資產(chǎn)管理計(jì)劃

1、資產(chǎn)管理合同嘉實(shí)資本鑫塔水尚二號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc357611200 一、前言 PAGEREF _Toc357611200 h 1 HYPERLINK l _Toc357611201 二、釋義 PAGEREF _Toc357611201 h 1 HYPERLINK l _Toc357611202 三、聲明與與承諾 PAGEREF _Toc357611202 h 3 HYPERLINK l _Toc357611203 四、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的基本情況況 PAGEREF _Toc357611203 h 4 HYPERLINK l _T

2、oc357611204 五、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的初始始銷售 PAGEREF _Toc357611204 h 5 HYPERLINK l _Toc357611205 六、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的備案 PAGEREF _Toc357611205 h 6 HYPERLINK l _Toc357611206 七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的參與和退退出 PAGEREF _Toc357611206 h 7 HYPERLINK l _Toc357611207 八、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) PAGEREF _Toc357611207 h 7 HYPERLINK l _Toc357611208 九、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的登記記

3、 PAGEREF _Toc357611208 h 12 HYPERLINK l _Toc357611209 十、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的投資 PAGEREF _Toc357611209 h 13 HYPERLINK l _Toc357611210 十一、投資資經(jīng)理的指指定與變更更 PAGEREF _Toc357611210 h 16 HYPERLINK l _Toc357611211 十二、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc357611211 h 17 HYPERLINK l _Toc357611212 十三、劃款款指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)與執(zhí)行 PAGEREF _Toc357611212

4、 h 18 HYPERLINK l _Toc357611213 十四、越權(quán)權(quán)交易 PAGEREF _Toc357611213 h 21 HYPERLINK l _Toc357611214 十五、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的估估值和會(huì)計(jì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc357611214 h 22 HYPERLINK l _Toc357611215 十六、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc357611215 h 23 HYPERLINK l _Toc357611216 十七、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的收益分分配 PAGEREF _Toc357611216 h 25 HYPERLINK l

5、_Toc357611217 十八、報(bào)告告義務(wù) PAGEREF _Toc357611217 h 27 HYPERLINK l _Toc357611218 十九、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc357611218 h 29 HYPERLINK l _Toc357611219 二十、資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的變更、終止 PAGEREF _Toc357611219 h 31 HYPERLINK l _Toc357611220 二十一、清清算程序 PAGEREF _Toc357611220 h 31 HYPERLINK l _Toc357611221 二十二、違違約責(zé)任 PAGEREF _Toc357611

6、221 h 34 HYPERLINK l _Toc357611222 二十三、法法律適用和和爭(zhēng)議的處處理 PAGEREF _Toc357611222 h 35 HYPERLINK l _Toc357611223 二十四、資資產(chǎn)管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc357611223 h 35 HYPERLINK l _Toc357611224 二十五、其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc357611224 h 36zz嘉實(shí)資本鑫塔水尚二號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃一、前言訂立本合同同的目的、依據(jù)和原原則1、訂立本本資產(chǎn)管理理合同（以以下或簡(jiǎn)稱稱“本合同同”）的目目的是為了了明確資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管

7、理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人在在特定多個(gè)個(gè)客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)過程中的的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)責(zé)，確保資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的安全，保保護(hù)當(dāng)事人人各方的合合法權(quán)益。2、訂立本本資產(chǎn)管理理合同的依依據(jù)是中中華人民共共和國(guó)證券券投資基金金法（以以下簡(jiǎn)稱“基金法法”）、基金管管理公司特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦辦法(證證監(jiān)會(huì)令第第83號(hào)，以以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦辦法”)、基金金管理公司司特定多個(gè)個(gè)客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同內(nèi)容與格格式準(zhǔn)則（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)準(zhǔn)則”）、證券投資資基金管理理公司子公公司管理暫暫行規(guī)定（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“子公司司規(guī)定”）和其他有有關(guān)規(guī)定。3、訂立本本資產(chǎn)管理理合同的原原則是平等等自愿、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、充分

8、保護(hù)護(hù)本合同各各方當(dāng)事人人的合法權(quán)權(quán)益。資產(chǎn)委托人人自簽訂資資產(chǎn)管理合合同即成為為資產(chǎn)管理理合同的當(dāng)當(dāng)事人。在在本合同存存續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人人自全部退退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃之之日起，該該資產(chǎn)委托托人不再是是資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資人和資資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事事人。本合合同按照中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的要求提提請(qǐng)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中中，除上下下文另有規(guī)規(guī)定外，下下列用語(yǔ)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有如如下含義：1、本合同同：指資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人簽簽署的嘉嘉實(shí)資本鑫鑫塔水尚二二號(hào)專項(xiàng)資資

9、產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同及其附件件，以及對(duì)對(duì)該合同及及附件做出出的任何有有效變更；2、資產(chǎn)委委托人：指指簽訂本合合同，委托托投資單個(gè)個(gè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始金額不低低于1000萬(wàn)元人民民幣，且能能夠識(shí)別、判斷和承承擔(dān)相應(yīng)投投資風(fēng)險(xiǎn)的的自然人、法人、依依法成立的的組織或中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)可的其其他特定客客戶。本專專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下資產(chǎn)委委托人分為為W、X、Y、Z四四類。W類資產(chǎn)委委托人的委委托財(cái)產(chǎn)本本金金額為為100萬(wàn)萬(wàn)元（含）至至300萬(wàn)萬(wàn)元（不含含），X類資產(chǎn)委委托人的委委托財(cái)產(chǎn)本本金金額為為300萬(wàn)萬(wàn)元（含）至1000萬(wàn)元（不含），Y類資產(chǎn)委托人的委托財(cái)產(chǎn)本金金額為1000萬(wàn)元（含）至

10、5000萬(wàn)元（不含），Z類資產(chǎn)委托人的委托財(cái)產(chǎn)本金金額為5000萬(wàn)元（含）以上；3、資產(chǎn)管管理人：指指嘉實(shí)資本本管理有限限公司；4、資產(chǎn)托托管人：指指中信銀行行股份有限限公司總行行營(yíng)業(yè)部；5、注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管管理人或其其委托的經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)定可可辦理開放放式證券投投資基金份份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)，本計(jì)劃劃注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)為資資產(chǎn)管理人人；6、資產(chǎn)管管理計(jì)劃/計(jì)劃：指指按照本合合同的約定定設(shè)立，為為資產(chǎn)委托托人的利益益，將特定定多個(gè)資產(chǎn)產(chǎn)委托人交交付的資金金進(jìn)行集中中管理、運(yùn)運(yùn)用或處分分，進(jìn)行投投資活動(dòng)的的集合資產(chǎn)產(chǎn)管理安排排；7、投資說(shuō)說(shuō)明書：指指嘉實(shí)資資本鑫塔水水尚二號(hào)專項(xiàng)資資產(chǎn)管

