《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)下(下)》第八章-PPT

1、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)基本內(nèi)容導(dǎo)論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和任務(wù)篇社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式章商品經(jīng)濟(jì)章市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)篇社會(huì)生產(chǎn)總過程章資本和剩余價(jià)值章資本積累及其影響章資本的流通過程章資本的不同形式和剩余價(jià)值的分配章國民收入的分配政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)基本內(nèi)容第三篇 社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度 第八章 資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成及發(fā)展 第九章 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的建立和發(fā)展第四篇 社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制 第十章 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 第十一章 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行 第十二章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第十三章 政府經(jīng)濟(jì)職能和宏觀調(diào)控 第十四章 經(jīng)濟(jì)全球化及其發(fā)展趨勢(shì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（下）課程基本信息課程性質(zhì)：學(xué)科基礎(chǔ)課周學(xué)時(shí)/學(xué)分：3/3授課對(duì)象：經(jīng)濟(jì)學(xué)院

2、本科生使用教材：吳樹青（顧問），逄錦聚、洪銀興、林崗、劉偉主編.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)M（面向21世紀(jì)課程教材）.北京：高等教育出版社，2003年9月第2版。第三篇 社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度第八章 資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成及發(fā)展 教學(xué)目的：把握資本主義經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生和發(fā)展的過程，認(rèn)識(shí)這種經(jīng)濟(jì)制度的歷史進(jìn)步性和局限性，以及資本主義社會(huì)分階段發(fā)展問題，進(jìn)而領(lǐng)悟社會(huì)主義必然代替資本主義是歷史發(fā)展的總趨勢(shì)，并對(duì)當(dāng)今世界資本主義經(jīng)濟(jì)制度新變化、新特點(diǎn)有正確的理解。了解和認(rèn)識(shí)國家壟斷資本主義的產(chǎn)生、發(fā)展和特點(diǎn)。掌握現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特征。本章基本概念： 經(jīng)濟(jì)制度、壟斷組織、壟斷利潤(rùn)、金融資本、金融寡頭、資本輸出、

3、國際壟斷同盟、國家壟斷資本主義、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)本章思考題：、資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生和發(fā)展的過程。、壟斷組織的形式和實(shí)質(zhì)。、壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)及其特點(diǎn)。、壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征。、資本輸出的必然性、形式、實(shí)質(zhì)和后果。、國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因。、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)。、國家壟斷資本主義的作用和局限性。、資本主義經(jīng)濟(jì)制度的歷史進(jìn)步性。、資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源。、二戰(zhàn)后資本主義生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整。、社會(huì)主義取代資本主義的長(zhǎng)期性。第一節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)制度的形成政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類各種社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式及其規(guī)律的科學(xué)。而研究生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)方式及其規(guī)律，也就是研究社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度、政治制

4、度、經(jīng)濟(jì)體制及其發(fā)展規(guī)律。制度的定義舒爾茨把制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。諾斯也認(rèn)為：“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為”。 制度是由三個(gè)基本因素組成，即被社會(huì)習(xí)慣和習(xí)俗認(rèn)可的非正式約束、國家法律和法規(guī)所規(guī)定的正式約束以及實(shí)施機(jī)制。此三者之間相互作用而形成制度的結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)制度：就是國家組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種制度的總和，其目的就是配置資源，以實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)制度：一個(gè)國家借助其來配置各種稀缺資源以實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)的一套機(jī)制和組織機(jī)構(gòu)。 廣義地說，各種機(jī)制、組織形式和行為準(zhǔn)則，凡有助于作出和實(shí)施關(guān)于稀缺資

5、源配置決策的，都包括在經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)。經(jīng)濟(jì)制度：各個(gè)參加者的組織發(fā)展的復(fù)合體，這些參加者是同分配稀缺資源以滿足個(gè)人和集體需要有關(guān)的。經(jīng)濟(jì)制度：經(jīng)濟(jì)制度指人類社會(huì)發(fā)展一定階段上占主導(dǎo)地位的與一定生產(chǎn)力水平相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系的總和。一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度又構(gòu)成該社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ), 并規(guī)定其政治制度、法律制度以及人們的社會(huì)意識(shí)形態(tài)，因此, 經(jīng)濟(jì)制度是上層建筑賴以建立起來的基礎(chǔ)。一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度是一個(gè)社會(huì)形態(tài)根本性質(zhì)的標(biāo)志，反映該社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)特征。資本主義：一種經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之體制，當(dāng)中勞工以勞力使資本產(chǎn)生作用，使之成為收入之來源，而此資本并不隸屬于這些勞工。一、資本主義以前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度原始社會(huì) 生產(chǎn)資料公

