聚乳酸公司知識產(chǎn)權(quán)方案

1、泓域/聚乳酸公司知識產(chǎn)權(quán)方案聚乳酸公司知識產(chǎn)權(quán)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112013043 一、 公司概況 PAGEREF _Toc112013043 h 2 HYPERLINK l _Toc112013044 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112013044 h 2 HYPERLINK l _Toc112013045 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112013045 h 2 HYPERLINK l _Toc112013046 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112013046 h 3 HYPE

2、RLINK l _Toc112013047 三、 上游行業(yè)的發(fā)展情況 PAGEREF _Toc112013047 h 4 HYPERLINK l _Toc112013048 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112013048 h 8 HYPERLINK l _Toc112013049 五、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc112013049 h 8 HYPERLINK l _Toc112013050 六、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc112013050 h 12 HYPERLINK l _Toc112013051 七、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGER

3、EF _Toc112013051 h 24 HYPERLINK l _Toc112013052 八、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112013052 h 32 HYPERLINK l _Toc112013053 九、 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo) PAGEREF _Toc112013053 h 49 HYPERLINK l _Toc112013054 十、 知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新 PAGEREF _Toc112013054 h 51 HYPERLINK l _Toc112013055 十一、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112013055 h 56 HYPERLINK l

4、_Toc112013056 十二、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112013056 h 59 HYPERLINK l _Toc112013057 十三、 人力資源分析 PAGEREF _Toc112013057 h 66 HYPERLINK l _Toc112013058 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112013058 h 67公司概況（一）公司基本信息1、公司名稱：xx（集團）有限公司2、法定代表人：馮xx3、注冊資本：1250萬元4、統(tǒng)一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-8-77、營業(yè)期限：2014-8-

5、7至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額7299.835839.865474.87負(fù)債總額2246.061796.851684.55股東權(quán)益合計5053.774043.023790.33公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入28089.7122471.7721067.28營業(yè)利潤5109.744087.793832.30利潤總額4617.523694.023463.14凈利潤3463.142701.252493.46歸屬于母公司所有者的凈利潤3463.

6、142701.252493.46產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析當(dāng)前時期，國際國內(nèi)環(huán)境顯著變化。世界經(jīng)濟在深度調(diào)整中曲折復(fù)蘇，國際環(huán)境復(fù)雜多變。我國經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，呈現(xiàn)速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換三大特點，經(jīng)濟韌性好、潛力足、回旋余地大的基本特征沒有變，經(jīng)濟發(fā)展長期向好的基本面沒有變，仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機遇期。創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享等五大理念，為適應(yīng)引領(lǐng)新常態(tài)指明了方向。當(dāng)前時期，是率先全面建成小康社會決勝階段，是推進(jìn)經(jīng)濟總量“萬億倍增”、建設(shè)國家中心城市的關(guān)鍵階段。一些結(jié)構(gòu)性矛盾、功能性缺陷、體制性障礙、周期性問題與外部環(huán)境的不確定不穩(wěn)定因素相互交織并集中體現(xiàn)，呈現(xiàn)爬坡過坎、滾石上坡的階段性

7、特征。經(jīng)濟下行壓力較大，經(jīng)濟發(fā)展方式亟待轉(zhuǎn)變；交通擁堵、環(huán)境污染、空間擁擠等“城市病”加劇，城市發(fā)展方式亟待轉(zhuǎn)變；社會不穩(wěn)定因素和風(fēng)險增多，社會治理方式亟待轉(zhuǎn)變。適應(yīng)國家中心城市建設(shè)的交通樞紐功能、產(chǎn)業(yè)帶動功能、要素聚集功能和綜合服務(wù)管理創(chuàng)新功能亟待增強。尚存在著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足、民營經(jīng)濟發(fā)展不夠、居民收入水平不高的問題，公共服務(wù)和產(chǎn)品依然呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性短缺，弱勢群體和困難群體數(shù)量規(guī)模還較大，補短板、兜底線任務(wù)仍較繁重。當(dāng)前時期，多重國家戰(zhàn)略機遇疊加，保持持續(xù)較快發(fā)展的支撐條件沒有變：一是全面創(chuàng)新改革試驗和國家創(chuàng)新型城市建設(shè)，有利于強化體制創(chuàng)新和有效供給，加快改造傳統(tǒng)增長引擎，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)

