內(nèi)審檢查表-監(jiān)理所(部)

1、結(jié)論分符合和不符合兩種，如無(wú)不符合視情況可不填寫(xiě)審核記錄，直接填寫(xiě)審核結(jié)論；有不符合要填寫(xiě)不符合的審核記錄 PAGE 13廣東重工建設(shè)監(jiān)監(jiān)理有限公司司QHSEMM內(nèi)審檢查表表編 號(hào)：2011年第 1 次審核 審核日日期：2011 年 月 日 第 頁(yè)受審核部門(mén)： 所（部） 內(nèi)內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： 所（部）長(zhǎng)： 審審核地點(diǎn)：序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)1QMS4.2.3文件件控制OHSAS4.4.5文件件和資料控制制EMS4.4.5文件件控制1、本部門(mén)的文文件是如何控控制的，查文文件收文、發(fā)發(fā)文記錄，發(fā)發(fā)文審批流程程； 2、外來(lái)文件（包包括質(zhì)量安全全監(jiān)督站、客客戶和專項(xiàng)管管理部門(mén)文件件）管理

2、；3、查收發(fā)文登登記表，抽查查5-6份對(duì)對(duì)文件的閱讀及及處理記錄；4、查本所(部部)的文件。2QMS4.2.4記錄錄控制OHSAS4.5.3記錄錄和記錄管理理EMS4.5.4 記記錄控制1、查部門(mén)記記錄清單，查所(部)記記錄管理人員員、保存地點(diǎn)點(diǎn)和保存方式式；2、保存的記錄錄能否達(dá)到不受損、不不霉變、不丟失失的要求； 3、逾期或失去去保存價(jià)值文文件的銷(xiāo)毀記記錄。3QMS5.4.1 質(zhì)量目標(biāo)OHSAS4.3.3目標(biāo)標(biāo)EMS4.3.3目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)1、公司三體系系目標(biāo)在本所(部)的分解解，查在本所所(部)目標(biāo)標(biāo)的宣貫；2、抽查1-33人詢問(wèn)，對(duì)公司司目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)的了解程度度； 3、本所(部)完成情況

3、與與分解目標(biāo)值比對(duì)的的結(jié)果。4OHSAS /EMS4.3.2法規(guī)規(guī)和其他要求求本所(部)在用用的國(guó)家法律法規(guī)規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范范、地方標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)清單和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文本。序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)5QMS5.5.1職責(zé)責(zé)和權(quán)限OHSAS4.4.1結(jié)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)EMS4.4.1組織織結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)1、本所(部)組織架構(gòu)和和崗位職責(zé)；2、本所(部)崗位資格要求；3、對(duì)所轄項(xiàng)目目部及人員的的資格和崗位位要求。6QMS5.5.3內(nèi)部部溝通7.2.3顧客客溝通OHSAS4.4.3協(xié)商商與溝通EMS4.4.3信息息交流1、通過(guò)哪些方方式進(jìn)行內(nèi)部部溝通，對(duì)溝通中出現(xiàn)現(xiàn)的問(wèn)題是如如何解決的； 2、對(duì)質(zhì)量量、

4、環(huán)境和安安全方面的問(wèn)問(wèn)題與政府行行政管理部門(mén)門(mén)的溝通如何何進(jìn)行，查與與外部的溝通通記錄；3、與建設(shè)方、施施工方、質(zhì)量量安全監(jiān)督站站和項(xiàng)目部的溝溝通及記錄。7QMS6.2 人力資資源OHSAS4.4.1結(jié)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)EMS4.4.1組織織結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)1、對(duì)所轄項(xiàng)目目部和監(jiān)理人員進(jìn)行考核核評(píng)價(jià)及結(jié)果；2、所(部)與與所轄項(xiàng)目部部工作接口是否清晰晰；3、所轄項(xiàng)目部部的人員清單單。8QMS6.2.2 能能力、意識(shí)和和培訓(xùn)OHSAS /EMS4.4.2培訓(xùn)訓(xùn)、意識(shí)和能能力1、本所(部)對(duì)公司提出出的培訓(xùn)需求求，對(duì)所轄項(xiàng)項(xiàng)目部進(jìn)行的的培訓(xùn)及培訓(xùn)訓(xùn)記錄；2、參與公司組組織的培訓(xùn)及紀(jì)錄；3、本所(部)進(jìn)行的安全

