《國際貿(mào)易理論、政策與實務(wù)》ppt課件完整版

1、第1章 導(dǎo)論國際貿(mào)易理論、政策與實務(wù)普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材主要內(nèi)容國際貿(mào)易的概念1國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2國際貿(mào)易理論3國際貿(mào)易政策4國際貿(mào)易技術(shù)實務(wù)6國際貿(mào)易的基本分析方法7本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排8國際服務(wù)貿(mào)易的形式和分類51 國際貿(mào)易的概念1.1 國際貿(mào)易與對外貿(mào)易國際貿(mào)易（International Trade）是指各個國家或地區(qū)之間商品及勞務(wù)的交換活動，它是各個國家或地區(qū)在國際分工的基礎(chǔ)上相互聯(lián)系的主要形式。國際貿(mào)易是一種世界性的商品交換活動，所以又稱為世界貿(mào)易（World Trade）。對外貿(mào)易（Foreign Trade）是指一國或地區(qū)與其他國家或地區(qū)之間所進行的商品與

2、勞務(wù)的交換活動。有些海島國家如英國、日本也常將對外貿(mào)易稱為海外貿(mào)易（Oversea Trade）。國際貿(mào)易與對外貿(mào)易既相互聯(lián)系又有所區(qū)別。1 國際貿(mào)易的概念1. 2 國際貿(mào)易規(guī)模和貿(mào)易差額一般情況下，國際貿(mào)易的規(guī)?？捎脟H貿(mào)易值來計算。國際貿(mào)易值（Value of Trade）是指用貨幣來表示的一定時期內(nèi)各國的對外貿(mào)易總值。貿(mào)易差額(balance of trade)是一國在一定時期內(nèi)（如一年、半年、一季、一月）出口總值與進口總值之間的差額。當出口總值與進口總值相等時，稱為“貿(mào)易平衡”。當出口總值大于進口總值時，出現(xiàn)貿(mào)易盈余，稱“貿(mào)易順差”或“出超”。當進口總值大于出口總值時，出現(xiàn)貿(mào)易赤字，稱

3、“貿(mào)易逆差”或“入超”。通常，貿(mào)易順差以正數(shù)表示，貿(mào)易逆差以負數(shù)表示。1 國際貿(mào)易的概念1.3其他相關(guān)概念（1）總貿(mào)易與專門貿(mào)易（2）直接貿(mào)易、間接貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易（3）有形貿(mào)易與無形貿(mào)易 （4）復(fù)出口與復(fù)進口（5）進口貿(mào)易、出口貿(mào)易和過境貿(mào)易（6）貿(mào)易條件（7）對外貿(mào)易地理方向與國際貿(mào)易地理方向（8）對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（9）一般貿(mào)易和加工貿(mào)易1 國際貿(mào)易的概念4 國際貿(mào)易對各國經(jīng)濟發(fā)展的推動作用（1）通過國際貿(mào)易各國可以充分發(fā)揮國際分工的作用，利用國際資源發(fā)展經(jīng)濟。（2）通過國際貿(mào)易各國可以實現(xiàn)本國生產(chǎn)的商品的價值和增值，擴大積累和增加外匯收入，同時國家對進出口貿(mào)易征收關(guān)稅和其

4、他各種有關(guān)費用，也是財政收入的一個重要來源。（3）通過國際貿(mào)易各國可以利用國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴散的好處，吸引先進技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，同時，由于生產(chǎn)部門參與國際競爭，生產(chǎn)技術(shù)提高，改進管理的緊迫感。（4）通過國際貿(mào)易可以擴大市場范圍和生產(chǎn)規(guī)模，從而獲得經(jīng)濟規(guī)模效益。（5）通過國際貿(mào)易可以促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的完善和升級。2 國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.1 對外貿(mào)易產(chǎn)生的必然性國際貿(mào)易是在一定的歷史條件下產(chǎn)生的。 隨著人類社會生產(chǎn)力的發(fā)展，出現(xiàn)分工和不同產(chǎn)品的占有，又有可供交換的剩余產(chǎn)品的存在，這樣就產(chǎn)生了商品生產(chǎn)和商品交換的經(jīng)濟現(xiàn)象，也相應(yīng)產(chǎn)生了為實現(xiàn)商品交換的場所市場。 隨著人類社會生產(chǎn)力的發(fā)

5、展，社會分工進一步擴大，商品生產(chǎn)和商品交換必然超越出一國的界限，產(chǎn)生對外貿(mào)易。2 國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.2 資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生前的對外貿(mào)易奴隸社會中私有制的生產(chǎn)促進了生產(chǎn)力的進步，也使得對外貿(mào)易有了一定程度的發(fā)展。封建社會時期的對外貿(mào)易有了更大的發(fā)展。2 國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.3 資本主義生產(chǎn)方式下國際貿(mào)易的發(fā)展在資本主義生產(chǎn)方式下，國際貿(mào)易額急劇擴大，國際貿(mào)易活動遍及全球，商品種類日益繁多，成為資本主義擴大再生產(chǎn)的重要組成部分。（1）資本主義生產(chǎn)方式準備時期的國際貿(mào)易（2）資本主義自由競爭時期的國際貿(mào)易（3）壟斷資本主義時期的對外貿(mào)易（4）戰(zhàn)后國際貿(mào)易的迅速發(fā)展2 國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

6、2.4 全球貿(mào)易的發(fā)展世界經(jīng)濟的增長，科學(xué)技術(shù)的進步，國際投資的活躍，國際經(jīng)濟合作的加強，各國市場的進一步開放，為世界貿(mào)易的發(fā)展注入了新的活力，并呈現(xiàn)出以下特點：（1）世界貿(mào)易繼續(xù)保持較快增長，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速。（2）世界貿(mào)易格局逐漸變化，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易日益活躍。（3）以知識經(jīng)濟為特征的新的貿(mào)易方式和新產(chǎn)品方興未艾。（4）在貿(mào)易和投資自由化趨勢下，市場競爭日趨激烈。2 國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.5全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展 隨著國際貿(mào)易、金融和投資的自由化，世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及生產(chǎn)分工的國際化日趨增強，加工貿(mào)易在全球的發(fā)展蒸蒸日上。當前，全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)內(nèi)加工貿(mào)易發(fā)展的特點主要有以下幾個方

7、面：（1）經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的生產(chǎn)和貿(mào)易方式，貿(mào)易形式已由傳統(tǒng)的“貨物貿(mào)易”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭蝿?wù)貿(mào)易”（2）跨國公司的全球化程度和內(nèi)部貿(mào)易迅速發(fā)展（3）各國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易呈上升趨勢（4）發(fā)達國家和發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易得到進一步發(fā)展（5）全球?qū)ν馔顿Y活躍，規(guī)模不斷擴大（6）國際技術(shù)貿(mào)易走向多極化，并呈現(xiàn)出不平衡發(fā)展的格局3 國際貿(mào)易理論3.1 國際貿(mào)易理論的發(fā)展階段國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論，進而從新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論這三個發(fā)展階段。國際貿(mào)易理論所要回答的基本問題包括： 國際貿(mào)易的原因，國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)，以及國際貿(mào)易的結(jié)果。3.2 國際價值論4 國際貿(mào)易政策4.1 國際貿(mào)易政策和

