李曉飛礦山企業(yè)安全標準化建設詳解

1、中國(zhn u)中鋼集團公司李曉飛 教授級高級工程師礦山企業(yè)安全(nqun)標準化建設共一百一十二頁內(nèi)容提要(ni rn t yo)第一部分(b fen) 安全標準化的背景知識第二部分 安全標準化規(guī)范要素的理解第三部分 企業(yè)安全標準化等級評定簡介共一百一十二頁第一部分(b fen) 安全標準化的背景知識共一百一十二頁 在系統(tǒng)分析生產(chǎn)工藝過程事故風險的基礎上，建立、健全安全生產(chǎn)責任制和管理制度，并確保其有效執(zhí)行，從而形成(xngchng)事故預防機制，有效控制生產(chǎn)過程的事故風險，促使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全工作符合相關安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準規(guī)范的規(guī)定，安全生產(chǎn)績效得到持續(xù)改進。 風險分析+制度健全+過

2、程控制+績效改進1、安全(nqun)標準化的基本概念共一百一十二頁管理(gunl)標準化現(xiàn)場標準化操作標準化標準化安全(nqun)2、安全標準化的構(gòu)成共一百一十二頁 靈活性； 兼容性； 系統(tǒng)性（規(guī)范化、制度化）； 強制性； 動態(tài)特性（全員參與、全過程控制、持續(xù)改進）； 強調(diào)全員參與； 多級監(jiān)控(jin kn)（管理評審、檢查、績效測量、內(nèi)部評價、等級評定）。3、安全(nqun)標準化的特點共一百一十二頁（1）夯實行業(yè)安全生產(chǎn)基礎：僅僅依靠(yko)監(jiān)管是不可能做到長治久安的。（2）改善企業(yè)安全生產(chǎn)管理：促使企業(yè)安全管理工作卓有成效（及時發(fā)現(xiàn)問題及時解決問題的機制） 。（3）控制生產(chǎn)安全事故發(fā)生

3、：促進非煤礦山安全生產(chǎn)形勢的根本好轉(zhuǎn)。4、推行安全(nqun)標準化的目的共一百一十二頁（1）創(chuàng)建原則： 注重科學性、規(guī)范性和系統(tǒng)性； 立足于危險源辨識和風險評價； 與企業(yè)其他管理有機結(jié)合； 確保(qubo)全員參與； 實現(xiàn)持續(xù)改進； 一個企業(yè)一個系統(tǒng)。5、企業(yè)(qy)安全標準化系統(tǒng)的創(chuàng)建共一百一十二頁（2）創(chuàng)建(chungjin)依據(jù)金屬非金屬礦山安全(nqun)標準化規(guī)范導則實施指南露天礦山實施指南地下礦山實施指南尾礦庫實施指南小型露天采石場實施指南評價標準露天礦山評分辦法地下礦山評分辦法尾礦庫實施評分辦法小型露天采石場評分辦法強制性行業(yè)標準規(guī)范性文件創(chuàng)建原則、過程及核心內(nèi)容共一百一十二頁

4、（3）創(chuàng)建過程：準備:培訓骨干；成立創(chuàng)建小組；評估企業(yè)安全現(xiàn)狀策劃：制定方案，明確建設原則與步驟(bzhu)、內(nèi)容與要求、階段目標、進度計劃、經(jīng)費預算、責任部門、責任人員等實施與運行：起草系統(tǒng)文件并頒布執(zhí)行，為系統(tǒng)運行提供足夠資源監(jiān)督與評價：定期監(jiān)督與評價系統(tǒng)運行情況，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，提出完善措施改進與提高：采取糾正與預防措施，完善系統(tǒng)文件及其運行控制，提高系統(tǒng)運行水平了解機構(gòu)設置及人員配備、制度(zhd)建設、危險源辨識與風險評價、安全培訓、安全檢查、應急管理、安全績效等 共一百一十二頁（4）起草文件：文件的組成:管理制度；安全(nqun)操作規(guī)程或作業(yè)指導書；記錄。示例管理制度的基本內(nèi)

5、容： 目的； 適用范圍； 術語與定義； 職責； 工作程序（主要技術內(nèi)容）； 相關支持性制度； 相關記錄。制度文件示例 記錄示例共一百一十二頁安全標準化系統(tǒng)制度文件清單(qngdn) （詳見資料下載）共一百一十二頁危險源辨識(bin sh)與風險評價管理制度 （詳見資料下載）共一百一十二頁許可(xk)作業(yè)的相關記錄 （詳見資料下載）共一百一十二頁（1）安全(nqun)生產(chǎn)方針與目標；（2）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；（3）安全生產(chǎn)組織保障；（4）危險源辨識與風險評價；（5）安全教育與培訓；（6）生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理；（7）設備設施安全管理；6、安全(nqun)標準化的核心內(nèi)容（14個要素）共一百

6、一十二頁（8）作業(yè)現(xiàn)場安全管理(gunl)；（9）職業(yè)衛(wèi)生管理；（10）安全投入、安全科技與工傷保險； （11）安全檢查與隱患排查；（12）應急管理； （13）事故、事件報告、調(diào)查與分析；（14）績效測量與評價。注意各要素的動態(tài)特性與要素之間的關聯(lián)性。共一百一十二頁重傷(zhn shn)或死亡輕傷(qn shn)或微傷無傷害(事件)海恩事故法則冰山理論共一百一十二頁危險源辨識與風險評價事故、事件報告、調(diào)查與分析應急管理作業(yè)現(xiàn)場安全管理設備設施安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理職業(yè)衛(wèi)生管理安全投入、安全科技與工傷保險安全檢查與隱患排查績效測量與評價安全生產(chǎn)組織保障安全教育與培訓安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