6、有制； 集體勞動(dòng)； 平均分配。奴隸社會(huì)產(chǎn)生的前提條件：出現(xiàn)剩余產(chǎn)品；財(cái)產(chǎn)占有的不平等，私有制發(fā)展。特征：奴隸主占有全部生產(chǎn)資料，并直接占有生產(chǎn)者奴隸本身；奴隸主與奴隸之間是一種統(tǒng)治與被統(tǒng)治、剝削與被剝削的關(guān)系；奴隸主占有全部勞動(dòng)產(chǎn)品。奴隸社會(huì)出現(xiàn)城市與鄉(xiāng)村、體力勞動(dòng)與腦力勞動(dòng)的分離與對(duì)比、產(chǎn)生國家。封建社會(huì)封建社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的基本規(guī)定性是：土地等基本生產(chǎn)資料歸封建地主階級(jí)所有，但封建地主不完全占有直接生產(chǎn)者農(nóng)奴或農(nóng)民。封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度特征：1、封建土地所有制是封建社會(huì)農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)。封建地主擁有大部分土地的所有權(quán)，并借此對(duì)無地或少地的農(nóng)奴或農(nóng)民進(jìn)行剝削。2、地主對(duì)農(nóng)民進(jìn)行超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)

7、制是封建地主階級(jí)維護(hù)封建統(tǒng)治的條件。所謂超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，是指由于農(nóng)民對(duì)地主的人身依附關(guān)系，地主對(duì)農(nóng)民享有的經(jīng)濟(jì)以外的種種特權(quán)，如可以任意驅(qū)使、打罵、懲罰，甚至處死農(nóng)民。這使封建地主得以無償剝削作為小私有者的農(nóng)民的勞動(dòng)。封建社會(huì)3、封建地租是地主階級(jí)剝削農(nóng)民的主要形式。（勞役地租、實(shí)物地租、貨幣地租）地租是土地所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)，是土地所有者憑借土地所有權(quán)而獲得的收入。封建社會(huì)4、封建社會(huì)城市生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)是同業(yè)公會(huì)所有制。 城市建立了手工業(yè)的封建組織（行會(huì)），幫工制度和學(xué)徒制度發(fā)展起來，而這種制度在城市里產(chǎn)生了一種和農(nóng)村等級(jí)制相似的等級(jí)制。行會(huì)師傅擁有少量資本、參與勞動(dòng)，并支配著幫工勞動(dòng)。 手工

8、業(yè)行會(huì)的行規(guī)對(duì)生產(chǎn)規(guī)模、學(xué)徒幫工數(shù)量、工資、生產(chǎn)過程、價(jià)格、原料、市場(chǎng)都有規(guī)定行規(guī)有兩個(gè)傾向：一是平均主義傾向，使每個(gè)市場(chǎng)者機(jī)會(huì)均等；二是對(duì)內(nèi)反對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)外造成壟斷。 封建社會(huì)此外還有商業(yè)行會(huì)，商人行會(huì)的主要職能，對(duì)外是為其成員造成對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的壟斷，故嚴(yán)格限制外地商人在當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易，對(duì)內(nèi)則保持一穩(wěn)定的、沒有競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)制度，故對(duì)內(nèi)統(tǒng)一價(jià)格，嚴(yán)懲個(gè)人壟斷封建社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系相比奴隸社會(huì)更有利于生產(chǎn)力發(fā)展，但對(duì)生產(chǎn)力依然有阻礙。到了封建社會(huì)末期，隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的提高和社會(huì)分工的擴(kuò)大，商品經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，封建生產(chǎn)關(guān)系以其固有的保守性與封閉性，越來越成為生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。這在客觀上要求沖破封建

9、主義生產(chǎn)關(guān)系和自然經(jīng)濟(jì)的束縛，建立有利于私有制商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的生產(chǎn)關(guān)系。在這個(gè)背景下，資本主義生產(chǎn)關(guān)系在封建社會(huì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)中逐漸產(chǎn)生了。二、資本主義經(jīng)濟(jì)制度的建立1、14、15世紀(jì)封建社會(huì)中 資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽 封建社會(huì)工商業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽途徑有二：手工業(yè)作坊主擺脫行會(huì)的束縛成為資本家。 最初的資本主義生產(chǎn)關(guān)系是在封建社會(huì)后期簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)者分化的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。在簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)條件下，由于商品生產(chǎn)者的主客觀條件不同，生產(chǎn)同種商品所耗費(fèi)的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間差別很大。但價(jià)值規(guī)律要求同種商品只能按社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的社會(huì)價(jià)值來交換。這使得少數(shù)生產(chǎn)條件較好商品生產(chǎn)者在競(jìng)爭(zhēng)中不斷