8、貿(mào)易理論理論和政策是一個問題的兩個方面，理論是政策的基礎(chǔ)，政策是理論的具體表現(xiàn)。所謂貿(mào)易政策是指國家控制和管理對外貿(mào)易的政策及其措施的總和，是一國經(jīng)濟政策體系和對外關(guān)系的重要組成部分。它既和國內(nèi)經(jīng)濟目標和政策密切相關(guān)，又是世界經(jīng)濟關(guān)系中的重要一環(huán)。5國際服務(wù)貿(mào)易的形式和分類 國際服務(wù)貿(mào)易是指以下四種提供方式進行的國與國之間的服務(wù)交易：（1）跨境提供，又稱過境交付方式（2）境外消費，又稱消費者境外消費方式（3）商業(yè)存在，是國際服務(wù)貿(mào)易最為主要的一種提供方式（4）自然人移動 6 國際貿(mào)易技術(shù)實務(wù)國際貿(mào)易技術(shù)實務(wù)主要研究國際貿(mào)易領(lǐng)域， 包括商品、技術(shù)、服務(wù)等各個方面具體過程的業(yè)務(wù)活動及客觀要求，具有

9、很強的實踐性和綜合性。7 國際貿(mào)易的基本分析方法6.1 局部均衡分析和一般均衡分析6.2 相關(guān)的分析方法（1）微觀分析和宏觀分析（2）靜態(tài)分析和動態(tài)分析（3）定量分析和定性分析（4）實證研究和規(guī)范研究6.3 小國和大國假設(shè)8 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排本課程將現(xiàn)代國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易政策和國際貿(mào)易實務(wù)合為一體，并分篇章分析和論述。本課程共分國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易政策、國際貿(mào)易技術(shù)實務(wù)和中國對外經(jīng)濟貿(mào)易等4篇，共24章。8 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、國際貿(mào)易理論篇的各章安排如下：第2章：古典國際貿(mào)易理論第3章：近代國際貿(mào)易理論第4章：壟斷競爭、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和競爭優(yōu)勢理論第5章：生產(chǎn)要素國際流動第6章：

10、貿(mào)易和經(jīng)濟增長第7章：貿(mào)易保護與發(fā)展理論8本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、國際貿(mào)易政策篇的安排如下：第8章：國際貿(mào)易壁壘政策措施第9章：關(guān)稅壁壘政策效應(yīng)第10章：非關(guān)稅壁壘政策效應(yīng)第11章：區(qū)域經(jīng)濟一體化7 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、貿(mào)易發(fā)展與全球貿(mào)易體制篇的安排如下：第12章：全球貿(mào)易體制與政策協(xié)調(diào)第13章：國際貿(mào)易術(shù)語第14章：商品品質(zhì)、數(shù)量、包裝和價格7 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、國際貿(mào)易實務(wù)篇的安排如下：第15章：國際貨物運輸與保險第16章：國際貿(mào)易貨款結(jié)算第17章：國際貿(mào)易磋商與簽約、履約第18章：國際貿(mào)易方式第19章：國際技術(shù)貿(mào)易、工程承包和租賃貿(mào)易8 本課程的結(jié)構(gòu)和篇章安排、中國對外經(jīng)濟貿(mào)易

11、篇的安排如下：第20章：中國對外貿(mào)易發(fā)展和貿(mào)易政策第21章：中國與全球經(jīng)濟貿(mào)易治理國際貿(mào)易理論、政策與實務(wù)第2章 古典國際貿(mào)易理論普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材主要內(nèi)容亞當斯密的絕對利益說1李嘉圖的比較利益學(xué)說2對古典比較成本學(xué)說的修正3相互需求原理6國際貿(mào)易類型和相對價格決定的分析5古典模型的現(xiàn)代分析方法41 亞當斯密的絕對利益說亞當斯密(Adam Smith, 17231790) 是古典經(jīng)濟學(xué)的杰出代表，也是國際分工理論及經(jīng)典貿(mào)易理論的創(chuàng)造者。 1.1 亞當斯密關(guān)于國際分工的觀點亞當斯密主張實行自由貿(mào)易。他認為，自由貿(mào)易能夠促進生產(chǎn)的發(fā)展和產(chǎn)量的增加。兩國產(chǎn)生貿(mào)易的動機是建立在成本的

12、差異上。 所謂國際分工(International Division of Labor)，是指世界上各個國家之間的勞動分工。 亞當斯密認為：國際分工和自由貿(mào)易，不僅能使每個國家比在閉關(guān)自守的情況下獲得更多的廉價商品，而且能促進這個國家的生產(chǎn)要素得到最有效、最合理的運用。1亞當斯密的絕對利益說1.2 亞當斯密的絕對利益模型所謂絕對利益或者說絕對優(yōu)勢(Absolute Advantage)，是指在某一商品生產(chǎn)上，一國所耗費的勞動成本絕對低于另一國，在生產(chǎn)效率上占有絕對優(yōu)勢。斯密的絕對利益說指明，一國出口的是那些在本國進行生產(chǎn)比較有效率的商品，而進口的是在國外進行生產(chǎn)比較有效率的商品。這樣貿(mào)易雙方國

13、家較之各自閉關(guān)自守時能交換到更多的商品量，從而都從貿(mào)易中獲得絕對的好處。亞當斯密第一次運用勞動價值論說明了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和利益所在，為科學(xué)的國際貿(mào)易理論的建立提供了一個良好的開端。斯密的絕對利益說又有很大的局限性 ：如果一國在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對不利的地位，那么貿(mào)易將如何展開 ？2 李嘉圖的比較利益學(xué)說大衛(wèi)李嘉圖(David Ricardo, 17721823)是古典政治經(jīng)濟學(xué)的集大成者。 在1817年出版的政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理(On the Principles of Political Economy and Taxation)一書中，大衛(wèi)李嘉圖提出了著名的比較利益(比較優(yōu)勢或比較成本

14、)學(xué)說(The Theory of Comparative Advantage)，指出即使一國各個行業(yè)的生產(chǎn)都缺乏效率，沒有低成本產(chǎn)品，但是通過國際貿(mào)易仍能得到貿(mào)易利益。 2 李嘉圖的比較利益學(xué)說2.1 經(jīng)典的比較利益模型假定英、萄兩國同時生產(chǎn)酒和呢絨，其生產(chǎn)成本如表2-所示。表24 分工前兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的成本（每單位產(chǎn)量/人-年數(shù)） 呢 絨 酒葡萄牙 90 80英國 100 120表25 分工后兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的情況國 別呢 絨酒人-年數(shù)產(chǎn) 量人-年數(shù)產(chǎn) 量葡萄牙英國022002.20017002.12502 李嘉圖的比較利益學(xué)說表26 分工前后的兩國貿(mào)易利益英 國葡 萄 牙分工前 分工后