7、求安全生產(chǎn)方針與目標共一百一十二頁制度建設制度執(zhí)行制度執(zhí)行情況檢查與考核制度評審與更新小閉環(huán)共一百一十二頁準備與策劃1.方針與目標2.法律法規(guī)3.組織保障10.投入科技與保險實施與運行5.安全教育培訓6.生產(chǎn)工藝管理7.設備設施管理8.作業(yè)現(xiàn)場管理9.職業(yè)衛(wèi)生管理12.應急管理監(jiān)督與評價11.檢查13.事故事件調(diào)查14.測量與評價4.危險源辨識與評價改進與提高大閉環(huán)共一百一十二頁第二部分 安全標準化規(guī)范(gufn)要素的理解共一百一十二頁方針(fngzhng)遵守法律法規(guī)與其他要求(yoqi)持續(xù)改進安全生產(chǎn)績效防止傷害預防疾病減少財產(chǎn)損失闡明總目標突出兩個承諾體現(xiàn)企業(yè)的風險特點與核心業(yè)務1、

8、方針要素1：安全生產(chǎn)方針和目標共一百一十二頁方針的管理：（1）建立文件化的制度明確責任部門和責任人員，對方針的制定、發(fā)布、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)實施管理。（2）確保員工參與方針的制定，并相關方溝通；（3）通過適當方式(fngsh)確保所有員工熟悉和理解方針； （4）主要負責人簽發(fā)；（5）定期評審；（6）根據(jù)內(nèi)外部條件變化及時修訂。張貼、印在安全手冊中、作為培訓(pixn)內(nèi)容某公司安全生產(chǎn)方針確立“1331”理念，做到以人為本；遵守法律法規(guī)，堅持預防為主；確保全員參與，實現(xiàn)持續(xù)改進。共一百一十二頁相關(xinggun)方關注企業(yè)安全(nqun)生產(chǎn)績效的個人或團體受企業(yè)安全生產(chǎn)績效影響的個人或

9、團體保險機構(gòu)(費率的影響)政府主管部門員工及其家屬外來參觀、實習、檢查人員股東、銀行供應商、承包商顧客周邊企業(yè)或居民保險機構(gòu)(賠償)共一百一十二頁2、目標（1）目標的類型：反映系統(tǒng)績效的目標： 工傷和職業(yè)?。ㄈ藬?shù)、頻率(pnl)等）； 生產(chǎn)安全事故損失（經(jīng)濟損失、工作日損失等）； 安全培訓（人數(shù)、時間、比率等）； 設備設施（完好率、檢測檢驗合格率等）； 安全活動（工前安全確認等）； 危害控制（隱患整改、危險源監(jiān)控、危害監(jiān)測等）共一百一十二頁反映系統(tǒng)改進的目標： 工傷和職業(yè)病發(fā)生頻率下降10%； 單位產(chǎn)值安全事故損失成本下降5%； 隱患整改(zhn i)的立項率和完成率提高5%； 違章指揮和違章

10、作業(yè)的次數(shù)減少10%； 班組危險預知活動(KYT)的普及率提高10%； 員工和相關方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%等共一百一十二頁（2）對目標的要求：目標：不能僅有事故指標(zhbio)；體現(xiàn)企業(yè)的風險特點；體現(xiàn)安全績效持續(xù)改進；可測量并可實現(xiàn)。 制定目標實施計劃；定期對目標實現(xiàn)情況進行監(jiān)測；為實現(xiàn)具體的目標提供足夠的資源（人/財/物/技術)；根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和內(nèi)外部條件變化修訂目標共一百一十二頁1、需求識別與獲?。?）要求：建立文件化制度明確責任部門與責任人員；進行法律法規(guī)需求的識別與獲?。?）識別對象：部門和人員（3）獲取途徑：頒布部門；主管部門；技術服務機構(gòu)；其他2、融入、評審與更新（1）要求：

11、建立文件化制度明確責任部門與責任人員；進行法律法規(guī)的融入、評審與更新（2）融入對象：責任制和制度文件；操作規(guī)程或作業(yè)指導書； 管理過程；日常安全(nqun)活動；培訓內(nèi)容等（3）評審與更新：確保有效性要素2：安全(nqun)生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求共一百一十二頁1、責任制（1）建立責任制管理制度指定部門與人員負責：制定、溝通、培訓、考核、評審（2）職責確定原則：“誰主管，誰負責”；合法性 （3）要求：覆蓋所有崗位；責任描述明確(mngqu)、具體、可操作、能考核；以正式文件下發(fā)；自上而下進行詳細說明和交流；定期評審與更新（保持適宜性）（4）常見問題：無考核和評審記錄；職責交叉；職責描述不具體，缺

