0企業(yè)內(nèi)部內(nèi)審員培訓(xùn)教程

1、宣城康美運(yùn)動器材制造有限公司安全風(fēng)險分析報告ZJ-9000多參數(shù)監(jiān)護(hù)儀安全風(fēng)險分析報告編 號：KM/QP09版本修訂：0100頁 碼：第 PAGE 31 頁 共 6 頁 生效日期：2006-4-28 PAGE 內(nèi)審員培訓(xùn)訓(xùn)教程 第一章 目的和思思路1.培訓(xùn)目目的：通過培訓(xùn)，使使審核員了了解管理體體系審核的的程序，掌掌握審核方方法和技能能，作到: 會審核核文件 會制制定審核計計劃 會編制檢檢查表 會收集客客觀證據(jù) 會編寫不不符合報告告 會進(jìn)進(jìn)行總體評評價 會編編寫審核報報告會跟蹤糾糾正措施 會主持首首、末次會會議2.學(xué)習(xí)思思路：管理體系審審核 審什么 QMSS、EMSS、OHSSMS依據(jù)什么審審

2、 IISO90001、ISO144001、OHSAAS180001如何審？內(nèi)部審核員員1.審核員員：有能力實(shí)施施審核并能能勝任的人人員。 國家注冊冊審核員(外審員) 具備備資格并在在中國認(rèn)證證人員國家家注冊委員員會 (CNAAT)注冊冊的審核員員。 內(nèi)部管理理體系審核核員 具備資格格，由組織織聘任從事事內(nèi)部或第第二方審核核的人員。內(nèi)審員的基基本要求從事事三年以上上質(zhì)量管理理或產(chǎn)品檢檢驗(yàn)管理工工作。具有一一定的組織織管理和綜綜合評價能能力。需接受受具有內(nèi)審審員培訓(xùn)資資格機(jī)構(gòu)或或具有內(nèi)審審員培訓(xùn)資資格的人員員的培訓(xùn)。遵紀(jì)紀(jì)守法堅持原則則實(shí)事求是是作風(fēng)正派派。組織的的內(nèi)審員資資格可按下下述要求結(jié)結(jié)合

3、以上內(nèi)內(nèi)容自定教育育和培訓(xùn)，經(jīng)經(jīng)歷與個人人素質(zhì)管理理能力與工工作能力保保持。 2.內(nèi)審員員在組織內(nèi)內(nèi)的作用對管理體系系的運(yùn)行起起監(jiān)督作用用 對管理體體系的保持持和改進(jìn)起起參謀作用用在管理中中起領(lǐng)導(dǎo)與與員工之間間的渠道和和紐帶作用用 在第二、三方審核核中起內(nèi)外外接口作用用在管理體體系的運(yùn)行行中起帶頭頭作用。3.內(nèi)審員員的職責(zé) 遵守有有關(guān)的審核核要求，并并傳達(dá)和闡闡明審核要要求； 參與制制定審核活活動計劃；編制檢查查表；并按按計劃完成成審核任務(wù)務(wù)；將審核發(fā)發(fā)現(xiàn)整理成成書面資料料，并報告告審核結(jié)果果； 驗(yàn)證由由審核結(jié)果果導(dǎo)致的糾糾正措施的的有效性 整理保存與審審核有關(guān)的的文件 配合和支支持審核組組長

4、的工作作 協(xié)助受審審核方制訂訂糾正措施施，并實(shí)施施跟蹤審核核 參加第二二方審核。4.內(nèi)審組組長的職責(zé)責(zé) 全面負(fù)負(fù)責(zé)審核各各階段的工工作 審核組長長應(yīng)有管理理能力和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)權(quán)對審核工工作的開展展和審核發(fā)發(fā)現(xiàn)作最后后的決定 協(xié)助選擇擇審核組成成員 制定審核核計劃 代表審核核組與受審審核方領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)接觸 提交審核核報告。 規(guī)定對對每一項審審核任務(wù)的的要求，包包括所要求求的審核員員資格 遵守相應(yīng)應(yīng)的審核要要求和其它它有關(guān)規(guī)定定 制定審核核計劃、準(zhǔn)準(zhǔn)備工作文文件、給審審核組成員員布置工作作 評審有關(guān)關(guān)現(xiàn)行管理理體系活動動的文件，以以確定其適適宜性 及時向受受審核方報報告嚴(yán)重的的不符合項項 報告在審審核過

