集團(tuán)信托貸款資金信托計(jì)劃盡職調(diào)查分析報(bào)告

1、江蘇奕淳集團(tuán)信托貸款單一資金信托打算盡職調(diào)查報(bào)告（含可行性分析）我公司擬成立“國(guó)民江蘇奕淳集團(tuán)信托貸款單一資金信托打算”,資金3億元，信托資金用于江蘇奕淳集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奕淳集團(tuán)”)發(fā)放信托貸款，資金用途用于位于旗下子公司補(bǔ)充流淌資金,期限24個(gè)月，融資成本13%年。風(fēng)險(xiǎn)操縱措施：、以奕淳集團(tuán)旗下萬(wàn)高置業(yè)有限公司持有的位于南京高淳的土地及在建工程做抵押,評(píng)估價(jià)值約為5.7億,抵押率為.6%。一、融資企業(yè)差不多情況調(diào)查（一)企業(yè)差不多情況1、企業(yè)簡(jiǎn)介江蘇奕淳集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奕淳”、“公司”)是一家依照公司法、在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限公司,公司差不多情況如下：公司中文名稱(chēng):江蘇奕淳集團(tuán)

2、有限公司公司英文名稱(chēng):JIAYICHUN GOPCO.，LTD法定代表人：杭河水注冊(cè)資本:30,00萬(wàn)元成立日期：004年月10日工商登記號(hào)：302000010603注冊(cè)地址：無(wú)錫市南湖大道588號(hào)1-樓二、奕淳歷史沿革江蘇奕淳集團(tuán)有限公司的前身系江蘇奕淳投資進(jìn)展有限公司,公司成立于004年5月1日,企業(yè)類(lèi)型為有限責(zé)任公司,取得了由江蘇省無(wú)錫工商行政治理局核發(fā)的320200212405號(hào)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)資金為10,000萬(wàn)元，股東為杭河水和劉春香，金額分不為人民幣9,000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本9和,000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本10%,注冊(cè)地址為無(wú)錫市曹婆橋號(hào)，公司法定代表人杭河水。經(jīng)營(yíng)范圍:自有資

3、產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)治理,對(duì)外投資。江蘇奕淳集團(tuán)有限公司的法人代表杭河水籍貫為為江蘇省高淳縣,高淳縣武家嘴村位于長(zhǎng)江支流高郵湖畔,造船水運(yùn)業(yè)較為發(fā)達(dá)。004年,奕淳積極響應(yīng)江蘇省委省政府和南京市委市政府大力開(kāi)展社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的號(hào)召，結(jié)合武家嘴村的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)船舶制造業(yè)，在當(dāng)?shù)卣闹С窒?進(jìn)一步擴(kuò)大原有的經(jīng)營(yíng)范圍，組建了南京武家嘴船舶制造有限公司,正式進(jìn)入造船行業(yè)。2004年12月日,公司由于經(jīng)營(yíng)范圍的擴(kuò)大以及采取多元化的進(jìn)展思路,正式設(shè)立集團(tuán)公司，名稱(chēng)變更為江蘇奕淳集團(tuán)有限公司,要緊對(duì)控股子公司的進(jìn)行投資治理等。205年,公司先后四次增資，均由無(wú)錫安信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具驗(yàn)資報(bào)告，將注冊(cè)資金由原有的

4、人民幣1，000萬(wàn)元增至人民幣20,00萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍變更為：自有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)治理,對(duì)外投資,國(guó)內(nèi)貿(mào)易，經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)。007年，依照無(wú)錫安信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司207年12月日安信驗(yàn)字2007第06號(hào)驗(yàn)資報(bào)告,公司資注冊(cè)資金再由2,00萬(wàn)元增至0，000萬(wàn)元。股東投資額結(jié)構(gòu)分不為劉春香2,000萬(wàn)元人民幣，占6.67%；杭河水28,00萬(wàn)元人民幣，占9.33。2年月19日，公司注冊(cè)地址變更為無(wú)錫市南湖大道58號(hào)179樓。三、奕淳股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東和實(shí)際操縱人（一)股權(quán)結(jié)構(gòu)截至本報(bào)告出具之日，奕淳股權(quán)結(jié)構(gòu)為自然人杭河水出資28,000萬(wàn)元,占公司注冊(cè)資本的9333%;自然人劉春香出資，00萬(wàn)元，占

5、公司注冊(cè)資本的67。圖-1：11 年末公司股東及持股情況表劉春香杭河水江蘇奕淳集團(tuán)有限公司6.67%93.3%（二)實(shí)際操縱人情況奕淳實(shí)際操縱人為杭河水，劉春香為其配偶。杭河水,男，1965年11月出生，籍貫：江蘇南京高淳縣,大專(zhuān)學(xué)歷，工程師，中共黨員。1988年參加工作,任古柏建筑公司先后任施工隊(duì)長(zhǎng)、公司副總。200年至今，杭河水先后投資成立了南京柯蘭建筑安裝公司、無(wú)錫奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、南京固城湖人家房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司成立、常州奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司成立、江蘇奕淳投資進(jìn)展有限公司（后變更為江蘇奕淳集團(tuán)有限公司）,任上述企業(yè)董事長(zhǎng)、法定代表人。004年月,成立江蘇奕淳集團(tuán)有限公司,任總裁

6、(執(zhí)行董事）、法定代表人。劉春香，女,195年11月5日出生，籍貫：江蘇南京高淳縣。21年,任南京柯蘭建筑安裝公司總經(jīng)理助理。2001年至今,先后任無(wú)錫奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、常州奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、南京奕淳海運(yùn)有限責(zé)任公司和南京武家嘴船舶制造有限公司等公司總經(jīng)理助理。截至本報(bào)告出具之日，奕淳實(shí)際操縱人杭河水、劉春香除江蘇奕淳集團(tuán)有限公司外無(wú)對(duì)其他企業(yè)投資的情況。(三)奕淳與控股股東的獨(dú)立性經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)并在國(guó)家工商行政治理部門(mén)登記注冊(cè)后，奕淳具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格，其合法權(quán)益和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受?chē)?guó)家法律愛(ài)護(hù)。依照奕淳公司章程，奕淳具有獨(dú)立自主的、對(duì)外融資、對(duì)外擔(dān)保、投資決策等權(quán)利,可自主決定內(nèi)部

7、治理體制和機(jī)構(gòu)設(shè)置,對(duì)所投資企業(yè)可自主決定其重組、轉(zhuǎn)讓、租賃及外部資產(chǎn)收購(gòu)、兼并等事項(xiàng),并在遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，可依照生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要自主制定勞動(dòng)工資和人事治理制度。奕淳獨(dú)立性表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：、資產(chǎn)獨(dú)立性奕淳作為大型民營(yíng)企業(yè)，擁有完整的企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，獨(dú)立擁有與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的要緊機(jī)器設(shè)備、房產(chǎn)、土地使用權(quán)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等資產(chǎn)。2、人員獨(dú)立性奕淳的總裁及其他高級(jí)治理人員均按照有關(guān)規(guī)定通過(guò)合法程序產(chǎn)生。奕淳的總經(jīng)理及其他高級(jí)治理人員均屬專(zhuān)職，均獨(dú)立領(lǐng)酬。奕淳設(shè)有獨(dú)立的勞動(dòng)、人事、工資治理體系,設(shè)立了人事治理部門(mén)，獨(dú)立履行人事職責(zé)。、機(jī)構(gòu)獨(dú)立性奕淳實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制，總裁領(lǐng)導(dǎo)公司全面工作,其他領(lǐng)