12、乏針對性要素3：安全生產(chǎn)組織(zzh)保障共一百一十二頁2、機構(gòu)設置與人員任命（1）法律要求：建立機構(gòu)，或配備專職人員；（2）機構(gòu)：獨立部門；專事安全。（3）專職：除安全生產(chǎn)管理外，不兼做其他工作。（4）人員：學歷；專業(yè)知識和經(jīng)驗(jngyn)；培訓考核合格； 勝任現(xiàn)場安全檢查，無妨礙履職疾患。切記(qij)：安全檢查員安全管理人員共一百一十二頁（5）特定人員任命：安全負責人；員工代表；消防負責人；急救員；事故、事件調(diào)查員；法律法規(guī)需增加的職位；與風險及其評估(pn )相關的職位。在最高管理層中指定專人(zhunrn)負責標準化工作。必要的知識和能力培訓，并依法持證。在工作場所展示員工代表的職

13、責共一百一十二頁3、安全生產(chǎn)委員會（或領導小組）（1）根據(jù)企業(yè)自身狀況和需求設立；（2）書面文件任命； （3）明確職責；（4）吸收員工代表，專職醫(yī)護人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員 ；（5）培訓，提升能力；（6）定期會議制度：每季度1次；學習文件、討論安全工作進展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)(xitio)解決存在的重大問題；（7）確保所有員工了解：機構(gòu)、人員、職責。 共一百一十二頁4、班組安全建設與員工參與(cny)（1）班組安全建設建立制度：班前會和交接班、文明生產(chǎn)、安全活動日、學習培訓、事故管理、安全檢查、互保聯(lián)保、合理化建議等。開展活動：危險預知、事故回顧、定置管理、應急處置方案演練等。（2）員工參與

14、建立制度：收集、處理、反饋員工關注的安全問題；確保異常情況下員工拒絕工作不會受到懲罰。 創(chuàng)建平臺：任務分析；變化的討論；能力培訓；操作規(guī)程的討論；持續(xù)風險識別；事件/事故討論分析；其他 共一百一十二頁5、文件與資料控制（1）文件控制要求：建立制度：明確責任部門與責任人員，對規(guī)章制度的產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制作出規(guī)定。定期評審：必要時予以修訂或廢除。員工參與：文件制定、評審與修訂過程。所有員工：可隨時獲取、學習和了解。（2）安全規(guī)章制度：安全例會、安全檢查與隱患排查、職業(yè)病危害防治、安全教育培訓、事故和事件管理、重大危險源監(jiān)控、設備(shbi)設施安全管理、危險物品管理、特殊工種管理、許可作

15、業(yè)審批、應急管理、檔案管理、獎懲共一百一十二頁（3）安全記錄法律法規(guī)要求的記錄：事故/事件調(diào)查報告；培訓考核記錄；法定監(jiān)測與檢驗記錄；健康監(jiān)護記錄；應急(yng j)管理記錄；爆破后的安全檢查記錄；人員出入井記錄等。標準化系統(tǒng)要求的記錄：內(nèi)部評價報告；管理評審報告；危險源辨識信息；檢查記錄；安全會議記錄；安全活動記錄；任務觀察記錄；許可記錄；糾正與預防措施實施記錄；承包商/供應商信息；維護校驗記錄；技術資料、圖紙；投訴與溝通。要求：真實、準確、清晰，完整反映相應過程。記錄的作用：反映系統(tǒng)運行情況；事故原因與責任分析依據(jù)。共一百一十二頁6、外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（1）外部聯(lián)系內(nèi)容：可能影響周邊居民、

16、相關方的重大安全事項要求：建立(jinl)外部聯(lián)系制度；明確部門和人員職責；識別外部聯(lián)系對象；確立外部聯(lián)系渠道；及時有效聯(lián)系；采用文件化形式及時向外界披露重大安全事項。共一百一十二頁（2）內(nèi)部溝通建立內(nèi)部溝通制度：溝通方式/時機/內(nèi)容/職責/信息處理建立合理化建議制度：聽取員工和相關方意見及建議溝通的對象：內(nèi)部各部門、各層次溝通的內(nèi)容：安全健康事項溝通的方式：電話、信件、會議、意見箱、負責人接待日等溝通的目的(md)：達成共識、理解和認可企業(yè)的努力確保(qubo)管理層要以公平的方式評審所有建議 共一百一十二頁7、系統(tǒng)管理評審（1）功能：自我監(jiān)督、自我完善（2）目的：確保系統(tǒng)(xtng)的持續(xù)

17、適宜性、充分性與有效性 （3）組織者：主要負責人（4）內(nèi)容：內(nèi)部評價報告； 目標、指標的實現(xiàn)程度； 事故調(diào)查、處理情況； 不符合、糾正和預防措施落實情況； 相關方的投訴、建議及其要求； 資源(人、財、物)是否適宜； 文件（制度）是否要修訂； 評價系統(tǒng)的符合性和有效性等。共一百一十二頁8、供應商與承包商（1）要求：建立制度，對合格承包商/供應商的選擇和管理做出規(guī)定。（2）制度內(nèi)容：責任部門/人員；合格承包商/供應商選擇條件，評審要求，安全管理要求，評審與批準記錄存檔要求等。（3）合格供應商的評審條件：合法資質(zhì)；供貨能力；安全與質(zhì)量保證水平；售后服務和支持能力等。（4）合格承包商的評審條件：過去的