8、新，超前布局支撐城市未來發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系和創(chuàng)新體系。二是國家新型城鎮(zhèn)化綜合試點、城市圈科技金融改革創(chuàng)新等國家戰(zhàn)略推進(jìn)實施，有利于發(fā)揮內(nèi)需前沿陣地優(yōu)勢，拓展新的消費、投資空間，是武漢率先全面建成小康社會、打造創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟的重要支撐。上游行業(yè)的發(fā)展情況1、玉米種植業(yè)生產(chǎn)聚乳酸的原材料為乳酸。目前，生產(chǎn)聚乳酸所需的乳酸以國內(nèi)采購為主，而國內(nèi)生產(chǎn)乳酸所使用的發(fā)酵底物為從玉米等農(nóng)作物中提取的淀粉糖。因此，以玉米為主的農(nóng)作物種植業(yè)是聚乳酸產(chǎn)業(yè)鏈的最上游行業(yè)。從國內(nèi)玉米生產(chǎn)的相關(guān)政策來看，為保證農(nóng)作物價格的穩(wěn)定，我國從2005年起，先后對水稻、小麥、玉米等主要農(nóng)作物實施“托市收購”，促進(jìn)了農(nóng)民的種糧積極性，

9、但也使玉米陷入高補貼、高庫存、高進(jìn)口的新困境。2016年11月，財政部出臺了關(guān)于建立玉米生產(chǎn)者補貼制度的實施意見（財建2016869號），明確提出按“市場定價、價補分離”的原則積極推進(jìn)玉米收儲制度改革。該政策打通了玉米的市場化定價機制，促進(jìn)了我國糧食種植作物的結(jié)構(gòu)性改革。在玉米進(jìn)口方面，我國實行關(guān)稅配額管理制度，近幾年玉米的進(jìn)口配額均為720萬噸/年，在進(jìn)口配額以內(nèi)的關(guān)稅稅率為1%-10%，對于超出配額的部分，最惠國稅率和普通稅率的最高稅率分別高達(dá)65%和180%，遠(yuǎn)高于關(guān)稅配額稅率。關(guān)稅配額管理制度對國內(nèi)的玉米種植產(chǎn)業(yè)提供了良好的支持及市場調(diào)節(jié)作用。從玉米的總體供應(yīng)情況來看，2011年以來，

10、作為近年國內(nèi)最主要的糧食之一，我國玉米產(chǎn)量占糧食總產(chǎn)量的40%左右。國內(nèi)玉米產(chǎn)量從2011年的2.11億噸增長至2015年的2.65億噸之后，逐漸回落并穩(wěn)定在2.60億噸左右。相比之下，我國玉米的進(jìn)口數(shù)量較少，2012-2019年玉米進(jìn)口數(shù)量總體保持在300-500萬噸，均在進(jìn)口配額以內(nèi)；2020-2021年，受國內(nèi)飼料及醫(yī)用酒精需求增加的影響，玉米進(jìn)口數(shù)量增至1,130萬噸和2,835萬噸，但與國內(nèi)產(chǎn)量相比仍然較小。因此，從國內(nèi)外玉米的長期供應(yīng)情況來看，我國玉米的供應(yīng)量將總體保持穩(wěn)定。從需求端來看，玉米消費的用途主要包括飼用消費及工業(yè)消費，2018年以來，我國玉米年消費量在3億噸左右，其中5

11、0%左右用于飼用消費，30%左右用于工業(yè)消費。從玉米的供需情況來看，近年來我國玉米總體處于需求略大于供給的緊平衡狀態(tài)，其中玉米的工業(yè)消費占比不高。從未來發(fā)展來看，國家對“厲行節(jié)約、反對浪費”社會風(fēng)尚的大力提倡，以及國家對飼料中玉米豆粕進(jìn)行減量替代的工作方案的推進(jìn)，將在一定程度上限制玉米在食品用途方面的占比，為其工業(yè)消費留出較大的增長空間。這一發(fā)展趨勢能夠?qū)廴樗岬纳嫌卧牧瞎?yīng)起到一定的保障作用。2、其他可用于生產(chǎn)乳酸的原料乳酸的制造是采用發(fā)酵的方式將糖類物質(zhì)轉(zhuǎn)化為乳酸。目前，國內(nèi)的乳酸生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)酵底物以從玉米等農(nóng)作物中提取的淀粉糖為主，對玉米的依賴度較高。而國外的乳酸企業(yè)的發(fā)酵底物則更為豐

