如果發(fā)現(xiàn)有不符合法律規(guī)定的，則不予登記。但已登記的事項(xiàng)不能因此而推定為完全真實(shí)，其登記事項(xiàng)的真?zhèn)巫罱K還由執(zhí)行機(jī)關(guān)加以裁定。111四

59、、核準(zhǔn)發(fā)照核準(zhǔn)是指登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)人提交的文件予以審查后，作出的登記和頒發(fā)證照之批準(zhǔn)的行為。登記機(jī)關(guān)在收到申請(qǐng)人的申請(qǐng)及相關(guān)的材料并予以審核之后，應(yīng)在法定期限內(nèi)將審核的結(jié)果，即核準(zhǔn)登記或不予登記的決定及時(shí)通知申請(qǐng)人。對(duì)予以核準(zhǔn)登記的商主體，應(yīng)及時(shí)頒發(fā)有關(guān)證明，并及時(shí)通知法定代表人或商主體負(fù)責(zé)人領(lǐng)取證照，辦理法定代表人簽字備案手續(xù)。112五、公告公告是指將登記的有關(guān)事項(xiàng)，通過(guò)報(bào)道或其他途徑讓公眾周知。公告具有便于商事交易的進(jìn)行、便于社會(huì)公眾的監(jiān)督、便于保障商主體的合法權(quán)益等作用。商事登記之后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以公告。113第五節(jié)商事登記的效力與監(jiān)督管理114商事登記的效力在法的理論和司法實(shí)踐中主要涉

60、及兩個(gè)方面的內(nèi)容：未履行商事登記之事項(xiàng)在法律上對(duì)第三人具有何種效力。已履行商事登記之事項(xiàng)在法律上對(duì)第三人具有何種效力。一、對(duì)商事登記效力的規(guī)定115 各國(guó)法律關(guān)于商事登記效力的規(guī)定：1. 商事登記是商法人獲得法律人格的必要條件；未經(jīng)登記及宣告，商法人不能成立，其行為不能被視為商行為。2. 商事登記不是商主體資格取得的必要條件，未經(jīng)登記程序，行為人實(shí)施了商行為，同樣可以享有商人的權(quán)利并履行商人的義務(wù)。3. 商事登記是各類商主體成立的必要要件；未經(jīng)商事登記程序，行為人即使實(shí)施了商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不得享有商人的權(quán)利，同時(shí)也不必履行商人的義務(wù)，該行為可認(rèn)定為無(wú)效行為。116二、商事登記與公示對(duì)第三人的法