11、理計(jì)計(jì)劃投資說(shuō)說(shuō)明書，內(nèi)內(nèi)容包括資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理理合同的主主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理理人與資產(chǎn)產(chǎn)托管人概概況、投資資風(fēng)險(xiǎn)揭示示、初始銷銷售期間、中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的的其他事項(xiàng)項(xiàng)等；8、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)本金：指資產(chǎn)委委托人合法法擁有的，委委托給資產(chǎn)產(chǎn)管理人進(jìn)進(jìn)行管理并并向資產(chǎn)管管理人根據(jù)據(jù)本合同在在資產(chǎn)托管管人處開立立的托管專專戶交付的的資金；9、委托財(cái)財(cái)產(chǎn)/資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)：指資產(chǎn)產(chǎn)委托人擁?yè)碛泻戏ㄌ幪幏謾?quán)、委委托資產(chǎn)管管理人管理理并由資產(chǎn)產(chǎn)托管人托托管的作為為本合同標(biāo)標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，以及資產(chǎn)產(chǎn)管理人按按本合同約約定管理該該等財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的的損益；10、核算算周期：指投投資期限內(nèi)內(nèi)投資收益益的核算

12、期期間，即自自本計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下委托貸貸款實(shí)際發(fā)發(fā)放之日起起每屆滿三三個(gè)月的期期間；11、工作作日：資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人均辦理理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的營(yíng)業(yè)日日；12、銷售售結(jié)算專用用賬戶：指指銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)為本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃在具備基基金銷售業(yè)業(yè)務(wù)資格的的商業(yè)銀行行或者從事事客戶交易易結(jié)算資金金存管的指指定商業(yè)銀銀行開立的的用于在初初始銷售期期間存放客客戶資金的的專門賬戶戶；13、托管管專戶：指指資產(chǎn)管理理人為本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃在資產(chǎn)產(chǎn)托管人處處開立的、用于存放放、收付和和托管本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的專用用銀行賬戶戶；14、初始始銷售期間間：指資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同及投資說(shuō)說(shuō)明書中載載明，并經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)

13、會(huì)核準(zhǔn)的的計(jì)劃初始始銷售期限限，自計(jì)劃劃份額發(fā)售售之日起最最長(zhǎng)不超過過1個(gè)月；15、存續(xù)續(xù)期：指本本合同生效效至終止之之間的期限限；16、認(rèn)購(gòu)購(gòu)：指在資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期間，資資產(chǎn)委托人人按照本合合同的約定定購(gòu)買本計(jì)計(jì)劃份額的的行為；17、代理理銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)：指符合合中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的的條件，取取得基金銷銷售資格并并接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人委委托，代為為辦理本計(jì)計(jì)劃認(rèn)購(gòu)等等業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)；18、委托托貸款：指指本計(jì)劃債債權(quán)投資方方式，即資資產(chǎn)管理人人將本計(jì)劃劃全部委托托財(cái)產(chǎn)本金金以指定銀銀行委托貸貸款發(fā)放給給廈門興基基偉業(yè)房地地產(chǎn)開發(fā)有有限公司按按約定用途途使用，并并以貸款本本息償還支支付本計(jì)劃劃

14、各項(xiàng)費(fèi)用用、分配資資產(chǎn)委托人人預(yù)期收益益及委托財(cái)財(cái)產(chǎn)本金的的投資安排排；19、不可可抗力：指指本合同當(dāng)當(dāng)事人不能能預(yù)見、不不能避免、不能克服服的客觀情情況；20、元：指人民幣幣元。三、聲明與與承諾 （一）資產(chǎn)產(chǎn)委托人聲聲明委托財(cái)財(cái)產(chǎn)本金為為其擁有合合法所有權(quán)權(quán)或處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證委托財(cái)財(cái)產(chǎn)本金的的來(lái)源及用用途符合國(guó)國(guó)家有關(guān)規(guī)規(guī)定，且對(duì)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本金的運(yùn)運(yùn)用已經(jīng)履履行了所有有必要的核核準(zhǔn)、審核核及批準(zhǔn)等等法定程序序，包括但但不限于必必要的內(nèi)部部批準(zhǔn)程序序及相關(guān)監(jiān)監(jiān)管部門的的核準(zhǔn)或批批準(zhǔn)程序。資產(chǎn)委托托人保證有有完全及合合法的授權(quán)權(quán)委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人進(jìn)行委委托財(cái)產(chǎn)的的投資管理理

15、和托管業(yè)業(yè)務(wù)，保證證沒有任何何其他限制制性條件妨妨礙資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人對(duì)該委托托財(cái)產(chǎn)行使使相關(guān)權(quán)利利且該權(quán)利利不會(huì)為任任何其他第第三方所質(zhì)質(zhì)疑；資產(chǎn)產(chǎn)委托人聲聲明已充分分理解本合合同全文，了了解相關(guān)權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)，了解有有關(guān)法律法法規(guī)及所投投資資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿愿意承擔(dān)相相應(yīng)的投資資風(fēng)險(xiǎn)，本本委托事項(xiàng)項(xiàng)符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序的要求求；資產(chǎn)委委托人承諾諾其向資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或代理銷售售機(jī)構(gòu)提供供的有關(guān)投投資目的、投資偏好好、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能力力等基本情情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合法法，不存在在任何重大大遺漏或誤誤導(dǎo)。前述信信息資料如如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變變更，應(yīng)當(dāng)當(dāng)

16、及時(shí)書面面告知資產(chǎn)產(chǎn)管理人或或代理銷售售機(jī)構(gòu)。資資產(chǎn)委托人人承認(rèn)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人未對(duì)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的收益狀狀況作出任任何承諾或或擔(dān)保，本本合同約定定的資產(chǎn)委委托人的預(yù)預(yù)期年化收收益率僅是是投資目標(biāo)標(biāo)而不是資資產(chǎn)管理人人的保證。資產(chǎn)委托托人確認(rèn)在在簽訂本合合同前，資資產(chǎn)管理人人已充分地地向資產(chǎn)委委托人說(shuō)明明了有關(guān)法法律法規(guī)和和相關(guān)投資資工具的運(yùn)運(yùn)作市場(chǎng)及及方式，同同時(shí)揭示了了已經(jīng)合理理知曉的相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，已已了解資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的風(fēng)險(xiǎn)偏好好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)認(rèn)知能力和和承受能力力，并對(duì)資資產(chǎn)委托人人的財(cái)務(wù)狀狀況進(jìn)行了了充分評(píng)估估。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理人保保證已在簽簽訂本合同同前充分地地向資產(chǎn)委委托人說(shuō)

17、明明了有關(guān)法法律法規(guī)和和相關(guān)投資資工具的運(yùn)運(yùn)作市場(chǎng)及及方式，同同時(shí)揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；已經(jīng)了了解資產(chǎn)委委托人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知知能力和承承受能力，對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行行了充分評(píng)評(píng)估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承承諾依照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則管理和運(yùn)運(yùn)用資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，不保保證資產(chǎn)管管理計(jì)劃一一定盈利，也也不保證最最低收益。（三）資產(chǎn)產(chǎn)托管人承承諾依照恪恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則則安全保管管資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，并履行行本合同約約定的其他他義務(wù)。四、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的基本情況況 （一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的名稱嘉實(shí)資本鑫鑫塔水尚二二號(hào)專項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃。（二