5、程中中遇到的重重大障礙 清晰、明明確地報告告審核意見見，不無故故拖延編制制不符合項項報告。5.內(nèi)審員員的工作 在確定定的范圍內(nèi)內(nèi)進(jìn)行審核核并保持客客觀性 收集并分分析與被審審核的管理理體系有關(guān)關(guān)的，足以以對其下結(jié)結(jié)論的證據(jù)據(jù) 對于證據(jù)據(jù)中能夠影影響到審核核結(jié)果和可可能需要進(jìn)進(jìn)行廣泛審審核的跡象象保持警覺覺 能夠回答答如下問題題 受審核核方的人員員是否知道道、得到、理解和使使用了那些些所要求的的描述或支支持管理體體系要求的的程序文件件或其它資資料 用來描描述管理體體系的所有有文件和其其它資料是是否足以滿滿足實(shí)現(xiàn)所所規(guī)定的質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)的的需要始終遵守守審核紀(jì)律律6.內(nèi)審員員應(yīng)知： 組織運(yùn)運(yùn)作全過程程

6、 管理體系系內(nèi)涵 管理體系系評價 內(nèi)部管理理體系審核核程序 ISOO90011、ISO144001、OHSAAS180001要求求GB/TT19000020000質(zhì)量量管理體系系基礎(chǔ)和和術(shù)語、GGB/T228001120001職業(yè)業(yè)健康安全全管理體系系規(guī)范、GB/TT24000120004環(huán)境管理理體系 要求及指指南中的的術(shù)語和定定義。 與產(chǎn)品品相關(guān)的專專業(yè)知識。第三章 管理體系系審核總論論1.管理體體系審核獨(dú)立地對一一個組織管管理體系所所進(jìn)行的審審核。管理體系審審核應(yīng)覆蓋蓋該組織所所有部門和和過程，應(yīng)應(yīng)圍繞產(chǎn)品品質(zhì)量形成成全過程進(jìn)進(jìn)行，通過過對管理體體系中的各各個場所、各個部門門、各個過過程

7、的審核核和綜合評評價，得出出管理體系系符合性、有效性、達(dá)標(biāo)性的的評價結(jié)論論。2.審核分分類：按審核方分分：第一方審核核、第二方方審核、第第三方審核核第一方審審核的目的的a.管理體體系的要求求,判斷是否否符合ISSO90001、ISO144001、OHSAAS180001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求（評評價組織自自身的品質(zhì)質(zhì)系統(tǒng)）；b.內(nèi)部管管理的重要要工具,可促進(jìn)管管理系統(tǒng)的的完善與保保持；c.為第二方方或第三方方審核作準(zhǔn)準(zhǔn)備； d.維持、完善、改改進(jìn)管理體體系的需要要。第二方審審核的目的的a.當(dāng)有建建立合同關(guān)關(guān)系的意向向時,對供方進(jìn)進(jìn)行初步評評價；b.在合同關(guān)關(guān)系的情況況下,驗(yàn)證供方方的QMSS、EMSS、

8、OHSSMS是否否持續(xù)滿足足規(guī)定的要要求并正在在運(yùn)行；cc.溝通供供需雙方對對品質(zhì)、環(huán)環(huán)境、安全全要求的共共識； d.作為制制定和調(diào)整整合格供方方的依據(jù)。第三方審審核的目的的通過體系認(rèn)認(rèn)證，獲準(zhǔn)準(zhǔn)注冊b.減少社社會重復(fù)審審核和不必必要的開支支。c.有利于于顧客選擇擇合格供方方，并利用用注冊獲得得供方的某某些保證，有有利于組織織提高市場場競爭力和和信譽(yù)并利利用注冊作作為特色進(jìn)進(jìn)行市場推推銷d.促進(jìn)組組織目標(biāo)的的實(shí)現(xiàn)和內(nèi)內(nèi)部管理的的改善，且且這種效應(yīng)應(yīng)將帶動整整個市場“供求鏈”的完善。3.內(nèi)部審審核的內(nèi)容容a.符合性性管理理體系文件件/程序是否否符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，過程是是否確定，職職責(zé)是否明明確文件 (

