盡職調(diào)查清單模版

1、初步盡職調(diào)查問卷及資料文件清單本問卷及資料文件清單所述的“公司”是指【 】有限公司（“X”項(xiàng)目）。問卷填寫說明及依照本清單提供資料文件的基本要求：請(qǐng)根據(jù)公司整理、提供資料文件的具體情況，依照如下要求填寫問卷并提供資料文件：如公司能夠提供清單列出的某項(xiàng)資料文件，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)資料文件后代表“有”一欄的“”處畫“”，并請(qǐng)?zhí)峁┩暾?zhǔn)確的資料文件文本（包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充資料文件）復(fù)印件；若資料文件以幾種文字寫成，請(qǐng)?zhí)峁┰撡Y料文件的各種文字版本。此外，請(qǐng)于提供的資料文件或資料文件資料的右上角標(biāo)明對(duì)應(yīng)本問卷的題目標(biāo)號(hào)。如公司查明沒有清單列出的某項(xiàng)資料文件，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)資料文件后代表“沒有”一欄的“”處畫“

2、”；如公司認(rèn)為清單列出的某項(xiàng)資料文件不適用，請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)資料文件后代表“不適用”一欄的“”處畫“”。本問卷及清單如有未列或未明確列出、但可能對(duì)投資者作出是否參加項(xiàng)目的決策造成影響的事件或資料文件，請(qǐng)公司自行進(jìn)行說明并提供相關(guān)資料文件。公司設(shè)立資料文件項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告 有 沒有 不適用 國(guó)家或地方計(jì)劃發(fā)展委員會(huì)及/或行業(yè)主管部門對(duì)項(xiàng)目建議書及/或可行性研究報(bào)告的批復(fù) 有 沒有 不適用公司章程及其附件、章程的修改或補(bǔ)充 有 沒有 不適用企業(yè)資質(zhì)資料文件（包括高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)證書）有 沒有 不適用公司最新企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（經(jīng)2011年年檢） 有 沒有 不適用中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師就公司股東出資出具的驗(yàn)

3、資報(bào)告 有 沒有 不適用如以實(shí)物出資，關(guān)于實(shí)物所有權(quán)人由出資方轉(zhuǎn)變?yōu)楣镜膽{證 有 沒有 不適用公司向股東簽發(fā)的出資證明書 有 沒有 不適用公司稅務(wù)登記證 有 沒有 不適用公司外匯登記證 有 沒有 不適用海關(guān)登記證明 有 沒有 不適用公司銀行開戶證明及公司的賬戶（包括外匯賬戶和人民幣賬戶）清單 有 沒有 不適用公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的其它批準(zhǔn)或許可資料文件（包括但不限于組織機(jī)構(gòu)代碼證、財(cái)政登記證等） 有 沒有 不適用公司歷史沿革及股東基本情況及資料文件公司歷任法定代表人姓名、任職期限及相關(guān)證明資料文件有 沒有 不適用公司歷次更替的主管部門名稱及該部門主管公司的時(shí)間及相關(guān)證明資料文件有 沒有 不適

4、用公司歷屆董事會(huì)成員名單及高級(jí)管理人員名單有 沒有 不適用公司歷屆每位董事及高級(jí)管理人員的委任/聘用資料文件及其簡(jiǎn)歷有 沒有 不適用公司歷次董事會(huì)決議有 沒有 不適用公司歷次股東變更在關(guān)于部門（包括xx管理部門）的備案資料文件有 沒有 不適用公司歷任股東轉(zhuǎn)（受）讓公司股份的股權(quán)協(xié)議及相關(guān)資料文件（如補(bǔ)充協(xié)議、從協(xié)議等）有 沒有 不適用公司是否有隱名股東,及相關(guān)信息有 沒有 不適用公司歷任股東就轉(zhuǎn)（受）讓公司股份的董事會(huì)決議有 沒有 不適用中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師就歷任股東出資的驗(yàn)資報(bào)告有 沒有 不適用公司向歷任股東簽發(fā)的出資證明書有 沒有 不適用公司現(xiàn)任各股東的設(shè)立證書 有 沒有 不適用公司現(xiàn)任各股東的

5、最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照（經(jīng)2011年年檢）有 沒有 不適用公司現(xiàn)任各股東現(xiàn)任董事會(huì)成員名單及高級(jí)管理人員名單有 沒有 不適用公司各股東的章程、公司股東的全部股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、銀行賬戶、財(cái)務(wù)資料文件、公司股東向其股東簽發(fā)的出資證明等。 有 沒有 不適用公司股東之間簽署的與公司關(guān)于的協(xié)議及該等協(xié)議歷次的修改或補(bǔ)充協(xié)議有 沒有 不適用公司現(xiàn)任各股東進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的其它批準(zhǔn)或許可資料文件有 沒有 不適用公司是否出售或贈(zèng)與過期權(quán)/或公司是否股東之間存在回購(gòu)協(xié)議有 沒有 不適用公司是否接受過風(fēng)險(xiǎn)投資的贊助或資助，對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有限制條款有 沒有 不適用公司與其參股的所有股東及其控股的子公司、關(guān)聯(lián)公司的股權(quán)

