上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金

1、72/77上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金 基金份額發(fā)售公告 基金治理人：友邦華泰基金治理有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司發(fā)售主協(xié)調(diào)人：華泰證券有限責任公司 國泰君安證券股份有限公司發(fā)售副主協(xié)調(diào)人：中信建投證券有限責任公司 國信證券有限責任公司聯(lián)合證券有限責任公司目 錄 TOC * MERGEFORMAT 重要提示 PAGEREF _Toc131591856 h 1一、本次發(fā)售差不多情況 PAGEREF _Toc131591857 h 4二、發(fā)售方式及相關規(guī)定 PAGEREF _Toc131591858 h 13三、投資人開戶 PAGEREF _Toc131591859 h 14四

2、、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序 PAGEREF _Toc131591860 h 15五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序 PAGEREF _Toc131591861 h 16六、網(wǎng)下股票認購的程序 PAGEREF _Toc131591862 h 18七、清算與交割 PAGEREF _Toc131591863 h 19八、基金的驗資與基金合同生效 PAGEREF _Toc131591864 h 20九、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu) PAGEREF _Toc131591865 h 21十、網(wǎng)下股票認購清單 PAGEREF _Toc131591866 h 32 TC 重要提示 1、上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱

3、“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2006年9月26日證監(jiān)基金字2006196號文批準。 2、本基金是交易型開放式指數(shù)證券投資基金。 3、本基金的基金治理人為友邦華泰基金治理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。 4、本基金募集對象為中華人民共和國境內(nèi)的自然人、法人及其他組織（法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除外），合格境外機構(gòu)投資人，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會同意購買證券投資基金的其他投資人。 5、本基金自2006年10月30日至2006年11月10日進行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購3種方式。其中

4、，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2006年10月30日至2006年11月10日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下股票發(fā)售的日期均為2006年11月8日至2006年11月10日。 6、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理，現(xiàn)有華泰證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、聯(lián)合證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、廣東證券股份有限公司、西南證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、大同證券經(jīng)紀有限責任公司、民生證

5、券有限責任公司、山西證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、廣州證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、天同證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、東吳證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯(lián)證券有限責任公司、金信證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、天和證券經(jīng)紀有限公司、南京證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、財寶證券

6、有限責任公司、泰陽證券有限責任公司、東莞證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、第一證券有限公司、國都證券有限責任公司、恒泰證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、華西證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、西北證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、宏源證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、金元證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司、江南證券有限責任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司、財通證券經(jīng)紀有限責任公司等68家證券公司。 7、本基

7、金治理人可辦理網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售。 8、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)為華泰證券有限責任公司（以下簡稱“華泰證券”）、國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）、中信建投證券有限責任公司（以下簡稱“中信建投證券”）、國信證券有限責任公司（以下簡稱“國信證券”）、聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“聯(lián)合證券”）、中國銀河證券有限責任公司（以下簡稱“銀河證券”）、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）、中國國際金融有限公司（以下簡稱“中金公司”）、申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱“申銀萬國”）、海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”）、招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）、長江

8、證券有限責任公司（以下簡稱“長江證券”）、光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”）、上海證券有限責任公司（以下簡稱“上海證券”）、中信萬通有限責任公司（以下簡稱“中信萬通證券”）、中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”）、東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券”）、東海證券有限責任公司（以下簡稱“東海證券”）、國海證券有限責任公司（以下簡稱“國海證券”）、德邦證券有限責任公司（以下簡稱“德邦證券”）、宏源證券股份有限公司（以下簡稱“宏源證券”）、廣發(fā)華福證券有限責任公司（以下簡稱“廣發(fā)華福證券”）、金通證券股份有限公司（以下簡稱“金通證券”）、天和證券經(jīng)紀有限公司（以下簡稱“天和證券