8、導(dǎo)成員協(xié)助總裁分工負(fù)責(zé)某些方面的工作和相關(guān)部門(mén)工作，履行相應(yīng)職責(zé),對(duì)總裁負(fù)責(zé)。奕淳組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)作正常有序，能正常行使經(jīng)營(yíng)治理職權(quán)。4、財(cái)務(wù)獨(dú)立性奕淳設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén),配備了專(zhuān)職的財(cái)務(wù)人員，建立了完善的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)治理制度，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，依法納稅。奕淳賬戶(hù)相對(duì)獨(dú)立，不與實(shí)際操縱人共用。、業(yè)務(wù)獨(dú)立性奕淳擁有完整的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和實(shí)施權(quán)，能夠獨(dú)立自主地進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；奕淳擁有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所需的各項(xiàng)資質(zhì),也擁有開(kāi)展業(yè)務(wù)所必要的人員、資金和設(shè)備，以及在此基礎(chǔ)上按照分工協(xié)作和職權(quán)劃分建立起來(lái)的完整組織體系；奕淳能夠順利組織開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù),具有獨(dú)立面對(duì)市場(chǎng)并經(jīng)營(yíng)的能力。四、要緊下屬公司情

9、況(一)全資及控股子公司截至03年9月末,奕淳納入合并范圍內(nèi)的控股子企業(yè)為20家，奕淳要緊全資及控股子公司如下:表:奕淳納入合并范圍的子公司的差不多情況 單位:萬(wàn)元、%序號(hào)公司名稱(chēng)持股比例注冊(cè)資金 業(yè)務(wù)范圍南京武家嘴船舶制造有限公司755,00.00船舶設(shè)計(jì)、制造江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司1,000.0船舶設(shè)計(jì)、制造3江蘇奕淳海運(yùn)有限責(zé)任公司10010,0.0內(nèi)海、海江聯(lián)運(yùn)4江蘇奕淳鑄件有限公司003,00.00器件鑄造、機(jī)械加工江蘇奕淳數(shù)控機(jī)械制造有限公司0，00船舶配件制造南京柯蘭建筑安裝有限公司1003,00.8建筑安裝施工7江蘇奕淳門(mén)窗制造有限公司1001,000門(mén)窗制造8江蘇奕淳

10、酒店投資治理有限公司003,00.00酒店治理9無(wú)錫奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司1001，000.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)1無(wú)錫奕淳新華置業(yè)有限公司10010,000房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)11無(wú)錫萬(wàn)高置業(yè)有限公司106,200.0房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)12高淳縣奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司05，.00房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)13無(wú)錫奕淳物業(yè)服務(wù)有限公司000.0物業(yè)治理14鎮(zhèn)江萬(wàn)高置業(yè)有限公司10010,000.00房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)15無(wú)錫太湖山莊度假村有限公司1008,000.00房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)6奕淳國(guó)際投資（香港)有限公司1003,121.2船舶租賃、投資17江蘇奕淳資產(chǎn)治理有限公司01,00.00資產(chǎn)治理、投資1常州奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司0010,0.0房地產(chǎn)

11、開(kāi)發(fā)19無(wú)錫市國(guó)宏燃料物資有限公司10,00.00煤炭貿(mào)易0江蘇奕淳商貿(mào)有限公司100，000.0貿(mào)易奕淳要緊全資及控股子公司簡(jiǎn)介如下:1、南京武家嘴船舶制造有限公司南京武家嘴船舶制造有限公司成立于04年1月，注冊(cè)資本,00萬(wàn)元，200年3月增資至3,000萬(wàn)元，007年4月8日再次增資至5,00萬(wàn)元。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為船舶制造、維修，目前差不多具備每年生產(chǎn)10-15條30,000噸以下船舶的生產(chǎn)能力，2,000噸以下的集裝箱船、駁船和散裝船被作為公司的定型產(chǎn)品。200年被南京市列入四大造船基地和重點(diǎn)扶持的單位之一,是江蘇船企中的龍頭企業(yè)。截至202年末，該公司總資產(chǎn)28,6.5萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)6,

12、99.53萬(wàn)元,所有者權(quán)益,8282萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入98，83605萬(wàn)元，凈利潤(rùn)0,719.31萬(wàn)元。截至2013年9月30日,該公司總資產(chǎn)29,7.42萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)，953.4萬(wàn)元,所有者權(quán)益74,324.0萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入63,79.01萬(wàn)元，凈利潤(rùn)2，49.萬(wàn)元。2、江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司成立于2年月,注冊(cè)資本10,00萬(wàn)元。該公司以建筑30，000至80,00噸級(jí)船舶為主，船東要緊分布在中國(guó)、希臘、土耳其、挪威等。要緊船型為：7,000噸、79，00噸散貨船、海洋工程船等。以船塢為核心，應(yīng)用先進(jìn)的造船方法、技術(shù)和手段,圍繞提高塢效率、縮短塢周期，推廣

13、應(yīng)用成組技術(shù)，分道布設(shè),流水生產(chǎn)，舾裝到位,涂裝完善，合理中組，充分搭載，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代總裝造船。截至201年末，該公司總資產(chǎn)04,64.57萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)33,49.5萬(wàn)元，所有者權(quán)益71,25.1萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入82,942.11萬(wàn)元，凈利潤(rùn)5,56.4萬(wàn)元。截至013年月30日，該公司總資產(chǎn)17,450.05萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)3,9613萬(wàn)元,所有者權(quán)益73,489.92萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入,45.萬(wàn)元,凈利潤(rùn),2141萬(wàn)元。、江蘇奕淳海運(yùn)有限責(zé)任公司江蘇奕淳海運(yùn)有限責(zé)任公司于2004年經(jīng)國(guó)家交通部批準(zhǔn)成立，注冊(cè)資金10,00萬(wàn)元人民幣,是專(zhuān)業(yè)從事國(guó)內(nèi)沿海、長(zhǎng)江及江海聯(lián)運(yùn)、江海直達(dá)散貨運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)的企業(yè),要緊

14、承運(yùn)干散貨運(yùn)輸，包括鐵礦石、煤炭、輔料、水泥熟料、雜貨等。要緊經(jīng)營(yíng)航線(xiàn)有黃驊至南通、青黃島至鎮(zhèn)江以及北侖至江陰等9條航線(xiàn)。公司現(xiàn)有江海級(jí)6,500-57,000噸級(jí)散貨船9艘,總運(yùn)力達(dá)到12,00噸，榮膺AA誠(chéng)信水運(yùn)企業(yè)、南京市重點(diǎn)物流企業(yè)。據(jù)奕淳可能：按照公司海運(yùn)板塊進(jìn)展規(guī)劃,201年奕淳海運(yùn)總運(yùn)力將達(dá)到00,00.0噸，屆時(shí)海運(yùn)能力在江蘇民營(yíng)海運(yùn)企業(yè)中將處于領(lǐng)先水平。截至012年末,該公司總資產(chǎn),030.2萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì),51.萬(wàn)元,所有者權(quán)益4,46.86萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入1,62.7萬(wàn)元，凈利潤(rùn),94萬(wàn)元。截至2013年9月0日,該公司總資產(chǎn)8,72.4萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì),80.3萬(wàn)元,所有者

15、權(quán)益3,91161萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入14,508.67萬(wàn)元,凈利潤(rùn)3,42.76萬(wàn)元。4、江蘇奕淳鑄件有限公司江蘇奕淳鑄件有限公司成立于209年月,占地近0畝,投資近2,00萬(wàn)元人民幣,是一家專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)黑色鑄造器件以及機(jī)械加工的配套企業(yè),年產(chǎn)量達(dá),000多噸,產(chǎn)品廣泛用于船舶、機(jī)械等行業(yè)，銷(xiāo)往南京、無(wú)錫、蘇州等大中型企業(yè)。截至202年末，該公司總資產(chǎn)23,71.54萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)1,994萬(wàn)元，所有者權(quán)益,7.萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入1,81.0萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1,68.53萬(wàn)元。截至213年月30日,該公司總資產(chǎn)7,507.95萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)8,685.3萬(wàn)元,所有者權(quán)益,82.元，營(yíng)業(yè)收入，717.34萬(wàn)元，

