FOF基金合作發(fā)行管理協(xié)議

1、基 金 合 作 發(fā) 行 管 理 協(xié) 議甲方：上海XXX股權(quán)投資基金集團(tuán)有限公司法定代表人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：乙方：XXXXXX一、合作內(nèi)容 （1）甲方發(fā)起設(shè)立并受托管理【XXXXXX組合型FOF壹號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃】（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），乙方作為本基金理財(cái)顧問為本基金推薦合格投資者并指定投資顧問。甲方將其收取的管理費(fèi)用（包含固定管理費(fèi)、浮動(dòng)管理費(fèi)）按一定比例支付給乙方。本基金合同要素如下：名稱：XXXXXX組合型FOF壹號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資目的：對(duì)大類資產(chǎn)進(jìn)行配置，通過量化模型篩選后構(gòu)建組合，同時(shí)應(yīng)用股指期貨對(duì)沖所建股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，追求alpha對(duì)沖套利收益；運(yùn)用核心-衛(wèi)星策略，在保障

2、投資者本金安全的基礎(chǔ)上，追求長(zhǎng)期穩(wěn)定的絕對(duì)回報(bào)。投資范圍：將本基金募集總額60%投資于XXX建設(shè)集團(tuán)市政類私募基金，40%投資于股票、期貨等浮動(dòng)收益類資產(chǎn)。投資策略：本基金的投資策略包括大類資產(chǎn)配置（核心-衛(wèi)星）策略、股指期現(xiàn)對(duì)沖策略、固定收益產(chǎn)品投資策略等。其中XXX建設(shè)集團(tuán)市政類私募基金的預(yù)期年化收益率11%，浮動(dòng)收益類設(shè)置預(yù)警線、止損平倉(cāng)線。 預(yù)警線：本基金中浮動(dòng)收益類資產(chǎn)單位凈值=0.85元。如浮動(dòng)收益類資產(chǎn)單位凈值于固定開放日跌破預(yù)警線0.85元，本基金立即開始變現(xiàn)所持有的浮動(dòng)收益類資產(chǎn)，直至單位凈值恢復(fù)至不低于0.85元為止。 止損平倉(cāng)線：本基金中浮動(dòng)收益類資產(chǎn)單位凈值=0.80元

3、。如浮動(dòng)收益類資產(chǎn)單位凈值于固定開放日跌破止損線，即低于（含）0.80元時(shí)，本基金持有的浮動(dòng)收益類資產(chǎn)按市價(jià)變現(xiàn)，直至單位凈值恢復(fù)至不低于0.80元為止?；鹗召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：認(rèn)購(gòu)費(fèi)（前端收取）+ 固定管理費(fèi)+浮動(dòng)管理費(fèi)+投資顧問業(yè)績(jī)報(bào)酬認(rèn)購(gòu)費(fèi)：投資者認(rèn)購(gòu)金額的1%，從認(rèn)購(gòu)金額中一次性扣除 固定管理費(fèi)：以基金財(cái)產(chǎn)總值為基礎(chǔ)，按照1%的年費(fèi)率計(jì)算 浮動(dòng)管理費(fèi)：浮動(dòng)管理費(fèi)=浮動(dòng)端收益6% 投資顧問業(yè)績(jī)報(bào)酬：投資顧問業(yè)績(jī)報(bào)酬=浮動(dòng)端收益30%（2）甲乙雙方協(xié)商一致，甲方將收取的浮動(dòng)管理費(fèi)按一定比例分配給乙方。（3）乙方作為本基金的理財(cái)顧問，為本基金指定投資顧問，本基金的投資顧問為寧波XXX資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（

4、有限合伙）。二、收益分配及賠償款支付 （1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸乙方所有。（2）甲方從本基金收取的浮動(dòng)管理費(fèi)中的5/6支付給乙方。（3）甲方收到浮動(dòng)管理費(fèi)用后應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向乙方指定賬戶支付上述載明的費(fèi)用。乙方收到款項(xiàng)后出具相應(yīng)的發(fā)票。（4）本基金財(cái)產(chǎn)60%投資于XXX建設(shè)集團(tuán)市政類私募基金的營(yíng)銷費(fèi)用，甲乙雙方按之前簽署的協(xié)議結(jié)算。（5）本基金投資顧問業(yè)績(jī)報(bào)酬稅率如若超過2%，超過2%的部分由甲乙雙方按1:5的比例承擔(dān)，于甲方向乙方支付浮動(dòng)管理費(fèi)時(shí)直接扣除。三、違約責(zé)任 （1）甲方未能按照上述比例及時(shí)足額向乙方支付浮動(dòng)管理費(fèi)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金；違約金金額=未支付的款項(xiàng)0.5遲延履行的天數(shù)；乙

5、方未能按照上述約定及時(shí)足額支付稅費(fèi)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金；違約金金額=未支付的款項(xiàng)0.5遲延履行的天數(shù)；四、保密條款（1）在執(zhí)行本協(xié)議的過程中，除依據(jù)法律法規(guī)及基金合同和本合同文件約定需要報(bào)批、披露的事項(xiàng)外，雙方應(yīng)對(duì)合作事項(xiàng)及其涉及的有關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方許可，任何一方不得以任何方式擅自泄露，但根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、有權(quán)主管部門要求而做披露及雙方為評(píng)估和完成本協(xié)議項(xiàng)下交易而對(duì)雙方關(guān)聯(lián)方及各自聘用中介機(jī)構(gòu)所做披露不在此限。本基金買賣或持有的投資品種的名稱、數(shù)量、價(jià)格等信息，雙方不得擅自泄露。（2）雙方同意本協(xié)議有關(guān)保密的條款具有獨(dú)立約束力，并且不會(huì)因本協(xié)議失效或過時(shí)而影響其效力。五、適用法律和爭(zhēng)議解決 本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均提請(qǐng)上海仲裁委員會(huì)按照該會(huì)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。(在仲裁期間不涉及爭(zhēng)議部分的條款仍須履行）六、 合同效力與文本（1）協(xié)議自簽章之日起成立，在本基金成立之日生效。（2）本合同文本一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。（3）本協(xié)議的變更或補(bǔ)充必須經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一