9、文件審審查)b 有效性性管理理體系文件件/程序是否否得到有效效實(shí)施和保保持 (現(xiàn)場審審查)c 適合性性管理體體系過程和和結(jié)果是否否達(dá)到既定定的管理目目標(biāo) (管理體體系評價).4.內(nèi)審中中常用的110個術(shù)語語審核:為獲得審核核證據(jù)并對對其進(jìn)行客客觀的評價價,以確定滿滿足審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的程度度所進(jìn)行的的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并并形成文件件的過程。審核方案案： 針對特特定時間段段所策劃，并并具有特定定目的的一一組（一次次或多次）審審核。審核準(zhǔn)則則： 用做依依據(jù)的一組組方針、程程序或要求求。審核證據(jù)據(jù)： 與審核核準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的并且能能夠證實(shí)的的記錄 事實(shí)陳述述或其它信信息。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)： 將收集到到的審核證證據(jù)對照審

10、審核準(zhǔn)則進(jìn)進(jìn)行評價的的結(jié)果。審核結(jié)論論： 審核組組考慮了審審核目標(biāo)和和所有審核核發(fā)現(xiàn)后得得出的最終終審核結(jié)果果。審核組： 實(shí)施審核核的一名或或多名審核核員。認(rèn)證： 第第三方依據(jù)據(jù)審核準(zhǔn)則則對產(chǎn)品、過程或服服務(wù)進(jìn)行審審核，并對對符合審核核準(zhǔn)則的程程度給予書書面保證。審核證據(jù)據(jù)： 與審核核準(zhǔn)則有關(guān)關(guān)的并且能能夠證實(shí)的的記錄 事實(shí)陳述述或其它信信息?？陀^證據(jù)據(jù)： 支持事事物存在或或其真實(shí)性性的數(shù)據(jù)。5.內(nèi)部審審核準(zhǔn)備工工作 制定審核計計劃；組成成審核組；文件審核核；審核任任務(wù)分派； 編制檢查查表。1）審核計計劃a. 審核核時機(jī)： 確定審核核的頻次，即即每年應(yīng)審審核多少次次為宜； 確定是否否需要審核核

11、，即何時時審核為宜宜； 兩種方式式： 常規(guī)審核核和追加審審核。特殊情況下下的追加審審核： 發(fā)生了嚴(yán)嚴(yán)重的質(zhì)量量、環(huán)境、安全問題題或用戶有有嚴(yán)重的投投訴； 組織的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層、隸隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)構(gòu)、產(chǎn)品、管理方針針和管理目目標(biāo)、技術(shù)術(shù)及裝備以以及生產(chǎn)場場所等有較較大改變； 即將進(jìn)行行第二第三三方審核或或法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的審審核。b. 審核核目的： 依據(jù)審審核的動機(jī)機(jī)確定審核核目的。（例例如：管理理體系運(yùn)行行的全面檢檢查及為外外部認(rèn)證審審核作準(zhǔn)備備） 確定管管理體系與與標(biāo)準(zhǔn)的符符合性； 確定管理理體系是否否得到實(shí)施施與保持； 確定管理理體系是否否具有潛在在的改進(jìn)機(jī)機(jī)會； 確定管理理體系的充充分性、有有

12、效性與適適用性。c.審核范范圍：審核范圍是是指“某一給定定審核的深深度和廣度度”，審核范范圍是通過過諸如場所所活動和過過程等因素素有關(guān)的用用語對審核核的深度和和界限加以以表述的。審核范圍需需考慮的因因素刪減的合理理性，涉及及產(chǎn)品、過過程或服務(wù)務(wù)的類別，組組織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置以及與與產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的法律法法規(guī)。關(guān)于過程方方面的范圍圍： 它與審核核依據(jù)的要要求有關(guān)。例：ISOO90011中，不包包含7.33設(shè)計開發(fā)發(fā)，7.55.4顧客客財產(chǎn)。d. 審核核依據(jù)：ISO99001、ISO144001、OHSAAS180001要求求； QMS、EEMS、OOHSMSS程序文件件和支持性性文件（QQM QQP QQ

13、W QQR ）；與產(chǎn)品有有關(guān)的法律律法規(guī)；合同/訂訂單等2）組成審核組組任命審核組組組長；b.審核組組組長選拔拔審核員；c.組成審審核組。3）文件審審查文件審核時時機(jī) 當(dāng)新建建立的文件件化體系投投入運(yùn)行前前 當(dāng)體系文文件進(jìn)行過過重大修改改時 發(fā)現(xiàn)文件件化體系運(yùn)運(yùn)作有明顯顯問題時 其它認(rèn)為為有必要時時。文件審核方方式 形式審審查形式審查文件的發(fā)發(fā)布、生效效日期審核與批批準(zhǔn)是否按按規(guī)定權(quán)限限進(jìn)行是否按規(guī)規(guī)定進(jìn)行文文件編號、在確定的的范圍發(fā)放放是否有頁頁碼、章節(jié)節(jié)標(biāo)記、文文件名稱等等是否最新新版本、所所有修改處處是否有明明顯的修改改狀態(tài)標(biāo)識識及說明。內(nèi)容審查管理手冊冊與管理方方針的審查查公司的基基本

