內(nèi)部審核檢查表（采購(gòu)部）

1、內(nèi)部審核檢查表 (采購(gòu)部)Q：代表質(zhì)量管理體系條款；E：代表環(huán)境管理體系條款；無(wú)Q或E標(biāo)識(shí)：代表兩體系通用條款序號(hào)涉及條款參考文件檢查內(nèi)容和方法檢查記錄審核結(jié)果15.2管理手冊(cè)1、向員工詢問(wèn)公司的管理方針是什么？如何為管理方針做出貢 獻(xiàn)？是 否25.3管理手冊(cè)抽查1-3名員工：1、詢問(wèn)采購(gòu)部在公司的作用是什么？ 2、了解其對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其他部門的 關(guān)系。是否3Q6.1管理手冊(cè)采購(gòu)控制程序1.是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了備選，確?？梢远鄠€(gè)渠道供貨，以保障生產(chǎn) 交期的穩(wěn)定性？ 2.是否與重點(diǎn)材料供應(yīng)商簽訂了質(zhì)量/有害物質(zhì)不使用的保證協(xié) ？是否4E6.1.2環(huán)境因素識(shí)別與 評(píng)價(jià)控制程序

2、1是否針對(duì)現(xiàn)在使用的產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別？本部門評(píng)價(jià) 出多少項(xiàng)環(huán)境因素？是否2.是否有確定重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則文件？是否3.是否確定本部門存在的重要環(huán)境因素？是否5E6.1.3環(huán)境法律與其他 要求識(shí)別和合規(guī) 性評(píng)價(jià)1.有否獲取和識(shí)別法律法規(guī)和其它要求的文件？是否2.有否適用的法律法規(guī)和其它要求的清單？是否6E6.1.4目標(biāo)和管理方案 控制程序1.是否有采取措施管控重要環(huán)境因素？是否2.是否有采取措施來(lái)實(shí)現(xiàn)合規(guī)義務(wù)？是否3.是否有采取措施來(lái)應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？是否4.是否有評(píng)價(jià)這些措施的有效性？是否76.2目標(biāo)和管理方案 控制程序1、詢問(wèn)公司的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是什么，本部門的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)

3、是什么？是否87.1.5監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備 控制程序1、如何參與測(cè)量設(shè)備的購(gòu)買。是 否97.2人力資源控制程 序1.是否按照公司文件要求每年提交年度培訓(xùn)計(jì)劃的需求？是否按照 年度培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)部門的人員實(shí)施了培訓(xùn)？ 2.培訓(xùn)是否進(jìn)行了會(huì)議簽到？是否進(jìn)行了考核？并留下記錄？ 3.培訓(xùn)出勤狀況是否有人檢查？4.講師的資格有無(wú)進(jìn)行認(rèn)定？是 否是 否7.3人力資源控制程 序1.是否對(duì)部門人員進(jìn)行了管理體系的培訓(xùn)？ 2.是否有渠道收集、吸納部門人員對(duì)管理體系的建議？ 3.抽查部門的人員：是否清楚公司的質(zhì)量環(huán)境方針。公司的質(zhì)量環(huán) 境方針如何在部門內(nèi)是否得到理解，運(yùn)用和實(shí)施？是 否是 否7.4內(nèi)外部溝通控制 程序1

4、、詢問(wèn)1-3名采購(gòu)員，了解他們?nèi)绾闻c其他部門 (崗位) 進(jìn)行溝通。2、是否要求供應(yīng)商回簽相關(guān)方環(huán)境告知書？是否有相應(yīng)的臺(tái)賬。是否7.5文件控制程序 記錄控制程序1、查看各種文件，了解文件受控情。2、查看作廢文件是否已清除。3、查看引用的外來(lái)文件的受控情況。4、詢問(wèn)參加文件定期評(píng)審的情況。5、查、看、問(wèn)質(zhì)量記錄保存和使用情況。是否Q8.1設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程 序1、詢問(wèn)采購(gòu)部如何參與特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的運(yùn)行計(jì)劃的制定 與實(shí)施工作。是否Q8.2.2Q8.2.3合同評(píng)審控制程 序1、詢問(wèn)采購(gòu)部參加合同評(píng)審的情況。 2、抽幾份“合同/訂單評(píng)審表”，查看為此制定的采購(gòu)計(jì)劃能否滿 足訂單要求。是否Q8.3.4

5、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程 序1、詢問(wèn)采購(gòu)部主管是否參加設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)確認(rèn)。是否1、詢問(wèn)部門員工：如何評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商及外協(xié)加工商。確認(rèn)：是否Q8.4采購(gòu)控制程序Q8.4采購(gòu)控制程序是否b.是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商及外協(xié)加工商進(jìn)行評(píng)價(jià)。是否c.是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商及外協(xié)廠的記錄。是否d.是否建立了供應(yīng)商及外協(xié)廠檔案 (合同) 、外協(xié)廠商名錄。是否e.對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì) 隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程度。是否f.供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換。是否g.是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的質(zhì)量記錄，是 否定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。是否2、索閱合格供應(yīng)

6、商名冊(cè)，從抽查1-3個(gè)合格供應(yīng)商的評(píng)價(jià)記錄、合 格證明文件、供貨情況記錄等是否a.是否都進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否按產(chǎn)品的重要性選擇了不同的評(píng)價(jià)方法。是否b.是否對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行了有效控制和程序評(píng)估。是否3、抽查1-3份采購(gòu)單及其他采購(gòu)文件，檢查：是否跟文件要求一致是否a.供應(yīng)商是否在合格供應(yīng)商名冊(cè)中。是否b.是否標(biāo)明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)。是否c.圖樣有更改時(shí)，是否在采購(gòu)文件上說(shuō)明。是否d.是否寫明要求的規(guī)范、圖樣、檢驗(yàn)規(guī)程及其他技術(shù)文件的名稱。是否e.對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、質(zhì)量體系有無(wú)必須要的要求。是否f.采購(gòu)文件發(fā)放前是否授權(quán)人員進(jìn)行審批。是否在采購(gòu)單或其他文 件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做了具體規(guī)定。抽查1-3份相 關(guān)文件及驗(yàn)證記錄，看是否滿足有關(guān)要求。是 否是 否g.當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合同要求時(shí)時(shí)如何處理的？是否Q8.5.4顧客財(cái)產(chǎn)控制程 序詢問(wèn)參與顧客財(cái)產(chǎn) (包括顧客提供的產(chǎn)品) 和外部供應(yīng)商財(cái)產(chǎn)的管 是否Q9.1.3數(shù)據(jù)分析控制程 序查看采購(gòu)部是否對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問(wèn)題，采取相 應(yīng)的糾正措施。是否9.2內(nèi)部審核控制程 序1、詢問(wèn)是否定期接受管理體系內(nèi)部審核，如何對(duì)待。 2、查閱最近1次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與 驗(yàn)證記錄。