18、安全表現(xiàn)；遵守法律法規(guī)要求的能力；滿足(mnz)企業(yè)安全要求的能力；保險是否充分等。 共一百一十二頁（5）許可供應商/承包商員工使用企業(yè)設備/設施前，對其進行培訓：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責任(zrn)；與任務相關風險；法律法規(guī)要求；防護設施與用品要求；許可要求。牢記(loj)產(chǎn)權所有者責任共一百一十二頁9、安全認可與獎勵（1）懲罰的弊端：經(jīng)常帶給員工錯誤的教訓（逃避處罰）；破壞人際關系和員工參與度；很難持續(xù)（2）要求：建立制度，對員工安全表現(xiàn)進行認可與獎勵（3）制度內(nèi)容: 責任部門和人員；認可與獎勵的程序、范圍、方式、頻次等（4）認可的好處：認可安全表現(xiàn)，鼓

19、勵積極的行為(xngwi)減少抱怨，調(diào)動工作積極性，提高工作效率告訴員工只要做好身邊的事情(sh qing)就能得到認可與獎勵共一百一十二頁1、一般要求（1）建立制度：明確：責任部門、責任人員及其職責(zhz)；危險源辨識的范圍、方法、流程；風險控制原則。（2）全面辨識：考慮：所有系統(tǒng)：主體生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助生產(chǎn)系統(tǒng)所有活動：鑿巖、爆破、通風、出礦、運輸、檢查等所有情形：正常與異常、內(nèi)外與外部、顯在與潛在（3）結(jié)果記錄：文件化，并定期回顧要素(yo s)4：危險源辨識與風險評價共一百一十二頁平巷掘進(jujn)鑿巖危險源辨識登記表 作業(yè)名稱危險模式事故類別風險級別建議采取的措施類型鑿巖作業(yè)1.頂板

20、冒落砸傷人員冒頂片幫加強檢查和支護2.在爆堆上鑿巖，爆堆塌陷摔傷危險預知活動3.移動照明時觸電觸電4.鑿巖設備故障傷人機械傷害5.粉塵危害6.噪聲危害認定并評估工作(gngzu)或活動的次生風險 （4）辨識結(jié)果示例：共一百一十二頁（1）方法(fngf)作業(yè)危險(wixin)分析（OHA）初步危險分析（PHA）故障類型及其影響分析（FMEA）事故樹分析（FTA）事件樹分析（ETA）關健任務分析（CTA）矩陣法2、方法與流程共一百一十二頁劃分單元辨識危險模式量化危險模式的風險確定單元風險等級提出風險控制措施 (如必要)評審措施的充分性（2）流程(lichng)共一百一十二頁消除危險降低危險個體防護

21、停止使用有害物質(zhì)或以無害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險）工程技術控制管理控制個體防護當員工安全健康與財產(chǎn)保護發(fā)生(fshng)矛盾時，優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。 3、風險(fngxin)控制共一百一十二頁方法(fngf)使用(shyng)前檢查；計劃任務觀察；設備檢查；班前安全檢查確認；定期安全檢查定期檢修；安全標準化系統(tǒng)評價；班組危險預知KYT；企業(yè)應持續(xù)地進行風險評價，及時處理重大風險。4、持續(xù)風險識別共一百一十二頁危險預知活動KYT目的：讓全體作業(yè)人員參與安全，實現(xiàn)我要安全。范圍：以班組為單位開展活動步驟：第一步：描述要執(zhí)行的任務及作業(yè)

22、環(huán)境情況；第二步：分析作業(yè)過程和作業(yè)環(huán)境可能存在的各種風險及其后果；第三步：針對具體風險制定預防措施；第四步：確定(qudng)關鍵風險及其關鍵預防措施；第五步：針對關鍵風險提出應急計劃。共一百一十二頁舉例中深孔爆破危險預知活動單位：某鐵礦采礦二車間爆破班組作業(yè)狀況：裝藥、起爆需多人配合；場地狹小；照明不良主要風險：1、頂板有危石或異常(ychng)裂縫，可能冒頂；2、裝藥或起爆過程中發(fā)生意外爆炸；3、爆破工意外墜井；4、其他人員誤入爆破區(qū)被炸傷。預防措施：1-1、及時徹底處理浮石，作業(yè)中有人監(jiān)護1-2、遇有異常裂縫酌情一次放二排炮，特別危險時拒絕裝藥作業(yè)，請求有效支護2-1、共一百一十二頁直

23、接原因：企業(yè)主體責任不落實。間接原因：基層政府無視(wsh)安全；不認真貫徹落實法律法規(guī)、政策措施、決策部署；地方有關部門監(jiān)管責任缺失、作風不實等。共一百一十二頁排土場地基承載能力較差；違規(guī)超能力排放；設計依據(jù)不充分，缺少地勘資料；未進行認真監(jiān)測、監(jiān)控；未組織(zzh)群眾搬遷撤離。 共一百一十二頁（1）關鍵任務定義：特定工作任務，未正確執(zhí)行，可能造成重大人員傷亡目的：確保識別(shbi)可能造成嚴重損失的可能任務要求：建立關鍵任務識別與分析制度；根據(jù)關鍵任務風險分析結(jié)果，編寫作業(yè)指導書5、關鍵任務、許可作業(yè)(zuy)與任務觀察作業(yè)名稱；作業(yè)內(nèi)容描述；主要危險有害因素；操作步驟；作業(yè)風險控制措