18、）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的類別債權(quán)投資型型。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的運(yùn)作方方式本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)續(xù)期間，封封閉運(yùn)作。（四）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資目目標(biāo)在嚴(yán)格控制制風(fēng)險(xiǎn)的前前提下，通通過債權(quán)投資，追追求本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的合合理回報(bào)。（五）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的存續(xù)期期限本資產(chǎn)管理理計(jì)劃存續(xù)續(xù)期限預(yù)計(jì)計(jì)為24個(gè)個(gè)月，自本合同同生效之日日起至本計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下發(fā)發(fā)放的委托托貸款到期期之日止。到期后，資資產(chǎn)管理人人有權(quán)根據(jù)據(jù)實(shí)際需要要延長(zhǎng)6個(gè)個(gè)月，資產(chǎn)產(chǎn)委托人及及資產(chǎn)托管管人同意該該等安排。（六）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的資產(chǎn)規(guī)規(guī)模本資產(chǎn)管理理計(jì)劃成立立時(shí)委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的初始始資產(chǎn)規(guī)模模不得低于于1億元人民幣幣，且不超超

19、過10億元人民民幣，以初初始銷售期期間屆滿時(shí)時(shí)實(shí)際募集集資金為準(zhǔn)準(zhǔn)。（七）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的初初始銷售面面值人民幣1.00元。（八）其他他資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)設(shè)定為均等等份額。除除資產(chǎn)管理理合同另有有約定外，每每份計(jì)劃份份額具有同同等的合法法權(quán)益。五、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的初始始銷售 （一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的初初始銷售期期間、銷售售方式、銷銷售對(duì)象1、初始銷銷售期間本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的初初始銷售期期間自計(jì)劃劃份額發(fā)售售之日起最最長(zhǎng)不超過過1個(gè)月，具具體時(shí)間由由資產(chǎn)管理理人根據(jù)相相關(guān)法律法法規(guī)以及本本合同的規(guī)規(guī)定確定，并并在投資說(shuō)說(shuō)明書中披披露。2、銷售方方式本資產(chǎn)管理理計(jì)劃由資資產(chǎn)管理人

20、人自行銷售售或者委托托符合監(jiān)管管機(jī)構(gòu)要求求的代理銷銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷銷售。具體體銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)聯(lián)系方式以以本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的投資說(shuō)說(shuō)明書為為準(zhǔn)。3、銷售對(duì)對(duì)象委托財(cái)產(chǎn)本本金不低于于100萬(wàn)元元人民幣，能夠識(shí)別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他特定定客戶。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購(gòu)和持有有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)應(yīng)以現(xiàn)金形形式交付。投資者在在初始銷售售期間的認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額不不得低于1100萬(wàn)元元人民幣，并以100萬(wàn)元的整整數(shù)倍遞增增。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本資產(chǎn)管理理計(jì)劃無(wú)初初始銷售認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。（四）初始始銷售期間間的認(rèn)購(gòu)程

21、程序1、資產(chǎn)管管理人委托托代理銷售售機(jī)構(gòu)進(jìn)行行銷售的，可可以委托代代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)代為完完成投資者者盡職調(diào)查查工作，并并將相關(guān)資資料提供給給資產(chǎn)管理理人。2、認(rèn)購(gòu)程程序。資產(chǎn)產(chǎn)委托人辦辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提提交的文件件和辦理手手續(xù)、辦理理時(shí)間、處處理規(guī)則等等在遵守本本合同規(guī)定定的前提下下，以各銷銷售機(jī)構(gòu)的的具體規(guī)定定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)。銷售機(jī)機(jī)構(gòu)受理認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并并不表示對(duì)對(duì)該申請(qǐng)是是否成功的的確認(rèn)，而而僅代表銷銷售機(jī)構(gòu)確確實(shí)收到了了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)。申請(qǐng)是是否有效應(yīng)應(yīng)以注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的的確認(rèn)并且且資產(chǎn)管理理合同生效效為準(zhǔn)。投投資者應(yīng)在在本合同生生效后到各各銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)查詢最終終確認(rèn)情況況和有效認(rèn)

22、認(rèn)購(gòu)份額。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)一經(jīng)受理理，不得撤撤銷。在投資者人人數(shù)符合法法律法規(guī)要要求情況下下，注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)將將針對(duì)全部部份額按照照時(shí)間優(yōu)先先、金額優(yōu)優(yōu)先的原則則(不同時(shí)間間提交的申申請(qǐng)，對(duì)申申請(qǐng)時(shí)間在在先的申請(qǐng)請(qǐng)予以確認(rèn)認(rèn)；相同時(shí)時(shí)間提交的的申請(qǐng)，對(duì)對(duì)金額較大大的申請(qǐng)予予以確認(rèn))進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)。按照上述述確認(rèn)原則則，未予確確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額將返返還給投資資者。注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)有有權(quán)就前述述確認(rèn)原則則制定細(xì)則則，投資者者應(yīng)予遵守守。（五）初始始銷售期間間客戶資金金的管理資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)將資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入銷售售結(jié)算專用用賬戶，在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售行為為結(jié)束前，任任何機(jī)構(gòu)

23、和和個(gè)人不得得動(dòng)用。資產(chǎn)管理人人募集信息息如下：戶名：嘉實(shí)實(shí)資本管理理有限公司司開戶行：中中國(guó)銀行北北京朝外大大街支行帳號(hào)：344935999297738六、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的備案 （一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃備案的條條件本資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售期限限屆滿，符符合下列條條件的，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定辦理理驗(yàn)資和資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃備案手手續(xù)：資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃委托人人人數(shù)至少少2人且不不超過2000人（法法律法規(guī)或或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)另有規(guī)規(guī)定的，從從其規(guī)定），資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的初始始資產(chǎn)合計(jì)計(jì)不低于11億元人民幣幣且不超過過10億元人民民幣，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定的的除外。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的備案初

24、始銷售期期限屆滿，符符合資產(chǎn)管管理計(jì)劃備備案條件的的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)自初始銷銷售期限屆屆滿之日起起10日內(nèi)聘聘請(qǐng)法定驗(yàn)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)資，自收收到驗(yàn)資報(bào)報(bào)告之日起起10日內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)驗(yàn)資報(bào)告及及客戶資料料表，辦理理相關(guān)備案案手續(xù)。客客戶資料表表應(yīng)包括委委托人名稱稱、委托人人身份證明明文件號(hào)碼碼、通訊地地址、聯(lián)系系電話、參參與資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的金額和其其他信息。本資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售期間間產(chǎn)生的利利息及初始始銷售期間間結(jié)束，募募集資金進(jìn)進(jìn)入托管專專戶之日起起至資產(chǎn)管管理人首次次運(yùn)用資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行投資之日日所產(chǎn)生的的利息將在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃首次次分配時(shí)由由資產(chǎn)管理理人