9、”）、財通證券經(jīng)紀有限責任公司（以下簡稱“財通證券”）、興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”）、國都證券有限責任公司（以下簡稱“國都證券”）、山西證券有限責任公司（以下簡稱“山西證券”）、江南證券有限責任公司（以下簡稱“江南證券”）、中銀國際證券有限責任公司（以下簡稱“中銀國際證券”）、東北證券股份有限公司（以下簡稱“東北證券”）、國聯(lián)證券有限責任公司（以下簡稱“國聯(lián)證券”）、東吳證券有限責任公司（以下簡稱“東吳證券”）。9、投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。 10、本基金認購費用或認購傭金不超過認購份額的1%。 11、網(wǎng)上現(xiàn)金認購單一賬戶每筆認購份額需為1,00

10、0份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金治理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在10萬份以上（含10萬份）。網(wǎng)下股票認購的單只股票最低認購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人能夠多次認購，累計認購不設上限。 12、網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y人能夠在當日交易時刻內(nèi)撤銷指定的認購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。13、銷售網(wǎng)點（指代銷網(wǎng)點和/或直銷網(wǎng)點）對申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實同意了認購申請，申請

11、的成功確認應以登記結(jié)算機構(gòu)的確認登記為準。投資人能夠在基金合同生效后通過原認購網(wǎng)點查詢認購確認情況。 14、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以講明。投資人欲了解“上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀10月24日、10月25日、10月30日刊登在上海證券報、證券時報、中國證券報上的上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募講明書。 15、本基金的招募講明書及本公告將同時公布在本公司網(wǎng)站（）、基金托管人招商銀行網(wǎng)站（） HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLIN

12、K http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ HYPERLINK http:/ 以及各銷售代理機構(gòu)網(wǎng)站。16、各發(fā)售代

13、理機構(gòu)辦理認購業(yè)務的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時刻等事項參照各發(fā)售代理機構(gòu)的具體規(guī)定。 17、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加其他發(fā)售代理機構(gòu)，或已有發(fā)售代理機構(gòu)增加新的代銷網(wǎng)點，將及時公告。 18、本公司可依照基金銷售情況適當延長或縮短基金發(fā)售時刻，并及時公告。 19、投資人如有任何問題，可撥打本公司客服電話400-888-0001）、基金托管人招商銀行客服電話（95555）以及各銷售代理機構(gòu)客服電話。20、基金治理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。 21、基金募集期結(jié)束后，基金治理人確定本基金的一級交易商名單，報上海證券交易所，經(jīng)有關部門認可后，由

14、上海證券交易所公告。本基金上市后，指定交易未在一級交易商的投資人只能進行本基金的二級市場買賣，如投資人需進行本基金的申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到一級交易商。一、本次發(fā)售差不多情況 （一）基金名稱 上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代碼：510883；簡稱：紅利ETF）。 （二）基金類型：交易型開放式。 （三）存續(xù)期限：不定期。 （四）份額面值：每份基金份額面值為1.00元人民幣。 （五）發(fā)售對象 中華人民共和國境內(nèi)的自然人、法人及其他組織（法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除外），合格境外機構(gòu)投資人，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會同意購買證券投資基金的其他投資人。 （六）基金份

15、額發(fā)售機構(gòu) 1、發(fā)售協(xié)調(diào)人 1）主協(xié)調(diào)人：華泰證券有限責任公司注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈法定代表人：吳萬善電話：（025）84457777-882、721傳真：（025）84579879聯(lián)系人：袁紅彬、李金龍客服電話：（025）84579897公司網(wǎng)址： 2）主協(xié)調(diào)人：國泰君安證券股份有限公司注冊地址： 上海市浦東新區(qū)商城路618號辦公地址：上海市延平路135號法定代表人：祝幼一電話：（021）62580818傳真：（021）62583439聯(lián)系人：芮敏祺 客服電話：800-820-6888公司網(wǎng)址： 3）副主協(xié)調(diào)人：中信建

16、投證券有限責任公司注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號法定代表人：黎曉宏電話：（010）65183888傳真：（010）65182261聯(lián)系人：魏明 客服電話：400-8888-108公司網(wǎng)址：4）副主協(xié)調(diào)人：國信證券有限責任公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓法定代表人：何如電話：（0755）82133066傳真：（0755）82133302聯(lián)系人：林建閩客服電話：800-810-8868公司網(wǎng)址： 5）副主協(xié)調(diào)人：聯(lián)合證券有限責任公司注冊地址：深圳市深南東路50