24、施；作業(yè)現(xiàn)場應急處置措施。共一百一十二頁（2）許可作業(yè)認定需要(xyo)許可的作業(yè)范圍；培訓許可簽發(fā)人，并評估其能力；定期評審與更新許可作業(yè)范圍。 審核(shnh)清單共一百一十二頁GB16423中規(guī)定許可作業(yè)(zuy)： 處理開采境界內(nèi)廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞；規(guī)模較大的爆破作業(yè)； 平硐溜井系統(tǒng)定期檢修計劃；采出巖柱或撤出保護盤（井筒延深）；維修主要提升井筒、運輸大巷和大型硐室；回收廢豎井和傾角30以上的廢斜井的支護材料； 采用特殊方法處理溜井、漏斗堵塞；建井期間臨時用無防墜器的罐籠升降人員； 共一百一十二頁特殊情況下使用普通箕斗或急救罐升降人員；井下采用硐室爆破；主扇停機檢修； 對斷面大、巖

25、石不穩(wěn)、水頭高的巷道進行探水 ；井下進行動火作業(yè) ；礦井火災情況下，主扇的運轉(zhuǎn)或反風；在活動性火區(qū)附近（下部和同一中段(zhn dun)）進行回采 。共一百一十二頁（3）任務觀察定義：對執(zhí)行某一任務的員工進行的正式觀察。形式：完整和部分(b fen)兩種。要求：建立制度；培訓觀察人員；保存觀察記錄。作用：檢查培訓的效果；確定作業(yè)步驟和作業(yè)方法的改進方法；對標準的依從。 共一百一十二頁1、員工安全意識（1）意識識別：方針；職責與規(guī)程(guchng)；應急程序；工作場所特別要求；事故/事件報告程序；作業(yè)場所危險有害因素；相關的法律法規(guī)要求；個人防護配備和使用要求；違章指揮和不安全作業(yè)行為等。要素(

26、yo s)5：安全教育與培訓共一百一十二頁（2）意識輸入(shr)與提升途徑新員工（最初3個月的意識跟蹤）；返崗員工；日常(rchng)培訓討論：作業(yè)現(xiàn)場特定要求（以班組為主）認可與獎勵培訓訓練：安全檢查與操作程序KYT安全文化建設文藝表演知識比賽事故展覽共一百一十二頁問題：員工在工作中扭傷了腳：（1）告訴(o s)其主管，把他換下來；（2）繼續(xù)工作，堅持到下班時間；（3）把手里的活做完，然后去醫(yī)務室。共一百一十二頁2、培訓（1）培訓需求識別識別對象：所有員工和所有作業(yè)過程判斷依據(jù)：法律法規(guī)與其他要求；員工和管理層的建議；任務觀察的結(jié)果；技術發(fā)展的需要；變化管理的要求；風險評價結(jié)果；相關方的要

27、求等。（2）培訓計劃內(nèi)容(nirng)：對象、時間、地點和方式；教師；大綱與教材；考核方式；培訓經(jīng)費預算；計劃編制人、審核人、批準人等。示例執(zhí)行：保存所有培訓過程和結(jié)果的記錄 共一百一十二頁安全培訓(pixn)計劃表 （詳見資料下載）共一百一十二頁（3）培訓效果評估評估結(jié)果：數(shù)量與效果評估對象：教師、學員、教材或教案(jio n)（3）評估途徑：學員反饋；員工績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；員工能力跟蹤等。項目評價要點分數(shù)教學目標教學目標清晰，切合培訓要求知識體系結(jié)構(gòu)科學，內(nèi)容精當教學方法教學方法恰當，并能根據(jù)組織者和學員反饋調(diào)整方法教師素養(yǎng)專業(yè)知識深厚，尊重學員，教學相長課堂組織管理得當

28、，氣氛良好，學員積極配合教師(jiosh)評價表共一百一十二頁1、設計要求建立制度：審核(shnh)設計單位資質(zhì)的要求；審核設計文件（圖紙）的要求；負責設計管理的部門、人員及其職責；要求設計單位（人員）進行技術交底的規(guī)定；保存相關設計文件（圖紙）的規(guī)定。 要素(yo s)6：生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理共一百一十二頁2、采礦工藝（1）建立采礦工藝管理制度（2）采礦方法：經(jīng)濟合理，安全高效（3）采場結(jié)構(gòu)參數(shù)：礦巖變化，及時調(diào)整（4）工程設施：滿足(mnz)設備安全運行的要求 （5）工序：能力相互匹配，滿足生產(chǎn)要求（6）回采順序和方式：適應開采現(xiàn)狀（7）開采范圍：符合規(guī)定，不越層越界共一百一十二頁3、生產(chǎn)

29、保障系統(tǒng)（1）提升運輸：運行可靠，能力滿足要求（2）通風：運行可靠，能力滿足要求（3）供電：保護措施齊全，能力滿足要求（4）防排水：能力，預防突（透）水措施（5）防滅火(mi hu)：重要建（構(gòu)）筑物和設備符合消防規(guī)定（6）安全避險：符合規(guī)范要求，運行可靠共一百一十二頁4、變化管理（1）變化的類型(lixng)：機構(gòu)或職能；規(guī)章制度；法律法規(guī)與其他要求；開采技術條件（工程與水文地質(zhì)）；大批量換人；采用新的技術、工藝、設備和材料等。（2）變化管理要求：識別、評價與控制風險；執(zhí)行評審與批準程序；做好啟動(qdng)前檢查驗收；資料記錄整體移交。共一百一十二頁（3）啟動前檢查驗收：安全衛(wèi)生設施狀況(