25、返還給給資產(chǎn)委托托人，其中中利息以資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的的記錄為準(zhǔn)準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃銷售失敗敗的處理方方式資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃銷售期期限屆滿，不不能滿足驗(yàn)驗(yàn)資及備案案條件的： 1、資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)以其固有有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)因銷售行行為而產(chǎn)生生的債務(wù)和和費(fèi)用；2、在資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃銷售期限限屆滿后330日內(nèi)，銷銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)返還客戶戶已繳納的的款項(xiàng)，并并加計(jì)銀行行同期活期期存款利息息。七、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的參與和退退出 本資產(chǎn)管理理計(jì)劃在存存續(xù)期間封封閉運(yùn)行。不接受參參與和退出出，且不接接受違約退退出。八、當(dāng)事人人及權(quán)利義義務(wù) （一）資產(chǎn)產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委委托人概況況簽署本合同同且合同正正

26、式生效的的投資者即即為本合同同的資產(chǎn)委委托人。資資產(chǎn)委托人人的詳細(xì)情情況在合同同簽署頁(yè)列列示。2、資產(chǎn)委委托人的權(quán)權(quán)利（1）分享享資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收益；（2）參與與分配清算算后的剩余余資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）監(jiān)督督資產(chǎn)管理理人及資產(chǎn)產(chǎn)托管人履履行投資管管理和托管管義務(wù)的情情況；（4）按照照本合同約約定的時(shí)間間和方式獲獲得資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的運(yùn)作信息息資料；（5）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃設(shè)定為均均等份額，除除資產(chǎn)管理理合同另有有約定外，資資產(chǎn)委托人人持有的每每份計(jì)劃份份額具有同同等的合法法權(quán)益；（6）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、資產(chǎn)委委托人的義義務(wù)（1）遵守守

27、本合同；（2）交納納購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的款款項(xiàng)及規(guī)定定的費(fèi)用；（3）在持持有的資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃虧損損或者終止止的有限責(zé)責(zé)任；（4）及時(shí)時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向向資產(chǎn)管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況；（5）向資資產(chǎn)管理人人或銷售機(jī)機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的信息息資料及身身份證明文文件，配合合資產(chǎn)管理理人或其銷銷售機(jī)構(gòu)就就資產(chǎn)委托托人風(fēng)險(xiǎn)承承受能力、反洗錢等等事項(xiàng)進(jìn)行行的盡職調(diào)調(diào)查；（6）不得得違反本合合同的規(guī)定定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資行為為；（7）不得得從事任何何有損資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃及其投資資人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人管管

28、理的其他他資產(chǎn)及資資產(chǎn)托管人人托管的其其他資產(chǎn)合合法權(quán)益的的活動(dòng)；（8）按照照本合同的的約定繳納納資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管管費(fèi)、客戶戶服務(wù)費(fèi)以以及因資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作作產(chǎn)生的其其他費(fèi)用；（9）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他義務(wù)。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管管理人概況況名稱：嘉實(shí)實(shí)資本管理理有限公司司地址：北京京市建國(guó)門門北大街88號(hào)華潤(rùn)大大廈8層法定代表人人：趙學(xué)軍軍聯(lián)系人：王王克明聯(lián)系電話：（0100）6521155388傳真：（0010）65188567882、資產(chǎn)管管理人的權(quán)權(quán)利（1）按照照本合同的的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和和運(yùn)用資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（2）依照照本合

29、同的的約定，及及時(shí)、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)管理人報(bào)報(bào)酬；（3）依照照有關(guān)規(guī)定定行使因資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投投資所產(chǎn)生生的權(quán)利；（4）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托托管人；對(duì)對(duì)于資產(chǎn)托托管人違反反本合同或或有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定定的行為，對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利利益造成重重大損失的的，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)采取措措施制止，并并報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5）自行行銷售或者者委托有基基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)構(gòu)銷售資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃，制定和和調(diào)整有關(guān)關(guān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售售的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則，并對(duì)對(duì)銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的銷售行行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督督；（6）自行行擔(dān)任或者者委托經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定的可可辦理開放放式證券投投

30、資基金份份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他他機(jī)構(gòu)擔(dān)任任資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)，并并對(duì)注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的的代理行為為進(jìn)行必要要的監(jiān)督和和檢查；（7）委托托其母公司司對(duì)專項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃進(jìn)行投投資管理；（8）委托托其他機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)投資涉涉及的資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行盡職職調(diào)查、資資產(chǎn)評(píng)估等等；（9）以受受托人的名名義，代表表專項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃行使投資資過程中產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)屬屬登記等權(quán)權(quán)利；（10）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管管理人的義義務(wù)（1）辦理理資產(chǎn)管理理計(jì)劃的備備案手續(xù)；（2）自本本合同生效效之日起，按按照誠(chéng)實(shí)信信用、勤勉勉盡責(zé)的原原則管理和和運(yùn)用資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；

31、（3）配備備足夠的具具有專業(yè)能能力的人員員進(jìn)行投資資分析、決決策，以專專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營(yíng)方式管管理和運(yùn)作作資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（4）建立立健全內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)財(cái)務(wù)管理及及人事管理理等制度，保保證所管理理的資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)與其管管理的其他他委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和資產(chǎn)管管理人的固固有財(cái)產(chǎn)相相互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理理、分別記記賬，進(jìn)行行投資；（5）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定外，不得得為資產(chǎn)管管理人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（6）辦理理或者委托托經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定可辦理開開放式證券券投資基金金份額登記記業(yè)務(wù)

32、的其其他機(jī)構(gòu)代代為辦理資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的登記事宜宜；（7）按照照本合同的的約定接受受資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的監(jiān)督；（8）以資資產(chǎn)管理人人的名義，代代表資產(chǎn)委委托人利益益行使訴訟訟權(quán)利或者者實(shí)施其他他法律行為為；（9）根據(jù)據(jù)試點(diǎn)辦辦法和本本合同的規(guī)規(guī)定，編制制并向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)送資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資報(bào)告，對(duì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作等情況況做出說(shuō)明明；（10）根根據(jù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法和和本合同的的規(guī)定，編編制特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)季度及及年度報(bào)告告，并向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案；（11）進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)管管理計(jì)劃會(huì)會(huì)計(jì)核算；（12）保保守商業(yè)秘秘密，不得得泄露資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的

33、投資計(jì)計(jì)劃、投資資意向等，監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另另有規(guī)定的的除外；（13）保保存資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的的全部會(huì)計(jì)計(jì)資料，并并妥善保存存有關(guān)的合合同、協(xié)議議、交易記記錄及其他他相關(guān)資料料；（14）公公平對(duì)待所所管理的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)；（16）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托托管人概況況名稱：中信信銀行股份份有限公司司總行營(yíng)業(yè)業(yè)部住址：北京京市西城區(qū)區(qū)金融大街街甲27號(hào)號(hào)投資廣場(chǎng)場(chǎng)法定代表人人：郭黨懷懷聯(lián)系人：閆閆磊聯(lián)系電話：010-6555583711傳真：0110-655