17、47號深圳進展銀行大廈10、24、25層辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳進展銀行大廈10、24、25層法定代表人：馬國強電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492062聯(lián)系人：盛宗凌客服電話：400-8888-555公司網(wǎng)址： 2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：友邦華泰基金治理有限公司 本公司客戶服務中心電話400-888-00013、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu)：1）華泰證券在以下17個省、4個直轄市、3個自治區(qū)的48個都市78家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資人的開戶和認購業(yè)務：上海、南京、鎮(zhèn)江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州

18、、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、恩施、黃岡、孝感、荊州、宜昌、廣州、深圳、沈陽、大連、北京、天津、重慶、泉州、紹興、包頭、長春、長沙、岳陽、福州、?？凇⒑戏?、南昌、青島、梧州、西安、鄭州、哈爾濱、寧波、石家莊、銀川、當陽、營口。2）國泰君安在以下58 個都市的116 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、鞍山、大連、長春、吉林、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、廣州、汕頭、東莞、順德、海口、福州、廈門、南寧、南昌、九江、鷹潭、宜春、撫州、上海、南京、無錫、常州、徐州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、武漢、荊州、襄樊、宜昌

19、、長沙、常德、衡陽、株洲、成都、瀘州、貴陽、昆明、重慶、西安、蘭州、烏魯木齊。3）中信建投證券在以下52 個都市93 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、北京、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、哈爾濱、阿城、濟南、淄博、煙臺、青島、天津、石家莊、南京、常州、泰州、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、廈門、南昌、吉安、上饒、贛州、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、十堰、長沙、株洲、張家界、郴州、深圳、廣州、佛山、清遠、揭陽、潮州、海口、重慶、成都、瀘州、廣元、西安、蘭州、金昌。4）國信證券在以下20 個都市的26家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：深圳、北京、廣州、上海、天津、煙臺、成都、綿陽

20、、西安、武漢、大連、哈爾濱、佛山、杭州、福州、義烏、珠海、長沙、長春、南京。5）聯(lián)合證券在以下18 個都市的34家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：深圳、廣州、上海、南京、北京、成都、哈爾濱、濟南、南昌、十堰、長沙、沈陽、牡丹江、長春、海口、合肥、儀征、杭州。6）銀河證券在以下59個都市的166 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購業(yè)務：北京、天津、石家莊、秦皇島、廊坊、太原、呼和浩特、包頭、沈陽、大連、長春、哈爾濱、上海、南京、蘇州、揚州、杭州、寧波、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、珠海、佛山、順

21、德、汕頭、湛江、中山、南寧、?？?、重慶、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。7）中信證券在以下21 個都市41 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、上海、天津、大連、廣州、深圳、東莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、寧波、紹興、長沙、武漢、西安、成都。8）中金公司在以下3 個都市的家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、北京、深圳。9）申銀萬國在以下44 個都市109 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜

22、昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、?？?、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。10）海通證券在以下52 個都市92 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購業(yè)務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、?？?、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥、蕪湖、南寧、上虞。11）招商證券在以下19 個都市的31 家營業(yè)網(wǎng)點為投資

23、人辦理開戶和認購業(yè)務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。12）長江證券在以下27個都市51家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、天津、哈爾濱、齊齊哈爾、沈陽、大連、青島、上海、深圳、廣州、福州、廈門、佛山、武漢、鄭州、烏魯木齊、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、重慶、成都、西安、南京、杭州。13）光大證券在以下31個都市47家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購業(yè)務：北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、沈陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、?？?、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、

24、成都、遵義、內(nèi)江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽。14）上海證券在以下8個都市的33 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。15）中信萬通證券在以下9 個都市20 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：濟南、青島、煙臺、淄博、膠州、濱州、臨沂、平度、即墨。16）中原證券在以下18 個都市的24 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：鄭州、南陽、平頂山、漯河、濮陽、安陽、新鄉(xiāng)、許昌、焦作、三門峽、商丘、青島、北京、上海、深圳、杭州、駐馬店、洛陽。17）東方證券在以下8個都市的34 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、成都、撫順、深