6、關(guān)系架構(gòu)圖。有 沒有 不適用公司對(duì)外投資公司設(shè)立的所有分公司或分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立資料文件，包括但不限于下列所有：關(guān)于政府機(jī)構(gòu)就分公司或分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立所出具的批準(zhǔn)資料文件 有 沒有 不適用分公司或分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 有 沒有 不適用分公司或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的其它執(zhí)照或許可資料文件 有 沒有 不適用分公司或分支機(jī)構(gòu)章程有 沒有 不適用分公司的稅務(wù)登記證 有 沒有 不適用請(qǐng)?zhí)峁┕九c其參股的所有公司（“子公司”）的股權(quán)關(guān)系架構(gòu)圖，并請(qǐng)?zhí)峁┕舅鶇⒐傻乃泄镜脑O(shè)立資料文件，包括但不限于下列所有：各相關(guān)政府機(jī)構(gòu)就設(shè)立子公司出具的批準(zhǔn)資料文件 有 沒有 不適用子公司股東協(xié)議書及其修訂件 有 沒有 不

7、適用子公司章程及其修訂件 有 沒有 不適用子公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 有 沒有 不適用子公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的其它執(zhí)照或許可資料文件 有 沒有 不適用子公司稅務(wù)登記證 有 沒有 不適用子公司外匯登記證 有 沒有 不適用中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師就子公司股東出資出具的驗(yàn)資報(bào)告 有 沒有 不適用 （如公司在其某一子公司所持股份比例達(dá)到20%以上，則公司應(yīng)依照本清單對(duì)公司自身的要求提供該子公司的資料文件資料文件資料。）公司與其他經(jīng)濟(jì)組織簽訂的合作、聯(lián)營(yíng)協(xié)議或其他類似性質(zhì)的資料文件 有 沒有 不適用公司財(cái)務(wù)情況公司最近3年或設(shè)立來（二者中較短者）的全部年中及年終財(cái)務(wù)報(bào)表 有 沒有 不適用審計(jì)師對(duì)公司最近3年或設(shè)立來（

8、二者中較短者）的財(cái)務(wù)報(bào)表所作出的審計(jì)報(bào)告 有 沒有 不適用上述1、2項(xiàng)述及的財(cái)務(wù)報(bào)表期間內(nèi)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師及審計(jì)師的姓名及其所在事務(wù)所名稱，以及其與公司是否存在某種關(guān)聯(lián)，如互相持股、兼職等 有 沒有 不適用公司所有重要的債權(quán)債務(wù)（應(yīng)收應(yīng)付款）的清單及相關(guān)協(xié)議資料文件復(fù)印件有 沒有 不適用公司資產(chǎn)資料文件請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)于資產(chǎn)狀況的詳細(xì)說明及相關(guān)證明資料文件: 與項(xiàng)目關(guān)于的情況請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)于項(xiàng)目進(jìn)展情況的詳細(xì)說明及相關(guān)證明資料文件，包括但不限于下列所有：關(guān)于土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)的資料文件：政府部門對(duì)土地利用的總體規(guī)劃，包括規(guī)劃用途有 沒有 不適用土地利用要求。有 沒有 不適用國(guó)有土地使用權(quán)出讓協(xié)議

9、 有 沒有 不適用上述土地的抵押情況或其他性質(zhì)的他項(xiàng)權(quán)益有 沒有 不適用上述土地的查封情況有 沒有 不適用（6）建筑工程施工許可證有 沒有 不適用（7）房屋所有權(quán)證書有 沒有 不適用 （8）房屋的抵押情況或者其他性質(zhì)的他項(xiàng)權(quán)益有 沒有 不適用 （9）該項(xiàng)目的工程造價(jià)報(bào)告或建筑工程的結(jié)算資料文件有 沒有 不適用2、與其他土地和建筑物租賃關(guān)于的資料文件（如辦公用房等）：房屋租賃協(xié)議及相關(guān)房屋所有權(quán)證書復(fù)印件，及租賃登記證 有 沒有 不適用土地使用權(quán)租賃協(xié)議（如有）及相關(guān)土地使用權(quán)證書 有 沒有 不適用3、公司擁有的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明資料文件，包括但不限于下列所有：公司重要的生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器設(shè)備、

10、辦公設(shè)備、備品備件清單 有 沒有 不適用關(guān)于公司重要的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備或重要辦公設(shè)備的購(gòu)買協(xié)議及付款發(fā)票 有 沒有 不適用運(yùn)輸工具的購(gòu)買協(xié)議、和付款發(fā)票及車輛登記證明 有 沒有 不適用公司擁有證券（股票和債券）的相關(guān)證明資料文件 有 沒有 不適用公司擁有的其它資產(chǎn)的證明資料文件 有 沒有 不適用（如關(guān)于資產(chǎn)是通過劃撥的方式取得，請(qǐng)?zhí)峁┱?。?、公司如就上述所有資產(chǎn)設(shè)置任何形式的擔(dān)保或他項(xiàng)權(quán)利（如抵押、質(zhì)押、留置），請(qǐng)?zhí)峁?dān)保協(xié)議及其擔(dān)保的主債權(quán)資料文件，以及設(shè)立擔(dān)保所取得的政府批準(zhǔn)資料文件（如有）及登記備案資料文件。 有 沒有 不適用5、公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明資料文件，包括但不限

