股權融資盡職調查所需材料清單

1、股權融資盡職所需材料清單一、公司基本情況公司基本資料1）公司中、英文名稱及其縮寫，辦公地址及其郵政編碼，電話、傳真號碼，互聯網網址，電子信箱等；中文名稱：英文名稱： .法定代表人：有限公司設立日期：注冊資本：注冊號：住所：郵編：電話：傳真：互聯網網址：電子郵箱：2）公司營業(yè)執(zhí)照；3）公司生產經營有關的所有政府或行業(yè)給予的許可性文件（包括：企業(yè)資質證明、生產許可證、進出口特許證明等文件）。4）公司規(guī)章和管理制度第一章總則第二章企業(yè)精神第三章人員招募與任用規(guī)定人員增補的申請招募任用報到人事變動第四章廠區(qū)管理規(guī)章細則廠區(qū)管理廠區(qū)管理規(guī)章制度細則，違者按規(guī)章制度視情節(jié)予以處罰：第五章考勤制度第六章 薪

2、資制度第七章獎懲規(guī)定第八章員工福利員工培訓社會保險第九章安全.安全衛(wèi)生管理規(guī)則消防安全原則消防安全管理規(guī)定第十章環(huán)境衛(wèi)生第十一章門禁管理規(guī)定第十二章公車駕駛管理辦法第十三章員工住宿管理條例. 歷史沿革1）公司設立時的有關批準文件或發(fā)起人協(xié)議、出資協(xié)議等；2）公司歷次工商變更的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照以及工商變更登記資料；3）公司歷次股權變更協(xié)議；4）公司自成立以來歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會決議5）公司歷次注冊資本調整及驗資報告、評估報告；(6)自設立以來的歷次公司章程。.公司控股股東與其他主要股東或實質控制人的基本情況(1)自然人股東，包括自然人的姓名及簡要背景；(2)法人控股股東與其他主要股東或有

3、實質控制權股東簡要背景;(3)控股股東下屬分公司、子公司和參股企業(yè)、聯營企業(yè)情況。如有，用方框 圖表示其結構關系；(4)控股股東最近一年及一期的財務報告.公司組織架構設置圖(1)公司直接或間接控股的子公司及參股公司，以及對企業(yè)財務狀況和經營成 果等有實質影響的其他下屬公司；(2)公司其它形態(tài)的對外投資(含任何海外投資或海外經營)：包括但不限于股票、債券類有價證券投資。(3)公司內部管理架構，包括各主要職能部門及隸屬關系。.員工情況(1)公司目前的用工方式，職工人數，教育程度，年齡分布情況；公司用工方式：合同工(實施 8小時全日制勞動)(2)公司目前執(zhí)行的員工社會保障和保險繳納情況，公司退休等與

4、勞動人事有 關的政策及計劃，公司員工福利政策情況；(3)公司近三年是否存在勞資糾紛情況。如有，請說明 二、公司財務狀況.公司最近三年經會計師事務所審計的財務報告(如有)或財務報表;.未來財務狀況變動或預測；.公司重要資產情況，包括土地、房屋、設備(含車輛)等(1)公司營業(yè)執(zhí)照復印件、公司開戶許可證復印件，公司組織機構代碼證復印件，公司稅務登記證復印件，貸款卡復印件；(2)公司所有的房屋產權證明；(3)公司所有的土地使用權證明；(4)公司擁有的產品專利證書以及各相關技術認證;(5)公司所有的其他形態(tài)資產所有權證明.公司借款以及對外提供的抵押、擔保情況(1)公司為其它企業(yè)、事業(yè)單位的債務提供保證的

5、情況。如有，請?zhí)峁┍ＷC合同；0(2)公司借款，與銀行間關于銷售的信貸安排等。如有，請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議。.重大合同(1)公司正在履行或即將履行的標的金額人民幣500萬元以上的重大采購合同&銷售合同。0.稅務情況(1)公司需要繳納的稅種和費用的資料，依法應繳納的稅種名稱、稅率等，包括但不限于營業(yè)稅、增值稅、所得稅等；近兩年實際納稅情況說明（ 2）公司稅務登記證明、公司歷年完稅證明和最近兩年實際納稅情況說明；（ 3）公司享受的稅收優(yōu)惠及稅務部門的批準文件；（ 4）公司最近三年是否受到稅務部門處罰。如有，請說明并提供處罰憑證。三、公司經營狀況闡述近三年的公司銷售額和利潤率；主要產品和新產品開發(fā)；市場占有率

6、；銷售網絡；主要客戶群競爭優(yōu)勢及策略；未來計劃及目前面臨的主要問題。四、公司近三年重組和產權界定情況重組過程及重組方案；相應審計報告、評估報告；）法律意見書，相關的董事會、股東會決議文件；）股權、產權交割憑證；政府相關批復。五、公司高級管理人員與核心技術人員簡歷與基本情況高級管理人員是指：董事、監(jiān)事及總經理、副總經理、財務負責人、技術負責人和董事會秘書等；上述人員的基本情況：包括姓名、性別、國籍和是否有在境外的永久居留權，年齡、學歷、職稱，曾經擔任的重要職務及任期，主要工作經歷及在企業(yè)的現任職務和兼任其他單位的職務。核心技術人員的主要成果及獲得的獎項；董事長、監(jiān)事會主席及總經理、技術負責人在最近二十四個月內變動的經過及 原因。0六、訴訟及行