30、zhungkung)；應急處理程序更新情況；培訓要求更新情況；受影響員工的針對性培訓情況；作業(yè)指導書、作業(yè)程序的更新情況；與強制性要求的符合性；危險模式識別充分，控制措施有效。共一百一十二頁1、基本要求（1）建立制度：實施設備設施全過程管理（2）建立臺賬：保存相關(xinggun)資料、圖紙和記錄（3）四新論證：新技術、新工藝、新設備和新材料2、設備設施維護與檢測檢驗（1）維護：有檢查維護計劃；有檢修方案；執(zhí)行許可作業(yè)程序；識別異常情況；反饋維護結(jié)果；保存維護記錄；評估與更新維護系統(tǒng)要素(yo s)7：設備設施安全管理共一百一十二頁（2）檢測檢驗：列出清單：依據(jù)風險評估與法律法規(guī)；特種設備：鍋

31、爐(gul)、空壓機、電梯、起重機械等安標產(chǎn)品：高低壓電氣設備；提升運輸設備； 排水設備；通風系統(tǒng)及設備； 安全檢測、監(jiān)測、監(jiān)控、通訊儀器與 裝備；應急救援設備等設施：井筒設施、采空區(qū)和地表塌陷區(qū)等構(gòu)建體系：裝備與隊伍；保存記錄：過程與結(jié)果。 共一百一十二頁1、作業(yè)環(huán)境(hunjng)（1）出口與通道：數(shù)量、規(guī)格、標識（2）采場：頂板管理制度；監(jiān)控措施；支護；線路敷設（3）采空區(qū)：井巷報廢制度；空區(qū)管理制度（4）地表塌陷區(qū)：人員；建（構(gòu)）筑物；防洪溝；監(jiān)測（5）井巷和硐室：布置；支護；管理；供風與回風；除塵（6）照明：作業(yè)地點；人行通道；電壓（7）安全標志：安標管理制度制作、安設、維護與檔案管

32、理； 作業(yè)場所有墜落危險的孔、洞、坑、井巷、泥漿池和水倉等，加蓋或設柵欄，并設置安全標志要素8：作業(yè)現(xiàn)場(xinchng)安全管理共一百一十二頁2、作業(yè)過程（1）一般要求：建立交接班制度，做好交接班記錄；按規(guī)定佩帶個體防護用品；熟悉安全出口和緊急撤離(chl)路線；遵照作業(yè)指導書的要求；做好作業(yè)前的檢查。鑿巖：人行道、頂板、爆堆、殘盲炮、通風、照明、 鑿巖設備（尤其(yuq)易磨損件）、風水管及風壓等。共一百一十二頁（2）鑿巖：按設計布孔；不打殘眼；采取防塵措施。（3）爆破：管好器材；按設計書或說明書進行(jnxng)爆破； 作業(yè)人員具備資格和能力； 爆前確定危險區(qū)并設置標志和崗哨； 按規(guī)定等

33、待時間進爆區(qū)檢查危石、盲炮； 認真填寫爆破記錄。共一百一十二頁（4）通風：保證作業(yè)面風量、風速和風質(zhì)；加強局部通風（5）出礦：識別風險；按規(guī)定出礦（6）支護：識別需要支護的場所；選擇支護方式，支護設計（7）提升與運輸：制定制度；關注斷繩、過卷、墜罐和跑車等；人員出入井登記（8）充填：制定制度；識別風險；通訊(tngxn)聯(lián)絡f5的井巷，斷層破碎(p su)帶處，遇水易碎脹、泥化的巖石巷道，易風化的巖石巷道都應進行支護。共一百一十二頁3、勞動防護用品（1）建立制度：管控購買、驗收、保管(bogun)、發(fā)放、使用、 更換、報廢等過程；（2）需求識別：根據(jù)法律法規(guī)要求和風險分析結(jié)果，識 別需求；關注

34、特種護品（3）提供程序：按需求配備；提供佩戴和使用培訓（4）檢查維護：做好檢查和維護；評估依從性；健全臺賬 不要用發(fā)放現(xiàn)金(xinjn)代替發(fā)放護品；所購護品要“三證”齊全共一百一十二頁1、健康監(jiān)護（1）建立制度：明確責任部門與責任人員（2）人員任命：具備履行健康監(jiān)護管理職責的能力（3）制定計劃：明確監(jiān)護人群，定期組織體檢（4）重點關注：上崗前、離崗時（5）檔案管理：遵照職業(yè)健康監(jiān)護技術規(guī)范（GBZ 188）2、設施和服務（1）設施“三同時”（2）設施、醫(yī)療設備的維護與校驗（3）服務滿足認定(rndng)風險的要求要素9：職業(yè)(zhy)衛(wèi)生管理共一百一十二頁（1）工程措施照明；替換(t hun

35、)；隔離/密閉；局部通風；噴霧灑水；屏蔽；監(jiān)測與報警； 工作場所設計（2）管理措施知識培訓控制持續(xù)(chx)接觸時間（3）個體防護配備并正確使用符合要求的個體防護用品 3、職業(yè)病危害控制共一百一十二頁4、職業(yè)病危害監(jiān)測（1）制定制度：明確危害類別；監(jiān)測周期；檢測方法；監(jiān)測人員條件；監(jiān)測結(jié)果分析；記錄存檔（2）危害類別：關注(gunzh)粉塵、噪聲、高溫、振動、輻射和有毒有害氣體等 （3）監(jiān)測計劃：嚴格執(zhí)行，有效監(jiān)測共一百一十二頁1、安全投入（1）按需投入：主要負責人對投入不足導致的后果負責（2）安全費用：按規(guī)定提取和使用（3）主要類別：“三同時”費用； 設施運行維護費用； 隱患治理費用； 日常