12、富，除玉米外，全球領(lǐng)先的乳酸及乳酸鹽生產(chǎn)企業(yè)Corbion公司的泰國乳酸工廠使用甘蔗中提取的蔗糖作為乳酸的發(fā)酵底物。為了進(jìn)一步拓展發(fā)酵底物的材料種類，全球各個乳酸企業(yè)正在不斷探索替代性發(fā)酵底物。目前，秸稈、木屑等木制纖維中的糖源被認(rèn)為是比較理想的乳酸制備的替代性發(fā)酵底物；2016年，NatureWorks已經(jīng)開始探索使用甲烷制造乳酸的方法。3、乳酸產(chǎn)業(yè)乳酸是一種自然界中廣泛存在的羥基酸。從生產(chǎn)過程中所采用的工藝技術(shù)來看，乳酸產(chǎn)業(yè)屬于發(fā)酵工業(yè)?，F(xiàn)代的發(fā)酵工業(yè)已將生物技術(shù)、化學(xué)工程技術(shù)等進(jìn)行融合，形成一個大工業(yè)體系。從產(chǎn)品來看，乳酸產(chǎn)業(yè)屬于發(fā)酵工業(yè)中的有機酸子行業(yè)。乳酸是自然界中的手性分子，以兩種

13、光學(xué)同分異構(gòu)體存在，分別為左旋的L-乳酸和右旋的D-乳酸。兩種乳酸均可作為聚乳酸的制備原料。使用L-乳酸制成的聚乳酸為“L-聚乳酸”，相應(yīng)的，D-乳酸能夠制成“D-聚乳酸”。由于最初乳酸主要用于食品和飲料制造行業(yè)，且L-乳酸能完全被人體代謝，因此L-乳酸是全球需求最大，產(chǎn)量最高的乳酸，而D-乳酸則被用于生產(chǎn)農(nóng)用殺蟲劑和除草劑，應(yīng)用范圍較窄，市場需求量較少。從工藝水平來看，雖然可以用化學(xué)合成的方法制造乳酸，但成品中通常含有較高含量的D-乳酸，因此該方法并非主流乳酸制造工藝。而微生物發(fā)酵法能夠通過調(diào)整菌種和發(fā)酵條件制得高純度的L-乳酸，因此是全球主流的乳酸生產(chǎn)方法。從產(chǎn)能來看，全球乳酸行業(yè)經(jīng)過數(shù)十

14、年發(fā)展，淘汰了一批產(chǎn)能不足，產(chǎn)品質(zhì)量較差的生產(chǎn)企業(yè)，行業(yè)集中度較高，目前全球的乳酸年產(chǎn)能約80萬噸，其中，只有光學(xué)純度達(dá)到聚合級別的高光純?nèi)樗岵拍苡糜谏a(chǎn)聚乳酸。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制根據(jù)一項統(tǒng)計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一項發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費25萬

15、美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關(guān)重要。一些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因為知識產(chǎn)權(quán)無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長期投資，并非短期業(yè)務(wù)。如果對知識產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會成為一種財務(wù)上的負(fù)擔(dān)。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制，否則知識產(chǎn)權(quán)只會成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，甚至是負(fù)債。（一）知識產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申

16、請、維持、利用、保護等環(huán)節(jié)，都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉(zhuǎn)讓、價值評估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費用的問題。知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構(gòu)（如國家知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國家知識產(chǎn)權(quán)局）的收費，也包括海關(guān)的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權(quán)主管部門的收費是知識產(chǎn)權(quán)投資過程中，最主要的官費構(gòu)成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構(gòu)成更是復(fù)雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利和商標(biāo)的監(jiān)控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和