10、發(fā)展壯大，而大多數(shù)生產(chǎn)條件較差的商品生產(chǎn)者則日趨貧困與破產(chǎn)。封建社會(huì)工商業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽這一過程在13世紀(jì)以后越發(fā)明顯。隨著社會(huì)分工的發(fā)展，工商業(yè)、特別是手工業(yè)發(fā)展十分迅速。一些生產(chǎn)條件好，掌握新技術(shù)的手工業(yè)者在經(jīng)濟(jì)上日益富裕起來。 他們突破封建行會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)和阻礙技術(shù)進(jìn)步的清規(guī)戒律，使用更多的幫工，不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。隨著手工作坊規(guī)模的擴(kuò)大，其內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系也開始發(fā)生變化。富裕的手工業(yè)者逐漸脫離勞動(dòng)，成為使用雇工勞動(dòng)的經(jīng)營管理者；而幫工與學(xué)徒則淪為雇傭工人。封建社會(huì)工商業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽這樣，原來的手工作坊逐漸變成了資本主義性質(zhì)的手工工場(chǎng)。與此同時(shí)，一些生產(chǎn)條件較差、經(jīng)營不善的手

11、工業(yè)者日趨貧困破產(chǎn)，變成雇傭勞動(dòng)者。簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)者的分化是工業(yè)資本家與雇傭勞動(dòng)者產(chǎn)生的途徑之一。封建社會(huì)工商業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽商人直接支配生產(chǎn)成為工業(yè)資本家。商業(yè)資本對(duì)封建社會(huì)末期資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生起了重要作用。它不僅促進(jìn)自然經(jīng)濟(jì)的瓦解，加速小生產(chǎn)者的分化，而且通過直接剝削控制家庭手工業(yè)者。商人直接支配生產(chǎn)，成為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)形成的另一條重要途徑。封建社會(huì)工商業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽最初，商人收購分散的手工業(yè)者的產(chǎn)品，利用其壟斷地位壓低價(jià)格；其次，又以手工業(yè)者生產(chǎn)上所需要的原材料來償付貨款。這樣，商人就從買和賣兩個(gè)方面隔斷了小生產(chǎn)者與市場(chǎng)的關(guān)系，使之從屬于自己；最后，商人向手工業(yè)者

12、提供包括勞動(dòng)工具在內(nèi)的重要生產(chǎn)資料，手工業(yè)者則按商人規(guī)定的日期、規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量提供產(chǎn)品，領(lǐng)取一定報(bào)酬。結(jié)果，小手工業(yè)者逐漸失去了經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立性而淪為雇傭工人，商人包買主則成為工業(yè)資本家。封建社會(huì)農(nóng)業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽 條件有二：勞役、實(shí)物地租向貨幣地租過渡，農(nóng)民獲得人生自由，農(nóng)奴制解體；農(nóng)民的兩極分化。隨著城市商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易日益擴(kuò)大，封建地租形式由實(shí)物地租向貨幣地租的轉(zhuǎn)化，地主和農(nóng)民之間的人身隸屬關(guān)系逐漸變成單純的契約關(guān)系；封建社會(huì)農(nóng)業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽同時(shí)，由于農(nóng)民已經(jīng)被卷入了商品生產(chǎn)與商品交換，加速了分化過程：一方面，少數(shù)富裕農(nóng)民購買土地，不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，成為農(nóng)

13、村中的富農(nóng)；另一方面，貧困農(nóng)民失去土地后被迫出賣勞動(dòng)力。1415世紀(jì)封建土地關(guān)系的變化、富農(nóng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，表明農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。2、1618世紀(jì)封建主義向資本主義過渡 封建制度瓦解時(shí)期、資本原始積累時(shí)期、資本主義手工工場(chǎng)大發(fā)展的時(shí)期由小生產(chǎn)者、農(nóng)民的兩極分化及商業(yè)資本控制而產(chǎn)生的資本主義經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)關(guān)系還是十分幼稚的，還保留著封建制度下的舊形式，且在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的比重也很小，因此，只能算作資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。資本主義生產(chǎn)關(guān)系大規(guī)模迅速發(fā)展必須具備兩個(gè)基本條件：有大量有人身自由但喪失了一切生產(chǎn)資料的無產(chǎn)者；少數(shù)人手里集中了大量的組織生產(chǎn)所必需的貨幣財(cái)富。依靠上述變化實(shí)現(xiàn)資本主義

14、生產(chǎn)關(guān)系快速發(fā)展的兩個(gè)基本條件是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。小商品生產(chǎn)者的分化顯然在不斷地創(chuàng)造著這兩個(gè)條件，但僅僅依靠這種自然分化機(jī)制來發(fā)展，資本主義將是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。為了加速資本主義的發(fā)展，必須形成強(qiáng)制性的制度變遷機(jī)制，加速兩個(gè)基本條件的形成過程。-資本的原始積累資本主義經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展是在資本原始積累之后實(shí)現(xiàn)的。（1）資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的前提和出發(fā)點(diǎn) -資本的原始積累資本原始積累（1618世紀(jì)）為資本主義大工業(yè)生產(chǎn)、資本主義生產(chǎn)方式確立準(zhǔn)備經(jīng)濟(jì)條件。資本主義原始積累：新興的資產(chǎn)階級(jí)和新興貴族，采用暴力掠奪手段，迫使生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料相分離，使生產(chǎn)資料和貨幣財(cái)富迅速集中于少數(shù)人手中。這是使直接勞動(dòng)者轉(zhuǎn)化為工