16、凈利潤(rùn)845.1萬(wàn)元。5、江蘇奕淳數(shù)控機(jī)械制造有限公司江蘇奕淳數(shù)控機(jī)械制造有限公司成立于2006年7月,公司廠(chǎng)區(qū)占地面積4,00平方米，廠(chǎng)房建筑面積20，000多平方米，現(xiàn)有氣體愛(ài)護(hù)焊機(jī)、氬弧焊機(jī)、卷板機(jī)、50噸油壓機(jī)、彎管機(jī)、中頻爐、回火爐及螺桿式噴沙機(jī)等先進(jìn)的專(zhuān)用設(shè)備,具備剪、折、車(chē)、鉆、磨、刨、鏜、沖于一體的加工設(shè)備，充分顯示出較好的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)能力。公司要緊生產(chǎn)船用系泊設(shè)備、通風(fēng)附件、梯桿設(shè)備、關(guān)閉設(shè)備、（門(mén)、窗、蓋）、管件和鑄鋼件六大系列,千余種規(guī)格產(chǎn)品的質(zhì)量，符合IS、B、B、GB/T、CB、JI、EC等國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn),并通過(guò)中國(guó)船級(jí)社ISO9001:008國(guó)際質(zhì)量體系認(rèn)證。截至201

17、年末，該公司總資產(chǎn)36,90.1萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)15,79.9萬(wàn)元,所有者權(quán)益21,605萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入11,987.7萬(wàn)元，凈利潤(rùn),126.萬(wàn)元。截至013年9月30日,該公司總資產(chǎn)1,16.11萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)1,1.60萬(wàn)元，所有者權(quán)益3,41.5萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入8，1.4萬(wàn)元,凈利潤(rùn)1,770.93萬(wàn)元。6、南京柯蘭建筑安裝有限公司南京柯蘭建筑安裝有限公司成立于00年8月，注冊(cè)資金3,000.98萬(wàn)元,房屋建筑施工總承包二級(jí)資質(zhì),年施工面積保持在30萬(wàn)平方米以上,施工項(xiàng)目遍及徐州、無(wú)錫、南京、常州、鎮(zhèn)江等地，承建工程合格率100%,并實(shí)現(xiàn)了安全事故零記錄。截至2012年末,該公司總資產(chǎn)43,

18、4.73萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)40,370.25元，所有者權(quán)益3,077.48萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入22,852萬(wàn)元，凈利潤(rùn)96.2萬(wàn)元。截至203年9月3日,該公司總資產(chǎn)，82.82萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)2,2.2萬(wàn)元，所有者權(quán)益3,043.40萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入6,339.85萬(wàn)元,凈利潤(rùn)-38萬(wàn)元。7、江蘇奕淳門(mén)窗制造有限公司蘇奕淳門(mén)窗制造有限公司，成立于004年7月,現(xiàn)有生產(chǎn)能力近0萬(wàn)平方米，主營(yíng)金屬門(mén)窗、塑鋼門(mén)窗制作安裝;裝飾工程、幕墻安裝工程；實(shí)物租賃。截至212年末，該公司總資產(chǎn),37.57萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)2,404.09萬(wàn)元,所有者權(quán)益99.9萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入1,051.萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-6679萬(wàn)元。凈利潤(rùn)為負(fù)

19、要緊是公司從事業(yè)務(wù)要緊是作為奕淳房地產(chǎn)板塊的配套業(yè)務(wù)，不以盈利為目的，故每年度實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)均保持在微利或微虧狀態(tài)。截至20年9月30日，該公司總資產(chǎn)4,55.39萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)，5832萬(wàn)元，所有者權(quán)益61.47萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入9.6萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-320萬(wàn)元。8、江蘇奕淳酒店投資治理有限公司江蘇奕淳酒店投資治理有限公司成立于11年4月，注冊(cè)資金3,00萬(wàn)元,注冊(cè)地址為無(wú)錫市南湖大道588號(hào)15樓。主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為：對(duì)酒店業(yè)進(jìn)行投資，提供酒店治理服務(wù)，會(huì)務(wù)服務(wù)。 截至201年末,公司總資產(chǎn),00.1萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)0.1萬(wàn)元,所有者權(quán)益合計(jì)3,0.00萬(wàn)元。截至2013年9月30日,該公司總資產(chǎn),000

20、.01萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)0.01萬(wàn)元，所有者權(quán)益3,000.0萬(wàn)元,公司尚處籌建時(shí)期,未形成銷(xiāo)售收入。9、無(wú)錫奕淳物業(yè)服務(wù)有限公司無(wú)錫奕淳物業(yè)服務(wù)有限公司成立于203年7月9日,注冊(cè)資金50萬(wàn)元，注冊(cè)地址為無(wú)錫市南湖大道58號(hào)16樓1606-69室。要緊經(jīng)營(yíng)范圍有:物業(yè)治理;洗燙服務(wù)；經(jīng)濟(jì)信息咨詢(xún)服務(wù)；提供家政服務(wù)。截至212年末，該公司總資產(chǎn)883.9萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)9524萬(wàn)元，所有者權(quán)益合計(jì)48.萬(wàn)元,2012年度營(yíng)業(yè)收入938.95萬(wàn)元，凈利潤(rùn)2.02萬(wàn)元。截至013年9月0日,該公司總資產(chǎn)90.萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)5.9萬(wàn)元，所有者權(quán)益合計(jì)81.56萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入為31.28萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為107

21、.12萬(wàn)元。凈利潤(rùn)為負(fù)要緊是公司從事業(yè)務(wù)要緊是作為奕淳房地產(chǎn)板塊的配套業(yè)務(wù)，不以盈利為目的，故每年度實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)均保持在微虧狀態(tài)。同時(shí),人力資源成本增長(zhǎng)較快,也是導(dǎo)致公司凈利潤(rùn)為負(fù)的緣故之一。10、奕淳國(guó)際投資（香港）有限公司奕淳國(guó)際投資(香港）有限公司系奕淳于20年9月26日在香港設(shè)立的境外公司,并取得了中華人民共和國(guó)商務(wù)部核發(fā)的企業(yè)境外投資證書(shū)，證書(shū)編號(hào):商境外投資證第0201038號(hào),證書(shū)相關(guān)信息如下:公司投資主體：江蘇奕淳集團(tuán)有限公司(中方）股比1%、注冊(cè)資本：5,00萬(wàn)美元、投資總額：中方8,000萬(wàn)美元、經(jīng)營(yíng)范圍：船舶租賃、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、酒店治理、再投資(中國(guó)內(nèi)地除外）、批準(zhǔn)文號(hào):蘇商

22、經(jīng)（201)1256號(hào)。截至202年末，公司總資產(chǎn)4,578.4萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)58.3萬(wàn)元,所有者權(quán)益合計(jì)3,92.12萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入，6.8萬(wàn)元,凈利潤(rùn)49.53萬(wàn)元。截至01年9月30日，該公司總資產(chǎn)4,84.20萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)578.萬(wàn)元,所有者權(quán)益,26503萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入,868.87萬(wàn)元,凈利潤(rùn)7516萬(wàn)元。1、江蘇奕淳資產(chǎn)治理有限公司江蘇奕淳資產(chǎn)治理有限公司成立于21年3月,注冊(cè)資金1，00萬(wàn)元,注冊(cè)地址為無(wú)錫市南湖大道588號(hào)15樓。主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為:受托資產(chǎn)治理，利用自有資金物業(yè)租賃等。截至2013年9月3日,該公司總資產(chǎn)986.33萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)0萬(wàn)元,所有者權(quán)益986.25

23、萬(wàn)元,公司尚處籌建時(shí)期，未形成銷(xiāo)售收入。12、江蘇奕淳商貿(mào)有限公司江蘇奕淳商貿(mào)有限公司成立于007年9月4日,注冊(cè)資本人民幣3，0萬(wàn)元,地址在無(wú)錫市南湖大道8號(hào)16樓,經(jīng)營(yíng)范圍：鋼材、建筑用材料、電氣機(jī)械、通用設(shè)備、專(zhuān)用設(shè)備、五金交電、裝飾裝修材料的銷(xiāo)售；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢(xún)服務(wù)。公司要緊產(chǎn)品有鋼材、建材、焊材、電線(xiàn)電纜等,要緊采購(gòu)單位有常熟市龍騰特種鋼有限公司、河北翼辰實(shí)業(yè)有限公司、安丘新建業(yè)登峰焊接材料有限公司等。銷(xiāo)往單位有浙江東南網(wǎng)架股份有限公司、常熟風(fēng)范電力設(shè)備股份有限公司、江蘇奕淳船舶重工有限公司、南京武家嘴船舶制造有限公司、無(wú)錫奕淳新華置業(yè)有限公司等。公司于1年三季度股權(quán)轉(zhuǎn)讓至江蘇奕淳集團(tuán)