25、圳、廣州、長沙、杭州、北京。18）東海證券在以下5 個都市的9 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：常州、溧陽、上海、深圳、北京。19）國海證券在以下11 個都市24 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、上海、深圳、南寧、柳州、梧州、北海、玉林、貴港、桂林、成都。20）德邦證券在以下6 個都市的11 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、沈陽、丹東、東港、撫順、長春。21）宏源證券在以下18 個都市的30 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：烏魯木齊、昌吉、石河子、哈密、克拉瑪依、上海、深圳、?？?、沈陽、大連、鹽城、桂林、柳州、北京、武漢、南寧、杭州、昆明。22）廣發(fā)

26、華福證券在以下13個都市的34 家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：福州、福清、莆田、泉州、永安、龍巖、漳州、廈門、寧德、福鼎、南平、石獅、上海。23）金通證券在以下13個都市的21家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：杭州、臨安、金華、諸暨、義烏、溫嶺、余姚、嘉興、海寧、湖州、北京、上海、深圳。24）天和證券在以下9個都市的17家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：杭州、上海、紹興、鈔票清、柯橋、新昌、溫嶺、湖州、安吉。25）財通證券在以下11個都市的14家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：杭州、富陽、余杭、淳安、嘉興、海寧、蘭溪、江山、臺州、玉環(huán)、溫州。26）興業(yè)證券在以下18

27、個都市的24家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。27）國都證券在以下9個都市的15家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、上海、深圳、天津、鄭州、開封、武漢、杭州、南京。28）山西證券在以下16個都市的營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、長治、大同、汾陽、介休、晉中、離石、朔州、臨汾、忻州、陽泉、運城、上海、深圳、太原、西安。29）江南證券在以下16個都市的17家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：北京、上海、深圳、天津、重慶、武漢、鄭州、杭州、昆明、南昌、豐城、上

28、饒、景德鎮(zhèn)、贛州、吉安、宜春。30）中銀國際證券在以下17個都市的19家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：上海、武漢、海南、三亞、南京、重慶、杭州、深圳、牡丹江、沈陽、大連、哈爾濱、成都、北京、天津、鄭州、廣州。31）東北證券在以下19個都市的營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：長春、北京、武漢、太原、上海、杭州、南京、深圳、重慶、吉林、延吉、遼源、松原、白山、通化、四平、白城等。32）國聯(lián)證券在以下9個都市的17家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：無錫、宜興、江陰、上海、杭州、南京、廣州、北京、鎮(zhèn)江。33）東吳證券在以下6個都市的17家營業(yè)網(wǎng)點為投資人辦理開戶和認購等業(yè)務：蘇州、北

29、京、上海、杭州、福州、東莞。4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)包括具有基金代銷業(yè)務資格及上海證券交易所會員資格的68 家證券公司：華泰證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、聯(lián)合證券有限責任公司、廣發(fā)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、廣東證券股份有限公司、西南證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、大同證券經(jīng)紀有限責任公司、民生證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、北京證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、廣州證券有限責任

30、公司、興業(yè)證券股份有限公司、天同證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、大鵬證券有限責任公司、金通證券股份有限公司、萬聯(lián)證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、東吳證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯(lián)證券有限責任公司、金信證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、天和證券經(jīng)紀有限公司、南京證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、國海證券有限責任公司、財寶證券有限責任公司、泰陽證券有限責任公司、東莞證券有限責任公司、中原證券股份有限公司、第一證券有限公司、國都證券有限責任公司、恒泰

