審計業(yè)務(wù)銀行詢證函 - 函證一期 - 含資金池業(yè)務(wù)適用

1、審計業(yè)務(wù)銀行詢證函索引號：4100-3-1XXXX（銀行）：本公司聘請的XX會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）正在對本公司 2020 年度（或期間）的財務(wù)報表進(jìn)行審計，按照中國注冊會計師審計準(zhǔn)則的要求，應(yīng)當(dāng)詢證本公司與貴行相關(guān)的信息。下列第1-14項信息出自本公司的記錄：（1）如與貴行記錄相符，請在本函“結(jié)論”部分簽字、簽章；（2）如有不符，請在本函“結(jié)論”部分列明不符項目及具體內(nèi)容，并簽字和簽章。本公司謹(jǐn)授權(quán)貴行將回函直接寄至XX會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計X部XXXX項目組，地址及聯(lián)系方式如下：回函地址： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵編： 電子郵箱： 本公司謹(jǐn)授權(quán)貴行可從本公司XXXX賬戶支

2、取辦理本詢證函回函服務(wù)的費用。截至2020 年 12 月 31 日，本公司與貴行相關(guān)的信息列示如下：1銀行存款賬戶名稱銀行賬號幣種利率賬戶 類型余額是否屬于資金歸集(資金池或其他資金管理)賬戶起始日期終止日期是否存在凍結(jié)、擔(dān)?；蚱渌褂孟拗苽渥⑷嗣駧呕緫舴窕钇谌嗣駧乓话銘舴窕钇谌嗣駧艑Ｓ脩舴窕钇诔鲜隽惺镜你y行存款外，本公司并無在貴行的其他存款。2銀行借款 借款人 名稱銀行賬號幣種余額借款 日期到期日期利率抵（質(zhì)）押品/擔(dān)保人備注無除上述列示的銀行借款外，本公司并無自貴行的其他借款。3自 年 月 日起至 年 月 日期間內(nèi)注銷的賬戶賬戶名稱銀行賬號幣 種注銷賬戶日無除上述列示的注銷賬戶外，本公

3、司在此期間并未在貴行注銷其他賬戶。4本公司作為貸款方的委托貸款賬戶名稱銀行賬號資金借入方幣種利率余額貸款起止日期備注無除上述列示的委托貸款外，本公司并無通過貴行辦理的其他委托貸款。5本公司作為借款方的委托貸款賬戶名稱銀行賬號資金借出方幣種利率余額貸款起止日期備注無除上述列示的委托貸款外，本公司并無通過貴行辦理的其他委托貸款。6擔(dān)保（1）本公司為其他單位提供的、以貴行為擔(dān)保受益人的擔(dān)保被擔(dān)保人擔(dān)保方式幣種擔(dān)保余額擔(dān)保到期日擔(dān)保合同 編號備注無除上述列示的擔(dān)保外，本公司并無其他以貴行為擔(dān)保受益人的擔(dān)保。（2）貴行向本公司提供的擔(dān)保（如保函業(yè)務(wù)）被擔(dān)保人擔(dān)保方式幣種擔(dān)保余額擔(dān)保到期日擔(dān)保合同 編號備

4、注無除上述列示的擔(dān)保外，本公司并無貴行提供的其他擔(dān)保。7本公司為出票人且由貴行承兌而尚未支付的銀行承兌匯票銀行承兌匯票號碼承兌銀行名稱結(jié)算賬戶賬號幣種票面金額出票日到期日抵（質(zhì)）押品無除上述列示的銀行承兌匯票外，本公司并無由貴行承兌而尚未支付的其他銀行承兌匯票。8本公司向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號碼付款人名稱承兌人名稱幣種票面金額出票日到期日貼現(xiàn)日貼現(xiàn)率貼現(xiàn)凈額無除上述列示的商業(yè)匯票外，本公司并無向貴行已貼現(xiàn)而尚未到期的其他商業(yè)匯票。9本公司為持票人且由貴行托收的商業(yè)匯票商業(yè)匯票號碼承兌人名稱幣種票面金額出票日到期日無除上述列示的商業(yè)匯票外，本公司并無由貴行托收的其他商業(yè)匯票。1

5、0本公司為申請人、由貴行開具的、未履行完畢的不可撤銷信用證信用證號碼受益人幣種信用證金額到期日未使用金額無除上述列示的不可撤銷信用證外，本公司并無由貴行開具的、未履行完畢的其他不可撤銷信用證。11本公司與貴行之間未履行完畢的外匯買賣合約類 別合約號碼貴行賣出幣種貴行買入幣種未履行的合約買賣金額匯率交收日期貴行賣予本公司本公司賣予貴行除上述列示的外匯買賣合約外，本公司并無與貴行之間未履行完畢的其他外匯買賣合約。12本公司存放于貴行托管的有價證券或其他產(chǎn)權(quán)文件有價證券或其他產(chǎn)權(quán)文件名稱有價證券代碼或產(chǎn)權(quán)文件編號數(shù)量幣種金額無除上述列示的有價證券或其他產(chǎn)權(quán)文件外，本公司并無存放于貴行托管的其他有價證

6、券或其他產(chǎn)權(quán)文件。13. 本公司購買的由貴行發(fā)行的未到期銀行理財產(chǎn)品產(chǎn)品名稱產(chǎn)品類型（封閉式/開放式）幣種持有份額產(chǎn)品凈值購買日到期日是否被用于質(zhì)押無除上述列示的銀行理財產(chǎn)品外，本公司并無購買其他由貴行發(fā)行的理財產(chǎn)品。14其他說明：此項應(yīng)填列對上述1至13項內(nèi)容進(jìn)行的補充和說明。另外，注冊會計師認(rèn)為重大且應(yīng)予函證的1至13項以外的其他事項，也可以在此項中進(jìn)行填寫和具體說明，如欠銀行的其他負(fù)債或者或有負(fù)債、除外匯買賣外的其他衍生交易、貴金屬交易等。 附表： 資金歸集（資金池或其他資金管理）賬戶具體信息序號資金提供機構(gòu)名稱(即撥入資金的具體機構(gòu))資金使用機構(gòu)名稱(即向該具體機構(gòu)撥出資金)幣種截至函證基準(zhǔn)日撥入或撥出資金余額(撥入填列正數(shù)，撥出填列負(fù)數(shù))賬戶1舉例：A公司XXXX賬戶2舉例：B公司XXXX合計XXXX （預(yù)留印鑒） 年 月 日 經(jīng)辦人： 職 務(wù)： 電 話： 以下由被詢證銀行填列 結(jié)論： 經(jīng)本行核對，所函證項目與本行記載信