15、資勞動(dòng)者，把貨幣轉(zhuǎn)化為資本的過程。15世紀(jì)末16世紀(jì)初地理大發(fā)現(xiàn)及其經(jīng)濟(jì)影響 地理大發(fā)現(xiàn)是由西歐社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和由此加深的社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾促成的。 1、東西方貿(mào)易受阻； 2、為維持西歐國家封建統(tǒng)治階級(jí)奢靡生活、鞏固政權(quán)； 3、生產(chǎn)發(fā)展對(duì)金銀的需求增加。15世紀(jì)末16世紀(jì)初地理大發(fā)現(xiàn)及其經(jīng)濟(jì)影響 1、世界市場(chǎng)領(lǐng)域急劇擴(kuò)大，促進(jìn)西歐商業(yè)的革命性發(fā)展。 2、西歐經(jīng)濟(jì)中心發(fā)生轉(zhuǎn)移：意大利德意志西班牙、葡萄牙荷蘭英國 3、大量金銀流入歐洲，16世紀(jì)歐洲發(fā)生“價(jià)格革命”，通貨急劇膨脹，手工工場(chǎng)主、農(nóng)場(chǎng)主、商人大大獲利，農(nóng)民、雇工、封建地主利益受損。 4、推動(dòng)了重商主義政策的發(fā)展。地理大發(fā)現(xiàn)是促使封建生產(chǎn)方式

16、向資本主義生產(chǎn)方式過渡的一個(gè)重要因素。15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)和新航路開辟以后，主要西歐國家的新興資產(chǎn)階級(jí)均以十分野蠻的方式開始致力于資本的原始積累過程，加速上述兩個(gè)條件的形成。它是發(fā)生在資本主義生產(chǎn)方式確立之前的初始資本的形成過程，不是在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部進(jìn)行的資本積累，所以稱作資本的原始積累。馬克思指出：“這個(gè)過程所以表現(xiàn)為原始的，因?yàn)樗纬少Y本及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)方式的前史?！?資本主義原始積累的方式 第一、是用暴力剝奪農(nóng)民的土地，這是資本原始積累的基礎(chǔ)。圈地運(yùn)動(dòng)15世紀(jì)開始，歷時(shí)300多年。最典型的是英國從15世紀(jì)70年代到19世紀(jì)初的所謂“圈地運(yùn)動(dòng)”。資本主義原始積累的方式對(duì)于“圈地運(yùn)動(dòng)

17、”及其在英國資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，史學(xué)家斯塔夫里阿諾斯評(píng)論道：“1714年至1820年，英國有600萬英畝以上的土地被圈占。這意味著嚴(yán)重的混亂和苦難。貧窮的農(nóng)民失去了自己的部分甚至全部土地，被充當(dāng)租地人或做散工的人，否則就不得不去城里尋找工作。 雖然圈占土地的過程是使人不安、令人不快的，但就后來的工業(yè)革命而言，它履行兩個(gè)必不可少的職責(zé)為工廠提供了勞動(dòng)力，為城市提供糧食。因此，圈地運(yùn)動(dòng)可以看作是英國工業(yè)在19世紀(jì)居首位的一種先決條件”資本主義原始積累的方式 第二、新興資產(chǎn)階級(jí)采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，進(jìn)行奴隸貿(mào)易，販賣毒品等加速貨幣財(cái)富積累； 資本主義的發(fā)展，使資產(chǎn)階級(jí)需要大批 的廉價(jià)

18、勞動(dòng)力和巨額的財(cái)富或貨幣資本。要達(dá)到這個(gè)目的，資本家除了殘酷壓榨、剝削工人外，就是掠奪海外殖民地的大量財(cái)產(chǎn)。在西方資本主義發(fā)展歷史 上，公開的奴隸貿(mào)易延續(xù)了長(zhǎng)達(dá)四百年的歷史。資本主義原始積累的方式美洲被發(fā)現(xiàn)，英、法等把美洲作為巨額財(cái)富的來源地。大量土著居民如印第安人被成批地趕往礦井，土著居民因過重的勞動(dòng)而過早的結(jié)束生命，勞動(dòng)力來源就難以得到保證，人口掠奪轉(zhuǎn)移到了貧瘠落后的非洲。 把非洲黑奴販賣到美洲，可以得到幾十倍甚至上百倍的利益，所以，不少資本家紛紛把精力投入到販奴活動(dòng)中。1730年，拿四碼白布就可以在非洲換取一個(gè)黑奴，把這個(gè)黑奴運(yùn)到牙買加，可以賣60至100英鎊。西班牙、荷蘭、英國、法國，