24、有限公司。截至2013年月3日,該公司總資產(chǎn)0,31.33萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì),0.4萬(wàn)元，所有者權(quán)益,33萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入3,23443萬(wàn)元,凈利潤(rùn)73.31萬(wàn)元。3、無(wú)錫市國(guó)宏燃料物資有限公司無(wú)錫市國(guó)宏燃料物資有限公司要緊從事煤炭、建筑用材、電氣機(jī)械等的采購(gòu)和銷(xiāo)售，自成立以來(lái)，該公司經(jīng)營(yíng)定位準(zhǔn)確、合理確定經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)水平，進(jìn)展形勢(shì)較好,和下游客戶(hù)建立了緊密合作，銷(xiāo)售渠道暢通，依托規(guī)模采購(gòu)優(yōu)勢(shì),進(jìn)行煤炭、建筑用材、電氣機(jī)械等的經(jīng)銷(xiāo)，為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的商品和服務(wù),公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)得到了較快的進(jìn)展。公司于2013年三季度股權(quán)轉(zhuǎn)讓至江蘇奕淳集團(tuán)有限公司。截至013年9月30日,該公司總資產(chǎn)26,67.98萬(wàn)元,負(fù)債

25、合計(jì)2,26.98萬(wàn)元,所有者權(quán)益1,540.98萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入6，846.8萬(wàn)元,凈利潤(rùn)146萬(wàn)元。1、房地產(chǎn)企業(yè)介紹集團(tuán)下轄7家房地產(chǎn)項(xiàng)目公司無(wú)錫奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、無(wú)錫奕淳新華置業(yè)有限公司、無(wú)錫太湖山莊度假村有限公司、無(wú)錫市萬(wàn)高置業(yè)有限公司、鎮(zhèn)江萬(wàn)高置業(yè)有限公司、常州奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、高淳縣奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司,均為各地房地產(chǎn)項(xiàng)目建設(shè)而成立的項(xiàng)目公司。奕淳先后在南京、無(wú)錫、常州、鎮(zhèn)江等地開(kāi)發(fā)了酒店、公寓、不墅、商業(yè)街、辦公樓及等十幾個(gè)項(xiàng)目，成功開(kāi)發(fā)樓盤(pán)面積近20萬(wàn)平方米，現(xiàn)有土地儲(chǔ)備達(dá)53.3萬(wàn)平方米,要緊明細(xì)見(jiàn)下表:表22:奕淳土地儲(chǔ)備的差不多情況單位:平方米公司名稱(chēng)土地面

26、積土地取得批復(fù)無(wú)錫奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司173,00惠發(fā)改投(211)號(hào)常州奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司16,000常開(kāi)經(jīng)濟(jì)（200)17號(hào)、常開(kāi)經(jīng)濟(jì)(2010)17號(hào)高淳縣奕淳房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司2，000高發(fā)改發(fā)（2013)85號(hào)合計(jì)53,00 注：土地儲(chǔ)備是以土地上可建筑的銷(xiāo)售面積為計(jì)算依據(jù)奕淳尚有房地產(chǎn)在建項(xiàng)目為山水國(guó)際、綠園山莊和永通公館（詳見(jiàn)表520)。依照奕淳今后進(jìn)展規(guī)劃，公司將進(jìn)一步擴(kuò)大船舶制造業(yè)和酒店業(yè)的進(jìn)展,同時(shí)逐漸萎縮集團(tuán)原有房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，房地產(chǎn)銷(xiāo)售收入將在原有基礎(chǔ)上不斷減少，占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入中的比重將逐漸下降。截至2012年末,奕淳房地產(chǎn)公司總資產(chǎn)8，01.61萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)15,

27、7869萬(wàn)元,所有者權(quán)益89,26.93萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收6,36.64萬(wàn)元，凈利潤(rùn)11,413萬(wàn)元。截至203年9月3日，奕淳房地產(chǎn)公司總資產(chǎn)358,313.萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)22，442.8萬(wàn)元,所有者權(quán)益8,8704萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入9,41.4萬(wàn)元，凈利潤(rùn)57.5萬(wàn)元。（二)要緊參股公司表23：奕淳要緊參股公司情況表 單位：萬(wàn)元序號(hào)公司名稱(chēng)持股比例注冊(cè)資金 業(yè)務(wù)范圍1江蘇海蘭船舶電氣系統(tǒng)科技有限公司10% 1,000.00 科研制造2南京第六建筑安裝有限公司% 1,50.0建筑3江蘇高淳農(nóng)村合作銀行 10%0,00.00金融參股企業(yè)具體情況如下：1、江蘇海蘭船舶電氣系統(tǒng)科技有限公司江蘇海蘭船舶電氣系

28、統(tǒng)科技有限公司系有泰州三福船舶工程有限公司、江蘇韓通船舶重工有限公司、江蘇奕淳集團(tuán)有限公司、江蘇新?lián)P子造船有限公司和北京海蘭信數(shù)據(jù)科技股份有限公司共同出資組建的有限責(zé)任公司。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為船舶電氣系統(tǒng)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和安裝,相關(guān)船舶配套電氣設(shè)備生產(chǎn)和安裝等。該公司成立于201年1月21日，注冊(cè)資本為人民幣0,00萬(wàn)元。江蘇奕淳集團(tuán)有限公司出資1,萬(wàn)元,占注冊(cè)資本的10。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)12，79.89萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)2,9.6萬(wàn)元,所有者權(quán)益10,643萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)收入6,78.86萬(wàn)元,凈利潤(rùn)23.3萬(wàn)元。截至013年9月3日，該公司總資產(chǎn)7，60萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)7,261.53萬(wàn)元，所有

29、者權(quán)益0,36.97萬(wàn)元，213年1-9月?tīng)I(yíng)業(yè)收入,716.69萬(wàn)元，凈利潤(rùn)10552萬(wàn)元。2、南京市第六建筑安裝工程有限公司南京市第六建筑安裝工程有限公司成立于200年12月17日,該公司要緊是經(jīng)營(yíng)工業(yè)與民用建筑工程施工壹級(jí),裝潢基礎(chǔ)，市政工程施工。承包境外工業(yè)與民用建筑工程及境內(nèi)國(guó)際招標(biāo)工程和上述境外工程所需的設(shè)備、材料出口；對(duì)外派遣實(shí)施上述境外工程所需的勞務(wù)人員的有限公司。截至01年1月31日江蘇奕淳集團(tuán)有限公司對(duì)南京市第六建筑安裝工程有限公司出資15萬(wàn)元,占注冊(cè)資本的0。截至212年末,該公司總資產(chǎn)34,429萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)2,18852萬(wàn)元，所有者權(quán)益12，5.67萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入21

30、8,4148萬(wàn)元,凈利潤(rùn)2,572.83萬(wàn)元。截至21年月30日,該公司總資產(chǎn)33,547.130萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)0，558.4萬(wàn)元，所有者權(quán)益2，98萬(wàn)元，213年1-3月?tīng)I(yíng)業(yè)收入7，11.09萬(wàn)元,凈利潤(rùn)55.22萬(wàn)元。、江蘇高淳農(nóng)村合作銀行江蘇高淳農(nóng)村合作銀行成立于206年,注冊(cè)資本2，2萬(wàn)元。江蘇奕淳集團(tuán)有限公司出資1,04.萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的%。江蘇高淳農(nóng)村合作銀行于2011年1月9日改制設(shè)立的股份有限公司性質(zhì)的農(nóng)村商業(yè)銀行,新登記后的注冊(cè)資本為人民幣40，00萬(wàn)元，折合0,00萬(wàn)股,每股面值1元，其中：高淳農(nóng)村合作銀行原股金轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金209,219，21元,原農(nóng)村合作銀行可