15、分工前 分工后呢 絨酒 1 1.100 1 1.100 1 1.100 1 1.025假定英葡兩國商品的交換比例是1:1。如果葡萄牙出口1.100單位的酒，并從英國進口1.100單位的呢絨，那么英葡兩國的國內(nèi)消費變化見表2 可見英國多得0.1單位的呢絨和0.1單位的酒，而葡萄牙則多得0.1單位的呢絨與0.025單位的酒，就是由國際分工和國際貿(mào)易所帶來的利益。 2 李嘉圖的比較利益學(xué)說2.2 古典模型的假設(shè) 世界上只有兩個國家，它們生產(chǎn)的全部產(chǎn)品只有兩種。產(chǎn)品的生產(chǎn)成本僅為勞動成本，并且是以單位勞動時間表示兩國產(chǎn)品的真實勞動成本的差異為基礎(chǔ)。假定所有的勞動都是同質(zhì)的，沒有熟練和非熟練勞動的區(qū)別。

16、 單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本不因產(chǎn)量的增加而變化，總是和生產(chǎn)單位產(chǎn)品所使用的勞動量成比例。 沒有運輸費用2 李嘉圖的比較利益學(xué)說 包括勞動在內(nèi)的所有生產(chǎn)要素都是充分就業(yè)的。 生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場是完全競爭的市場。 收入分配沒有變化，即假定自由貿(mào)易不影響一國居民的相對收入水平。 只考慮貨物貿(mào)易，貿(mào)易是按物物交換的方式進行。 不存在技術(shù)進步和經(jīng)濟發(fā)展以及商業(yè)周期，國際經(jīng)濟是靜態(tài)的。 3 對古典比較成本學(xué)說的修正3.1對古典理論假設(shè)的的修正美國經(jīng)濟學(xué)家陶西格(Frank Taussig,18591940),在對李嘉圖的比較成本學(xué)說基本肯定的基礎(chǔ)上,進行了一些修正 。陶西格提出應(yīng)修正4個假設(shè)： （1）商品的

17、生產(chǎn)成本即生產(chǎn)費用不是以勞動時間計算的，而是以貨幣計算的，國際貿(mào)易不是單純的物物交換，而是以貨幣為媒介的交換；因此在理論假設(shè)中必須加入貨幣因素。3 對古典比較成本學(xué)說的修正（2）商品的生產(chǎn)成本即生產(chǎn)費用是由工資和利息組成的，在實際中，各國和各部門的工資水平和利息水平不同，單位成本隨產(chǎn)量的變化也不相同；此外運輸費用也需要考慮。 （3）在實際中，參加國際貿(mào)易的是多個國家和多種商品，因此兩個國家和兩種產(chǎn)品的理論假設(shè)必須改變；（4）商品的國際價格是隨著商品的供求關(guān)系而不斷調(diào)整的。3 對古典比較成本學(xué)說的修正3.2古典比較成本模型的代數(shù)分析假設(shè)有1、2兩個國家，分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品y1， y2，勞動成本分別

18、為ai，bi （1）成本等比差(i) a1 / a2 = b1 / b2=1 (ii) a1 / a2= b1 / b21 (iii) a1/ a 2 = b1/ b2 1 b1/ b2 (ii) a1 / a2 1 b1/ b2 1 (ii) b1 / b2 a1 / a21 (iii) ai / ai bi / bi 1 (iiii) b1/ b2 a1/ a21在第1種情況下,2國生產(chǎn)y1,y2并出口皆有絕對利益,但按機會成本,1國生產(chǎn)y2,2國生產(chǎn)y1皆具比較利益;據(jù)此相互分工交換對雙方都有利。4 古典模型的現(xiàn)代分析方法4.1 機會成本和生產(chǎn)可能性曲線的基本概念1、機會成本哈勃勒（19

19、36）在“國際貿(mào)易理論“一書中，在一般均衡理論的基礎(chǔ)上提出了機會成本理論。 由于要素資源的相對稀缺性，一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，既可以用來生產(chǎn)商品1，也可以用來生產(chǎn)商品2；但生產(chǎn)了商品1，就不能生產(chǎn)商品2。因此生產(chǎn)商品1的成本就是喪失機會生產(chǎn)的商品2的成本，表現(xiàn)為生產(chǎn)商品2的數(shù)量，稱之為機會成本或替代成本。 4 古典模型的現(xiàn)代分析方法將機會成本比較兩國多種商品較方便，只需兩國以任何同一種商品為標準，計算其它各商品與該商品的交換比率并列表比較，可知具有較低機會成本的商品具有比較利益。 商品國家 A B C D E I II 2 3 4 7 8 1 2 3 8 10以商品C為標準I國商品成本比較: 2/

20、43/47/48/4II國商品成本比較: 1/32/38/3kb,則稱a點相對于b點為資本密集性技術(shù)，a點或b點反之，則稱為勞動密集性技術(shù)。 圖3-5本國生產(chǎn)商品的要素組合和技術(shù)類型1 赫克歇爾俄林的資源賦予理論2）不同的商品類型和產(chǎn)業(yè)類型如圖3-6,以本國為例,本國兩要素相對價格w / r ，企業(yè)可選擇生產(chǎn)商品Y1或Y2。其中QY1，QY2分別為生產(chǎn)Y1或Y2的等產(chǎn)量曲線。由于生產(chǎn)的有效點是等成本線與等產(chǎn)量線的切點：即a點和b點，因此在a點生產(chǎn)Y1，在b點生產(chǎn)Y2有效。如果在同一要素相對價格比例下，kakb,則a點生產(chǎn)的Y1相對于b點生產(chǎn)的Y2為資本密集性產(chǎn)品，而Y2相對于Y1為勞動密集性產(chǎn)

21、品。如果在任一要素相對價格比例下， 均有kakb,則a點生產(chǎn)的Y1相對于b點生產(chǎn)的Y2為資本密集性行業(yè)，而Y2相對于Y1為勞動密集性行業(yè)。 圖3-6 本國生產(chǎn)的商品和產(chǎn)業(yè)類型1 赫克歇爾俄林的資源賦予理論2.3 生產(chǎn)要素的賦予和豐裕程度利用工資率和利息率的對比來衡量某國的這兩種生產(chǎn)要素的充裕程度（Factor Abundant）。如果不考慮需求因素，各國相對生產(chǎn)要素價格差的根源就在于各國生產(chǎn)要素的自然賦予或充裕程度不同。 生產(chǎn)要素充裕程度不同，會導(dǎo)致生產(chǎn)可能性曲線的形狀不同。 2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論如圖3-7所示，若甲國為勞動力相對充裕、資本相對稀缺的國家，甲國生產(chǎn)Y1商品(勞動密集型

22、)的機會成本就比較低，而生產(chǎn)Y2商品(資本密集型)的機會成本則較高，其生產(chǎn)可能性曲線便靠近Y1軸；若乙國為資本相對充裕，勞動力相對稀缺的國家，那么乙國生產(chǎn)Y2商品的機會成本較低，生產(chǎn)Y1商品的機會成本則較高，其生產(chǎn)可能性曲線靠近Y2軸。圖3-7 兩國的要素賦予與生產(chǎn)可能性邊界2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論從實物角度而言，假定本國的資本總量為K，勞動力總量為L，要素之間的比例為k k = K/L外國的資本總量為K*，勞動力總量為L*，要素之間的比例為k*k*= K*/L*如果兩國要素相對比例K/L K*/L*則稱本國相對于外國為資本豐富的國家，外國相對于本國為勞動力豐富的國家。2 赫克歇爾俄林的