34、54111782、資產(chǎn)托托管人的權(quán)權(quán)利（1）按照照本合同的的約定，及及時(shí)、足額額獲得資產(chǎn)產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)據(jù)本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管管理人對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作作，對(duì)于資資產(chǎn)管理人人違反本合合同或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行行為，對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人的利益益造成重大大損失的情情形，有權(quán)權(quán)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)并并采取必要要措施；（3）按照照本合同的的約定，依依法保管資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（4）國(guó)家家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及本合同規(guī)規(guī)定的其他他權(quán)利。3、資產(chǎn)托托管人的義義務(wù)（1）安全全保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立立專門的資資產(chǎn)托管部部門，具有有符

35、合要求求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所，配備備足夠的、合格的熟熟悉資產(chǎn)托托管業(yè)務(wù)的的專職人員員，負(fù)責(zé)財(cái)財(cái)產(chǎn)托管事事宜；（3）對(duì)所所托管的不不同資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確保資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的完整整與獨(dú)立；（4）除依依據(jù)法律法法規(guī)、本合合同及其他他有關(guān)規(guī)定定外，不得得為資產(chǎn)托托管人及任任何第三人人謀取利益益，不得委委托第三人人托管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)規(guī)定開設(shè)和和注銷資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的托管專專戶等投資資所需賬戶戶；（6）復(fù)核核資產(chǎn)管理理人編制的的資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資報(bào)報(bào)告，并出出具書面意意見；（7）編制制資產(chǎn)管理理計(jì)劃的年年度托管報(bào)報(bào)告，并向向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案；（8）按照照本合同的

36、的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管管理人的劃劃款指令，及及時(shí)辦理清清算事宜；（9）按照照法律法規(guī)規(guī)及監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管管理計(jì)劃資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑證等文文件資料；（10）公公平對(duì)待所所托管的不不同財(cái)產(chǎn)，不不得從事任任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事事人利益的的活動(dòng)；（11）保保守商業(yè)秘秘密。除法法律法規(guī)、本合同及及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定另有有要求外，不不得向他人人泄露；（12）根根據(jù)法律法法規(guī)及本合合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人的的投資運(yùn)作作，資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人的劃款款指令違反反法律、行行政法規(guī)和和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或或者違反本本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行

37、，立即通通知資產(chǎn)管管理人并及及時(shí)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)；資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交交易程序已已經(jīng)生效的的劃款指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)定定，或者違違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通通知資產(chǎn)管管理人并及及時(shí)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)；（13）國(guó)國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同同規(guī)定的其其他義務(wù)。九、資產(chǎn)管管理計(jì)劃份份額的登記記 （一）本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的的注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)指本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的登登記、存管管、清算業(yè)業(yè)務(wù)，具體體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托托人賬戶管管理、份額額注冊(cè)登記記、清算、收益分配配、建立并并保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃客戶資料料表等。（二）本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的注冊(cè)冊(cè)登記業(yè)

38、務(wù)務(wù)由資產(chǎn)管管理人辦理理。（三）注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)履行如下下職責(zé)：1、建立和和保管資產(chǎn)產(chǎn)委托人賬賬戶資料、資產(chǎn)管理理計(jì)劃客戶戶資料表等等，并將客客戶資料表表提供給資資產(chǎn)管理人人；2、配備足足夠的專業(yè)業(yè)人員辦理理本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)；3、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本資資產(chǎn)管理合合同規(guī)定的的條件辦理理本資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的注冊(cè)登記業(yè)業(yè)務(wù)；4、嚴(yán)格按按照法律法法規(guī)和本資資產(chǎn)管理合合同規(guī)定計(jì)計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)報(bào)酬，并提提供交易信信息和計(jì)算算過程明細(xì)細(xì)給資產(chǎn)管管理人；5、接受資資產(chǎn)管理人人的監(jiān)督；6、保持資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃客戶資資料表等業(yè)業(yè)務(wù)記錄115年以上上；7、對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)委托人的的賬戶信息息負(fù)有保密密義務(wù)

39、，因因違反該保保密義務(wù)對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人或資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃帶來(lái)的損損失，須承承擔(dān)相應(yīng)的的賠償責(zé)任任，但法律律法規(guī)或監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另另有規(guī)定的的除外；8、按本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃合同，為為資產(chǎn)委托托人提供資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃收益分分配等其他他必要的服服務(wù)；9、在法律律法規(guī)允許許的范圍內(nèi)內(nèi)，制定和和調(diào)整注冊(cè)冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)的相關(guān)規(guī)規(guī)則；10、法律律法規(guī)規(guī)定定的其他職職責(zé)。（四）注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)履行上述述職責(zé)后，有有權(quán)取得注注冊(cè)登記費(fèi)費(fèi)。十、資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的投資 （一）投資資目標(biāo)力爭(zhēng)在控制制風(fēng)險(xiǎn)的前前提下，通通過債權(quán)投資，追追求本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的合合理回報(bào)。（二）投資資范圍本資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投投資范圍為為向廈

40、門興基基偉業(yè)房地地產(chǎn)開發(fā)有有限公司（下下稱“項(xiàng)目公司司”）發(fā)放委委托貸款，在在資金閑置置期間，可可存放或投投資于銀行行存款。（三）投資資策略1、投資標(biāo)標(biāo)的選擇資產(chǎn)管理人人將密切關(guān)關(guān)注國(guó)內(nèi)外外經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行情況、國(guó)國(guó)內(nèi)財(cái)政政政策和產(chǎn)業(yè)業(yè)政策等政政策取向，深深入分析國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各各行業(yè)的發(fā)發(fā)展現(xiàn)狀，在在此基礎(chǔ)上上分析可投投資標(biāo)的資資產(chǎn)的持續(xù)續(xù)的現(xiàn)金收收益，盈利利的穩(wěn)定增增長(zhǎng)前景，及及公司的可可持續(xù)長(zhǎng)期期競(jìng)爭(zhēng)力。2、本計(jì)劃劃項(xiàng)下委托托貸款投資資本資產(chǎn)管理理計(jì)劃委托托財(cái)產(chǎn)本金金將用于通通過資產(chǎn)管管理人指定定的平安銀銀行股份有有限公司廈廈門分行（下下稱“委貸銀行行”）向項(xiàng)目目公司發(fā)放放委托貸款款，由項(xiàng)目目公司

