私募基金公司風險隔離制度模版

1、風險隔離制度為了最大保護投資人和公司股東的權益，確保公司及公司管理的基金的運作符合國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定與行業(yè)最佳操守，保障公司平穩(wěn)、持續(xù)的發(fā)展，特制訂本管理制度。本制度依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法）等相關法律、法規(guī),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，以及章程（以下簡稱公司章程），并結合公司業(yè)務開展需要而專門制訂。當國家有關法律、法規(guī)與市場狀況發(fā)生變化時，公司應及時調(diào)整管理制度的相關內(nèi)容，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。本辦法所稱風險隔離，是指公司圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略，董事會、管理層到全體員工全員參與，在日常運營中，識別潛在風險，評估風險的影響程度，制定風險隔離

2、策略，有效管理公司各環(huán)節(jié)風險的持續(xù)過程。在進行全面風險管理時，公司應根據(jù)公司經(jīng)營情況重點監(jiān)測、防范和化解對公司經(jīng)營有重要影響的風險。風險隔離原則：（一）全面性原則：風險隔離制度應覆蓋基金運營和投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（二）審慎性原則：內(nèi)部風險隔離的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；（三）獨立性原則：風險隔離工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到基金運營和業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；（四）有效性原則：風險隔離制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南

3、；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；（五）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險隔離制度進行相應修改和完善。公司建立有效的風險隔離制度，對不同的基金類別進行差異化管理，嚴格禁止利益輸送行為，防范可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。公司建立有效的信息隔離墻制度，是為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。信息隔離墻制度覆蓋公司所有存在利益沖突的業(yè)務和部門。本制度所稱敏感信息，是指公司在業(yè)務經(jīng)營過程中掌握或知悉的內(nèi)幕信息或者可能對投資決

4、策產(chǎn)生重大影響的尚未公開的其他信息。公司通過采取有效措施，健全業(yè)務流程，對與業(yè)務經(jīng)營有關的敏感信息和可能產(chǎn)生的利益沖突進行識別評估和管理，加強對工作人員的培訓和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究。公司建立健全管理利益沖突的機制，采取有效措施，妥善處理公司與客戶、員工與客戶以及不同客戶之間的利益沖突。采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露；披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關業(yè)務進行限制等措施。公司在處理公司和員工與客戶之間的利益沖突時，遵循客戶利益優(yōu)先的原則；在處理不同客戶之間的利益沖突時，遵循公平對待的原則。公司員工未經(jīng)授權或批準不應獲取敏感信息，對已

5、經(jīng)獲取的敏感信息負有保密義務，不應利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。公司構建科學有效、職責清晰的風險管理組織架構，建立和完善與業(yè)務特點、規(guī)模和復雜程度相適應的風險隔離體系，執(zhí)行董事、管理層依法履行職責，形成高效運轉、有效制衡的監(jiān)督約束機制，保證風險管理的貫徹執(zhí)行。風險識別應當覆蓋公司各個業(yè)務環(huán)節(jié)，涵蓋所有風險類型。公司應當對已識別的風險進行定期回顧，并針對新法規(guī)、新業(yè)務、新產(chǎn)品、新的金融工具等及時進行了解和研究。公司在風險識別過程中，對不同的業(yè)務流程進行梳理和評估，并對業(yè)務流程中的主要風險點，建立相應的控制措施，明確相應的風險隔離人員，不斷完善業(yè)務流程。公司采取定量和定性相結合的方法進行風險評估，應保持評估方法的一致性，協(xié)調(diào)好整體風險和單個風險、長期風險和中短期風險的關系。公司應當建立清晰的風險事件登記制度和風險應對考評管理制度，明確風險事件的等級、責任追究機制和跟蹤整改要求?；疬\營和投資業(yè)務過程中，相關部門應當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責任