23、資源賦予理論從價格角度而言，假定本國的資本價格（利息率）為r，勞動價格（工資率）為w，要素相對價格為 = r / w外國的資本價格為r*，勞動價格為w*，要素相對價格為* =r*/ w*如果本國的要素相對價格大于外國的要素相對價格r / w r*/ w*則稱本國相對于外國為資本豐富的國家，外國相對于本國為勞動力豐富的國家。2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論貿(mào)易的首要條件是有些商品在某一地區(qū)比在其它地區(qū)能夠更便宜地生產(chǎn)出來。一個地區(qū)的出口商品含有相對大量的、比其它地區(qū)便宜的生產(chǎn)要素，而進口的是其它地區(qū)能夠更便宜地生產(chǎn)的商品?？傊?，進口的是使用高昂生產(chǎn)要素比例大的商品；出口的是使用低廉生產(chǎn)要素比例大的

24、商品。按照現(xiàn)在流行的說法就是：一個國家或地區(qū)出口是那些在生產(chǎn)中密集地使用了該國最豐富的生產(chǎn)要素的商品；進口的是那些在生產(chǎn)中密集地使用了該國最感缺乏的生產(chǎn)要素的商品。2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論根據(jù)以上分析可以得出，國際貿(mào)易的流向應(yīng)該是： 勞動力眾多的國家(如中國、印度等)應(yīng)集中生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，出口到勞動力相對缺乏的國家(西歐、北美等)去。 地廣人稀的國家(如加拿大、澳大利亞及阿根延等)應(yīng)集中生產(chǎn)像谷物、牛羊類畜產(chǎn)品等土地密集型產(chǎn)品，出口到土地資源相對缺乏的國家(如西歐、日本)去。 資本相對豐富、技術(shù)相對領(lǐng)先的國家(如日本、美國、西歐等)則應(yīng)集中生產(chǎn)像機器設(shè)備、鋼鐵、汽車、計算機等需要大量

25、資本及先進技術(shù)的資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品，出口到資本相對缺乏和技術(shù)相對落后的國家(如發(fā)展中國家)去。2 赫克歇爾俄林的資源賦予理論2.4 要素價格均等說赫克歇爾和俄林都認為：國際貿(mào)易使生產(chǎn)要素的國際價格趨向于相等，使生產(chǎn)要素的相對價格趨向于相等。如果推論到極限的話，各種生產(chǎn)要素的價格最后趨向于完全一樣。此即所謂的要素價格均等說(Factor price Equalization Theorem)。美國經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森(Palua. Samuelson)在他1949年發(fā)表的再論國際要素價格均等一文中認為，在特定的條件下：國際要素價格均等是必然的，而不是一種趨勢。要素價格均等說也稱作赫克歇爾

26、俄林薩繆爾森(H-O-S)定理 3 資源賦予的變動與雷布欽斯基定理3.1 資源賦予的變動在國際貿(mào)易經(jīng)典理論和H-理論中，都有一個共同的假定，即土地、勞動、資本、資源等各種生產(chǎn)要素之中的每一種要素的本身都是同一的，沒有任何差別而且每一種要素的供給量都是固定不變的。但實際上，每種生產(chǎn)要素都不是同一的，它包含著許多小類或亞種。隨著技術(shù)的進展、人口的增加和資本的積累，經(jīng)過一段時期以后，資源賦予的量就會改變。生產(chǎn)要素的非同一性和要素賦予的變動性必然會影響一國的比較優(yōu)勢，從而影響到國際貿(mào)易的數(shù)量。3資源賦予的變動與雷布欽斯基定理假定只有兩種生產(chǎn)要素，某國在一定的貿(mào)易條件下，生產(chǎn)勞動密集型的X產(chǎn)品和資本密集

27、型的Y產(chǎn)品。首先分析由于資本或勞動要素的增加對生產(chǎn)可能性曲線的影響。假定某國的勞動力和資本是按同一比例增長的，則該國的生產(chǎn)可能性曲線按原來的形狀等比例地放大，其原有的生產(chǎn)要素賦予的比例不變，即其比較優(yōu)勢情況不變，如圖38所示。圖3-8 生產(chǎn)要素的等比例增長3 資源賦予的變動與雷布欽斯基定理若某國只有勞動力要素，而沒有資本要素的增長，那么其生產(chǎn)可能性曲線將沿著代表勞動密集型產(chǎn)品的X軸方向大幅度擴展，而沿著代表資本密集型產(chǎn)品的Y軸方向的擴展只是極其微小的。 若只有資本要素發(fā)生增長，而勞動要素沒有變動，其生產(chǎn)可能性曲線將沿著代表資本密集型產(chǎn)品的Y軸方向大幅度擴展，而沿代表勞動密集型產(chǎn)品的X軸方向只有

28、微小擴展。 增長前的生產(chǎn)可能性曲線勞動力增長的生產(chǎn)可能性 資本增長的生產(chǎn)可能性曲線圖3-9 單一生產(chǎn)要素的增長3 資源賦予的變動與雷布欽斯基定理3.2 雷布欽斯基定理1955年，經(jīng)濟學(xué)家雷布欽斯基(Rybczynaki T.M.) 研究了單一要素增長將會對國際分工模式產(chǎn)生怎樣的影響這一問題。其結(jié)論被稱為“雷布欽斯基定理”。 如果商品和生產(chǎn)要素的價格保持不變，在兩種生產(chǎn)要素中，其中一種的數(shù)量增加了，而另一種的數(shù)量保持不變，那么密集使用了前一種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的絕對產(chǎn)量將會增加，而密集使用了后一種要素的產(chǎn)品的絕對量將會減少。 3 資源賦予的變動與雷布欽斯基定理3.3斯托爾帕薩繆爾森定理與收入分配 斯

29、托爾帕和薩繆爾森認為國際貿(mào)易對生產(chǎn)要素實際收益的長期影響體現(xiàn)在以下方面：(1)在出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國的充裕要素）的報酬提高；(2)在進口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國的稀缺要素）的報酬降低；(3)不論這些要素在哪個行業(yè)中使用。 斯托爾帕薩繆爾森定理認為在一國國內(nèi)要素自由流動條件下，該國對其使用相對稀缺要素的生產(chǎn)部門進行關(guān)稅保護，可以明顯提高稀缺要素的收入。關(guān)稅提高受保護產(chǎn)品的相對價格，將增加該受保護產(chǎn)品密集使用的要素的收入。如果關(guān)稅保護的是勞動密集型產(chǎn)品，則勞動要素的收入趨于增加；如果關(guān)稅保護的是資本密集型產(chǎn)品，則資本要素的收入趨于增加。4 里昂惕夫之謎1953年，美國著

30、名經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫(WLeontief)基于這種認識，利用他的投入產(chǎn)出方法對俄林理論進行檢驗，他使用了200個行業(yè)的投入產(chǎn)出表，前后兩次分別采用1947年和1951年的統(tǒng)計資料，來比較生產(chǎn)100萬美元價值的出口商品和進口替代商品所需要的資本和勞動的比率(K/L)。計算結(jié)果表明，美國出口商品的K低于進口替代商品K。 4 里昂惕夫之謎表3 里昂惕夫的計算(每100萬美元進出口商品中，所需要素情況)項目19471951出口商品進口替代商品出口商品進口替代商品資本（美元）勞動（人-年）資本量（美元/人-年）255078018114015309133917018184225680017412977230