5、全教育和對(duì)所所轄項(xiàng)目部進(jìn)進(jìn)行的安全教教育記錄； 4、對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目部進(jìn)行監(jiān)監(jiān)理活動(dòng)的交交底要求。9QMS6.3 基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施OHSAS4.4.1結(jié)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)EMS4.4.1組織織結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)1、為保證監(jiān)理理服務(wù)的運(yùn)作，本所所(部)對(duì)所所轄項(xiàng)目部提提供了哪些辦辦公設(shè)施和設(shè)設(shè)備，查固定定資產(chǎn)臺(tái)賬或或清單及卡片片；2、為使這些設(shè)設(shè)施保持正常常運(yùn)行，對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目部提出維維護(hù)的要求；3、本所(部)維護(hù)計(jì)劃和和記錄。 序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)10QMS6.4 工作作環(huán)境1、本所(部)工作環(huán)境能能否滿足監(jiān)理理活動(dòng)需求，并并得到管理；2、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部的保保衛(wèi)、安全帽帽、安全帶、勞勞動(dòng)保護(hù)用品品的管理提出出

6、要求。11QMS7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的策劃OHSAS4.4實(shí)施和運(yùn)運(yùn)行EMS4.4實(shí)施與運(yùn)運(yùn)行1、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部編制制的監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)監(jiān)理細(xì)則等策劃文件提出出要求；2、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部進(jìn)行行施工組織織設(shè)計(jì)方案和和專項(xiàng)施工方方案審批提出出要求；3、是否對(duì)項(xiàng)目目部的環(huán)境因因素和危險(xiǎn)源源控制的策劃劃文件提出要求和監(jiān)督檢檢查。12QMS7.5.1生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)的提提供OHSAS/EEMS4.4.6運(yùn)行行控制1、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部安全和和技術(shù)交底提提出要求；2、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部開(kāi)工工文件的審核核程序及內(nèi)容容提出要求；3、是否對(duì)圖紙紙會(huì)審過(guò)程提提出要求；4、對(duì)所轄項(xiàng)目目部進(jìn)行施工工設(shè)施、設(shè)備備機(jī)具的進(jìn)場(chǎng)場(chǎng)

7、、材料進(jìn)場(chǎng)場(chǎng)、儀器儀表檢檢測(cè)報(bào)告、施施工進(jìn)度報(bào)表表，半成品、砂砂漿、焊接、監(jiān)理日志、關(guān)鍵工序的旁站監(jiān)理、施工特殊工種人員、消防器材等管理記錄的檢查提出要求。13QMS7.5.3 標(biāo)標(biāo)識(shí)和可追溯溯性O(shè)HSAS/EEMS4.4.6運(yùn)行行控制1、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部作業(yè)業(yè)標(biāo)識(shí)、區(qū)域域標(biāo)識(shí)提出要要求；2、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的環(huán)境因素素和危險(xiǎn)源控控制管理提出出要求；3、對(duì)所轄項(xiàng)目目部如何進(jìn)行行監(jiān)督和檢查查。14QMS7.5.4 顧顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)所轄項(xiàng)目目部涉及的客客戶財(cái)產(chǎn)的管管理提出要求求。15QMS7.5.5 產(chǎn)產(chǎn)品防護(hù)OHSAS/EEMS4.4.6運(yùn)行行控制監(jiān)理服務(wù)過(guò)程文文件或報(bào)表發(fā)出時(shí)，如何何

