投資銀行的專業(yè)人才需求培訓(xùn)

1、第二章 投資銀行的專業(yè)人才第一頁，共二十八頁。學(xué)習(xí)提示第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試第四節(jié) 投資銀行家的重要性第二頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征一、投資銀行的行業(yè)特征二、投資銀行的人才需求特征第三頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征一、投資銀行的行業(yè)特征（一）專業(yè)性從行業(yè)角度來看，投資銀行的專業(yè)性體現(xiàn)在以下幾個方面： 知識的專業(yè)性實(shí)踐的專業(yè)性技能的專業(yè)性第四頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征一、投資銀行的行業(yè)特征（二）創(chuàng)新性投資銀行為了謀求更大的發(fā)展，利用自己所擁有的人才、技術(shù)、信息等優(yōu)勢以及與已有客戶

2、的良好關(guān)系，通過不斷創(chuàng)新，來保持自己的優(yōu)勢。這體現(xiàn)在： 個性化服務(wù)業(yè)務(wù)的多元化工具的創(chuàng)新服務(wù)手段的創(chuàng)新第五頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征一、投資銀行的行業(yè)特征（三）道德性道德性對投資銀行業(yè)來說至關(guān)重要，它構(gòu)成了投資銀行業(yè)的基礎(chǔ)。其道德性問題主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 利益沖突 泄漏機(jī)密信息披露內(nèi)幕交易第六頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征二、投資銀行的人才需求特征（一）投資銀行人才的基本素質(zhì)需求特征1.職業(yè)道德素質(zhì)要求2.業(yè)務(wù)素質(zhì)要求（二）投資銀行不同類型的專業(yè)人才需求特征第七頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征二、投資銀行的人才需求特征（一）投資銀行人才的

3、基本素質(zhì)需求特征1.職業(yè)道德素質(zhì)要求誠實(shí)守信守法公正公開隔離（中國墻）第八頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征二、投資銀行的人才需求特征（一）投資銀行人才的基本素質(zhì)需求特征2.業(yè)務(wù)素質(zhì)要求具有合理的知識結(jié)構(gòu) 熟悉相關(guān)的法律法規(guī) 善于收集、捕捉各種信息，并具備相當(dāng)?shù)木C合分析及處理能力 具有相當(dāng)?shù)姆治瞿芰?具備杰出的判斷能力 具有持續(xù)的創(chuàng)新能力 第九頁，共二十八頁。第一節(jié) 投資銀行的人才需求特征二、投資銀行的人才需求特征（二）投資銀行不同類型的專業(yè)人才需求特征創(chuàng)業(yè)型創(chuàng)新型研究型管理型綜合型 工程型第十頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)一、職業(yè)培訓(xùn)的意義二、職業(yè)培訓(xùn)的方式及種類三、

4、職業(yè)培訓(xùn)的基本過程四、職業(yè)道德培訓(xùn)第十一頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)一、職業(yè)培訓(xùn)的意義提高工作效率的重要途徑，也是提高投資銀行盈利水平的重要手段。職業(yè)培訓(xùn)可以提高投資銀行員工的素質(zhì)，為其今后的發(fā)展打下基礎(chǔ)。 職業(yè)培訓(xùn)的積極意義還體現(xiàn)在：一方面，職業(yè)培訓(xùn)是提高員工工作效率的重要途徑。 另一方面，培訓(xùn)可以促使員工形成自我持續(xù)學(xué)習(xí)能力。第十二頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)二、職業(yè)培訓(xùn)的方式及種類按照培訓(xùn)方式的不同，職業(yè)培訓(xùn)可以分為正規(guī)培訓(xùn)和非正規(guī)培訓(xùn)。正規(guī)培訓(xùn)是指雇員暫時脫產(chǎn)一段時間集中參加培訓(xùn)。而非正規(guī)培訓(xùn)是指雇員以在崗形式接受培訓(xùn)的。職業(yè)培訓(xùn)按照其培訓(xùn)的技術(shù)內(nèi)容可以分為

5、兩大類：一類是一般培訓(xùn)；另一類是特殊培訓(xùn)。 第十三頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)三、職業(yè)培訓(xùn)的基本過程（一）評估（二）建立培訓(xùn)目標(biāo)（三）培訓(xùn)實(shí)施（四）培訓(xùn)效果評價 反應(yīng)、知識、行為、成效。第十四頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)四、職業(yè)道德培訓(xùn)（一）職業(yè)道德培訓(xùn)的重要性（二）職業(yè)道德培訓(xùn)的內(nèi)容（三）職業(yè)道德培訓(xùn)的核心（四）加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的措施第十五頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)四、職業(yè)道德培訓(xùn)（一）職業(yè)道德培訓(xùn)的重要性 投資銀行職業(yè)道德的重要性體現(xiàn)在三個層次上： 第一，對個人的重要性。 第二，對行業(yè)的重要性。 第三，對社會的重要性。 第十六頁，共二十八頁。第二

6、節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)四、職業(yè)道德培訓(xùn)（二）職業(yè)道德培訓(xùn)的內(nèi)容（1）執(zhí)業(yè)紀(jì)律。執(zhí)業(yè)紀(jì)律是指投資銀行從業(yè)人員在從事工作時必須嚴(yán)格遵守各種與職業(yè)相關(guān)的紀(jì)律。 （2）執(zhí)業(yè)責(zé)任。包括對客戶的責(zé)任、對行業(yè)的責(zé)任和對社會的責(zé)任。（3）執(zhí)業(yè)能力。執(zhí)業(yè)能力是指投資銀行從業(yè)人員向客戶提供最優(yōu)值服務(wù)的基礎(chǔ)條件。 第十七頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)四、職業(yè)道德培訓(xùn)（三）職業(yè)道德培訓(xùn)的核心 誠信是投資銀行職業(yè)道德培訓(xùn)的核心和精髓，是投資銀行道德準(zhǔn)則、道德操守的基本要素和價值基礎(chǔ)。 第十八頁，共二十八頁。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)四、職業(yè)道德培訓(xùn)（四）加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)的措施（1）建立現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)（2）