31、340016813726進口資本量/出口資本量1.301.064 里昂惕夫之謎由上表可知：美國進口替代型部門每個工人所用的資本比出口部門每個工人所用資本，1947年多出30%，1951年多出6%。這說明，美國出口的是相對勞動密集型產(chǎn)品，進口的則是相對資本密集型產(chǎn)品。結(jié)論顯然與H-理論的推斷相矛盾。這便是著名的“里昂惕夫之謎(Leontief Paradox)”。 “里昂惕夫之謎”激發(fā)出許多研究國際經(jīng)濟問題學(xué)者的普遍興趣，為了解開這個謎，他們從不同的角度做了補充和解釋。4 里昂惕夫之謎4.1 人力資本與人力技能理論所謂人力資本(Human Capital)是指投資于人的勞動技能的訓(xùn)練所花費的費用

32、。 里昂惕夫本人對美國出現(xiàn)的“謎”的解釋，成為人力資本理論的開端。他認為，美國的勞動力比國外勞動力具有較高的效率，如果生產(chǎn)的進口替代品的K比率轉(zhuǎn)換為國外產(chǎn)品的K比率，那么美國從國外進口的產(chǎn)品中包含的勞動就會多于資本，因而仍是勞動密集型的。 4 里昂惕夫之謎勞動技能是社會投資于教育、職業(yè)訓(xùn)練、健康保障等項目的結(jié)果，正像投資于設(shè)備、廠房等方面的物質(zhì)資本一樣，人力資本的投入可以在既定的資源水平上增加產(chǎn)出的價值。人力技能理論可以看成是H理論的進一步擴展，它把人力資本作為一個新的生產(chǎn)要素引入H理論中，凡是人力資本相對豐富的國家，在出口技能密集型產(chǎn)品方面就具有比較優(yōu)勢。 4 里昂惕夫之謎4.2 自然資源要

33、素與關(guān)稅結(jié)構(gòu)一些經(jīng)濟學(xué)家認為，H理論和里昂惕夫的計算只考慮了資本和勞動兩項生產(chǎn)要素，而忽略了諸如土地、礦藏、森林之類的自然資源要素。而自然資源與資本要素又具有互補的性質(zhì)，如果某些自然資源不足，要生產(chǎn)一定的自然資源密集型產(chǎn)品，就必須投入較多的資本要素。 H-O理論假定沒有關(guān)稅存在，即貿(mào)易雙方是完全的自由貿(mào)易，但這個假定與現(xiàn)實情況是不符合的。有的經(jīng)濟學(xué)家如鮑德溫，認為美國關(guān)稅結(jié)構(gòu)對貿(mào)易形式的扭曲是造成“里昂惕夫之謎”的原因之一。 4 里昂惕夫之謎4.3 要素密集度逆轉(zhuǎn)要素密集度逆轉(zhuǎn)(Factor Intensity Reversal)，是指這樣一種情形：某一特定商品，在勞動力相對充裕的國家屬于勞動

34、密集型產(chǎn)品，在資本相對充裕的國家則屬于資本密集型產(chǎn)品，或者說某種商品在某個國家既定的生產(chǎn)要素價格條件下是勞動密集型產(chǎn)品，但在另一個國家的既定生產(chǎn)要素價格條件下卻可能是資本密集型產(chǎn)品。 根據(jù)以上解釋，美國進口的產(chǎn)品在國內(nèi)可能用資本密集型生產(chǎn)，但在國外卻是以勞動密集型生產(chǎn)，從美國的角度來看，會造成進口以資本密集型為主的錯覺。經(jīng)濟學(xué)家們證實了要素密集度逆轉(zhuǎn)只是一種例外的原因之一。 5 特定要素模型特定模型假定一個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品1和2,其中1為制造品，2為農(nóng)產(chǎn)品。存在兩種以上的生產(chǎn)要素,勞動（L）、資本（K）和土地（T），其中勞動可以在部門間流動,其它要素則是特定的,只能被用于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品。生產(chǎn)

35、產(chǎn)品1需要投入勞動和資本，生產(chǎn)產(chǎn)品2需要投入勞動和土地。在此，勞動是流動要素，土地和資本則是特定要素。產(chǎn)品1的生產(chǎn)函數(shù)可記為：Q1=Q1（K，L1）Q1 表示產(chǎn)品1的產(chǎn)出，K表示資本存量，L1表示投入的勞動量。產(chǎn)品2的生產(chǎn)函數(shù)可記為：Q2=Q2（T，L2）Q2 表示產(chǎn)品2的產(chǎn)出，T表示土地供給量，L2表示投入的勞動量。對整個經(jīng)濟來說，兩個部門的勞動力應(yīng)等于勞動力總供給： L1+ L2= L5 特定要素模型5.1特定要素模型的生產(chǎn)可能性邊界曲線圖3-10 特定要素的生產(chǎn)可能性邊界曲線5 特定要素模型圖3-11 特定要素模型下生產(chǎn)可能性曲線5 特定要素模型5.2 特定要素模型特定要素模型的生產(chǎn)均衡

36、與勞動力要素配置圖3-12 特定要素模型的生產(chǎn)均衡5 特定要素模型5.3特定要素模型中的收入分配如圖3-13所示，在初始的均衡狀態(tài)下，如果產(chǎn)品1的價格上升，這將使得產(chǎn)品1部門勞動邊際價值曲線上移，并且提高本部門勞動力的名義工資，從而將吸引產(chǎn)品2部門勞動力流入；隨著產(chǎn)品1部門勞動力增加，其勞動邊際產(chǎn)品下降；而產(chǎn)品2部門勞動力減少，其勞動邊際產(chǎn)品上升。這一過程將促使兩個部門勞動邊際價值相等，以及名義工資趨同。圖3-13某一產(chǎn)品價格變動引起的收入分配變動5 特定要素模型如圖3-14所示，原來的平衡點為E，當兩部門的價格同比例上升, 新的平衡點為E；各部門實際產(chǎn)出與各要素的實際報酬將不受影響;但各部門

37、的名義產(chǎn)值與各要素的名義報酬則將與價格呈同比例上升。圖3-14兩種產(chǎn)品價格同時變動引起的收入分配變動5 特定要素模型5.4特定要素模型的國際貿(mào)易類型（1）假定外國消費偏好與本國不同。由于外國偏好消費商品2，但該商品生產(chǎn)的相對成本較本國為高，那么，貿(mào)易開放后，外國應(yīng)進口商品2。（2）假定外國生產(chǎn)技術(shù)與本國不同。這與李嘉圖模型中，生產(chǎn)技術(shù)作為貿(mào)易原因是相同的，所不同的是在特定要素模型中，由于采取了遞增成本模式，因而相對價格不是由相對勞動成本，而是由相對邊際成本所決定的。如果外國生產(chǎn)商品2的技術(shù)高，則外國生產(chǎn)商品2的邊際成本就低，貿(mào)易開放后，外國應(yīng)生產(chǎn)出口商品2。（3）假定外國要素稟賦與本國不同?？?/p>