31、證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、華西證券有限責任公司、國盛證券有限責任公司、新時代證券有限責任公司、西北證券有限責任公司、華林證券有限責任公司、中國國際金融有限公司、宏源證券股份有限公司、廣發(fā)華福證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、德邦證券有限責任公司、金元證券有限責任公司、西部證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、信泰證券有限責任公司、江南證券有限責任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司、財通證券經(jīng)紀有限責任公司等。5、基金治理人可依照有關法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時公告。（七）發(fā)售時刻安排與基金合同生效 本基金的募集期限不超過3個月，

32、自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自2006年10月30日至2006年11月10日進行發(fā)售。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2006年10月30日至2006年11月10日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售和網(wǎng)下股票發(fā)售的日期均為2006年11月8日至2006年11月10日。發(fā)售期期滿后若達到基金備案條件（即基金募集份額總額許多于2億份、基金募集金額（含募集股票市值）許多于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)許多于200人，下同），自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；若未達到基金備案條件，則本基金將在3個月的募集期內(nèi)接著發(fā)售。 若3個月的募集期滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金治理人應承擔全

33、部募集費用，將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給認購人，登記結(jié)算機構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。 （八）認購費用 1、認購費用由投資人承擔，不超過認購份額的1%，認購費率如下表所示：認購份額 認購費率 50萬份以下 1% 50萬份以上（含）100萬份以下0.5% 100萬份以上（含） 每筆1,000元 基金治理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)下股票認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。 2、認購費用計算公式和收取方式 1）通過基金治理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式

34、為： 認購費用認購份額認購費率 認購金額認購份額（1認購費率） 認購費用由基金治理人在投資人認購確認時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。 例一：某投資人到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，則需預備的資金金額計算如下： 認購費用100,0001%1,000元 認購金額100,000（1+1%）101,000元 即投資人需預備101,000元資金，方可認購到100,000份本基金基金份額。 2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為： 認購傭金認購份額傭金比率 認購金額認購份額（1傭金比率） 認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在

35、投資人認購確認時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。 例二：某投資人到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購1,000份本基金，假設該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為1%，則需預備的資金金額計算如下： 認購傭金1,0001%10元 認購金額1,000（1+1%）1,010元 即投資人需預備1,010元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。 3）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下股票認購的投資人，認購以單只股票股數(shù)申請，認購份額和認購傭金的計算公式為： 認購份額(第i只股票在網(wǎng)下股票認購期最后一日的均價有效認購數(shù)量)/1.00 認購傭金認購份額傭金比率 （“認購期最后一日的均價、有效認購數(shù)量”由基金治理人確認，具體規(guī)

36、定見本基金招募講明書。） 認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資人認購確認時收取，在發(fā)售代理機構(gòu)同意的條件下，投資人可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認購傭金。如投資人選擇以基金份額支付傭金，則： 凈認購份額認購份額認購傭金 例三：某投資人持有上證紅利指數(shù)成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購本基金，選擇以現(xiàn)金支付認購傭金。假設認購期最后一日股票A和股票B的均價分不15.50元和4.50元，基金治理人確認的有效認購數(shù)量為10,000股股票A和20,000股股票B，發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比例為1.0%，則其可得到的基金份額和需支付的認購傭金如下： 認購份額（10,0

37、0015.50）/1.00+（20,0004.50）/1.00245,000份 認購傭金245,0001%2,450元 即投資人可認購到245,000份本基金基金份額，并需另行支付2,450元的認購傭金。 例四：續(xù)例三，假設該投資人選擇以基金份額的方式交納認購傭金，則投資人最終可得的凈認購份額為： 凈認購份額245,0002,450=242,550份。 二、發(fā)售方式及相關規(guī)定 （一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個人和機構(gòu)投資人同時發(fā)售，先到先得。 （二）本公司直銷網(wǎng)點同意單筆認購份額在10萬份以上（含10萬份）的投資人的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請。 （三）發(fā)售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點同意投資人（不分機構(gòu)和個人）單筆認

38、購份額為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請；以及單只股票股數(shù)為1,000股以上、超過部分為100股的整數(shù)倍的網(wǎng)下股票認購申請。 （四）發(fā)售期內(nèi)投資人能夠重復認購本基金，累計認購不設上限。 三、投資人開戶 投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。 1、如投資人需新開立證券賬戶，則應注意： 1）基金賬戶只能進行基金的二級市場交易，如投資人需要參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立A股賬戶。 2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。 2、如投資人已開立證券賬戶，則應注意： 1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理

