職業(yè)健康安全體系內(nèi)部審核程序

1、內(nèi)部審核程序 1目的通過(guò)內(nèi)部審核，確定公司QEO管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和體系要求以及法律、法規(guī)的符合性，是否得到有效地實(shí)施和保持，確保體系持續(xù)改進(jìn)。2 適用范圍本程序適用于公司QEO管理體系的內(nèi)部審核活動(dòng)。3 職責(zé)3.1總經(jīng)理批準(zhǔn)年度審核計(jì)劃、聘任QEO管理體系內(nèi)審員。3.2管理者代表：a. 負(fù)責(zé)組織年度內(nèi)審計(jì)劃的制定和實(shí)施，并負(fù)責(zé)內(nèi)審報(bào)告的批準(zhǔn)；b. 任命審核組長(zhǎng)、組成內(nèi)審組，并負(fù)責(zé)內(nèi)審計(jì)劃的審批：c. 負(fù)責(zé)對(duì)不符合、糾正與預(yù)防措施方案的確認(rèn)批準(zhǔn)。3.3 綜合管理部：a. 負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織和管理工作，組織內(nèi)審組，確定審核員，編制年度內(nèi)審計(jì)劃和每一次內(nèi)審的實(shí)施計(jì)劃；b. 協(xié)助審核組長(zhǎng)做好審

2、核工作，并負(fù)責(zé)內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審報(bào)告的發(fā)放和存檔。3.4審核組長(zhǎng)：a. 依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)審，編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告；b. 會(huì)同相關(guān)部門(mén)對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.5 審核員：a. 按照審核組長(zhǎng)的安排，編制所分工范圍的現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表，并報(bào)審核組長(zhǎng)審定；b. 對(duì)其分工審核部門(mén)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；c. 負(fù)責(zé)對(duì)其糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4 工作程序4.1內(nèi)審員的資格與聘任4.1.1內(nèi)審員的資格要求a. 具有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)；b. 具有一定的組織、溝通能力和綜合評(píng)價(jià)能力；c. 接受培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得資格證書(shū)；d. 堅(jiān)持原則，保持公正客觀(guān)的立場(chǎng)。4.2.1內(nèi)審員的聘任內(nèi)審員需經(jīng)最高管理者正式批準(zhǔn)聘用

3、，一次聘任有效期三年，有效期過(guò)后由公司重新組織培訓(xùn)、考核后聘用。4.2每年年初綜合管理部編制年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核，于每年1月底前報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至有關(guān)部門(mén)。一般情況下，每年開(kāi)展一次內(nèi)審活動(dòng)，必要時(shí)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)可增加審核次數(shù)。4.2.1年度內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容a. 審核的目的和范圍；b. 審核的時(shí)間；c. 審核的頻次（可根據(jù)需要安排）等。4.3 審核準(zhǔn)備4.3.1綜合管理部依據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃，編制實(shí)施審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表審批。實(shí)施審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則/依據(jù)、審核組成員及分工、審核日程安排等。依據(jù)審核的活動(dòng)、區(qū)域狀況和重要程度以及以往的審核結(jié)果，必要時(shí)編制審核方案

4、。審核方案針對(duì)的可能是某部門(mén)、某區(qū)域或是某標(biāo)準(zhǔn)條款要求。4.3.2根據(jù)受審核部門(mén)及工作內(nèi)容，由綜合管理部提出審核組長(zhǎng)及審核員人選，審核組成員需具有內(nèi)審員資格并與所審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員擔(dān)任。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核具體的組織工作。4.3.3“內(nèi)部審核計(jì)劃”由綜合管理部負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)后，于審核前一周內(nèi)編號(hào)發(fā)至受審核部門(mén)。4.3.4審核組由二人或二人以上組成，由審核組長(zhǎng)按審核計(jì)劃進(jìn)行分工。4.3.5審核組長(zhǎng)組織審核員學(xué)習(xí)有關(guān)文件，編制審核檢查表，并準(zhǔn)備好審核工作記錄及審核所依據(jù)的資料。4.3.6受審核部門(mén)收到“內(nèi)審計(jì)劃”后，如果對(duì)審核的日程安排有異議，可在接到“內(nèi)審計(jì)劃”的二日內(nèi)與綜合管理部