38、以觀察兩種情況：假定土地投入增加，勞動力與資本投入不變，則外國的相對價格低于本國，貿(mào)易開放后，外國應(yīng)生產(chǎn)出口商品2。假定資本投入增加，土地與資本投入不變，貿(mào)易開放后，外國應(yīng)生產(chǎn)出口商品2。第4章 壟斷競爭和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易國際貿(mào)易理論、政策與實務(wù)普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材主要內(nèi)容壟斷競爭、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機制與收益3產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易4新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界51 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的定義、分類和特點 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(intraindustry trade)是與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(interindustry trade)相對應(yīng)的一個概念,是指一個國家既進

39、口、又出口同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的行為。這種貿(mào)易通常也被稱為雙向貿(mào)易（two way trade）或重疊貿(mào)易（overlap trade）。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中所指的產(chǎn)業(yè)必須具備兩個條件：一是生產(chǎn)投入要素相近，二是產(chǎn)品在用途上可以相互替代。符合上述條件的產(chǎn)品可以分為兩類：同質(zhì)產(chǎn)品和異質(zhì)產(chǎn)品，也稱作相同產(chǎn)品或差異產(chǎn)品。1產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1.2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生和發(fā)展對目前已有的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論模型進行分類，可以根據(jù)其不同的假設(shè)前提大致可以分成以下三類：（1）建立在完全競爭假設(shè)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，包括：新古典赫克歇爾-俄林產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，新古典-張伯倫壟斷競爭模型，以及新古典壟斷競爭模型；（2）建立在壟斷競

40、爭假設(shè)基礎(chǔ)上的模型，包括：同質(zhì)商品的古諾模型，垂直差異商品的自然壟斷和貿(mào)易模型，水平差異產(chǎn)品的壟斷和貿(mào)易模型；（3）與多產(chǎn)品企業(yè)和跨國企業(yè)相聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型。2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論模型2.1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易需求方面的解釋 （1）偏好相似理論瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德爾(S.B.Liner)提出了偏好相似理論，認為資源賦予理論只適用于初級產(chǎn)品的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)品的貿(mào)易。其基本觀點是：一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先必須是一種在本國消費或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國內(nèi)需求。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（2）代表性需求論認為同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ),要成為出口品的條件是對方

41、國的居民根據(jù)其收入水平存在對該產(chǎn)品的代表性需求。 由產(chǎn)品的差異化形成相互競爭又不能完全替代的局面。而且人均收入水平越高,消費者的選擇就越趨向多樣化,為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供廣泛的社會經(jīng)濟基礎(chǔ),而與其相關(guān)的產(chǎn)品則是該國的潛在出口國。 如果兩個國家具有共同的代表需求,滿足這種共同需求的產(chǎn)品便成為現(xiàn)實出口品,并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（3）需求重疊論以代表性需求論為基礎(chǔ),以在發(fā)達國家、中等發(fā)達國家、發(fā)展中國家間形成的比較優(yōu)勢階層為根據(jù),來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。圖4-1 代表需求曲線與比較優(yōu)勢的階層化形成的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論2.2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易供給方面的解釋 從供給角度看，經(jīng)濟

42、學(xué)家主要從規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異出發(fā)來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生。 市場結(jié)構(gòu)不完全競爭市場 規(guī)模遞增和規(guī)模經(jīng)濟及貿(mào)易方式 （1）規(guī)模節(jié)約 規(guī)模節(jié)約即大規(guī)模生產(chǎn)所取得的經(jīng)濟效益，所以又稱為規(guī)模經(jīng)濟。規(guī)模節(jié)約分為內(nèi)部規(guī)模節(jié)約和外部規(guī)模節(jié)約兩種。內(nèi)部規(guī)模節(jié)約是由于廠商所需特種生產(chǎn)要素的不可分割性和廠商內(nèi)部進行專門化產(chǎn)生的。外部規(guī)模節(jié)約，又被稱為外部經(jīng)濟，來源于廠商或行業(yè)以外所產(chǎn)生的規(guī)模節(jié)約。 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（2）內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和貿(mào)易方式 圖4-2 平均成本、市場規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論如圖4-2所示，橫軸為廠商數(shù)量，縱軸為成本和平均價格。貿(mào)易發(fā)生前，市場均衡點為E1，市場均衡廠商數(shù)量為

43、N1, 均衡價格P1；貿(mào)易發(fā)生后，市場均衡點為E2，市場均衡廠商數(shù)量為N2, 均衡價格P2。我們可以看到:開放貿(mào)易使CC線將往下移動，從CC1到CC2；而PP線則不受影響。兩國開放貿(mào)易市場規(guī)模擴大后，市場均衡點成為E2，此時產(chǎn)品價格下降，產(chǎn)品種類增加。從社會福利的觀點而言, 從供給角度，每一廠商產(chǎn)量增加、生產(chǎn)成本下跌、效率提高，但每家廠商都僅能賺到正常的利潤；從需求角度，消費者因產(chǎn)品價格下降、產(chǎn)品種類增加而福利提升；所以貿(mào)易將同時為本國與外國帶來福利的提升。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（3）新張伯倫模型（4）外部規(guī)模經(jīng)濟和貿(mào)易方式 圖4-3 具有規(guī)模節(jié)約的長期平均成本曲線2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（

44、5）學(xué)習(xí)曲線和趕超模式學(xué)習(xí)曲線就是研究勞動技能的提高、生產(chǎn)經(jīng)驗的積累、技術(shù)的增進及特定時間內(nèi)產(chǎn)品總量的提高與生產(chǎn)成本變動的關(guān)系。 圖4-4 學(xué)習(xí)曲線2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論一些研究成果表明，由于企業(yè)的生產(chǎn)和管理人員通過學(xué)習(xí)過程能夠熟悉工作的細節(jié)，能夠改進工具和操作過程，并能加強生產(chǎn)管理工作的協(xié)調(diào)，從而提高效率，降低成本。因此，由于產(chǎn)量倍增而積累起來的經(jīng)驗，不但能降低勞動成本，而且能降低包括管理費用等在內(nèi)的全部成本。把以上結(jié)論引入國際貿(mào)易理論中，則會得出“后來者居上”的結(jié)論。假定有兩個國家，一個是最先從事制造某產(chǎn)品的先驅(qū)國，另一個是后加入的后進國。后進國雖然起步晚，但當它開始從事生產(chǎn)時，有可能采

45、用更先進合理的生產(chǎn)設(shè)備和工藝流程，進行更經(jīng)濟合理的生產(chǎn)，從而降低了勞動成本。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論 圖4-5“后來者居上”分析圖2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論2.3技術(shù)差距和產(chǎn)品生命周期理論 （1）技術(shù)差距理論 技術(shù)差距理論是以科學(xué)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新的推廣過程來解釋國際貿(mào)易的發(fā)生和發(fā)展的,是由美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納1961年在國際貿(mào)易和技術(shù)變化一文中首次提出的。技術(shù)差距理論的主要內(nèi)容是說明, 技術(shù)進展或技術(shù)革新采用兩種方式：一是發(fā)展新的、更節(jié)約的生產(chǎn)現(xiàn)有產(chǎn)品的方式，它的應(yīng)用提高了要素生產(chǎn)率；一是創(chuàng)造發(fā)明全新的產(chǎn)品和改進已有的產(chǎn)品。由于各個國家技術(shù)革新的進展情況很不一致。技術(shù)革新領(lǐng)先的國家就可能享有出口技術(shù)