39、本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務的證券公司。 2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。 四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序 1、業(yè)務辦理時刻：2006年11月8日至2006年11月10日上午9:3011:30和下午1:003:00 2、認購手續(xù)： 1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構(gòu)。 2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。 3）投資人可通過填寫認購托付單、電話托付、磁卡托付、網(wǎng)上托付等方式申報認購托付，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)

40、。 五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序 （一）直銷機構(gòu) 1、本公司同意認購份額在10萬份（含10萬份）以上的個人、機構(gòu)投資人的認購。 2、業(yè)務辦理時刻：2006年10月30日至2006年11月10日的9:3017：00（周六、周日不營業(yè)）。 3、到直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)： 1）個人投資人提供身份證件原件及復印件；機構(gòu)投資人提供機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件、業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件、基金業(yè)務授權(quán)托付書； 2）上海證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡； 3）蓋銀行受理章的匯款憑證回單復印件。 4、在認購期內(nèi)，將足額認購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶： 1）招商銀行賬戶：戶名：友邦華泰基金治理

41、有限公司賬號：096819-60892818001開戶銀行名稱：招商銀行上海市分行營業(yè)部2）中國銀行賬戶：戶名：友邦華泰基金治理有限公司賬號：044654-8180-12941728025001開戶銀行名稱：中行上海市中銀大廈支行3）中國建設銀行賬戶： 戶名：友邦華泰基金治理有限公司賬號：31001520313050005668開戶銀行名稱：建行上海浦東分行4）中國工商銀行賬戶：戶名：友邦華泰基金治理有限公司賬號：1001164829013352678開戶銀行名稱：工行上海分行金茂大廈支行5）中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶：戶名：友邦華泰基金治理有限公司賬號：03-340300040014026開戶銀行名稱

42、：農(nóng)行上海市浦東分行營業(yè)部5、注意事項：1）若投資人的認購資金在認購申請當日16：30之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準；2)投資人匯款時，可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；3)為了確保客戶資金及時準確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務受理章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷中心。傳真號碼（二）發(fā)售代理機構(gòu) 1、業(yè)務辦理時刻：2006年10月30日至2006年11月10日上午9:3011:30和下午1:003:00（周六、周日不營業(yè)），具體時刻以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。

43、 2、認購手續(xù)： 1）開立上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。 2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。 3）投資人填寫認購托付單，同時填寫托付該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的托付申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。 六、網(wǎng)下股票認購的程序 1、業(yè)務辦理時刻：2006年11月8日至2006年11月10日上午9:3011:30和下午1:003:00。具體時刻以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。 2、認購手續(xù)： 1）開立上海證券交易所A股賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。 2）在A股賬戶中具備足夠的符合要求的上證紅利指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。 3）投資人填寫認購托付

44、單。申報一經(jīng)確認，認購股票即被凍結(jié)。 七、清算與交割 （一）募集資金自劃入基金募集專戶起至基金合同生效日期間的利息歸基金資產(chǎn)所有。募集股票在凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資人所有。 （二）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。募集的股票由登記結(jié)算結(jié)構(gòu)予以凍結(jié)。 （三）本基金權(quán)益登記由登記結(jié)算結(jié)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。 八、基金的驗資與基金合同生效 基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金治理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案

45、手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鹬卫砣藨斣谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。 本基金募集失敗時，基金治理人應承擔全部募集費用，將已募集資金加計同期銀行活期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給認購人，登記結(jié)算機構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。 九、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu) （一）基金治理人 名稱：友邦華泰基金治理有限公司住宅：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈40樓法定代表人：齊亮成立日期： 2004年11月18日批準設立機關：中國證券監(jiān)督治理委員會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2004178號經(jīng)營范圍：基金治理業(yè)