36、管理費用：如培訓宣傳；裝備購置； 檢測檢驗；健康監(jiān)護；應急管理(gunl)等； 技術管理創(chuàng)新與咨詢費用； 工傷保險與責任保險費用； 其他 要素(yo s)10：安全投入、安全科技與工傷保險共一百一十二頁2、安全科技（1）現(xiàn)代安全管理理論和方法的研究（2）安全新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新材料的研究（3）重大危險源監(jiān)控、預警與控制技術的研究（4）先進技術、裝備引進、消化和應用3、工傷保險（1）機制：全社會互助（2）目的：分散生產(chǎn)安全事故傷害風險（3）職能：工傷職業(yè)病預防(yfng)；醫(yī)療救治經(jīng)濟補償；職業(yè)康復參保是企業(yè)(qy)的法定義務共一百一十二頁1、一般要求目的：發(fā)現(xiàn)和消除隱患，改善勞動條件，確

37、保安全范圍：所有場所、活動、設備、設施、人員和管理人員：方法和技巧培訓(pixn)效果：定期評審，根據(jù)變化及時更新內(nèi)容和方法結(jié)果：記錄存檔并可獲取，重大隱患上報事先制定完善的安全檢查表，可使安全檢查工作(gngzu)有的放矢，事半功倍。要素11：安全檢查與隱患排查共一百一十二頁序號檢查項目檢查結(jié)果備注1人員是否按規(guī)定佩帶個體防護用品?2本班組是否執(zhí)行了交接班制度?3特種作業(yè)人員是否持證上崗?4作業(yè)人員有無互保對子? 5人員是否熟悉崗位安全操作規(guī)程? 6本班組是否有帶病或疲勞作業(yè)情況? 班組(bn z)安全檢查表共一百一十二頁序號檢查項目檢查結(jié)果備注7班組人員有無違章作業(yè)行為? 8班組人員有無擅

38、自離崗行為? 9危險物品是否按規(guī)定儲運? 10班組設備運行情況是否良好? 11危險地段有無安全欄桿和標志? 12安全裝置護罩是否起作用? 13作業(yè)者是否了解周圍環(huán)境條件？ 14作業(yè)區(qū)內(nèi)是否有其他危險因素存在? 15作業(yè)場所的照明、粉塵、溫濕度、噪聲是否符合規(guī)定標準？共一百一十二頁2、巡回檢查（1）要求：明確檢查人員、路線、時間 （2）內(nèi)容：違章指揮或違章作業(yè) 安全著裝及防護用品使用 協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡 危險作業(yè)的保護措施 現(xiàn)場危險物品的存放和處置 人行、設備通道(tngdo) 作業(yè)場所的危險因素 作業(yè)方法共一百一十二頁3、例行檢查（1）對象：單位或部門的安全管理情況 （2）方式：上級

39、對下級 （3）內(nèi)容：責任制和規(guī)章制度落實情況 培訓和持證情況 經(jīng)費提取和使用情況 檢查和隱患整改情況 設備(shbi)、設施檢測與維護保養(yǎng)情況 健康監(jiān)護、職業(yè)病危害防治情況 應急管理情況 其他注意：日程(rchng)和周期的確定共一百一十二頁注意：人員或?qū)I(yè)技術服務(fw)機構(gòu)的選擇4、專業(yè)檢查（1）定義：由專業(yè)人員或?qū)I(yè)技術服務(fw)機構(gòu)進行的檢查（2）對象：重要設備或系統(tǒng)，如提升運輸、排水、通風、 供配電、應急、安全避險等 特種設備 安全標志產(chǎn)品 重要設施，如露天邊坡、排土場；井下采空 區(qū)；尾礦庫等共一百一十二頁5、綜合(zngh)檢查（1）類型：季節(jié)性、長假前后、主管部門布置（2）內(nèi)容

40、：重大風險控制情況 責任制落實情況 法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況 有關專項工作開展情況 其他有關情況共一百一十二頁6、糾正和預防措施（1）不符合定義：未滿足法律法規(guī)與其他要求，或未滿足本 規(guī)范的要求。 （2）不符合情形：責任制落實情況未考核、頂板冒落征兆發(fā)現(xiàn)不及時、事故原因調(diào)查不清、對相關方的抱怨和投訴處理不當或不及時等。（3）糾正和預防：有制度保障糾正和預防措施的實施（4）制度明確：實施的責任部門和責任人員； 針對(zhndu)重大不符合，制定實施方案； 反饋實施結(jié)果； 評審實施效果； 保存實施記錄共一百一十二頁1、應急準備（1）認定潛在緊急情況：依據(jù)：危險源辨識與風險評價結(jié)果；考慮法律法規(guī)

41、與其他要求；以往事故/事件和緊急狀況重點關注:露天礦山：自然災害（洪水、泥石流、地震）；火災(huzi)；爆炸；滑坡地下礦山：自然災害；透水；火災；沖擊地壓；地表塌陷；墜罐；爆炸；突然停電；中毒和窒息尾礦庫：潰壩；洪水漫壩要素12：應急(yng j)管理共一百一十二頁（2）應急準備管理：專人負責：根據(jù)演練和外部經(jīng)驗，完善應急準備定期評審：外部應急部門的應急能力；外部機構(gòu)可能造成的緊急情況，如供應商和承包商2、應急預案：（1）預案體系：綜合預案+專項預案+現(xiàn)場應急處置方案（2）考慮因素：危險源辨識(bin sh)結(jié)果；法律法規(guī)要求；內(nèi)外部應急經(jīng)驗；企業(yè)現(xiàn)有和應具備的應急能力；可以支援的應急能力；