5、聯(lián)系，通過(guò)協(xié)調(diào)另行安排；協(xié)商后仍不能一致時(shí)，由綜合管理部匯報(bào)管理者代表予以解決。4.3.7審核前受審核部門(mén)應(yīng)做好必要的準(zhǔn)備工作，包括研究確定陪同人員及所需要的資源等。4.4 審核實(shí)施4.4.1首次會(huì)議首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，審核組成員、管理者代表、公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參加。會(huì)議主要內(nèi)容包括：a. 明確審核的目的、范圍和準(zhǔn)則/依據(jù)；b. 宣布審核組成員名單；c. 介紹審核的方法，明確審核的要求；d. 確認(rèn)審核日程安排及審核中各次會(huì)議的時(shí)間，澄清審核計(jì)劃中不明確的問(wèn)題等；e. 明確審核組成員與受審部門(mén)的聯(lián)系人（即陪同人員12人）；f. 管理者代表或公司總經(jīng)理講話(huà)。4.4.2現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)審員按

6、照內(nèi)審計(jì)劃的日程安排，分別對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)與受審核部門(mén)的主管領(lǐng)導(dǎo)、操作運(yùn)行人員談話(huà)以及現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察、測(cè)量、驗(yàn)證或其他手段獲取客觀(guān)事實(shí)，記錄審核發(fā)現(xiàn)。審核組長(zhǎng)召開(kāi)組內(nèi)交流會(huì)議，對(duì)內(nèi)審員的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總、分析、形成統(tǒng)一意見(jiàn)，最終確定不符合項(xiàng)，填寫(xiě)不符合報(bào)告，并作出本次審核結(jié)論，提出糾正措施要求，形成內(nèi)審報(bào)告。4.4.3末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加會(huì)議人員同首次會(huì)議。末次會(huì)議主要內(nèi)容包括：a. 重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則/依據(jù)；b. 宣讀不符合報(bào)告；c. 進(jìn)行審核總結(jié)；d. 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系運(yùn)行有效性作出評(píng)價(jià)；e. 提出糾正措施完成期限要求；f. 公司領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)。4.5

7、 審核報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)在三天內(nèi)向綜合管理部提交內(nèi)部審核報(bào)告。審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，一周內(nèi)由綜合管理部向各部門(mén)進(jìn)行發(fā)放。4.5.1 內(nèi)部審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括：a. 審核概要說(shuō)明：審核目的、范圍、準(zhǔn)則/依據(jù)、審核日期、核成員組成、受審核部門(mén)、審核綜合情況的描述等；b. 審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及不合格項(xiàng)分布情況；c. 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的綜合評(píng)價(jià)及糾正措施和預(yù)防措施的建議。4.5.2 審核報(bào)告的發(fā)放范圍：a. 最高管理者，管理者代表，公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；b. 受審核部門(mén)；c. 不符合項(xiàng)涉及的相關(guān)單位。4.6 不合格項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證a. 受審核部門(mén)接到“不符合報(bào)告”后，應(yīng)組織本部

8、門(mén)相關(guān)人員進(jìn)行原因分析，制定糾正和糾正措施計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施糾正和改進(jìn)（糾正措施的制定要“舉一反三”，達(dá)到不再發(fā)生類(lèi)似問(wèn)題之目的）；b. 由綜合管理部組織審核組成員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)受審核部門(mén)的糾正措施和預(yù)防措施的效果實(shí)施驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果填入“不符合報(bào)告”驗(yàn)證欄，記錄驗(yàn)證情況并簽字；c. 綜合管理部將各部門(mén)效果驗(yàn)證的追蹤情況向管理者代表匯報(bào)；d. 在下次按計(jì)劃對(duì)其進(jìn)行審核時(shí)，審核員要跟蹤檢查此糾正措施是否依然有效，如不再有效，則應(yīng)發(fā)一張新的不符合報(bào)告，在表中證明原來(lái)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；e. 責(zé)任部門(mén)如在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正工作，應(yīng)報(bào)告綜合管理部，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)后，由綜合管理部協(xié)調(diào)解決，必要時(shí)應(yīng)向管理者代表報(bào)告，協(xié)助解決；f. “內(nèi)審檢查表”、完成糾正措施驗(yàn)證后的“不符合報(bào)告”及“審核報(bào)告”等相關(guān)記錄由綜合管理部保存，待不符合項(xiàng)關(guān)閉