31、供分配凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金58,580,656元,以貨幣出資12,2，126元。由下列發(fā)起人組成：（1)江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇奕淳集團(tuán)有限公司等70家法人發(fā)起人,認(rèn)繳注冊(cè)資本為人民幣263,70,792元，出資方式為高淳農(nóng)村合作銀行原股金轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金102,555,233元、原農(nóng)村合作銀行可供分配凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金2,15，433元、貨幣資金132,200,6元。（2）陳小平、劉寧倩等123位自然人發(fā)起人，認(rèn)繳注冊(cè)資本為人民幣136,5,20元，出資方式為高淳農(nóng)村合作銀行原股金轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金106,63，985元、原農(nóng)村合作銀行可供分配凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為農(nóng)村

32、商業(yè)銀行股金,86,23元。截至12年09月30日,江蘇奕淳集團(tuán)有限公司對(duì)江蘇高淳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的長(zhǎng)期股權(quán)投資為90，577,72元（股本溢價(jià))，占注冊(cè)資本的0。截至2012年末，該行總資產(chǎn)723,339.0萬(wàn)元，負(fù)債合計(jì)593,13.萬(wàn)元，所有者權(quán)益91,09907萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入，83，7.48萬(wàn)元，凈利潤(rùn)8，53.2萬(wàn)元。截至203年9月0日，該行總資產(chǎn)699,22.26萬(wàn)元,負(fù)債合計(jì)61,33.52萬(wàn)元,所有者權(quán)益89,37萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)收入13,103.6萬(wàn)元,凈利潤(rùn)2,89.66萬(wàn)元。五、奕淳公司治理狀況奕淳組織結(jié)構(gòu)圖如下所示：圖-:奕淳集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)圖股東會(huì)總裁（執(zhí)行董事）副總

33、裁監(jiān)事總經(jīng)理財(cái)務(wù)部審計(jì)檢查部人力資源部成本操縱部營(yíng)銷(xiāo)策劃部設(shè)計(jì)部辦公室（一）奕淳治理結(jié)構(gòu)目前，公司已建立了符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的較為規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)作為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事一人，執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。該公司各項(xiàng)規(guī)章制度較為齊全,經(jīng)營(yíng)治理嚴(yán)格、規(guī)范,財(cái)務(wù)制度健全。該公司和下屬公司能按照公司法及有關(guān)法律法規(guī)要求,不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運(yùn)作。公司總部設(shè)立了財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、辦公室、人力資源部、設(shè)計(jì)部、成本操縱部、營(yíng)銷(xiāo)策劃部等職能部門(mén)。、股東會(huì)股東會(huì)由全體股東組成,是公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)，形使下列職權(quán)：()決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資打算;（）選舉和更換

34、非由職工代表?yè)?dān)任的執(zhí)行董事、監(jiān)事,決定有關(guān)執(zhí)行董事、監(jiān)事的酬勞事項(xiàng);（)審議批準(zhǔn)執(zhí)行董事的報(bào)告;（4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告;（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案、決算方案;(7）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議;(）對(duì)公司合并、分立、解散、清算、或者變更公司形式作出決議;(9)修改公司章程。股東會(huì)定期會(huì)議按一年兩次定期召開(kāi),一般在年中和年末召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、二分之一以上的董事、監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和支持的,代表十分之一以上表決權(quán)的股東能夠

35、自行召集和支持。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。公司不設(shè)董事會(huì)，執(zhí)行董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，執(zhí)行董事對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。執(zhí)行董事任期三年,任期屆滿(mǎn),可連選連任。2、總裁（執(zhí)行董事）總裁行使下列職權(quán):（1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)會(huì)議,并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議;（)決定公司的經(jīng)營(yíng)打算和投資方案;(4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;（）制訂公司的合并、分立解散或者變更公司形式的方案

36、;(8）決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其酬勞事項(xiàng),并依照經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其酬勞事項(xiàng);（10)制定公司的差不多治理制度。3、總經(jīng)理公司設(shè)總經(jīng)理，由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)執(zhí)行董事負(fù)責(zé),行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理工作，組織實(shí)施執(zhí)行董事決議;（2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)打算和投資方案;（)擬定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4)擬定公司的差不多治理制度；（）制定公司的具體規(guī)章；(6)提早聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)治理人員；(）執(zhí)行董事授予的其他職權(quán)

37、。4、監(jiān)事公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名,監(jiān)事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生,監(jiān)事愛(ài)護(hù)公司股東利益，愛(ài)護(hù)公司職工利益。監(jiān)事的任期每屆為三年,任期屆滿(mǎn)，可連選連任。監(jiān)事行使下列職權(quán):(）檢查公司財(cái)務(wù)；(2）對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的執(zhí)行董事、高級(jí)治理人員提出罷免的建議；(）當(dāng)執(zhí)行董事、高級(jí)治理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求執(zhí)行董事、高級(jí)治理人員予以糾正;（）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議，在執(zhí)行董事不履行本法規(guī)定的召集和支持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；(5）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)執(zhí)行董事、高級(jí)治理人員提

38、起訴訟。(二)奕淳內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置公司內(nèi)設(shè)7個(gè)部門(mén),分不為:財(cái)務(wù)部、審計(jì)部監(jiān)察部、辦公室、人力資源部、設(shè)計(jì)部、成本操縱部、營(yíng)銷(xiāo)策劃部。1、財(cái)務(wù)部（1）遵守財(cái)務(wù)紀(jì)律,負(fù)責(zé)組織建立健全集團(tuán)內(nèi)部各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度，規(guī)范和統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算體系，指導(dǎo)財(cái)務(wù)信息化建設(shè),完善財(cái)務(wù)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)治理體系。（2)建立和完善集團(tuán)預(yù)算治理體系,組織集團(tuán)下屬企業(yè)年度預(yù)算、合并預(yù)算的編制,并負(fù)責(zé)預(yù)算執(zhí)行情況的跟蹤、分析及提出建議。(4）負(fù)責(zé)組織集團(tuán)月度財(cái)務(wù)報(bào)表的編制、合并及上報(bào)，定期提供集團(tuán)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)運(yùn)行分析報(bào)告,以服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)決策。（5）妥善治理會(huì)計(jì)帳冊(cè)檔案。(6)擬定各項(xiàng)財(cái)務(wù)打算,提供財(cái)務(wù)分析給決策層參考；參與集團(tuán)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益論

39、證、建議、監(jiān)督與治理。（7)負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司年度決算報(bào)告的編制、審計(jì)、分析、上報(bào)，做好全系統(tǒng)資產(chǎn)的保值增值清算;配合完成監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查工作。（8）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司籌資規(guī)劃、資金營(yíng)運(yùn)及擔(dān)保治理。（)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司的稅務(wù)籌劃,爭(zhēng)取各種稅收優(yōu)惠，組織做好集團(tuán)年度稅收的匯算清繳。（10）貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)治理的政策、法規(guī)，負(fù)責(zé)集團(tuán)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)治理、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)清理、核銷(xiāo)等工作；參與集團(tuán)重大投資（含股權(quán)、固定資產(chǎn)等投資）、產(chǎn)權(quán)處置、資產(chǎn)重組。(1）指導(dǎo)集團(tuán)所屬公司的財(cái)務(wù)治理工作,組織研究學(xué)習(xí)，積極引入先進(jìn)財(cái)務(wù)治理理念,不斷探究集團(tuán)財(cái)務(wù)集中管控模式；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部財(cái)務(wù)人員隊(duì)伍建設(shè)和考評(píng)。(2）負(fù)責(zé)組織集團(tuán)