17、許可費用；還可能來自知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)活動，比如專利代理費用、商標(biāo)代理費用等。（二）知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經(jīng)出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發(fā)或有償引進(jìn)他人的技術(shù)有時可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨立研究或重復(fù)研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新上面。2、控制知識產(chǎn)權(quán)申請的數(shù)量首先，要明確知識產(chǎn)權(quán)申請目標(biāo)，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應(yīng)該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營和市場需求，量力而

18、行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項專利申請，節(jié)省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術(shù)而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業(yè)秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護。需要注意的是，商業(yè)秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業(yè)秘密的獲得不需要申請授權(quán)，不需要繳納官費。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價值，面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實的內(nèi)部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費用減緩辦法，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局減緩繳納相關(guān)申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利

19、申請資助補貼降低自己知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本。（三）知識產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識產(chǎn)權(quán)可以通過專利稽核、商標(biāo)審計，定期進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標(biāo)，可以節(jié)約維持知識產(chǎn)權(quán)的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標(biāo)的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費的方式。而注冊商標(biāo)在有效期內(nèi)的維持并沒有官費成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊商標(biāo)。2、控制知識產(chǎn)權(quán)保護的成本選擇合適的保護方式，可以節(jié)省一些保護成本。保護知識產(chǎn)權(quán)最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形

20、下，通過行政機關(guān)查處侵權(quán)，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產(chǎn)權(quán)的價值比如，把閑置的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒有影響的知識產(chǎn)權(quán)，向外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過獲得轉(zhuǎn)讓費或許可費，來沖抵知識產(chǎn)權(quán)維持的費用開支。華為創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權(quán)專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產(chǎn)權(quán)凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)（一）專利資產(chǎn)確認(rèn)管理1、技術(shù)交底技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗和成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗累積成可用的知

21、識，在企業(yè)內(nèi)部得以擴散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交底就是一個值得企業(yè)采納的制度。通過建立技術(shù)交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點能夠固定下來，成為專利挖掘的技術(shù)來源。技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技術(shù)管理部門或者專利代理機構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包括八個部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實施方式、附圖及附圖說明。技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點。（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個相

22、關(guān)實施例、提供產(chǎn)生有益效果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠砣巳胬斫?、?zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點，從而形成核心與外圍相互配合、層級嚴(yán)整、保護嚴(yán)密的專利保護體系。技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識，另一方面可以作為企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過技術(shù)交底書這個載體記載和傳遞給專利工程師或?qū)＠砣恕膶＠暾埖慕嵌?，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的創(chuàng)新點。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個角度，高價值專利的成長路徑，首先

23、要從撰寫高質(zhì)量的技術(shù)交底書開始。2、專利篩選2016年12月國務(wù)院印發(fā)的“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃，要求“促進(jìn)高價值專利的實施”。何為高價值專利？高價值專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價值、法律價值和商業(yè)價值都比較高的專利。從狹義上講，高價值專利就是指具備較高商業(yè)價值的專利。高價值專利應(yīng)當(dāng)以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專利申請、專利運營等多個階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。因此，培育高價值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓

24、起，從高質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過專利數(shù)量的膨脹之后，對專利資產(chǎn)的評估都會由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競爭者的咽喉，提升市場占有率，成為有力的競爭利器。而專利篩選就是一個提升專利質(zhì)量的制度性措施。（1）專利篩選的內(nèi)涵對于技術(shù)研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應(yīng)該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標(biāo)準(zhǔn)，對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評估，從，而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實質(zhì)的部

25、分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機構(gòu)在申請專利時，都建立有篩選專利的發(fā)明評估制度。（2）專利篩選的目標(biāo)專利篩選的目的在于評價技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無用益的技術(shù)，節(jié)省申請、維持專利所耗費的財力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專利。所謂“問題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權(quán)利要求過于寬泛。問

26、題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?。而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應(yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無可厚非。但是如果企業(yè)不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機構(gòu)為便于開展發(fā)明評估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評估委員會，這個機構(gòu)一般不需要

27、固定的形式，可以是一個常設(shè)的松散性組織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關(guān)事宜，日常工作由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門來協(xié)調(diào)。由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實用性）以及技術(shù)的商業(yè)價值（經(jīng)濟利益、實施難易、投資成本、市場影響等），也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務(wù)等層面。因此從事發(fā)明評估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計人），又有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市場營銷人員，可能的話，還包括財務(wù)人員。甚至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活動，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評估委員會的主體。（4）專利篩選的內(nèi)容專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的