14、信息，如如規(guī)模、簡簡介、組織織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)產(chǎn)品(服務(wù))、聯(lián)絡(luò)方方式等是否否被包括管理方針針是否由最最高管理者者簽署并做做出承諾、實(shí)現(xiàn)管理理目標(biāo)的手手段是否可可行對體系所所采用的過過程或活動動的描述是是否能滿足足標(biāo)準(zhǔn)的要要求并切合合實(shí)際，對對增刪條款款應(yīng)有說明明支持性文文件是否反反映體系文文件的架構(gòu)構(gòu)并將手冊冊中的要求求完整地落落實(shí)。d.程序文文件內(nèi)容的的審查 程序文件件內(nèi)容應(yīng)是是手冊中相相關(guān)要求的的具體化，二二者應(yīng)統(tǒng)一一、協(xié)調(diào)、無矛盾及及遺漏之處處 程序文件件應(yīng)具可操操作性、應(yīng)應(yīng)有明確的的目的、范范圍、職責(zé)責(zé)，正確表表達(dá)活動的的順序和方方法，有檢檢查評價方方法 程序文件件具有系統(tǒng)統(tǒng)性，各程程序邏輯

15、上上獨(dú)立，但但與相關(guān)活活動有清晰晰明確的接接口 程序文件件具有完整整性，能保保證標(biāo)準(zhǔn)中中要求的及及實(shí)際需要要的各項活活動均有實(shí)實(shí)施的規(guī)定定。e.注意事事項了解各部部門的文件件是否覆蓋蓋標(biāo)準(zhǔn)的要要求了解各部部門的工作作流程，以以便后續(xù)編編制檢查表表審核重點(diǎn)點(diǎn)，是否識識別了標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求，是是否規(guī)定了了如何在組組織內(nèi)執(zhí)行行 結(jié)論，部部分未覆蓋蓋到或合格格，未覆蓋蓋到的要做做記錄，以以便后續(xù)驗(yàn)驗(yàn)證。4）編制審審核實(shí)施計計劃每一次審核核的具體安安排；可安安排某時間間某人對某某區(qū)域的審審核；也可可以安排某某時間進(jìn)行行某過程或或活動的審審核。陪審人員確確定；b.審核目目的/范圍/依據(jù)； c.審核員員任務(wù)分派

16、派（審核部部門）；dd.日程安安排（具體體日期和時時間）；5）編制檢檢查表 a.審核檢檢查表包含含內(nèi)容 審核準(zhǔn)則則； 審核方法法； 審核記錄錄。 檢查表的作作用 指導(dǎo)審核過過程；備忘錄；保持審核進(jìn)進(jìn)度；原始審核核記錄。 （檢查表示示例講解）審核檢查表表編寫注意意事項 標(biāo)準(zhǔn)對要求求的性質(zhì)有有“應(yīng)”“確?！薄氨匾獣r時”“適當(dāng)時時”等，對于于“應(yīng)”審核員要要進(jìn)行現(xiàn)場場取證看其其是否滿足足；對于“必要時”“適當(dāng)時”審核員可可以從過程程的結(jié)果是是否有效來來判斷是否否必要，是是否適當(dāng)，而而不要停留留在文件上上的爭論。故在編制制檢查表時時需注意記記錄的考核核（效果性性）。明確查什幺幺？如何查查？例：管管理方

17、針是是否在組織織內(nèi)得到溝溝通和理解解。詢問總經(jīng)理理公司的管管理方針，并并抽查5名作業(yè)者者進(jìn)行詢問問，同時核核對公司管管理方針文文件。 e.編制方方法 按部門門、過程的的順序或按按照產(chǎn)品的的生命周期期。6.內(nèi)部審審核實(shí)施相關(guān)內(nèi)容：首次會議議 實(shí)施審核核不符合報報告 末次會議議審核報告告1）首次會會議（作用用）標(biāo)志審核正正式開始；創(chuàng)造良好好氣氛；保保持審核的的正規(guī)化；讓各部門門了解審核核意圖和要要求；傳達(dá)達(dá)并落實(shí)審審核計劃；簡要介紹紹審核采用用的方法和和程序；建建立審核組組與受審核核方的正式式聯(lián)系；提提出并落實(shí)實(shí)審核組需需要的資源源和設(shè)施；澄清并協(xié)協(xié)調(diào)有關(guān)審審核計劃中中不明確的的內(nèi)容；確確認(rèn)審核組