46、務；發(fā)起設立基金；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務組織形式：有限責任公司注冊資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：柳軍聯(lián)系電話二）基金托管人 名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）設立日期：1987年4月8日注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈注冊資本：122.79億元法定代表人：秦曉行長：馬蔚華基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【2002】83 號電話：075583195226傳真：075583195201基金托管部信息披露負責人：姜然（三）銷售機構(gòu) 1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：友邦華泰基金治理

47、有限公司 住宅：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈40樓法定代表人：齊亮電話：(021) 50472222傳真：(021) 50479918聯(lián)系人：周昱峰2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)和網(wǎng)下股票發(fā)售代理機構(gòu) 1）華泰證券有限責任公司2）國泰君安股份有限公司3）中信建投證券有限責任公司4）國信證券有限責任公司5）聯(lián)合證券有限責任公司6）中國銀河證券有限責任公司注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號國際企業(yè)大廈C 座法定代表人：朱利電話66568587傳真系人：郭京華客服電話司網(wǎng)址： 7）中信證券股份有限公司注冊地址：

48、廣東省深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030 號海龍王大廈辦公地址：北京市新源南路6 號京城大廈3 樓法定代表人：王東明電話63266傳真：010- 84865560聯(lián)系人：陳忠客服電話司網(wǎng)址：8）中國國際金融有限公司注冊地址：北京市建國門外大街1 號國貿(mào)大廈2 座28 層辦公地址：北京市建國門外大街1 號國貿(mào)大廈2 座28 層法定代表人：汪建熙電話：021 -58400833傳真：021 -68875123聯(lián)系人：王歡客服電話3670公司網(wǎng)址：9）申銀萬國證券股份有限公司注冊地址：上海市常熟路171 號法定代表人：謝平電

49、話真系人：王序微客服電話：021-962505公司網(wǎng)址： 10）海通證券股份有限公司注冊地址：上海市淮海中路98 號法定代表人：王開國電話真系人：丁險峰客服電話：021-962503公司網(wǎng)址：11）招商證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A 座39-45 層法定代表人：宮少林電話真系人：黃健客服電話：4008888111司網(wǎng)址：12）長江證券有限責任公司注冊地址：武漢市新華路特8

50、 號法定代表人：明云成聯(lián)系人：畢艇電話真服電話：4008888999公司網(wǎng)址：13）光大證券股份有限公司注冊地址: 上海市浦東新區(qū)浦東南路528 號上海證券大廈15樓辦公地址: 上海市浦東新區(qū)浦東南路528 號上海證券大廈15樓法定代表人: 王明權(quán)電話:真:系人: 張琦客服電話：10108998公司網(wǎng)址：14）上海證券有限責任公司注冊地址：上海市九江路111 號辦公地址：上海市臨平北路19 號法定代表人：蔣元真電話：021- 65076608-557傳真：021 -65213164聯(lián)

51、系人：劉永客服電話：021-962518公司網(wǎng)址：15）中信萬通證券有限責任公司注冊地址：青島市市南區(qū)東海西路28 號辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28 號法定代表人：史潔民電話真系人：李錦客服電話：0532-96577公司網(wǎng)址：16）中原證券有限責任公司注冊地址：許昌市南關大街38號辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15 號廣匯國貿(mào)大廈10 樓法定代表人：張建剛電話：037165585610傳真系人：梁錦寶客服電話：0371-967218公司網(wǎng)址：17）東方證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東大道720 號20 樓

52、辦公地址：上海市浦東大道720 號20 樓法定代表人：王益民電話3003傳真：021 -62569651聯(lián)系人：吳宇客服電話：021-962506公司網(wǎng)址：18）東海證券有限責任公司注冊地址：江蘇省常州市延陵西路常信大廈18、19 樓辦公地址：上海市東方路989 號中達廣場17 樓法定代表人：顧森賢電話：021 -50588876傳真：021 -50585607聯(lián)系人：龍濤客服電話司網(wǎng)址：19）國海證券有限責任公司注冊地址：廣西南寧市濱湖路46 號法定代表人：張雅鋒電話：0771-96100,真：0755-8

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