41、用于于鑫塔水尚尚項(xiàng)目（廈廈國(guó)土房證證第地0000105533號(hào)）項(xiàng)項(xiàng)下國(guó)有建建設(shè)用地的的房地產(chǎn)開開發(fā)項(xiàng)目，下下稱“貸款項(xiàng)目目”）的開發(fā)發(fā)建設(shè)。委托貸款主主要要素如如下：貸款金額：本計(jì)劃全全部委托財(cái)財(cái)產(chǎn)本金；貸款期限：24個(gè)月月，項(xiàng)目公公司可提前前還款；貸款利率：15%/年；貸款用途：項(xiàng)目公司司償還銀團(tuán)團(tuán)貸款（項(xiàng)項(xiàng)目公司與與興業(yè)銀行行股份有限限公司廈門門分行和中中國(guó)建設(shè)銀銀行股份有有限公司廈廈門市分行行于20110年111月23日日簽署了編編號(hào)為興銀銀廈銀團(tuán)貸貸(20110)0002號(hào)的銀團(tuán)貸款款合同，負(fù)負(fù)有本金為為10億元元人民幣之之銀團(tuán)貸款，下稱稱“銀團(tuán)貸款款”）及貸款款項(xiàng)目開發(fā)發(fā)建設(shè)（若若

42、項(xiàng)目公司司股東或其其他相關(guān)方方提供資金金償還銀團(tuán)團(tuán)貸款債務(wù)務(wù)的，本計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托貸款資資金可在其其提供資金金范圍內(nèi)向向該等股東東或其他相相關(guān)方支付付）；貸款利息支支付：項(xiàng)目公司應(yīng)應(yīng)于委托貸貸款實(shí)際發(fā)發(fā)放之日每每滿三（33）個(gè)月（下下稱“核算周期期”）的當(dāng)日（下下稱“結(jié)息日”）按如下下公式向委委貸銀行支支付當(dāng)期委委托貸款利利息：當(dāng)期期應(yīng)付利息息= 核算周周期內(nèi)委托托貸款本金金（15%360） 90。若在一個(gè)核核算周期內(nèi)內(nèi)未償還的的委托貸款款本金發(fā)生生變動(dòng)，則則利息應(yīng)以以實(shí)際本金金余額為準(zhǔn)準(zhǔn)分段計(jì)算算；貸款本金償償還：項(xiàng)目公司應(yīng)應(yīng)于委貸銀銀行實(shí)際發(fā)發(fā)放委托貸貸款之日起起屆滿十二二（12）個(gè)個(gè)月之

43、日償償還委托貸貸款本金的的百分之二二十五（225%），其其余本金則則在委貸銀銀行實(shí)際放放款之日起起屆滿十二二（12）個(gè)個(gè)月之后根根據(jù)貸款項(xiàng)目的的（預(yù)）銷銷售情況分分期償還，但但每次償還還的本金不不得低于委委托貸款本本金的百分分之二十（220%）（最最后一次償償還的本金金應(yīng)為屆時(shí)時(shí)未償還的的全部本金金），前述述各貸款本本金償還日日為還本日日。3、資產(chǎn)管管理人為資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資的的委托貸款款債權(quán)獲取取了以下全全部擔(dān)保措措施：（1）由項(xiàng)項(xiàng)目公司將將貸款項(xiàng)目目在建工程程抵押給委委貸銀行，為為本計(jì)劃委委托貸款債債權(quán)提供抵抵押擔(dān)保，具具體情況如如下：A，在建工工程的建設(shè)設(shè)工程規(guī)劃劃許可證分分別為“建建

44、字第3550203320100070441號(hào)”、“建字第第350220320010077042號(hào)號(hào)”；B，經(jīng)福建建華審資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估房地地產(chǎn)土地估估價(jià)有限責(zé)責(zé)任公司出出具的編號(hào)號(hào)為華審評(píng)評(píng)房抵【22013】XXM10009號(hào)房房地產(chǎn)估價(jià)價(jià)報(bào)告，截截止20113年3月月11日，在在建工程評(píng)評(píng)估價(jià)值合合計(jì)人民幣幣351,623萬(wàn)萬(wàn)元；C，前述在在建工程為為資產(chǎn)管理理人募集的的多個(gè)專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下委托貸款款（累計(jì)委委托貸款本本金的余額額不超過113億元人人民幣）提提供抵押擔(dān)擔(dān)保。本計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下委委托貸款按按其主債權(quán)權(quán)余額（包包括貸款剩剩余本息、罰息、違違約金等，下下同）與經(jīng)經(jīng)在建工程程抵押擔(dān)保保

45、的多個(gè)計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下全全部委托貸貸款主債權(quán)權(quán)余額之和和的比例享享有貸款項(xiàng)項(xiàng)目在建工工程抵押權(quán)權(quán)權(quán)益；D，項(xiàng)目公公司與興業(yè)業(yè)銀行股份份有限公司司廈門分行行和中國(guó)建建設(shè)銀行股股份有限公公司廈門市市分行于22010年年11月223日簽署署了編號(hào)為為興銀廈銀銀團(tuán)貸(22010)002號(hào)號(hào)的銀團(tuán)團(tuán)貸款合同同、于22010年年11月223日簽署署了編號(hào)為為CHETT3519980200020110000089的抵押合同同，在該該等合同下下項(xiàng)目公司司負(fù)有本金金為10億億元人民幣幣的銀團(tuán)貸貸款，到期期日為20013年55月30日日。項(xiàng)目公公司已將在在建工程全全部抵押給給銀團(tuán)貸款款債權(quán)人。因此，本本計(jì)劃委托托貸款項(xiàng)

46、下下委貸銀行行初始登記記為前述在在建工程的的第二順位位抵押權(quán)人人，自項(xiàng)目目公司收到到資產(chǎn)管理理人發(fā)行的的多個(gè)專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃項(xiàng)下下發(fā)放的委委托貸款累累計(jì)本金的的余額達(dá)到到10億元元人民幣之之日起五（55）個(gè)工作作日內(nèi)，項(xiàng)項(xiàng)目公司將將完成銀團(tuán)團(tuán)貸款債權(quán)權(quán)人在建工工程抵押權(quán)權(quán)的注銷登登記，使得得本計(jì)劃委委貸銀行成成為貸款項(xiàng)項(xiàng)目在建工工程第一順順位抵押權(quán)權(quán)人；E，本計(jì)劃劃存續(xù)期間間，為配合合貸款項(xiàng)目目住宅預(yù)售售，資產(chǎn)管管理人將授授權(quán)委貸銀銀行分批解解除可預(yù)售售的住宅，并并要求項(xiàng)目目公司按約約定使用銷銷售回款，確確保委托貸貸款按期還還本付息。（2）由項(xiàng)項(xiàng)目公司的的實(shí)際控制制人及部分分股東提供供連帶

47、責(zé)任任保證擔(dān)保保；（3）資產(chǎn)產(chǎn)管理人與與項(xiàng)目公司司等相關(guān)方方簽署協(xié)議議，對(duì)貸款款項(xiàng)目的資金使用用、財(cái)務(wù)監(jiān)監(jiān)管、銷售售回款、證證照印章文文件管理等等事項(xiàng)進(jìn)行行貸后管理。4、貨幣資資產(chǎn)的投資資貨幣類資產(chǎn)產(chǎn)投資主要要用于提高高資金效率率，投資資資金閑置時(shí)時(shí)可投向銀銀行存款。（四）投資資限制本資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資組組合應(yīng)遵循循以下限制制：本資產(chǎn)管理理計(jì)劃不參參與任何本本合同約定定投資范圍圍以外的投投資。（五）投資資禁止行為為本資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)禁止從事事下列行為為：1、承銷證證券；2、從事承承擔(dān)無(wú)限責(zé)責(zé)任的投資資；3、從事內(nèi)內(nèi)幕交易、操縱證券券價(jià)格及其其他不正當(dāng)當(dāng)?shù)淖C券交交易活動(dòng)；4、法律法法