18、組和受審核核方領(lǐng)導(dǎo)都都參加的末末次會議的的日期和時時間，以及及審核過程程中各次會會議的日期期和時間。2）首次會會議（議程程）簽到 介紹審核核目的/范圍/準(zhǔn)則介紹審核核方法 不合格處處理方式宣布行程程計劃 確定陪審審人員公正性和和客觀性說說明3）實(shí)施審審核（技巧巧）隨機(jī)抽樣，要要有代表性性。順逆追蹤或或順?biāo)葑粉欅櫼?guī)定 實(shí)實(shí)施結(jié)果產(chǎn)品要求確確定 售后后服務(wù)4）實(shí)施審審核（調(diào)查查方法）詢問、交談?wù)劇⒉槲募蛴涗?；觀察現(xiàn)場或或活動；實(shí)際測定和和效果驗(yàn)證證。注意傾聽適適當(dāng)引導(dǎo)；仔細(xì)觀察察（標(biāo)識、記錄、文文件、設(shè)備備和環(huán)境）；作好記錄錄（時間、地點(diǎn)、人人物、事實(shí)實(shí)、憑證材材料）善于于全面比較較獲取客觀觀

19、證據(jù)。5）實(shí)施審審核（提問問技巧）開放式提問問帶主題的問問題； 什幺幺事如何做做？擴(kuò)展性提問問； 為為什幺？如如何？怎樣樣？討論性的問問題； 說出出您的個人人見解？調(diào)查性的問問題； 覺得得怎幺樣，有有什幺想法法？假設(shè)性的問問題； 如果果則?驗(yàn)證性的問問題。 請請拿出證據(jù)據(jù)來，在哪哪兒？b.封閉式式提問 用用是或否來來回答，在在規(guī)定的范范圍以內(nèi)作作答。例：公司在在今年是否否執(zhí)行過內(nèi)內(nèi)部審核。c.澄清式式提問 用用以確認(rèn)已已獲取的信信息，帶主主觀導(dǎo)向，不不適合經(jīng)常常使用。6）實(shí)施審審核（觀察察技巧）設(shè)備狀態(tài)(維護(hù)與保保養(yǎng))；面談人員的的語氣和態(tài)態(tài)度；順實(shí)際活動動及結(jié)果跟跟蹤驗(yàn)證找找根源。 現(xiàn)場(設(shè)

20、施施環(huán)境標(biāo)識人員操作作)過程文件和和記錄(數(shù)據(jù)的分分析圖表和業(yè)業(yè)績指針)；來自其它方方面的報告告，如顧客客反饋、外外部報告和和中間商的的評價；相相關(guān)抽樣方方案的水平平和確保對對抽樣和測測量過程實(shí)實(shí)施質(zhì)量控控制和程序序。 7）實(shí)施審審核（交談?wù)劶记桑┰趯徍诉^程程中，審核核員聆聽的的時間可能能會達(dá)到總總時間的880%，謙謙虛和認(rèn)真真的聆聽?wèi)B(tài)態(tài)度有助于于形成融洽洽氣氛和獲獲得有價值值的信息，有有助于得出出客觀的審審核發(fā)現(xiàn)。聆聽技巧 AA少講多聽聽,不怕沉默默 B排除干擾擾 CC多問開放放性問題 DD多鼓勵講講話者E善意的的態(tài)度。（2）聆聽聽時應(yīng)注意意事項A持平等等、真誠的的態(tài)度 B專注、認(rèn)認(rèn)真地聽C