40、總部預(yù)算的編制（包括預(yù)算工作布置、審核、匯總、報(bào)審、下達(dá)和調(diào)整），對(duì)各項(xiàng)預(yù)算費(fèi)用支出情況進(jìn)行核算,與歸口治理部門(mén)共同監(jiān)督、檢查預(yù)算執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)和解決預(yù)算執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，定期向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門(mén)提供預(yù)算統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，提出加強(qiáng)預(yù)算治理的建議等。（13)負(fù)責(zé)集團(tuán)總部財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo),賬務(wù)處理,銀行業(yè)務(wù)和賬戶(hù)治理,稅務(wù)登記、年檢和稅務(wù)申報(bào),工資發(fā)放，住房公積金的核定、變更、繳存和提取及其他個(gè)人繳費(fèi)的代扣、代繳，編制各類(lèi)財(cái)務(wù)報(bào)表等日常工作。（14）負(fù)責(zé)與本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)的當(dāng)?shù)卣块T(mén)及銀行等金融機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系。（5）完成集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2、審計(jì)監(jiān)察部(1)對(duì)集團(tuán)資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一治理。按照集團(tuán)公司財(cái)務(wù)制

41、度對(duì)下屬企業(yè)及參股公司進(jìn)行定期或不定期審計(jì)。（2)負(fù)責(zé)集團(tuán)財(cái)務(wù)治理內(nèi)部操縱制度的建立、監(jiān)督、檢查工作。組織開(kāi)展對(duì)成員單位的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況、基建工程建設(shè)情況、成本費(fèi)用操盡情況、領(lǐng)導(dǎo)班子年薪兌現(xiàn)情況、應(yīng)收款等財(cái)務(wù)收支審計(jì)及專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；依法對(duì)成員單位法定代表人的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。（3）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各單位執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、政策、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和集團(tuán)公司規(guī)章制度情況。(4）檢查集團(tuán)公司及其子公司內(nèi)部操縱制度的建立、完善和執(zhí)行情況。（5)指導(dǎo)成員單位的審計(jì)、監(jiān)察業(yè)務(wù);負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，開(kāi)展審計(jì)人員和監(jiān)察工作人員的接著教育和有關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（6）負(fù)責(zé)擬訂職責(zé)范圍內(nèi)的治

42、理制度，并督促貫徹執(zhí)行。()做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他有關(guān)工作。3、辦公室(1）負(fù)責(zé)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織代碼證等相關(guān)證照的辦理、年檢、變更等手續(xù)。(2)負(fù)責(zé)公司綜合性文件、報(bào)告、決議、打算、總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)稿等重要材料的起草及部門(mén)起草文件的核稿；負(fù)責(zé)會(huì)議紀(jì)錄及會(huì)議紀(jì)要的起草。（）負(fù)責(zé)辦公室的日常接待及函電文件的起草、接收、報(bào)經(jīng)批閱后發(fā)放并跟蹤處理相關(guān)信息;整理建立公司的檔案,統(tǒng)一公司的公文格式。(4)負(fù)責(zé)保管、監(jiān)督使用公司印章、介紹信;負(fù)責(zé)辦公用品及辦公設(shè)備的采購(gòu)、登記、發(fā)放及保管。（5)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司辦公用品的日常治理；做好重大活動(dòng)、會(huì)務(wù)安排工作和公關(guān)接待工作;負(fù)責(zé)車(chē)輛調(diào)度和治理；做好公務(wù)車(chē)輛駕駛;做好職

43、員福利工作。(6）按季度匯總、印發(fā)集團(tuán)公司重點(diǎn)工作；對(duì)會(huì)議決定事項(xiàng)實(shí)施進(jìn)行督查和協(xié)調(diào); 負(fù)責(zé)信訪(fǎng)、維穩(wěn)工作。(7)企業(yè)宣傳及信息化治理。負(fù)責(zé)集團(tuán)公司信息收集、公布和上報(bào)工作;做好集團(tuán)公司的形象策劃和宣傳報(bào)道工作;負(fù)責(zé)集團(tuán)信息化建設(shè)和治理,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和安全。（8）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司房地產(chǎn)和各類(lèi)固定資產(chǎn)的治理和出租經(jīng)營(yíng)；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司辦公設(shè)施的治理;做好職工住宅的維修保養(yǎng)和住房制度改革工作。（9）做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。4、人力資源部()依照公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，組織制訂公司年度人力資源打算，并對(duì)打算的執(zhí)行進(jìn)行檢查和改進(jìn);建全人力資源治理信息系統(tǒng),為公司人力資源治理決策提供有效依據(jù)。（)負(fù)責(zé)組織制定公司人事、勞

44、資、職員獎(jiǎng)懲等有關(guān)制度的擬定、修改、補(bǔ)充、解釋和實(shí)施，并貫徹實(shí)施。（3）負(fù)責(zé)公司日常勞動(dòng)紀(jì)律及考勤治理。（4）負(fù)責(zé)職員的招聘、錄用、解聘、合同簽訂、社保手續(xù)的辦理,職員檔案資料的登記、審核與保管等基礎(chǔ)治理工作。（)掌握公司人力資源供需狀況,依照實(shí)際情況，合理調(diào)配人力資源。（6）協(xié)助各部門(mén)辦理職員的任免、晉升、調(diào)動(dòng)、獎(jiǎng)懲等人事手續(xù)；依照公司人力資源規(guī)劃，建立建全培訓(xùn)體系，完善激勵(lì)機(jī)制。（7)組織評(píng)審全集團(tuán)高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)任職資格及其申報(bào)備案工作。負(fù)責(zé)集團(tuán)培訓(xùn)打算的制定與實(shí)施。(8）負(fù)責(zé)集團(tuán)總部機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門(mén)職責(zé)、人員編制、工資方案和福利性支出的具體工作。擬訂集團(tuán)公司人才隊(duì)伍建設(shè)及教育培訓(xùn)工作規(guī)劃,經(jīng)

45、批準(zhǔn)后組織實(shí)施。(9)負(fù)責(zé)擬訂職責(zé)范圍內(nèi)的治理制度，并督促貫徹執(zhí)行。(10)建立健全職員各類(lèi)社會(huì)保險(xiǎn)制度和企業(yè)年金制度；規(guī)范集團(tuán)公司勞動(dòng)關(guān)系治理；在企業(yè)改制過(guò)程中指導(dǎo)職工安置方案的制定，依法調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系。（1)做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他有關(guān)工作。5、設(shè)計(jì)部(1）參與方案招投標(biāo)工作，負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)范圍招標(biāo)書(shū)編制，并參與方案定案工作。（2）參與設(shè)計(jì)托付書(shū)編寫(xiě)，并負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)部分編寫(xiě)。(3)與其它專(zhuān)業(yè)及相關(guān)部門(mén)對(duì)接和協(xié)調(diào)工作。（4）依照施工圖提供本專(zhuān)業(yè)要緊材料清單；參與施工圖會(huì)審并負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)施工圖技術(shù)把關(guān)。、成本操縱部（1)進(jìn)行項(xiàng)目融資,對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行估算和概算，對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行成本操縱，對(duì)以建項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算和決算及

46、進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。(2）參與施工圖會(huì)審,及時(shí)提出成本控克制點(diǎn)。（3）參與對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的施措費(fèi)進(jìn)行審核。（)負(fù)責(zé)施工過(guò)程各種簽證的審核,包括：簽證分類(lèi)、 審核下發(fā)、費(fèi)用計(jì)算、記流水賬。(5)負(fù)責(zé)施工過(guò)程中的成本與預(yù)算成本比較,及時(shí)報(bào)告成本變化動(dòng)向,提出成本變化修正意見(jiàn)。(6)負(fù)責(zé)施工進(jìn)度審核,提供撥付進(jìn)度款依據(jù)；負(fù)責(zé)審核竣工結(jié)算。(7)負(fù)責(zé)外審項(xiàng)目結(jié)算。（）負(fù)責(zé)對(duì)已審核結(jié)算做各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析及總結(jié)。負(fù)責(zé)對(duì)工程預(yù)結(jié)算資料的歸檔整理。7、營(yíng)銷(xiāo)策劃部（1)策劃方面:建立和保持與政府部門(mén)及新聞媒體的良好合作關(guān)系,通過(guò)傳媒和政府關(guān)系，依照公司的戰(zhàn)略，建立、維護(hù)、提升公司的品牌形象,擴(kuò)大公司阻礙力,提高