48、規(guī)、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)以以及本合同同規(guī)定禁止止從事的其其他行為。（六）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征征基于本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資范范圍及投資資策略，本本資產(chǎn)管理理計(jì)劃不承承諾保本及及最低收益益，具有中中低投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，適合合具有一定定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別、評(píng)估、承受能力力的合格投投資者。(七)投資資政策的變變更經(jīng)資產(chǎn)委托托人、資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人協(xié)商一一致可對(duì)投投資政策進(jìn)進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。十一、投資資經(jīng)理的指指定與變更更 （一）投資資經(jīng)理的指指定1、投資經(jīng)經(jīng)理的指定定資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃投資經(jīng)經(jīng)理由資產(chǎn)產(chǎn)管理人負(fù)負(fù)責(zé)指定，且且本投資經(jīng)經(jīng)理與資產(chǎn)產(chǎn)管理人及及其

49、控股股股東嘉實(shí)基基金管理有有限公司所所管理的證證券投資基基金的基金金經(jīng)理不存存在相互兼兼任的情形形。2、本計(jì)劃劃投資經(jīng)理理本資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資資經(jīng)理為周周炳濤先生生。周炳濤先生生畢業(yè)于南南開大學(xué)，獲獲MBA學(xué)學(xué)位。曾就就職于領(lǐng)銳銳資產(chǎn)管理理股份公司司、新時(shí)代代證券、新新加坡勝科科公司，擔(dān)擔(dān)任投資部部總經(jīng)理、研發(fā)部總總經(jīng)理、結(jié)結(jié)構(gòu)性融資資部總經(jīng)理理、投資決決策委員會(huì)會(huì)成員、行行業(yè)分析師師、主任工工程師等職職務(wù)。負(fù)責(zé)責(zé)過對(duì)外投投資，項(xiàng)目目審批，引引進(jìn)戰(zhàn)略投投資者，主主持核心金金融產(chǎn)品的的研發(fā)，制制定資產(chǎn)證證券化實(shí)施施方案、行行業(yè)分析和和研究等工工作。周炳炳濤先生具具有12年年以上的房房地產(chǎn)投資資、

50、資產(chǎn)管管理、工程程管理、RREITss基金投研研、財(cái)務(wù)分分析、投資資銀行、證證券工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)和管理理實(shí)踐。22008年年9月加入嘉實(shí)實(shí)基金管理理有限公司司。（二）投資資經(jīng)理的變變更資產(chǎn)管理人人可根據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)需要變變更投資經(jīng)經(jīng)理，并在在變更后及及時(shí)告知資資產(chǎn)委托人人。十二、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的財(cái)產(chǎn) （一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的保保管與處分分1、資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于于資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人的的固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，并由資資產(chǎn)托管人人保管。資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得將資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)歸入其其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；2、除本款款第3項(xiàng)規(guī)定的的情形外，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人因資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的管理

51、、運(yùn)運(yùn)用或者其其他情形而而取得的財(cái)財(cái)產(chǎn)和收益益歸入資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；3、資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人可以按照照本合同的的約定收取取管理費(fèi)、托管費(fèi)以以及本合同同約定的其其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人以以其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法法律責(zé)任，其其債權(quán)人不不得對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)行使使請(qǐng)求凍結(jié)結(jié)、扣押和和其他權(quán)利利。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因依法解解散、被依依法撤銷或或者被依法法宣告破產(chǎn)產(chǎn)等原因進(jìn)進(jìn)行清算的的，資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)不屬于于其清算財(cái)財(cái)產(chǎn)；4、資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的的債權(quán)不得得與不屬于于資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身的債債務(wù)相互抵抵銷。非因因資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)擔(dān)的債務(wù)，資資

52、產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人不得得主張其債債權(quán)人對(duì)資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)權(quán)人對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)主張張權(quán)利時(shí)，資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)明明確告知資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的獨(dú)立性。資產(chǎn)托管人人對(duì)存放于于托管專戶戶的現(xiàn)金資資產(chǎn)以及其其他由托管管人實(shí)際控控制的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行保管管。資產(chǎn)托托管人依據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理理人的劃撥撥指令將委委托財(cái)產(chǎn)本本金付至償償債主體賬賬戶后至資資產(chǎn)管理人人將委托財(cái)財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金金形式劃回回托管專戶戶期間，資資產(chǎn)托管人人不承擔(dān)保保管職責(zé)。（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)關(guān)賬戶的開開立和管理理資產(chǎn)托管人人按照規(guī)定定開立資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)的托托管專戶等等投資所需需賬戶，資

53、資產(chǎn)管理人人應(yīng)給予必必要的配合合，并提供供所需資料料。十三、劃款款指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)與執(zhí)行 （一）交易易清算授權(quán)權(quán)資產(chǎn)管理人人應(yīng)向資產(chǎn)產(chǎn)托管人提提供預(yù)留印印鑒和有權(quán)權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣樣本（詳見見附件一），事事先書面通通知（以下下稱“授權(quán)通知知”）資產(chǎn)托托管人有權(quán)權(quán)發(fā)送劃款款指令的人人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)托管人人在收到授授權(quán)通知當(dāng)當(dāng)日向資產(chǎn)產(chǎn)管理人確確認(rèn)。授權(quán)權(quán)通知須載載明授權(quán)生生效日期。

54、授權(quán)通知知自通知載載明的生效效日期開始始生效。資資產(chǎn)托管人人收到通知知的日期晚晚于通知載載明生效日日期的，則則通知自資資產(chǎn)托管人人收到該通通知時(shí)生效效。資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人對(duì)授權(quán)文文件負(fù)有保保密義務(wù)，其其內(nèi)容不得得向相關(guān)人人員以外的的任何人泄泄露。（二）劃款款指令的內(nèi)內(nèi)容劃款指令（詳詳見附件二二）是在管管理資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)時(shí)，資資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托托管人發(fā)出出的資金劃劃撥及其他他款項(xiàng)支付付的指令。資產(chǎn)管理理人發(fā)給資資產(chǎn)托管人人的指令應(yīng)應(yīng)寫明款項(xiàng)項(xiàng)事由、到到賬時(shí)間、金額、收收付款賬戶戶信息等，加加蓋預(yù)留印印鑒并有被被授權(quán)人簽簽字或簽章章。本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行的證券交交易所內(nèi)的