21、有耐心心并及時反反饋 D盡可能不不要做出不不恰當(dāng)?shù)姆捶磻?yīng)。8）實(shí)施審審核（驗(yàn)證證技巧）（1）驗(yàn)證證時，可按按下述思路路進(jìn)行：a.有沒有有。不能因因?yàn)榛卮鸬玫煤軋A滿，審審核就到此此止步。還還要按照準(zhǔn)準(zhǔn)則，驗(yàn)證證應(yīng)具備的的文件、計計劃、記錄錄等是否符符合要求b.做沒做做。不能因因?yàn)槲募?、計劃、記記錄編制得得很好很多多就認(rèn)為符符合要求了了,還要按按照文件、計劃進(jìn)行行觀察、面面談、核查查，判斷實(shí)實(shí)際是否做做了。c.做得怎怎樣。不能能因?yàn)橐寻窗次募?、計計劃做了，審審核就到位位了，還要要檢查實(shí)際際做的結(jié)果果是否有效效，是否真真正進(jìn)入了了受控狀態(tài)態(tài)，是否達(dá)達(dá)到了質(zhì)量量活動規(guī)定定的目標(biāo)d.筆記。在提問、驗(yàn)證、

22、觀觀察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的客觀證證據(jù)應(yīng)及時時予以記錄錄并讓受審審核方確認(rèn)認(rèn)。（2）驗(yàn)證證技巧A審核員員自己抽樣樣并征得對對方同意B抽取代代表性樣本本驗(yàn)證有關(guān)關(guān)活動C面談所所得信息，應(yīng)應(yīng)通過檢查查樣本或與與有關(guān)人員員面談加以以驗(yàn)證D非受審審核區(qū)域人人員的信息息不能做客客觀證據(jù)。9）實(shí)施審審核（審核核結(jié)果）（1）觀察察結(jié)果的提提出: a.以審核員員或以審核核小組的名名義提出 b.建立在客客觀證據(jù)的的基礎(chǔ)上并并有充分依依據(jù) c.經(jīng)整理、分析所收收集到的客客觀證據(jù)而而得出結(jié)論論 d.在審核組組內(nèi)溝通取取得共識 e.有利于改改進(jìn)。（2）審核核結(jié)果應(yīng)包包括:證明管理體體系正常運(yùn)運(yùn)行并滿足足規(guī)定要求求方面的客客觀證據(jù)

23、證明不符合合管理體系系要求的客客觀證據(jù)(不符合項項)審查組長對對審核結(jié)果果的正確負(fù)負(fù)責(zé)。10）實(shí)施施審核（客客觀證據(jù)）客觀證據(jù):存在的客客觀事實(shí)(例如:觀察、測測量、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)的結(jié)果)被訪問人人員(當(dāng)事人)的口述現(xiàn)存的文文件、記錄錄等。 b.非客觀觀證據(jù):主觀推測測,推斷要發(fā)發(fā)生的事情情；傳聞，陪陪同人員及及無關(guān)人員員的說話；作廢文件件的規(guī)定，擅擅自改過的的記錄。 11）實(shí)施施審核（審審核記錄）a.記錄方方法:包含時間間、地點(diǎn)、人員、主主題事件、主要過程程活動實(shí)施施概要；觀察到的的事實(shí)主要要過程、關(guān)關(guān)鍵過程和和主要信息息；不合格情情節(jié)可追溯溯，必要時時有見證人人。b.范例:詢問工程程部經(jīng)理關(guān)關(guān)于該

24、部門門人員職責(zé)責(zé)規(guī)定情況況時，工程程部經(jīng)理遞遞交了QWW-0066崗位職職責(zé)規(guī)定。經(jīng)詢問問PE工程師師其工工作職責(zé)，回回答內(nèi)容與與文件規(guī)定定一致。c.審核記記錄的作用用:作為備忘忘核實(shí)的依依據(jù)作為查閱閱追溯的參參考便于同事事進(jìn)行調(diào)查查時參閱便于下一一審核部門門的調(diào)查編制不符符合報告和和審核報告告的依據(jù)。7.不符合合報告（分分類）a.不符合合類型: 體體系性管理體體系與有關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法法律、法規(guī)規(guī)不符合 實(shí)實(shí)施性未按文文件/程序?qū)嵤┦?有有效性實(shí)施效效果未達(dá)要要求。 b.不符合合性質(zhì): 嚴(yán)重不不符合 嚴(yán)嚴(yán)重不合格格通常是指指系統(tǒng)性或或區(qū)域性失失效。 一般不符符合 個別別偶然的后后果輕微的的對某個區(qū)