11、于下列所有：公司租賃的生產(chǎn)設(shè)備、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備清單及租賃協(xié)議 有 沒有 不適用公司租賃運(yùn)輸工具清單及租賃協(xié)議 有 沒有 不適用公司租賃的其它資產(chǎn)清單及租賃協(xié)議 有 沒有 不適用重大協(xié)議除本問卷及清單其它各條已要求提供的協(xié)議外，請(qǐng)?zhí)峁┕揪驮擁?xiàng)目所簽訂的重大協(xié)議及其協(xié)議履行情況的相關(guān)證明（標(biāo)的額在人民幣50萬元以上，且不論期限及是否已執(zhí)行完畢），包括但不限于下列所有：公用設(shè)備供應(yīng)協(xié)議（水、電、熱、氣供應(yīng)、污水處理協(xié)議）有 沒有 不適用公司其他承包或租賃經(jīng)營(yíng)協(xié)議 有 沒有 不適用2生產(chǎn)資料文件資料采購(gòu)協(xié)議 有 沒有 不適用3銷售協(xié)議 有 沒有 不適用4代理協(xié)議 有 沒有 不適用5設(shè)備修理修繕及

12、其它服務(wù)協(xié)議 有 沒有 不適用6技術(shù)協(xié)議（包括但不限于技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可及咨詢服務(wù)協(xié)議） 有 沒有 不適用10公司使用的所有格式協(xié)議（包括但不限于銷售協(xié)議、職工勞動(dòng)協(xié)議等） 有 沒有 不適用11與關(guān)聯(lián)公司簽訂的協(xié)議 有 沒有 不適用12對(duì)公司業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有重大影響的其它協(xié)議，如聯(lián)營(yíng)協(xié)議、互不競(jìng) 爭(zhēng)協(xié)議、市場(chǎng)分配協(xié)議 有 沒有 不適用 13以公司為投保人或受益人的保險(xiǎn)協(xié)議/保單 有 沒有 不適用 14關(guān)于上述協(xié)議履行情況的說明 有 沒有 不適用15. 公司簽訂的合作協(xié)議、聯(lián)營(yíng)協(xié)議、開發(fā)協(xié)議、風(fēng)投贊助協(xié)議、期權(quán)協(xié)議、融資協(xié)議等 有 沒有 不適用公司的關(guān)聯(lián)交易請(qǐng)說明公司的關(guān)聯(lián)人士（包括但不限于公

13、司自然人股東，公司的法定代表人、關(guān)鍵管理人員，以及與上述人員關(guān)系密切且在公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任重要職位或?qū)ζ浣?jīng)營(yíng)決策有重要影響的家庭成員）的基本情況（包括但不限于關(guān)聯(lián)人士的姓名、性別、出生日期、關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否在公司任職/在公司擔(dān)任的職位、身份證號(hào)碼）。前述已提供的除外。 有 沒有 不適用請(qǐng)說明公司關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括但不限于發(fā)起人，持股比例最大的若干名股東直接或間接監(jiān)控的其他企業(yè)，公司的附屬企業(yè)、控股子公司，前款所述之關(guān)聯(lián)人士直接監(jiān)控的其他企業(yè)）的基本情況，并提供關(guān)聯(lián)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程和驗(yàn)資報(bào)告，前述已經(jīng)提供的除外。 有 沒有 不適用公司與本資料文件清單本條前兩款所述的關(guān)聯(lián)人士和關(guān)聯(lián)企業(yè)之間進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易的清單，內(nèi)容包括：交易對(duì)方的身份及其與公司的關(guān)系；交易的詳細(xì)內(nèi)容；交易開始的日期；交易條件；交易終止的日期。請(qǐng)?zhí)峁┣翱钏鲫P(guān)聯(lián)交易相關(guān)的法律資料文件，包括但不限于協(xié)議書、承諾函、同意函等。上述情況將特別針對(duì)公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的借款情況。 有 沒有 不適用雇傭問題簡(jiǎn)述雇傭關(guān)系的大致狀態(tài)普通的職工或員工協(xié)議雇傭，訂立符合所在城市的勞動(dòng)協(xié)議并以月薪進(jìn)行結(jié)算是否有勞動(dòng)協(xié)議，是否給與職工或員工有交納社保 有 沒有 不適用與職工或員工有無知識(shí)所有權(quán)歸屬協(xié)議商定，有無訂立保密協(xié)議有 沒有 不適用是否有職工或員工手冊(cè)的規(guī)定有 沒有 不適用公司的組織框架圖有 沒有 不適用是否有期權(quán)協(xié)議或其他激勵(lì)性協(xié)議有 沒有