47、品牌價(jià)值;為公司業(yè)務(wù)進(jìn)展提供支持，組織進(jìn)行廣告、新聞公布、展覽、研討會(huì)等活動(dòng);依照公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展戰(zhàn)略，制訂年度、季度、月度推廣方案,呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批；依照公司有關(guān)推廣工作的要求,實(shí)施各項(xiàng)推廣方案及措施。(）銷(xiāo)售方面:操縱并治理部門(mén)的整體業(yè)務(wù)進(jìn)展,并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)售樓處進(jìn)行治理;開(kāi)展銷(xiāo)售代表的培訓(xùn)，以有效完成公司銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)并積極開(kāi)拓客戶(hù),與客戶(hù)建立經(jīng)常性聯(lián)系渠道;跟蹤潛在客戶(hù)，并對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行整理歸檔；負(fù)責(zé)項(xiàng)目銷(xiāo)售打算的執(zhí)行,評(píng)估整體銷(xiāo)售方案的效果；深入了解項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)特色和經(jīng)營(yíng)情況,定期收集房地產(chǎn)的相關(guān)信息,進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和分析并撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告。(3)企劃方面：負(fù)責(zé)公司企業(yè)形象的策劃、設(shè)計(jì)、導(dǎo)入和應(yīng)用

48、治理；負(fù)責(zé)公司各類(lèi)標(biāo)識(shí)牌的策劃、設(shè)計(jì)、制作;負(fù)責(zé)定期編輯公司內(nèi)部刊物;負(fù)責(zé)集團(tuán)公司網(wǎng)站建設(shè)及信息維護(hù);負(fù)責(zé)公司宣傳欄的主題擬定、內(nèi)容更新等相關(guān)工作;負(fù)責(zé)公司各類(lèi)手冊(cè)、資料、宣傳畫(huà)冊(cè)的策劃、編輯并落實(shí)出版印制工作。（三)奕淳內(nèi)部治理機(jī)制公司自成立以來(lái)逐步建立完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)治理制度，明確各部門(mén)和崗位在內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)操縱方面的職責(zé)和權(quán)限,以操縱經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險(xiǎn)和保障資產(chǎn)的安全完整。公司差不多形成包括公司治理、財(cái)務(wù)治理、人力資源資治理、資產(chǎn)治理及對(duì)外擔(dān)保等在內(nèi)的較為健全的治理體系,差不多能夠覆蓋公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程。1、公司治理如前所述，本公司依照公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)，制定了一系列比較完善的、體

49、現(xiàn)新的公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)章制度，構(gòu)成了比較完善的治理框架及制度體系。在實(shí)際工作中,各級(jí)治理層均能依照上述制度體系，履行決策、執(zhí)行、監(jiān)督等職能,保證公司進(jìn)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2、總裁負(fù)責(zé)制奕淳依照公司章程實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制,總裁領(lǐng)導(dǎo)公司全面工作，其他領(lǐng)導(dǎo)成員協(xié)助總裁分工負(fù)責(zé)某些方面的工作和相關(guān)部門(mén)工作,履行相應(yīng)職責(zé),對(duì)總裁負(fù)責(zé)。奕淳的重大決策和重大問(wèn)題,須經(jīng)公司總裁辦公會(huì)議討論決定,要緊包括以下事項(xiàng)：(1）決定公司的總體規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)打算及融資、投資方案。（2）決定公司重大資產(chǎn)的處置、抵押和擔(dān)保方案。（3）決定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案。(4）決定集團(tuán)總部及下屬子公司的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)

50、的設(shè)置方案、人員編制、中層以上治理人員的任免和職員薪酬 福利水平。（5)代表集團(tuán)對(duì)外披露信息。3、對(duì)子公司的治理與操縱制度 為加強(qiáng)對(duì)控股子公司的治理，維護(hù)公司和全體投資者利益,奕淳依照中華人民共和國(guó)公司法、江蘇奕淳集團(tuán)有限公司章程的有關(guān)規(guī)定,集團(tuán)對(duì)控股子公司的組織、資源、投資等經(jīng)營(yíng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)操縱,提高了集團(tuán)公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；集團(tuán)公司對(duì)各控股公司重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的義務(wù)；各控股子公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及進(jìn)展規(guī)劃必須與集團(tuán)公司總目標(biāo)及長(zhǎng)期進(jìn)展規(guī)劃保持協(xié)調(diào)和總體平衡，以確保集團(tuán)公司總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及穩(wěn)定；各控股子公司所有資金均經(jīng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一治理、調(diào)度，資金的使用程序必須符合集團(tuán)公司的相關(guān)

51、規(guī)定；各控股子公司的資產(chǎn)處理、收益分配、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng),需按公司章程及集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行；各控股子公司的會(huì)計(jì)報(bào)表同意集團(tuán)公司的內(nèi)部審計(jì)或托付的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);各控股子公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無(wú)條件同意集團(tuán)公司的監(jiān)督檢查，重要事項(xiàng)必須上報(bào)集團(tuán)公司股東會(huì)。、財(cái)務(wù)治理奕淳制訂了公司財(cái)務(wù)治理制度、倉(cāng)庫(kù)材料成本核算和治理的有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定，按照公司制定的進(jìn)展戰(zhàn)略目標(biāo)，確定年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，逐層分解、下達(dá)給公司內(nèi)部各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，以一系列的預(yù)算操縱、業(yè)績(jī)跟蹤、考核激勵(lì)為內(nèi)容，對(duì)各考核單位分工負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程進(jìn)行操縱和治理,以合理配置企業(yè)資源，強(qiáng)化內(nèi)部操縱,提高治理水平和經(jīng)濟(jì)效益。財(cái)務(wù)部門(mén)

52、按照不相容職務(wù)分離的差不多要求，業(yè)務(wù)經(jīng)辦、交易記錄、復(fù)核審批等崗位配備有專(zhuān)業(yè)勝任能力的人員。除了進(jìn)行傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)核算,更注重與生產(chǎn)、采購(gòu)、人事等形成基礎(chǔ)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)部門(mén)的溝通，對(duì)其進(jìn)行必要的財(cái)務(wù)指導(dǎo),保證內(nèi)部聯(lián)系的緊密，促進(jìn)數(shù)據(jù)來(lái)源的及時(shí)性和有效性；通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及內(nèi)外部情況的分析，為成本治理、經(jīng)營(yíng)治理等決策提供依據(jù)及建議,真正做到事前預(yù)測(cè)、事中監(jiān)督、事后核算，充分發(fā)揮現(xiàn)代財(cái)務(wù)治理功能。同時(shí)，財(cái)務(wù)部門(mén)積極與各個(gè)融資機(jī)構(gòu)溝通，合理安排融資進(jìn)度，建立多渠道的立體式融資框架,合理使用金融產(chǎn)品、優(yōu)化存量資金配置結(jié)構(gòu)，使資金價(jià)值最大化，使財(cái)務(wù)部門(mén)也成為創(chuàng)效益的部門(mén)。財(cái)務(wù)部通過(guò)以資金為紐帶的綜合調(diào)控，促進(jìn)了整個(gè)

53、公司的進(jìn)展有序進(jìn)行。公司依照公司財(cái)務(wù)治理制度、倉(cāng)庫(kù)材料成本核算和治理的有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定等財(cái)務(wù)制度的要求，對(duì)下屬單位差不多實(shí)行一體化財(cái)務(wù)治理,會(huì)計(jì)政策統(tǒng)一，核算口徑一致。系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)設(shè)網(wǎng)上銀行,依照需要對(duì)內(nèi)部資金進(jìn)行有效調(diào)節(jié)，整合內(nèi)部資源,充分發(fā)揮集團(tuán)規(guī)模治理優(yōu)勢(shì),增強(qiáng)抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力,以最大限度地強(qiáng)化財(cái)務(wù)治理和監(jiān)督。資金治理操縱方面，公司實(shí)施資金預(yù)算制度，制定了財(cái)務(wù)支出審批程序，明確了審批權(quán)限,規(guī)定了資金預(yù)算的編制和審批嚴(yán)格遵循資金預(yù)算流程;公司實(shí)行資金歸集制度,按規(guī)定歸集、使用資金；貨款及時(shí)回籠、上交；公司實(shí)行收支兩條線(xiàn)，有執(zhí)行中職責(zé)的相互制約制度,規(guī)范資金治理。依照奕淳公司財(cái)務(wù)治理制度規(guī)定:嚴(yán)格操縱對(duì)