19、尤其是最先壟斷奴隸貿(mào)易的葡萄牙，都在販奴運(yùn)動(dòng)中發(fā)了橫財(cái)，為本國的資本主義發(fā)展準(zhǔn)備了十分充足的條件。資本主義原始積累的方式第三、在國內(nèi)則利用國家權(quán)力，通過發(fā)行公債、增加捐稅和保護(hù)關(guān)稅等制度，聚斂大量財(cái)富。高額關(guān)稅保護(hù)是美國資本原始積累的源泉之一，也是19 世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要特征。 資本主義原始積累的方式南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國開始從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國轉(zhuǎn)變，為了保護(hù)本國民族工業(yè)的發(fā)展，美國于1861 年通過了莫里爾法令，將美國進(jìn)口商品的平均稅率從1861 年的18.8提高到1862 年的36.2；1864 年，美國國會(huì)又通過了戰(zhàn)爭(zhēng)關(guān)稅法，進(jìn)一步把進(jìn)口平均稅提高到1865 年的47.6和1866 年的4

20、8.3。美國政府高筑關(guān)稅壁壘，不僅保證了財(cái)政收入的來源，而且在抵御英國廉價(jià)商品沖擊、保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)、促進(jìn)工業(yè)發(fā)展，特別是鋼鐵工業(yè)、毛紡與絲織工業(yè)等的快速發(fā)展起到了積極的作用。1876 年起，美國結(jié)束了長(zhǎng)期進(jìn)口大于出口的狀況，開始出現(xiàn)貿(mào)易順差。資本原始積累的意義 資本原始積累為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展準(zhǔn)備了大量雇傭勞動(dòng)者和巨額貨幣財(cái)富這兩個(gè)最基本的條件?？梢哉f，沒有資本原始積累就沒有資本主義。（2）資產(chǎn)階級(jí)革命催毀了封建統(tǒng)治的階級(jí)基礎(chǔ)資本原始積累促進(jìn)了資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，但在這個(gè)過程中逐步成長(zhǎng)起來的新興資產(chǎn)階級(jí)還沒有在政治上取得統(tǒng)治地位。占統(tǒng)治地位的封建生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑已成為阻礙資本主義發(fā)展的

21、重要障礙因素。第一，發(fā)展資本主義需要大批靠出賣勞動(dòng)力為生的雇傭工人，而當(dāng)時(shí)農(nóng)奴制雖已瓦解，但封建土地制度依然存在，農(nóng)民雖名義上獲得了人身自由，但人身依附關(guān)系的束縛并未從根本上改變。 第二，發(fā)展資本主義需要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，改進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)。但封建國家為取得捐稅而維護(hù)的行會(huì)統(tǒng)治則明顯束縛工商業(yè)的自由發(fā)展，阻礙生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步。第三，資本主義的進(jìn)一步發(fā)展要求有廣闊的市場(chǎng)，但封建割據(jù)阻礙國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，阻礙了商品生產(chǎn)與商品流通。例如，18世紀(jì)晚期法國各地關(guān)卡林立，對(duì)過境商品征收各種捐稅，嚴(yán)重地阻礙了國內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。 第四，封建等級(jí)制度森嚴(yán)，封建貴族利用其擁有的特權(quán)橫征暴斂，阻礙著資本主義的發(fā)展。新興資

22、產(chǎn)階級(jí)雖然擁有巨大財(cái)富，但在政治上無權(quán)，并受到封建特權(quán)階級(jí)的歧視。他們迫切要求推翻封建制度，取得在政治上的統(tǒng)治地位。封建社會(huì)末期的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑對(duì)資本主義發(fā)展的障礙表明，封建社會(huì)已經(jīng)從根本上容納不下新發(fā)展起來的生產(chǎn)力。改變封建的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，是保護(hù)與促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀需要。新興的資產(chǎn)階級(jí)團(tuán)結(jié)工人、農(nóng)民和城市貧民等被壓迫階級(jí)，發(fā)動(dòng)資產(chǎn)階級(jí)革命。資產(chǎn)階級(jí)革命廢除封建領(lǐng)主土地所有制，取消封建割據(jù)、等級(jí)制度；（英、美、法）或建立了資產(chǎn)階級(jí)與地主聯(lián)盟（德、日、俄）資產(chǎn)階級(jí)和封建地主階級(jí)的革命斗爭(zhēng)，經(jīng)過復(fù)辟與反復(fù)辟的長(zhǎng)期較量（資產(chǎn)階級(jí)革命的樣本國家英國與法國革命過程中，都曾經(jīng)歷過舊王朝復(fù)辟的考

23、驗(yàn)。如英國查理二世的斯圖亞特王朝復(fù)辟，法國的波旁王朝復(fù)辟等），終于推翻了封建地主階級(jí)的政權(quán)，確立了資產(chǎn)階級(jí)的政治統(tǒng)治，為資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開辟了廣闊的道路。資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利，標(biāo)志著封建制度的滅亡和資本主義制度的確立，人類歷史開始步入資本主義時(shí)代。資產(chǎn)階級(jí)政治地位鞏固，作為上層建筑扶持資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展。資產(chǎn)階級(jí)革命后各國相繼發(fā)生工業(yè)革命，走上工業(yè)化道路。（3）18世紀(jì)后半期在英國的工業(yè)革命標(biāo)志著資本主義經(jīng)濟(jì)制度最終確立 產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標(biāo)志 產(chǎn)業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個(gè)重要階段，是從工場(chǎng)手工業(yè)發(fā)展到大機(jī)器生產(chǎn)的一次飛躍。產(chǎn)業(yè)革命以蒸汽機(jī)等新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和機(jī)器的廣泛使用為主要標(biāo)志