25、區(qū)域性或系系統(tǒng)有效性性影響輕微微的。觀察項 -證證據(jù)稍不足足，但存在在問題，需需提醒的事事項 已發(fā)現(xiàn)問問題，但尚尚不能構(gòu)成成不符合，如如發(fā)展下去去就有可能能構(gòu)成為不不符合的事事項 其它需要要提醒注意意的事項。8.不符合合報告（內(nèi)內(nèi)容與格式式 ）（1）不符符合項陳述述要點(diǎn):嚴(yán)格引用用客觀并可以追追溯的證據(jù)據(jù)(事實(shí)、地地點(diǎn)、當(dāng)事事者、涉及及的文件號號、產(chǎn)品批批號、有關(guān)關(guān)文件內(nèi)容容、有關(guān)人人員的口頭頭陳述等)文字盡量量簡單明了了、便于理理解、不寫寫審核過程程和原因分分析簡單說明明不合格的的理由(錯在哪里里)不符合現(xiàn)現(xiàn)象的結(jié)論論主要是指指所描述的的現(xiàn)象違反反了約定文文件(如管理體體系標(biāo)準(zhǔn)、管理體系系文

26、件、合合同等)的哪條規(guī)規(guī)定。（2）不符符合報告的的內(nèi)容:不符合項報報告三要素素是 不合格現(xiàn)現(xiàn)象的描述述； 不合格現(xiàn)現(xiàn)象結(jié)論； 不符合項項性質(zhì)。這是任一不不符合項報報告不可缺缺少的。A.受審核核的部門或或人員 B.審核員員與陪同人人員C.日期與與不合格現(xiàn)現(xiàn)象的描述述(應(yīng)指出不不合格缺陷的客客觀事實(shí))D.不符合合現(xiàn)象結(jié)論論(違反標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、文件的的條文)E.不符合合項性質(zhì)(按嚴(yán)重程程度)F.受審核核方的確認(rèn)認(rèn)，對不符符合項的糾糾正要求(糾正措施施及完成時時間)G.受審核核方對糾正正措施及完完成時間的的承諾H.采取糾糾正措施后后的驗(yàn)證記記錄等。（3）不符符合報告格格式確定原原則:無統(tǒng)一規(guī)定定，視各組組織

27、的工作作習(xí)慣而定定無論何種種格式所必須有有的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)完善。 （4）判定定不符合項項的經(jīng)驗(yàn):就近不就遠(yuǎn)遠(yuǎn)原則 發(fā)現(xiàn)的的問題按最最接近的規(guī)規(guī)定判斷 該細(xì)則則細(xì)的原則則 判判斷的條款款應(yīng)盡量可可能細(xì)化到到問題的所所在，由表表及里的原原則 應(yīng)從表面面看到問題題的實(shí)質(zhì)。 9.不符合合報告（不不符合項報報告的分發(fā)發(fā)）（1）分發(fā)發(fā)范圍 分發(fā)發(fā)至不合格格產(chǎn)生的責(zé)責(zé)任部門和和相關(guān)責(zé)任任部門。 （2）分發(fā)發(fā)要求 不符符合項報告告分發(fā)應(yīng)留留有分發(fā)記記錄并保存存以便后續(xù)續(xù)的糾正措措施跟蹤10.審核核組會議在末次會議議前所有計計劃審核工工作完成后后召開時間以半小小時左右為為宜僅審核組組成員參加加 確定所有有的不符合合報

28、告 總結(jié)整個個審核過程程 審核員準(zhǔn)準(zhǔn)備自己所所審核區(qū)域域的工作總總結(jié) 組長準(zhǔn)備備審核結(jié)論論及總結(jié)性性發(fā)言。11.末次次會議（1）（目目的）向受審核核部門領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)介紹審核核總體情況況以使他們們能夠清楚楚地了解審審核的結(jié)果果，并予確確認(rèn)。報告審核核發(fā)現(xiàn)(重點(diǎn)不符符合項)和審核結(jié)結(jié)論提出后續(xù)續(xù)的工作要要求(糾正措施施、跟蹤、監(jiān)督驗(yàn)證證等)結(jié)束現(xiàn)場場審核。（2）末次次會議（要要求）保持審核核風(fēng)格準(zhǔn)時開始始結(jié)束以不超過過一小時為為宜使受審核核部門了解解審核結(jié)論論由審核組組長主持會會議 最高管理理者、審核核員、各部部門負(fù)責(zé)人人參加會議議。（3）末次次會議（議議程）簽到； 強(qiáng)調(diào)審核核的目的/范圍/準(zhǔn)則；強(qiáng)調(diào)審