46、密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。 2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論 圖4-6 創(chuàng)新國與模仿國技術(shù)差距2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論（2）產(chǎn)品生命周期理論美國經(jīng)濟學(xué)者弗農(nóng)(P.Vernon)和威爾士(L.T.Wells.J)等人提出了產(chǎn)品生命周期理論。按照這個理論，許多新產(chǎn)品都有一個劃分為四個階段的生命周期：第一階段：先驅(qū)國對某一新產(chǎn)品的出口壟斷時期。第二階段：后進國生產(chǎn)者開始生產(chǎn)該產(chǎn)品時期。 第三階段，后進國產(chǎn)品在出口市場上與先驅(qū)國產(chǎn)品進行競爭時期。第四階段：在先驅(qū)國開始了進口競爭時期。2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要理論 圖4-7 國際貿(mào)易中產(chǎn)品生命周期的動態(tài)變化3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機制與收益3.1國際直接投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形

47、成（1）垂直一體化投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成（2）水平一體化投資與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成3.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的收益3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機制與收益3.1產(chǎn)品差異與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成差異產(chǎn)品一般分為三類：水平差異產(chǎn)品、垂直差異產(chǎn)品和技術(shù)差異產(chǎn)品。 水平差異，是指同一類商品具有一些相同的屬性，但這些同質(zhì)性屬性的不同組合會使商品產(chǎn)生差異。 垂直差異，是指產(chǎn)品品種上的差異。 技術(shù)差異是指技術(shù)水平提高帶來的差異，也就是新產(chǎn)品出現(xiàn)帶來的差異。 3 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的機制與收益產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也能帶來動態(tài)利益，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：首先，產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化可以使已有產(chǎn)品的生命周期延長，并減少那種由于生產(chǎn)被迫轉(zhuǎn)向帶來的浪費。其次，產(chǎn)業(yè)內(nèi)

48、貿(mào)易所帶來的同類商品的競爭對產(chǎn)品的創(chuàng)新有較強的激勵作用，主要表現(xiàn)為對增加產(chǎn)品花色品種（即水平差異商品）和對創(chuàng)造新的替代產(chǎn)品（即技術(shù)差異商品和垂直差異商品）的激勵。同時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以加速替代產(chǎn)品的開發(fā)，給社會帶來更多的利益。再次，在經(jīng)濟全球化的今天,產(chǎn)業(yè)調(diào)整將引起地區(qū)乃至全球的要素流動。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)調(diào)整震蕩比產(chǎn)業(yè)間調(diào)整相對要?。灰驗樵谕划a(chǎn)業(yè)內(nèi)進行生產(chǎn)調(diào)整，生產(chǎn)要素價格的彈性要求不高，而且這種調(diào)整通常是發(fā)生于同一企業(yè)或者是同一地區(qū)，因而調(diào)整起來比較容易。最后，從收入再分配來看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化所帶來的收入再分配影響要小于產(chǎn)業(yè)間專業(yè)化。因為同一產(chǎn)業(yè)的要素投入密度很相似，因此產(chǎn)內(nèi)業(yè)專業(yè)化對要素相對價格影響

49、不大，稀缺要素所有者不僅不會因此有所損失，而且其實際收入還會有所提高。4 產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易4.1 產(chǎn)品內(nèi)分工理論4.2 中間產(chǎn)品中間產(chǎn)品貿(mào)易”（intermediate products trade）有別于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論所描述的最終產(chǎn)品的貿(mào)易。從產(chǎn)品的性能講能夠發(fā)生中間產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)品需要具備以下條件：第一，產(chǎn)品本身具有可分性。第二，生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展。第三，生產(chǎn)過程由多階段進行，按生產(chǎn)階段過程對生產(chǎn)要素不同的偏好要求安排在相應(yīng)不同要素稟賦的國家。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.1異質(zhì)性企業(yè)新新貿(mào)易理論的一個主要分支是異質(zhì)性企業(yè)的研究。梅里茲通過將企業(yè)生產(chǎn)率差異納入新貿(mào)易理論，并以此分析企業(yè)商業(yè)模式

50、選擇，稱為異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型(trade models with heterogeneous firms，HFFM)，又被稱為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易（HFT)。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.2企業(yè)內(nèi)生邊界模型 新新貿(mào)易理論的企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個企業(yè)的組織選擇問題入手，將國際貿(mào)易理論和企業(yè)理論結(jié)合在一個統(tǒng)一框架下。安特拉斯和赫爾普曼(2004)探討企業(yè)的異質(zhì)性對企業(yè)邊界、外包以及內(nèi)包戰(zhàn)略的選擇的影響，為研究企業(yè)全球化和產(chǎn)業(yè)組織提供了全新的視角。關(guān)于企業(yè)邊界有兩個相對較為基礎(chǔ)的模型，一個模型是將科斯（Coase）和威廉姆森（Williamson）的交易成本理論應(yīng)用在企業(yè)國際化的研究中；另一個模型是采用格羅斯

51、曼、哈特（Hart）和穆爾（Moore）的產(chǎn)權(quán)分析方法。安特拉斯另辟蹊徑，將格羅斯曼哈特穆爾的企業(yè)觀點和赫爾普曼克魯格曼的貿(mào)易觀點結(jié)合在一個理論框架下，提出了一個關(guān)于企業(yè)邊界的不完全契約產(chǎn)權(quán)模型來分析跨國公司的定位和控制決策。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.3新新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論的區(qū)別新新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論的區(qū)別在于：無論是傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論，都將“產(chǎn)業(yè)”作為研究單位，而新新貿(mào)易理論則將分析變量進一步細化到企業(yè)層面，研究企業(yè)層面變量，從而開拓國際貿(mào)易理論和實證研究新的前沿。新新貿(mào)易理論更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與出口和對外直接投資決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國際生產(chǎn)中對

52、每種組織形式的選擇。5新新貿(mào)易理論和企業(yè)邊界5.4新新貿(mào)易理論的啟示新新貿(mào)易理論，研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不完全契約與企業(yè)異質(zhì)性相互作用，將分析變量進一步細化到企業(yè)層面，研究企業(yè)層面變量，從而開拓國際貿(mào)易理論和實證研究新的前沿,為解釋現(xiàn)有的國際貿(mào)易和國際投資模式提供了新的視角。第5章 生產(chǎn)要素的國際流動馮宗憲教授國際貿(mào)易理論、政策與實務(wù)普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材主要內(nèi)容生產(chǎn)要素及其國際流動的有關(guān)概念1國際勞動力要素流動2資本要素國際流動的動因和效應(yīng)3貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系4國際分工與跨國公司的發(fā)展理論5跨國公司理論與實踐的新發(fā)展61 生產(chǎn)要素及其國際流動的有關(guān)概念所謂生產(chǎn)要素(Fa