55、的證券投資資不需要資資產(chǎn)管理人人發(fā)送劃款款指令，資資產(chǎn)托管人人以中登公公司發(fā)送的的交收指令令進(jìn)行處理理。（三）劃款款指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)認(rèn)和執(zhí)行的的時(shí)間和程程序指令由“授授權(quán)通知”確定的被被授權(quán)人代代表資產(chǎn)管管理人用傳傳真方式或或其他資產(chǎn)產(chǎn)托管人和和資產(chǎn)管理理人認(rèn)可的的方式向資資產(chǎn)托管人人發(fā)送。資資產(chǎn)管理人人有義務(wù)在在發(fā)送指令令后與托管管人以錄音音電話的方方式進(jìn)行確確認(rèn)。傳真真以獲得收收件人（資資產(chǎn)托管人人）確認(rèn)該該指令已成成功接收之之時(shí)視為送送達(dá)。因資資產(chǎn)管理人人未能及時(shí)時(shí)與資產(chǎn)托托管人進(jìn)行行指令確認(rèn)認(rèn)，致使資資金未能及及時(shí)到賬所所造成的損損失，資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不承擔(dān)責(zé)任任。資產(chǎn)托托管人依照照“

56、授權(quán)通通知”規(guī)定定的方法確確認(rèn)指令有有效后，方方可執(zhí)行指指令。管理理人發(fā)送有有效指令的的截止時(shí)間間為每一個(gè)個(gè)交易日的的15：000。如投投資管理人人要求當(dāng)天天某一時(shí)點(diǎn)點(diǎn)到賬，則則交易結(jié)算算指令需提提前2個(gè)工工作小時(shí)發(fā)發(fā)送。管理理人在上述述截止時(shí)間間之后發(fā)送送的劃款指指令，托管管人盡力配配合執(zhí)行，但但不保證劃劃款成功。由管理人人過錯(cuò)造成成的指令傳傳輸不及時(shí)時(shí)、未能留留出足夠劃劃款所需時(shí)時(shí)間，致使使資金未能能及時(shí)到賬賬所造成的的損失由管管理人承擔(dān)擔(dān)。對(duì)于被授權(quán)權(quán)人依照“授權(quán)通知知”發(fā)出的的指令，資資產(chǎn)管理人人不得否認(rèn)認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理理人應(yīng)按照照相關(guān)法律律法規(guī)以及及本合同的的規(guī)定，在在其合法的的經(jīng)

57、營(yíng)權(quán)限限和交易權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)送送劃款指令令，發(fā)送人人應(yīng)按照其其授權(quán)權(quán)限限發(fā)送劃款款指令。資資產(chǎn)管理人人在發(fā)送指指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)為資產(chǎn)托托管人留出出執(zhí)行指令令所必需的的時(shí)間。由由資產(chǎn)管理理人原因造造成的指令令傳輸不及及時(shí)、未能能留出足夠夠劃款所需需時(shí)間，致致使資金未未能及時(shí)到到賬所造成成的損失由由資產(chǎn)管理理人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人人收到資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送的指令令后，應(yīng)對(duì)對(duì)傳真劃款款指令進(jìn)行行形式審查查，驗(yàn)證指指令的書面面要素是否否齊全、審審核印鑒和和簽名是否否和預(yù)留印印鑒和簽名名樣本相符符，復(fù)核無(wú)無(wú)誤后依據(jù)據(jù)本合同約約定在規(guī)定定期限內(nèi)及及時(shí)執(zhí)行，不不得延誤。若存在異異議或不符符，資產(chǎn)托托管人立即即與資產(chǎn)管管理

58、人指定定人員進(jìn)行行電話聯(lián)系系和溝通，并并要求資產(chǎn)產(chǎn)管理人重重新發(fā)送經(jīng)經(jīng)修改的指指令。資產(chǎn)產(chǎn)托管人可可以要求資資產(chǎn)管理人人傳真提供供相關(guān)交易易憑證、合合同或其他他有效會(huì)計(jì)計(jì)資料，以以確保資產(chǎn)產(chǎn)托管人有有足夠的資資料來(lái)判斷斷指令的有有效性。資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托托管人下達(dá)達(dá)指令時(shí)，應(yīng)應(yīng)確保本資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃托管專專戶有足夠夠的資金余余額，對(duì)資資產(chǎn)管理人人在沒有充充足資金的的情況下向向資產(chǎn)托管管人發(fā)出的的指令，資資產(chǎn)托管人人有權(quán)拒絕絕執(zhí)行，并并立即通知知資產(chǎn)管理理人，資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不承擔(dān)因?yàn)闉椴粓?zhí)行該該指令而造造成的損失失。（四）資產(chǎn)產(chǎn)托管人依依照法律法法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行行指令的情情形和處理理程序資產(chǎn)

59、托管人人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送的指令令違反基基金法、試點(diǎn)辦辦法、子公司規(guī)規(guī)定、本本合同或其其他有關(guān)法法律法規(guī)的的規(guī)定時(shí)，不不予執(zhí)行，并并應(yīng)及時(shí)以以書面形式式通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人糾糾正，資產(chǎn)產(chǎn)管理人收收到通知后后應(yīng)及時(shí)核核對(duì)，并以以書面形式式對(duì)資產(chǎn)托托管人發(fā)出出回函確認(rèn)認(rèn)，由此造造成的損失失由資產(chǎn)管管理人承擔(dān)擔(dān)。（五）資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送錯(cuò)誤指指令的情形形和處理程程序資產(chǎn)管理人人發(fā)送錯(cuò)誤誤指令的情情形包括指指令發(fā)送人人員無(wú)權(quán)或或超越權(quán)限限發(fā)送指令令及交割信信息錯(cuò)誤，指指令中重要要信息模糊糊不清或不不全等。資資產(chǎn)托管人人在履行監(jiān)監(jiān)督職能時(shí)時(shí)，發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)管理人人的指令錯(cuò)錯(cuò)誤時(shí)，有有權(quán)拒絕執(zhí)執(zhí)行，并及及時(shí)通

60、知資資產(chǎn)管理人人改正。（六）更換換被授權(quán)人人的程序資產(chǎn)管理人人撤換被授授權(quán)人員或或改變被授授權(quán)人員的的權(quán)限，必必須提前至至少一個(gè)交交易日，使使用傳真方方式或其他他資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人認(rèn)認(rèn)可的方式式向資產(chǎn)托托管人發(fā)出出由授權(quán)人人簽字和蓋蓋章的被授授權(quán)人變更更通知，并并提供新被被授權(quán)人簽簽字樣本，同同時(shí)電話通通知資產(chǎn)托托管人，資資產(chǎn)托管人人收到變更更通知當(dāng)日日通過電話話向資產(chǎn)管管理人確認(rèn)認(rèn)。被授權(quán)權(quán)人變更通通知須載明明新授權(quán)生生效日期。被授權(quán)人人變更通知知，自通知知載明的生生效時(shí)間開開始生效。資產(chǎn)托管管人收到通通知的日期期晚于通知知載明的生生效日期的的，則通知知自資產(chǎn)托托管人收到到該通知時(shí)時(shí)