29、核核的局限性性； 不符合報報告；管理體系系有效性評評價； 宣布審核核結(jié)論；提出糾正正措施的要要求；各部門領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并并對糾正做做出承諾。（4）末次次會議（注注意事項）末次會議重重點(diǎn)應(yīng)圍繞繞不符合項項提出糾正正措施及要要求；審核結(jié)果涉涉及到的人人員最好到到會，以便便實(shí)施糾正正；末次會議議的召開時時間在審核核計劃中確確，應(yīng)保持持審核風(fēng)格格和良好的的氛圍； 末次會議應(yīng)應(yīng)有會議記記錄，應(yīng)包包括到會人人員的簽到到；末次會議議應(yīng)適當(dāng)肯肯定受審核核部門取得得的成功經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和好的的做法不要一味味談缺點(diǎn)；宣讀不符符合項報告告或?qū)κ軐弻徍瞬块T不不利結(jié)論時時，應(yīng)充分分準(zhǔn)備，選選擇適當(dāng)措措辭，防止止陷入“僵局”。12

30、.審核核報告（主主要內(nèi)容）審核的目的的、范圍、受審核的的部門及日日期；實(shí)施審核所所依據(jù)的文文件/程序及標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等；審核員姓名名受審核部部門的主要要參與者姓姓名及職務(wù)務(wù)；不符合項項目的統(tǒng)計計分析；管理體系的的有效性評評價；(作為綜合合評價應(yīng)客客觀公正合合理地對受受審核方的的質(zhì)量管理理工作進(jìn)行行整體評價價肯定優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)、指出缺缺點(diǎn)、提出出審核結(jié)論論。)審核綜述述、審核結(jié)結(jié)論、提出出糾正措施施實(shí)施要求求；審核報告告的發(fā)放范范圍審核報告告的審批(審核報告告應(yīng)得到最最高管理者者或管理者者代表的批批準(zhǔn))審核報告告附件(審核計劃劃、不符合合報告、不不符合項分分析和其它它認(rèn)為必須須的審核結(jié)結(jié)果的資料料可作為審審核報

31、告的的附件)其它內(nèi)容容(如報告編編號、審核核編號等)。13.審核核報告（分分發(fā)范圍）報告應(yīng)經(jīng)經(jīng)管理者代代表批準(zhǔn)后后分發(fā)分發(fā)范圍圍為所有與與審核有關(guān)關(guān)的部門、單位及有有關(guān)高層管管理者、管管理者代表表等報告的發(fā)發(fā)放應(yīng)簽收收。14.糾正正措施與效效果驗(yàn)證相關(guān)內(nèi)容：改進(jìn)措施施的提出；措施的評評審與實(shí)施施；效果驗(yàn)證證。（1）改進(jìn)進(jìn)措施的提提出提出并實(shí)實(shí)施糾正和和改進(jìn)措施施這是內(nèi)審審的工作重重點(diǎn)。措施的提提出是審核核組和受審審核部門共共同的責(zé)任任。所有內(nèi)內(nèi)審中出現(xiàn)現(xiàn)的不符合合項都應(yīng)采采取相應(yīng)的的糾正措施施。（2）改進(jìn)進(jìn)措施的評評審改進(jìn)措施提提出后應(yīng)進(jìn)進(jìn)行評審，目目的是確保保措施實(shí)施施的有效性性。措施針對對性強(qiáng)，具具體可操作作，時間分分工合理、明確 措施得到到實(shí)施，能能經(jīng)濟(jì)有效效地解決問問題并不會會產(chǎn)生其它它較大的負(fù)負(fù)面效應(yīng)解決問題題有較強(qiáng)的的系統(tǒng)性和和一定的深深度，能較較好地防止止問題再發(fā)發(fā)生。（3）改進(jìn)進(jìn)措施的確確認(rèn)改進(jìn)措施評評審后還須須進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)，目的是是確保其能能夠得到有有效實(shí)施。確認(rèn)者除除審核組長長外，還應(yīng)應(yīng)包括負(fù)有有責(zé)任、有有能力實(shí)施施的部門和和人員；受審核核方范圍內(nèi)內(nèi)的措施(受審核方方有責(zé)任并并有能力實(shí)實(shí)施的措施施)經(jīng)雙方確確認(rèn)即可。超出受審審核方范圍圍的措施(受審核方方有責(zé)任但但無實(shí)施能能力的措施施)審核組應(yīng)應(yīng)與受審核核方及有關(guān)關(guān)