7、完善職業(yè)道德規(guī)范的制度建設(shè)第一，必須強(qiáng)化法律法規(guī)在誠信建設(shè)中的功能和作用，通過法律的強(qiáng)制約束力來建立以誠信為本的行業(yè)秩序。 第二，完善投資銀行職業(yè)道德規(guī)范。 第三，建立行業(yè)信用評級制度，開展信用等級評價。 （3）加強(qiáng)對投資銀行的監(jiān)督管理第一，推進(jìn)投資銀行內(nèi)部制度建設(shè)。 第二，加強(qiáng)政府監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管和社會輿論監(jiān)督的合作。 第十九頁，共二十八頁。第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試一、我國投資銀行從業(yè)資格考試二、國外著名的專業(yè)認(rèn)證考試第二十頁，共二十八頁。第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試一、我國投資銀行從業(yè)資格考試1. 證券從業(yè)資格考試我國投資銀行從業(yè)資格基礎(chǔ)考試或稱證券從業(yè)資格考試，主要由五部分內(nèi)容組成：1

8、）證券市場基礎(chǔ)知識；2）證券交易；3）證券發(fā)行與承銷；4）證券投資分析；5）證券投資基金。第二十一頁，共二十八頁。第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試一、我國投資銀行從業(yè)資格考試2.中國著名的專業(yè)認(rèn)證考試 （1）中國注冊會計師。注冊會計師全國統(tǒng)一考試劃分為專業(yè)階段和綜合階段。專業(yè)階段考試設(shè)會計、審計、財務(wù)成本管理、公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理、經(jīng)濟(jì)法、稅法六個科目；綜合階段考試設(shè)職業(yè)能力綜合測試一個科目。 （2）中國注冊稅務(wù)師。注冊稅務(wù)師考試共考五個科目：稅法（一） 、稅法（二）、稅務(wù)代理實(shí)務(wù)、財務(wù)與會計、稅收相關(guān)法律。（3）中國注冊金融分析師。 （4）保薦人資格考試。考試科目：（1）證券知識綜合考試；（2）投

9、資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試。 第二十二頁，共二十八頁。二、國外著名的專業(yè)認(rèn)證考試1注冊金融分析師（CFA）參加資格認(rèn)證者必須通過3個級別的考試，每個級別都包含了倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、投資工具、資產(chǎn)評估、投資組合管理4方面的內(nèi)容。2注冊管理會計師（CMA）考試涉及經(jīng)濟(jì)、金融、管理、會計等多方面內(nèi)容 第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試第二十三頁，共二十八頁。第四節(jié) 投資銀行家的重要性一、投資銀行家的重要作用二、投資銀行家的特質(zhì)第二十四頁，共二十八頁。一、投資銀行家的重要作用投資銀行家是以大手筆資本運(yùn)營為工作的，具有遠(yuǎn)大的目光和過人膽略的、高瞻遠(yuǎn)矚的資本運(yùn)作行家。培養(yǎng)和造就投資銀行家既是投資銀行未來發(fā)展的關(guān)鍵，又是推動

10、證券市場健康發(fā)展的極其緊迫的現(xiàn)實(shí)問題。投資銀行家也是金融改革以及投資銀行規(guī)范發(fā)展的重要推動力量。 第四節(jié) 投資銀行家的重要性第二十五頁，共二十八頁。二、投資銀行家的特質(zhì)著名的投資銀行家羅伯特庫恩曾經(jīng)總結(jié)了造就優(yōu)秀投資銀行家的七個品質(zhì)要素：強(qiáng)烈的成就驅(qū)動力高度的責(zé)任感和誠摯的奉獻(xiàn)精神絕佳地把握重點(diǎn)和強(qiáng)度的能力持久的耐心和堅強(qiáng)的毅力敏銳的洞察力正直的品格和執(zhí)著的精神源源不斷的創(chuàng)新動力第四節(jié) 投資銀行家的重要性第二十六頁，共二十八頁。本章思考題投資銀行的行業(yè)特征是什么？投資銀行人才的基本素質(zhì)需求包括那些方面？投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)的意義是什么？投資銀行職業(yè)道德培訓(xùn)的內(nèi)容和核心是什么？如何加強(qiáng)投資銀行的職業(yè)道德建設(shè)？我國證券從業(yè)人員資格考試的主要內(nèi)容包括什么？投資銀行家具有怎樣的特質(zhì)？第二十七頁，共二十八頁。內(nèi)容總結(jié)第二章 投資銀行的專業(yè)人才。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)。第三節(jié) 投資銀行從業(yè)資格考試。第四節(jié) 投資銀行家的重要性。第二節(jié) 投資銀行的職業(yè)培訓(xùn)。提高工作效率的重要途徑，也是提高投資銀行盈利水平的重要手段。職業(yè)培訓(xùn)可以提高投資銀行員工的素質(zhì)，為其今后的發(fā)展打下基礎(chǔ)。職業(yè)培訓(xùn)的積