54、外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)公司資產(chǎn)的安全完整,有效規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。5、投資治理集團(tuán)公司本部和各子公司依據(jù)各自的進(jìn)展戰(zhàn)略和財(cái)務(wù)預(yù)算,制訂年度投資打算。各子公司在每年 1 月底前向集團(tuán)公司上報(bào)下一年度投資打算。集團(tuán)公司本部的年度投資打算由集團(tuán)公司投資進(jìn)展部擬定，各子公司的年度投資打算由投資進(jìn)展部匯總評(píng)審核，提交集團(tuán)公司股東會(huì)審議。按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督治理的有關(guān)規(guī)定,集團(tuán)公司對(duì)各子公司的各類(lèi)投資實(shí)行備案或?qū)徍说闹卫碓瓌t。所有投資項(xiàng)目，必須在集團(tuán)公司有權(quán)機(jī)構(gòu)書(shū)面同意后，子公司按規(guī)定履行決策程序并向集團(tuán)公司報(bào)告結(jié)果。非經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，子公司不得進(jìn)行證券、期貨、外匯、托付理財(cái)?shù)冉鹑陬?lèi)投資。6、融資治理公司加強(qiáng)了

55、對(duì)外融資治理,集團(tuán)企業(yè)對(duì)外融資差不多實(shí)行統(tǒng)借統(tǒng)貸的融資治理原則,為集團(tuán)分散融資風(fēng)險(xiǎn),子公司有融資能力的也可進(jìn)行自行融資。對(duì)重大融資事項(xiàng),要求子公司及時(shí)向集團(tuán)公司進(jìn)行報(bào)批或者報(bào)備工作。子公司籌集資金用于固定資產(chǎn)投資的,按集團(tuán)公司投資治理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在對(duì)外籌資時(shí)，要求子公司綜合考慮資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資金籌集成本,將財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)操縱在合理的范圍內(nèi)。子公司資金的籌集和使用應(yīng)遵守國(guó)家的法律法規(guī)和集團(tuán)公司的有關(guān)規(guī)定，并同意稅務(wù)、監(jiān)察、審計(jì)、金融機(jī)構(gòu)的檢查和監(jiān)督。 7、擔(dān)保治理奕淳制定了擔(dān)保治理方法,明確了提供擔(dān)保的對(duì)象為集團(tuán)公司所屬成員單位、投資控股單位和持股單位，不對(duì)任何集團(tuán)外企業(yè)提供任何形式的擔(dān)保，專(zhuān)門(mén)情況下的

56、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，不管擔(dān)保項(xiàng)目的性質(zhì)和金額大小,均由股東會(huì)討論決定。截至本報(bào)告出具之日，公司無(wú)對(duì)集團(tuán)外企業(yè)擔(dān)保。8、關(guān)聯(lián)交易治理為了規(guī)范奕淳關(guān)聯(lián)交易的決策治理，確保公司關(guān)聯(lián)交易的公允性,維護(hù)公司和全體股東的利益,依照中華人民共和國(guó)公司法以及其他相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程，結(jié)合公司的實(shí)際情況，在財(cái)務(wù)制度中做出了明確的規(guī)定。具體定義了關(guān)聯(lián)交易:公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項(xiàng)（公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人），包括但不限于下列事項(xiàng):購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn);對(duì)外投資（含托付理財(cái)、托付貸款等）；提供財(cái)務(wù)資助;提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；租入或者租出資產(chǎn)；托付或者受托治理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；

57、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn);債權(quán)、債務(wù)重組；簽訂許可使用協(xié)議;轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目;購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力；銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；提供或者同意勞務(wù)；托付或者受托銷(xiāo)售;與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的商業(yè)原則。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)操縱度,防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。 關(guān)聯(lián)交易的決策流程如下:公司所有關(guān)聯(lián)交易均由公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。9、人力資源治理公司編制了職員手冊(cè),規(guī)定了人力資源治理的相關(guān)政策和要求，同時(shí)依照國(guó)家及地點(diǎn)政府的

58、相關(guān)法規(guī)要求, 本公司建立并執(zhí)行人力資源治理方面的治理措施,包括招聘、錄用、培訓(xùn)、辭退、考勤和考核治理、獎(jiǎng)懲、調(diào)配治理、崗位治理、休假治理、職員法定保險(xiǎn)等工作,實(shí)際工作中也得到有效執(zhí)行。1、資產(chǎn)治理 對(duì)貨幣資金、固定資產(chǎn)、存貨等具體實(shí)物資產(chǎn)的治理，執(zhí)行崗位責(zé)任制，以保證對(duì)貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收入庫(kù)、領(lǐng)用發(fā)出、保管及處置的有效操縱,同時(shí)采取了職責(zé)分工、實(shí)物定期盤(pán)點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對(duì)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施，以防止各種實(shí)物資產(chǎn)的被盜、偷拿、毀損和重大流失。對(duì)固定資產(chǎn)，本公司實(shí)行分級(jí)治理和分類(lèi)治理相結(jié)合的方法。 1、內(nèi)部審計(jì) 本公司建立專(zhuān)門(mén)的獨(dú)立于財(cái)務(wù)的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)， 并通過(guò)審計(jì)委員會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)制度明確

59、內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)和權(quán)限，以及相應(yīng)的工作內(nèi)容、程序和質(zhì)量操縱要求等,以充分保證審計(jì)工作的獨(dú)立性與結(jié)果的客觀(guān)性。在具體審計(jì)方面，要緊通過(guò)實(shí)施任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、效益審計(jì)、內(nèi)部操縱審計(jì)和其他專(zhuān)項(xiàng)審計(jì),以保障公司經(jīng)營(yíng)治理有序和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠。同時(shí)，通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，對(duì)公司內(nèi)操縱度的有效性進(jìn)行自評(píng),并出具內(nèi)控自評(píng)報(bào)告，提交董事會(huì)批閱。12、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理公司實(shí)行在總經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的制度化層級(jí)治理模式，同時(shí)充分考慮職員的個(gè)人進(jìn)展,既能保證各層級(jí)決策的執(zhí)行，又為發(fā)揮職員個(gè)人的自主積極性留有較大的空間。結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)情況,明確公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中在決策審批、生產(chǎn)治理、采購(gòu)及合同治理、物資治理、財(cái)務(wù)治理、人事及安全治

60、理等方面均建立了行之有效的治理制度,確認(rèn)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利展開(kāi)。公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中重大事項(xiàng)實(shí)行集體決策和審批聯(lián)簽制度，制定了船舶制造項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制實(shí)施規(guī)定，以幸免單獨(dú)決策的風(fēng)險(xiǎn);并在層級(jí)治理模式下，對(duì)緊急事務(wù)實(shí)行例外治理原則,制定有相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案,以使相關(guān)情況發(fā)生后能得到及時(shí)和妥善的解決。負(fù)責(zé)生產(chǎn)治理的副總和相關(guān)主管人員，對(duì)設(shè)備設(shè)施使用、庫(kù)存治理、工序要求、現(xiàn)場(chǎng)安全治理等執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查,以保證治理制度的落實(shí),并依照實(shí)際情況對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行逐步改善，規(guī)范化的同時(shí)充分考慮人性化。生產(chǎn)治理以船舶中間產(chǎn)品為依據(jù),進(jìn)行成本與質(zhì)量的雙重考核,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。13、質(zhì)量治理 奕淳制定了奕淳質(zhì)量手冊(cè)，