53、ctor of Production),是指商品生產(chǎn)過程中必須的投入。按照古典經(jīng)濟學(xué)的觀點，某一商品的生產(chǎn)所必須的投入有勞動、資本和土地，因此長期以來有“生產(chǎn)三要素”之說。 隨著經(jīng)濟的發(fā)展和經(jīng)濟理論研究的不斷深入，人們發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)要素不僅包括資本、勞動和土地，還應(yīng)包括技術(shù)、自然資源、人力資本等，也有人認為還應(yīng)包括知識、經(jīng)營管理的經(jīng)驗。所謂生產(chǎn)要素國際流動系指生產(chǎn)要素跨越國境的流動。 2國際勞動力要素流動2.1勞動力的國際流動和主要形式勞動力流動，也稱勞動力遷移（migration of labor force）或經(jīng)濟活動人口的遷移,其一般具有雙重含義，即地域性遷移和行業(yè)性遷移。勞動力流動主要有三

54、種形式： 勞動力在本地更換行業(yè)；勞動力地域性遷移（異地在同一行業(yè)就業(yè)）；勞動力行業(yè)性遷移（異地在其他行業(yè)就業(yè)）。2國際勞動力要素流動2.2勞動力國際流動的動因 勞動力移動的收益與成本比較是勞動力流動的最直接原因。本國與外國工人的實際工資不同。如果允許兩國的工人自由流動，工人們就會從本國流向外國，持續(xù)到兩國的勞動邊際產(chǎn)品相等為止2國際勞動力要素流動 圖5-1 兩國勞動力移動對市場價格的影響2.3勞動力國際流動的效應(yīng)分析2國際勞動力要素流動對于勞動力輸出國來說，其產(chǎn)量下降，但其國民收入并未減少，因為它得到了BERA量的對外輸出勞動所得收益(=對外輸出勞動量邊際生產(chǎn)力)?？梢姡灰獙ν廨敵鰟趧铀檬?/p>

55、入量大于生產(chǎn)的減少量(此處為ERG量)，輸出國的國民收入就會上升。對于勞動力輸入國來說，其生產(chǎn)增加，所以國民凈收入增加?？梢?，只要勞動力輸入后增加的產(chǎn)量大于必須支付給外國勞動力的報酬，輸入國的凈利益就會擴大。2國際勞動力要素流動圖5-2 兩國勞動力供給變動對市場價格的影響3資本要素國際流動的動因和效應(yīng)3.1國際資本輸出動因 就資本而言，由于各國相對稀缺性的不同，資本的價格或報酬 (即利息)在各國間差異很大。資本相對豐富的國家其利息率相對較低，而資本相對稀缺的國家其利息率相對較高。正是這種國際間利息率的相對差異，促使資本從低利息率國家向高利息率國家流動。3資本要素國際流動的動因和效應(yīng)3.2資本國

56、際流動的效應(yīng)分析 一般認為，資本在國際間自由流動后，將使資本的邊際生產(chǎn)力在國際上平均化，從而可以提高世界資源的利用率，增進全世界的生產(chǎn)和各國的福利，如圖5-3所示。圖5-3 資本流動的動因和經(jīng)濟效應(yīng)3資本要素國際流動的動因和效應(yīng)對于投資國來說，其產(chǎn)量減少了SPTQ量，但其國民收入并未減少，因為它得到了SPWQ量的對外投資收益(=對外投資量邊際生產(chǎn)力)。可見，只要對外投資收入量大于生產(chǎn)的減少量(此處為PWT量)，投資國的國民收入就會上升。對于資本輸入國來說，其生產(chǎn)增加量為QUPS量，其中QWPS量支付給投資國，所以國民凈收入增加了PWU量?？梢?，只要資本輸入后增加的產(chǎn)量大于必須支付給外國資本的報

57、酬，資本輸入國的凈利益就會擴大。當然，資本流動對兩國不同要素的所有者影響不同，投資國的資本收入提高了，而且主要是資本所有者獲得利益，但對勞動者的影響是不利的。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系4.1貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的替代效應(yīng) 貿(mào)易與投資的關(guān)系最初是由蒙代爾（Mundell，1957) 提出的。他在赫克歇爾俄林模型的基礎(chǔ)上，考察貿(mào)易和投資相互替代的兩種極端情況，即禁止投資如何促進貿(mào)易和禁止貿(mào)易如何刺激投資。 在存在關(guān)稅的情況下，投資與貿(mào)易具有替代性，貿(mào)易障礙會產(chǎn)生投資，投資障礙會導(dǎo)致貿(mào)易。如果資本流動不是由關(guān)稅引起，且資本主要流入出口部門而非進口替代部門，則投資與貿(mào)易就表現(xiàn)出一種互

58、補關(guān)系。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系圖5-4貿(mào)易與要素流動的替代效應(yīng)4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系圖5-4中，A國出口PaQa量的Y商品，進口QaCa量的X商品，兩國在MM線表示的貿(mào)易條件下達成均衡。通過自由貿(mào)易已實現(xiàn)了兩國資源的合理配置，并各自達到最大福利，所以不存在要引起要素流動的原因。但是，一旦存在某種貿(mào)易障礙，就會刺激要素流動。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系假定B國對進口的Y商品征收了關(guān)稅。這樣B國Y商品的國內(nèi)價格就會上漲，因而刺激生產(chǎn)的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)Y商品的密集性要素(資本)價格相應(yīng)上漲，于是便發(fā)生A國向B國的投資。如假定不發(fā)生勞動的國際流動，則A國的生產(chǎn)可

59、能性曲線縮小到aa，B國的生產(chǎn)可能性曲線擴張到bb。根據(jù)雷布欽斯基定理，在原貿(mào)易條件不變的前提下，A國的生產(chǎn)點為Pa，B國為Pb。這樣，最后的結(jié)果是：A國減少了PaQa量的出口商品Y的生產(chǎn)，而增加了PaQa量的進口商品X的生產(chǎn)；B國則增加了SbPb量的進口商品Y的生產(chǎn)，減少了PbSb量的出口商品X的生產(chǎn)。兩國生產(chǎn)量的總和同自由貿(mào)易時一致，要素流動與自由貿(mào)易時沒有差別，即兩者之間是完全的替代關(guān)系。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系4.2貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互補效應(yīng)5-5 要素流動與貿(mào)易的互補關(guān)系4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系4.3貿(mào)易與要素流動的轉(zhuǎn)移成本效應(yīng)分析商品在國際間流

60、動是要付出轉(zhuǎn)移成本的，轉(zhuǎn)移成本包括兩類：一類為有形轉(zhuǎn)移成本，如包裝、運輸和裝卸商品的成本等，這類成本不管是在國際貿(mào)易還是國內(nèi)貿(mào)易都會發(fā)生，另一類是無形轉(zhuǎn)移成本，它是因各國政府管理對外貿(mào)易而產(chǎn)生的，如進口關(guān)稅等，這些成本是國際貿(mào)易所特有的。通過要素流動與商品貿(mào)易上的轉(zhuǎn)移成本比較，就可以在商品出口和要素輸出之間作出抉擇。4貿(mào)易與生產(chǎn)要素國際流動之間的互動關(guān)系4.4國際貿(mào)易與直接投資之間的化解關(guān)稅效應(yīng)分析貿(mào)易和投資之間的關(guān)系并不僅僅取決于要素價格差異等純經(jīng)濟因素及現(xiàn)實的貿(mào)易障礙,在存在貿(mào)易保護威脅的條件下,不同利益集團之間的博弈也會產(chǎn)生貿(mào)易和投資之間的替代及互補。補償投資或者化解關(guān)稅投資的概念最初是