24、。 產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標(biāo)志從1733年機(jī)械師凱伊發(fā)明飛梭，到詹姆士瓦特研制成改良的蒸汽機(jī)，使紡織工業(yè)發(fā)生技術(shù)革命，隨后促使冶金、采礦、機(jī)械制造、交通運(yùn)輸?shù)纫幌盗泄I(yè)部門采用新技術(shù)，大量使用機(jī)器和蒸汽動(dòng)力。到19世紀(jì)上半期，大約經(jīng)過一百余年，英國率先完成了產(chǎn)業(yè)革命，大機(jī)器生產(chǎn)基本上取代了工場(chǎng)手工業(yè)。接著，法國和美國等資本主義國家也先后完成了產(chǎn)業(yè)革命。 產(chǎn)業(yè)革命的作用產(chǎn)業(yè)革命表現(xiàn)為以蒸汽動(dòng)力使用為核心的一系列工業(yè)技術(shù)創(chuàng)造和機(jī)器的廣泛使用，對(duì)資本主義生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展以及資本主義經(jīng)濟(jì)制度的最終確立發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。產(chǎn)業(yè)革命的作用 首先，促進(jìn)了當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展?！罢淠輽C(jī)”發(fā)明前一年，英

25、國加工的棉花不過380萬鎊，到1789年就達(dá)到了3240萬磅。1740年，英國的生鐵產(chǎn)量?jī)H有1.7萬多噸，1800年就增至25萬噸。1700年，英國的煤產(chǎn)量為260萬噸，1795年達(dá)到1000萬噸。生產(chǎn)力迅速發(fā)展的英法等資本主義國家在全世界的范圍內(nèi)尋求商品市場(chǎng)，強(qiáng)占原料產(chǎn)地，到處建立殖民地，造成當(dāng)?shù)氐呢毨?，使亞、非、拉、美國家從屬于西方。殖民地為宗主國提供原料和市?chǎng)，英國則成了“世界的工廠”。在中世紀(jì)曾默默無聞的西方崛起了。產(chǎn)業(yè)革命的作用針對(duì)產(chǎn)業(yè)革命所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，馬克思曾評(píng)價(jià)道：“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中的創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，

26、機(jī)器的采用，化學(xué)在工業(yè)與農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報(bào)的使用，整個(gè)大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口過去哪個(gè)世紀(jì)能夠料想到有這樣的生產(chǎn)力潛伏在社會(huì)勞動(dòng)里呢?”產(chǎn)業(yè)革命的作用 其次，產(chǎn)業(yè)革命引起社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的深刻變化。在產(chǎn)業(yè)革命期間，使物質(zhì)生產(chǎn)在社會(huì)生活中居支配作用，實(shí)踐活動(dòng)的深度和廣度達(dá)到前所未有的水平，作為實(shí)踐活動(dòng)主體的人的能動(dòng)性空前提高；世界市場(chǎng)和國際交往的擴(kuò)大打破了民族的局限；產(chǎn)業(yè)革命的作用社會(huì)化大生產(chǎn)形成了復(fù)雜的生產(chǎn)組織和社會(huì)結(jié)構(gòu)； 由于機(jī)器代替了手工工具，大工廠代替了手工工場(chǎng)，從而改變了生產(chǎn)體系中人與人之間的相互關(guān)系，導(dǎo)致社會(huì)財(cái)富的重新分配，并引起

27、社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)的大變動(dòng)。 工廠制度使工人變成局部機(jī)器的一部分，使工人必須依賴于整個(gè)工廠和資本家；同時(shí)，它排擠了小資產(chǎn)階級(jí)和中間階級(jí)，使居民中的差別主要分為兩個(gè)階級(jí)無產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)。 產(chǎn)業(yè)革命的作用 資本主義大工業(yè)造就了一個(gè)龐大的無產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍，無產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)矛盾上升為主要矛盾，無產(chǎn)階級(jí)反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)斗爭(zhēng)日益尖銳。3、資本主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征（1）資本主義以生產(chǎn)資料資本家私有制為基礎(chǔ)。生產(chǎn)資料歸資本家私人所有，并按著有利于實(shí)現(xiàn)資本價(jià)值增殖的方式去運(yùn)營；（2）雇傭勞動(dòng)制度是資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征。實(shí)行雇傭勞動(dòng)制度，勞動(dòng)者在不占有生產(chǎn)資料而有人身自由的條件下，在一定期間把勞動(dòng)力使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給