28、角度，專利品質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個層面進(jìn)行評估，下面列舉了一些常用的評價指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。（二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識根據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請注冊。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)識進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識及時進(jìn)行商標(biāo)注冊申請。對于企業(yè)自己設(shè)計或選擇的商標(biāo)標(biāo)識，只要企業(yè)管理人員稍微有些商標(biāo)常識和意識，一般都會主動地、積極地申請商標(biāo)注冊，除非他不了解商標(biāo)注冊的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識的管理人

29、員，也未必意識到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請商標(biāo)注冊的標(biāo)識。表面上看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊，然而，另外一些更加容易被消費者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價值的商標(biāo)，卻受到冷落，并且隨時都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他人搭乘商標(biāo)便車。在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)標(biāo)識。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對以下標(biāo)識進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊申請：境外延伸進(jìn)入中國的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡稱、商標(biāo)別稱、商號、廣告語、產(chǎn)品的外觀，甚至產(chǎn)品型號等，在滿足商標(biāo)注冊條件的前提下，這些標(biāo)識都可以申請注冊商標(biāo)。2、商標(biāo)“撤三”的困境如

30、果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識進(jìn)行申請注冊，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊，必然會帶上大量的注而不用的商標(biāo)。事實上，商標(biāo)標(biāo)識也是一種符號資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)注冊，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計。但是，這里面臨著一個無解的難題。根據(jù)我國商標(biāo)法第49條第2款的規(guī)定，注冊商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根據(jù)商標(biāo)法實施條例第67條的規(guī)定，可以對抗撤銷商標(biāo)注冊的連續(xù)三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產(chǎn)清算；

31、（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊人的正當(dāng)事由。既然是防御性的商標(biāo)注冊，通常是不會在其指定的商品或服務(wù)上實際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業(yè)無法避免，甚至難以破解的問題。惟有以下“點撥”可供參考：（1）防御性的商標(biāo)注冊本來就是卡位，先卡住了，人家可能就懶得來煩你了，畢竟申請“撤三”也要花費精力的。你不可能倒霉到每個防御性的商標(biāo)注冊，都會有人來挑戰(zhàn)。（2）把注冊商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年申請一次商標(biāo)。顯然，這對全類別特別是全商品注冊，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要執(zhí)行這種“3年一申請”的策略。（三

32、）商業(yè)秘密確認(rèn)管理1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護，并采用安全的措施，保障這些信息不被外泄，避免被競爭對手利用，甚至破壞自己的商業(yè)計劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過專利申請而公開的信息，則無法作為商業(yè)秘密保護起來。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護的信息范圍，包括但不限于設(shè)計圖紙、研發(fā)試驗數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、樣品、市場營銷策略、銷售渠道、貨源情報、訂貨合同、客戶名單、經(jīng)營方法等。如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對公司造成的損失有多大，可能難以量化和評估。但商業(yè)秘密泄露所帶來的損失可從下列領(lǐng)域增加的成本中看出：行政管理費用、市場份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司

33、的名譽損失等。根據(jù)2019年修訂的反不正當(dāng)競爭法第九條第四款的規(guī)定商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營信息、但具有商業(yè)價值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。（2）價值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢。（3）保密性，采取了一定

34、的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與其商業(yè)價值等具體情況相適應(yīng)的合理保護措施。2、保密的確認(rèn)確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對號入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓勵將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護范圍，導(dǎo)致沒有保密重點，浪費企業(yè)資源。并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來保護，如果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來保護，有可能混淆秘密與非密的界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更不用說做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營發(fā)展的商業(yè)信息，一旦泄密會使

35、企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)秘密來保護；不同的企業(yè)會有自己的核心機密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息的重要程度、商業(yè)價值等因素，既要全面保護企業(yè)的商業(yè)秘密，又要突出重點、積極防護企業(yè)的核心商業(yè)秘密。企業(yè)對屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識（如保密印章等），使保密信息與其他信息區(qū)別開來，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識，按照反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時的一個重要證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)

36、文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識。用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：（1）在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識；（2）不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書面形式標(biāo)明保密標(biāo)識并粘貼在商業(yè)秘密載體上；（3）不能標(biāo)明保密標(biāo)識的，用專門文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員；（4）在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)識；（5）使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識。3、信息解密企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對沒有必要作為商業(yè)秘密保護的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時解密。