8、防護(hù)，外包裝是否否加密和防雨雨防潮。序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)16QMS7.6 監(jiān)視和和測(cè)量設(shè)備的控制 OHSAS4.5.1績(jī)效效測(cè)量和監(jiān)視視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量1、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部所使使用的監(jiān)視和和測(cè)量設(shè)備的的管理提出要要求；2、本所(部)管理的監(jiān)視視和測(cè)量設(shè)備備是否按國(guó)家家規(guī)定進(jìn)行了了檢測(cè)，查檢測(cè)記錄錄和有效期；3、是否為使這這些設(shè)備保持正常常運(yùn)行對(duì)所轄轄項(xiàng)目部的檢檢查和維護(hù)提提出要求；4、當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視視和測(cè)量設(shè)備備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)時(shí)，采取的處理措施。17QMS8.2.3過(guò)程程的檢查與監(jiān)監(jiān)督OHSAS4.5.1績(jī)效效測(cè)量和監(jiān)視視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量1、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部在

9、施工工階段過(guò)程檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部驗(yàn)收提出要要求；2、對(duì)所轄項(xiàng)目目部發(fā)出的監(jiān)監(jiān)理通知書(shū)是是如何進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督和檢查的的；3、對(duì)所轄項(xiàng)目目部工地例會(huì)會(huì)，會(huì)議紀(jì)要落落實(shí)情況的檢檢查；4、在內(nèi)審、外外審、管理評(píng)評(píng)審和公司檢檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題，所采取取的糾正措施施整改情況；5、對(duì)所轄項(xiàng)目目部質(zhì)量安全全文明生產(chǎn)管管理的控制，查巡檢檢記錄。18QMS8.2.4產(chǎn)品品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量量OHSAS4.5.1績(jī)效效測(cè)量和監(jiān)視視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量1、查所轄項(xiàng)目目部驗(yàn)收資料的審批記錄；2、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部專項(xiàng)驗(yàn)收和竣竣工驗(yàn)收提出要求求；3、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部交付付檔案館資料料、公司要求求歸檔的資料和監(jiān)理總結(jié)提出出要

10、求； 4、項(xiàng)目交付后后，經(jīng)確認(rèn)是是由于監(jiān)理過(guò)過(guò)程形成的不不合格，如何何采取處理措措施。序號(hào)手冊(cè)章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)19OHSAS/EEMS4.4.7應(yīng)急急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)1、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部識(shí)別潛潛在的事件或緊急情況況、建立應(yīng)急急預(yù)案提出要求；2、組織評(píng)審所所轄項(xiàng)目部的的應(yīng)急準(zhǔn)備和和響應(yīng)的計(jì)劃劃和程序的可可行性。20QMS8.3不合格的的控制 OHSAS4.4.7/44.5.2事事故、事件、不合格、糾正和預(yù)防措施EMS4.4.7/44.5.3不合格、糾糾正和預(yù)防措措施1、檢查所轄項(xiàng)項(xiàng)目部因各類類檢查發(fā)現(xiàn)的的不合格項(xiàng)，是否按要要求去整改，整改是否符符合規(guī)范要求求；2、是否對(duì)所轄轄項(xiàng)目部識(shí)別別監(jiān)理服務(wù)過(guò)程中的的不合格類別別、等級(jí)提出要求求，查本所(部)對(duì)不合合格的整改記記錄；3、發(fā)生事故后后，所采取的措施施和處理的報(bào)報(bào)告，查發(fā)生事故故的區(qū)域和處處理的時(shí)限是是否符合有關(guān)關(guān)要求。21QMS8.4數(shù)據(jù)分析析OHSAS4.5.1績(jī)效效測(cè)量和監(jiān)視視EMS4.5.1監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量1、參加公司的的分析會(huì)議，落落實(shí)會(huì)議要求求；2、本所(部)組織召開(kāi)的分析例會(huì)，查會(huì)議議簽到、記錄、紀(jì)要及及整改問(wèn)題的的落實(shí)情況；3、查近期的安安全周報(bào)、質(zhì)質(zhì)量月報(bào)；4、對(duì)公司和客客戶及質(zhì)量安全監(jiān)監(jiān)督站提出問(wèn)問(wèn)題進(jìn)行的整整改和反饋。22QMS8.5改進(jìn)OHSAS4.2職業(yè)健康康方針EMS