28、資本家及其經(jīng)營者，獲得相當(dāng)于其勞動(dòng)力價(jià)值的工資；（3）資本主義的雇傭勞動(dòng)制度是資本家無償占有工人勞動(dòng)成果的剝削制度。 資本家憑借資本所有權(quán)無償占有雇傭勞動(dòng)者剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，并在資本家階級(jí)中奉行等量資本獲得等量利潤(rùn)的按資分配原則。勞動(dòng)力要成為商品，雇傭勞動(dòng)制度才得以建立。勞動(dòng)力要成為商品，必須具備兩個(gè)條件：第一，勞動(dòng)者是自己勞動(dòng)力的所有者，有權(quán)支配自己的勞動(dòng)力。出賣勞動(dòng)力與否是自主行為，而且出賣的只是勞動(dòng)力一定期的使用權(quán)，不放棄勞動(dòng)力所有權(quán)。第二，勞動(dòng)者沒有生產(chǎn)資料進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，因而沒有可能使自己的勞動(dòng)取得獨(dú)立的存在形態(tài)，只能讓渡自己的勞動(dòng)力，與不屬于自己所有的生產(chǎn)資料相結(jié)合。上述條件是

29、在封建社會(huì)末期小商品生產(chǎn)者兩極分化和資本原始積累的過程中逐步形成的。 第二節(jié) 資本主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展變化 資本主義經(jīng)濟(jì)制度經(jīng)歷著幾個(gè)階段： 自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義（18世紀(jì)后半期19世紀(jì)60、70年代） 私人壟斷資本主義（19世紀(jì)70年代20世紀(jì)初） 國家壟斷資本主義（20世紀(jì)初-） 一戰(zhàn)后向國家壟斷資本主義過渡，二戰(zhàn)后普遍發(fā)展自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義向壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變 一、自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段（18世紀(jì)后半期19世紀(jì)60、70年代） 理論上1776年，被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的亞當(dāng)斯密出版了國富論一書，要求實(shí)行自由經(jīng)營、自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易，奠定了為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。隨著工業(yè)革命的深入進(jìn)

30、行和資產(chǎn)階級(jí)革命、改革潮流的到來，自由資本主義發(fā)展起來了。這是資本主義發(fā)展的上升階段，從19世紀(jì)初開始到19世紀(jì)70年代達(dá)到其發(fā)展的頂點(diǎn)。 實(shí)踐中資本主義經(jīng)濟(jì)制度確立伊始，自由競(jìng)爭(zhēng)占據(jù)統(tǒng)治地位。自由競(jìng)爭(zhēng)是指資本可以不受限制地在各企業(yè)和各部門間自由地轉(zhuǎn)移以爭(zhēng)奪有利的生產(chǎn)和銷售條件。競(jìng)爭(zhēng)迫使資本家加強(qiáng)經(jīng)營管理，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高勞動(dòng)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本。從而促進(jìn)資本主義生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。與自由競(jìng)爭(zhēng)相適應(yīng)，這一時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)，在經(jīng)濟(jì)上宣揚(yáng)自由放任主義和自由貿(mào)易政策，反對(duì)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活；政治上要求民主、共和，提出“自由、平等、博愛”等口號(hào)。自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段的特點(diǎn)1、資本積聚與資本集中程度

31、較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少。企業(yè)組織形式以單個(gè)資本構(gòu)成的單人業(yè)主制為主。2、資本主義企業(yè)之間的關(guān)系以自由競(jìng)爭(zhēng)為基準(zhǔn)。由于大中小資本積聚水平差別不大，使生產(chǎn)要素能在不同部門和企業(yè)間自由轉(zhuǎn)移，企業(yè)之間維持著自由的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段的特點(diǎn)3、銀行資本的積聚、集中力量較弱，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活缺乏支配力，僅僅是充當(dāng)借貸雙方的信用中介；4、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，主要靠市場(chǎng)價(jià)格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級(jí)國家政府奉行“管得最少的政府是最好的政府”的原則，甘為“守夜人”。二、壟斷資本主義的產(chǎn)生壟斷資本主義產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)資本主義生產(chǎn)力快速發(fā)展，資本主義生產(chǎn)關(guān)系、生產(chǎn)力矛盾進(jìn)一步發(fā)展，要求生

32、產(chǎn)關(guān)系變化。（一）私人壟斷資本主義的產(chǎn)生（19世紀(jì)70年代20世紀(jì)初）壟斷的產(chǎn)生1、第二次工業(yè)革命-生產(chǎn)集中、資本集中19世紀(jì)70年代后，由于第二次工業(yè)革命，主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化國家。各國重工業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)經(jīng)濟(jì)呈規(guī)模優(yōu)勢(shì)的特征，企業(yè)規(guī)模日益擴(kuò)大。正如第一次工業(yè)革命使工廠制取代了手工工場(chǎng)一樣，第二次工業(yè)革命促使壟斷經(jīng)濟(jì)逐漸成為整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的基石。 第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)（1）自然科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)迅速應(yīng)用于工業(yè)。第一次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期技術(shù)發(fā)明極少由科學(xué)家做出，多半是由技師們完成的。1870年以后，自然科學(xué)研究成為大工業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)組成部分，1876年左右美