37、商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實現(xiàn)資源共享，并可以突出重點，積極防護，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護，具體可以參照以下的保準(zhǔn)（1）國內(nèi)或國外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過專利申請文件公開的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密已經(jīng)喪失秘密性，沒有必要再采取保密的工作；（2）在國內(nèi)外無競爭能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技術(shù)所取

38、代，沒有競爭力，也不會影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；（3）屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論或概念并不是商業(yè)秘密所保護的對象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域內(nèi)的公有知識；（4）業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為商業(yè)秘密保護的資格；（5）企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營計劃或營銷策略等經(jīng)營信息，不需要繼續(xù)保密的（6）其他已經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價值的商業(yè)信息。（四）版權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)管理雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標(biāo)或?qū)＠纳暾埢蜃猿绦颍牵?/p>

39、正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，從一開始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過版權(quán)登記或合同約定等方式強化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。對不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如，以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動漫作品、動漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫等，但其重要性通常不能與動漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都?xì)w屬于雇

40、用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務(wù)成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會帶來相應(yīng)的法律責(zé)任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也

41、就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務(wù)成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不

42、僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務(wù)成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開發(fā)的職務(wù)成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說是采用技術(shù)秘密來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專

43、利與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計“回避設(shè)計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護的技術(shù)方案的新的設(shè)計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范圍。通過回避設(shè)計進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，可

44、以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避專利的保護范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準(zhǔn)，來檢驗將來回避設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設(shè)計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用

45、的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。”可見，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫剟罨蜻m當(dāng)?shù)膱蟪?。在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬在實務(wù)上，對作為發(fā)明人或設(shè)計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬?dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要23年，若一個工程師

46、提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計人得到立即的誘因。當(dāng)然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財

47、力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時，也會再須給發(fā)明人或設(shè)計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當(dāng)然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚

48、至導(dǎo)致整個團隊四分五裂。所以，對于促進(jìn)專利實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵?！保ǘ┱仙虡?biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標(biāo)注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務(wù)上，一枚商標(biāo)從注冊申請到核準(zhǔn)注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)申請工作，以使產(chǎn)品上市時即能使用取得注冊的商標(biāo)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不

49、要等產(chǎn)品設(shè)計成熟，準(zhǔn)備上市時，才想到設(shè)計或選取商標(biāo)，才想到著手進(jìn)行商標(biāo)注冊。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標(biāo)注冊的問題，那么等產(chǎn)品上市時，注冊商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標(biāo)人或競爭對手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機被迫拖延。根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟等程序?？赡茏钃跎虡?biāo)注冊的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲備截至2018年底，

50、我國國內(nèi)有效商標(biāo)注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達(dá)到1804.9萬件?！按髷?shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商標(biāo)申請量的快速增長，也暗示了商標(biāo)申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設(shè)計新的商標(biāo)，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，并且2014年5月實施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時限，但是，提前進(jìn)行商標(biāo)設(shè)計才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標(biāo)申請到核準(zhǔn)注冊，都需要不少時間。因此，在新產(chǎn)品立項開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時，不要忘記同步啟動商標(biāo)設(shè)計。事實上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立

51、項，也應(yīng)提前進(jìn)行適當(dāng)?shù)厣虡?biāo)儲備或布局。既然在數(shù)以百萬計的商標(biāo)申請叢林中，設(shè)計與選擇心儀商標(biāo)的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常事務(wù)，常抓不懈。商標(biāo)儲備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊具有不完全相同的目標(biāo)。防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標(biāo)，聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標(biāo)，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標(biāo)儲備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職

52、調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標(biāo)，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標(biāo)，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商

53、標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標(biāo)之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個事實但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際

54、運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測和評價相關(guān)的風(fēng)險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查要復(fù)雜得多，因為知識產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查涉及法律、財務(wù)等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要

55、依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險問題及其風(fēng)險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受

56、讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查項目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被

57、終止有些專利權(quán)可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期為自申請之日起10年，

58、超過保護期后，專利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務(wù)專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許

59、可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實

60、施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風(fēng)險很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正