內(nèi)部審核檢查表（采購部）

1、內(nèi)部審核檢查表 (采購部)Q：代表質(zhì)量管理體系條款；E：代表環(huán)境管理體系條款；無Q或E標(biāo)識：代表兩體系通用條款序號涉及條款參考文件檢查內(nèi)容和方法檢查記錄審核結(jié)果15.2管理手冊1、向員工詢問公司的管理方針是什么？如何為管理方針做出貢 獻(xiàn)？是 否25.3管理手冊抽查1-3名員工：1、詢問采購部在公司的作用是什么？ 2、了解其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門的 關(guān)系。是否3Q6.1管理手冊采購控制程序1.是否對供應(yīng)商進(jìn)行了備選，確?？梢远鄠€渠道供貨，以保障生產(chǎn) 交期的穩(wěn)定性？ 2.是否與重點材料供應(yīng)商簽訂了質(zhì)量/有害物質(zhì)不使用的保證協(xié) ？是否4E6.1.2環(huán)境因素識別與 評價控制程序

2、1是否針對現(xiàn)在使用的產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)行環(huán)境因素識別？本部門評價 出多少項環(huán)境因素？是否2.是否有確定重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則文件？是否3.是否確定本部門存在的重要環(huán)境因素？是否5E6.1.3環(huán)境法律與其他 要求識別和合規(guī) 性評價1.有否獲取和識別法律法規(guī)和其它要求的文件？是否2.有否適用的法律法規(guī)和其它要求的清單？是否6E6.1.4目標(biāo)和管理方案 控制程序1.是否有采取措施管控重要環(huán)境因素？是否2.是否有采取措施來實現(xiàn)合規(guī)義務(wù)？是否3.是否有采取措施來應(yīng)對潛在的風(fēng)險和機(jī)遇？是否4.是否有評價這些措施的有效性？是否76.2目標(biāo)和管理方案 控制程序1、詢問公司的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是什么，本部門的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)

3、是什么？是否87.1.5監(jiān)視和測量設(shè)備 控制程序1、如何參與測量設(shè)備的購買。是 否97.2人力資源控制程 序1.是否按照公司文件要求每年提交年度培訓(xùn)計劃的需求？是否按照 年度培訓(xùn)計劃對部門的人員實施了培訓(xùn)？ 2.培訓(xùn)是否進(jìn)行了會議簽到？是否進(jìn)行了考核？并留下記錄？ 3.培訓(xùn)出勤狀況是否有人檢查？4.講師的資格有無進(jìn)行認(rèn)定？是 否是 否7.3人力資源控制程 序1.是否對部門人員進(jìn)行了管理體系的培訓(xùn)？ 2.是否有渠道收集、吸納部門人員對管理體系的建議？ 3.抽查部門的人員：是否清楚公司的質(zhì)量環(huán)境方針。公司的質(zhì)量環(huán) 境方針如何在部門內(nèi)是否得到理解，運(yùn)用和實施？是 否是 否7.4內(nèi)外部溝通控制 程序1

4、、詢問1-3名采購員，了解他們?nèi)绾闻c其他部門 (崗位) 進(jìn)行溝通。2、是否要求供應(yīng)商回簽相關(guān)方環(huán)境告知書？是否有相應(yīng)的臺賬。是否7.5文件控制程序 記錄控制程序1、查看各種文件，了解文件受控情。2、查看作廢文件是否已清除。3、查看引用的外來文件的受控情況。4、詢問參加文件定期評審的情況。5、查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。是否Q8.1設(shè)計開發(fā)控制程 序1、詢問采購部如何參與特定產(chǎn)品、項目或合同的運(yùn)行計劃的制定 與實施工作。是否Q8.2.2Q8.2.3合同評審控制程 序1、詢問采購部參加合同評審的情況。 2、抽幾份“合同/訂單評審表”，查看為此制定的采購計劃能否滿 足訂單要求。是否Q8.3.4

5、設(shè)計開發(fā)控制程 序1、詢問采購部主管是否參加設(shè)計評審、設(shè)計確認(rèn)。是否1、詢問部門員工：如何評價和選擇供應(yīng)商及外協(xié)加工商。確認(rèn)：是否Q8.4采購控制程序Q8.4采購控制程序是否b.是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商及外協(xié)加工商進(jìn)行評價。是否c.是否有選擇和評價供應(yīng)商及外協(xié)廠的記錄。是否d.是否建立了供應(yīng)商及外協(xié)廠檔案 (合同) 、外協(xié)廠商名錄。是否e.對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對 隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度。是否f.供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換。是否g.是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的質(zhì)量記錄，是 否定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價。是否2、索閱合格供應(yīng)

6、商名冊，從抽查1-3個合格供應(yīng)商的評價記錄、合 格證明文件、供貨情況記錄等是否a.是否都進(jìn)行了評價，是否按產(chǎn)品的重要性選擇了不同的評價方法。是否b.是否對合格供應(yīng)商進(jìn)行了有效控制和程序評估。是否3、抽查1-3份采購單及其他采購文件，檢查：是否跟文件要求一致是否a.供應(yīng)商是否在合格供應(yīng)商名冊中。是否b.是否標(biāo)明產(chǎn)品的類別、型號或其他準(zhǔn)確標(biāo)識。是否c.圖樣有更改時，是否在采購文件上說明。是否d.是否寫明要求的規(guī)范、圖樣、檢驗規(guī)程及其他技術(shù)文件的名稱。是否e.對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、質(zhì)量體系有無必須要的要求。是否f.采購文件發(fā)放前是否授權(quán)人員進(jìn)行審批。是否在采購單或其他文 件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做了具體規(guī)定。抽查1-3份相 關(guān)文件及驗證記錄，看是否滿足有關(guān)要求。是 否是 否g.當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合同要求時時如何處理的？是否Q8.5.4顧客財產(chǎn)控制程 序詢問參與顧客財產(chǎn) (包括顧客提供的產(chǎn)品) 和外部供應(yīng)商財產(chǎn)的管 是否Q9.1.3數(shù)據(jù)分析控制程 序查看采購部是否對采購信息進(jìn)行分析，并針對其中的問題，采取相 應(yīng)的糾正措施。是否9.2內(nèi)部審核控制程 序1、詢問是否定期接受管理體系內(nèi)部審核，如何對待。 2、查閱最近1次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項報告以及糾正措施的實施與 驗證記錄。