42、政府的作用（3）預案內(nèi)容：符合GB/T 29639的規(guī)定 共一百一十二頁3、應急響應(xingyng)（1）明確預案啟動條件：注意可操作性（2）明確應急響應級別：確保應急能力足夠，避免應急響應擴大4、應急保障（1）組織機構(gòu)：健全；職責明確；指揮中心有相應條件（2）應急隊伍：消防；醫(yī)療；搜救；保衛(wèi)；通訊；搶修（3）應急裝備：通信；急救；應急設備與物資（4）識別外部應急資源：建立正式的相互支援協(xié)議。共一百一十二頁5、應急評審與改進（1）應急評審：對象：應急預案依據(jù)：演練和響應結(jié)果；外部經(jīng)驗；變化管理要求：定期；更新預案；下發(fā)(xi f)并提供新版本培訓（2）培訓、訓練和演習對象：應急隊伍或全員要求

43、：定期演習方式：桌面演習；功能演習；全面演習 共一百一十二頁1、報告（1）事故分類：按傷害程度：險肇；輕傷；重傷；死亡按嚴重程度：一般；較大；重大；特大按GB 6441：20類（2）建立制度：闡明事故、事件定義明確報告內(nèi)容(nirng)、時間、方式及響應（3）登記建檔：要素13：事故、事件報告、調(diào)查(dio ch)與分析共一百一十二頁2、調(diào)查（1）建立制度：明確調(diào)查人員組成，溝通方式、對象和時間（2）技術要求：考慮專業(yè)技術需要，必要時聘請外部專家形成報告前，與所涉及員工交流；提出(t ch)處理意見和防范措施建議；相關文件和資料歸檔保存。共一百一十二頁3、統(tǒng)計與分析（1）確定統(tǒng)計指標與計算方法

44、，分析原因和趨勢（2）分析要點(yodin)： 事故發(fā)生時間規(guī)律分析； 傷亡人員年齡結(jié)構(gòu)分析； 傷亡人員工作年限分析； 原因分析； 傷害率分析； 事故費用分析； 安全標準化系統(tǒng)缺陷分析。共一百一十二頁4、事故、事件回顧(hug)（1）學習、討論事故、事件案例（2）回顧原因和防范措施（3）個案研究或展示，促進了解，鼓勵討論共一百一十二頁1、績效測量（1）目的(md)：了解方針和目標的實現(xiàn)情況；了解風險控制措施是否有效；了解是否已從系統(tǒng)失敗案例中吸取教訓；確保用于評審和改進系統(tǒng)狀況的信息足夠。要素14：績效測量(cling)與評價共一百一十二頁（2）建立制度：明確監(jiān)測人員能力(nngl)要求；監(jiān)測

45、內(nèi)容與過程要求；監(jiān)測方法和頻次；監(jiān)測結(jié)果溝通、存檔與回顧。（3）監(jiān)測內(nèi)容：安全目標的實現(xiàn)；事故、事件；措施的執(zhí)行情況；安全管理的依從性；安全標準化系統(tǒng)的持續(xù)改進共一百一十二頁（4）監(jiān)測技術辨識與風險評價結(jié)果分析；作業(yè)場所安全檢查、巡視；設備(shbi)、設施安全監(jiān)控；職業(yè)危害因素監(jiān)測；責任制和規(guī)章制度執(zhí)行情況考核；事故和職業(yè)病統(tǒng)計分析；文件和記錄分析。共一百一十二頁2、內(nèi)部(nib)評價（1）目的：了解系統(tǒng)運行的符合性和有效性（2）要求：建立制度：明確評價計劃、頻率、范圍和標準、方法、人員能力要求、結(jié)果處理重點關注：系統(tǒng)運行效力和效率、問題與缺陷、資源保障、實際績效與期望值的差距、績效監(jiān)測系統(tǒng)

46、的適宜性、糾正行動效力和效率、企業(yè)與相關方的關系評價方法：提問或交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察共一百一十二頁第三部分 企業(yè)安全(nqun)標準化等級評定簡介共一百一十二頁（1）通用要求：評審年度無工亡，且滿足：責任制、規(guī)章制度和安全(nqun)操作規(guī)程； 安全投入；機構(gòu)設置和人員配備；主要負責人和安管人員資格；特種作業(yè)人員資格；其他人員培訓、考核；工傷保險；職業(yè)危害防治，勞動防護用品配備；危險性較大的設備、設施的定期檢測；預案，救援組織，器材配備；小礦山1、等級評定(pngdng)條件共一百一十二頁（1）露天礦山特殊要求周邊安全距離；開采方式：自上而下、臺階式；小露天分層；中深孔爆破，機械鏟裝與破碎，嚴禁二次爆破；邊坡檢查、監(jiān)測、治理、定期穩(wěn)定性分析；排土場設計、勘察、定期穩(wěn)定性分析。 （3）地下礦山特殊要求安全出口（如礦井間距不小于30米；建立機械通風系統(tǒng)(xtng)；