33、國和歐洲開始建立工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室。第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點(diǎn)（2）電力的發(fā)明與應(yīng)用，以強(qiáng)大的推動(dòng)力不僅加快機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的速度，而且?guī)?dòng)了數(shù)量更多的工作機(jī)體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動(dòng)使用的工具體系。 （3）第二次工業(yè)革命使得重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會(huì)生產(chǎn)中具有支配力的部門，在工業(yè)生產(chǎn)中居主導(dǎo)地位。重化工業(yè)部門企業(yè)生產(chǎn)社會(huì)化水平高，必須具備較大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，才能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。壟斷的產(chǎn)生2、競(jìng)爭(zhēng)和信用杠桿-生產(chǎn)集中、資本集中 在競(jìng)爭(zhēng)和信用杠桿的作用下，企業(yè)通過股份公司制度以及企業(yè)購并推動(dòng)了主要重化工業(yè)部門的資本集中和生產(chǎn)集中。信用制度發(fā)展，股份公司廣泛成立。股份公司作為資本主義企業(yè)財(cái)產(chǎn)組織形式的逐漸推廣，一

34、方面壯大了大資本的實(shí)力，使其更容易吞并中、小資本；另一方面，也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的企業(yè)購并提供了最簡(jiǎn)便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實(shí)現(xiàn)不同資本主義企業(yè)之間的聯(lián)合，促進(jìn)企業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)大，生產(chǎn)社會(huì)化程度空前提高。馬克思曾評(píng)論道：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長(zhǎng)到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了?！痹诘诙问澜绱髴?zhàn)以前，多家資本主義企業(yè)聯(lián)合為一家企業(yè)的合并方式主要有：（1）橫向購并，即同一部門內(nèi)部生產(chǎn)同類產(chǎn)品或不同部門生產(chǎn)互不關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品的若干個(gè)企業(yè)合并成更大的一體化企業(yè)，其目的在于

35、通過橫向合并迅速提高生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模及范圍；（2）縱向購并，即不同部門在職能上聯(lián)系密切，市場(chǎng)交易頻繁的資本主義企業(yè)，為了節(jié)省市場(chǎng)交易費(fèi)用，逐步把過去的市場(chǎng)分工與交換關(guān)系內(nèi)化于一家企業(yè)之中，組成垂直一體化企業(yè)，以企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)替代市場(chǎng)協(xié)調(diào)，以提高運(yùn)營效率與效益，成為“另一只看得見的手”。橫向購并在自由競(jìng)爭(zhēng)階段就已經(jīng)出現(xiàn)，在第二次產(chǎn)業(yè)革命中進(jìn)一步發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)而采取縱向一體化戰(zhàn)略。在第二次產(chǎn)業(yè)革命中新崛起的企業(yè)則更多地采取了縱向一體化的購并策略。企業(yè)購并現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期異常頻繁。 壟斷的產(chǎn)生3、經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁爆發(fā)-生產(chǎn)集中、資本集中經(jīng)濟(jì)危機(jī)19世紀(jì)后30年爆發(fā)了5次，企業(yè)間掀起兼并浪潮，1

36、873年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)標(biāo)志著自由競(jìng)爭(zhēng)過渡到壟斷階段。壟斷組織成為經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。生產(chǎn)、資本集中與壟斷產(chǎn)生的可能性及必要性1、生產(chǎn)、資本日益集中使壟斷成為可能。生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到相當(dāng)程度，企業(yè)組織形式相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，必然產(chǎn)生壟斷。在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)階段，單個(gè)資本規(guī)模很小，生產(chǎn)和流通主要分散于大量的生產(chǎn)經(jīng)營職能單一的中小企業(yè)，受市場(chǎng)自發(fā)力量調(diào)節(jié)，競(jìng)爭(zhēng)激烈，彼此間難以達(dá)成限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)定。由于單個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量和市場(chǎng)份額微不足道，即使某些企業(yè)實(shí)現(xiàn)了聯(lián)合或達(dá)成某種默契，也難以達(dá)到操縱市場(chǎng)的程度。而當(dāng)時(shí)工業(yè)技術(shù)發(fā)展也沒有提供這種可能性。生產(chǎn)、資本集中與壟斷的可能性及必要性1、生產(chǎn)、資本日益集中使壟斷成為可能。隨著

37、電力及其應(yīng)用引發(fā)的資本主義企業(yè)組織創(chuàng)新以及與之伴生的資本集中、生產(chǎn)集中，大企業(yè)主導(dǎo)生產(chǎn)和流通的時(shí)代的到來，社會(huì)生產(chǎn)越來越集中于少數(shù)大企業(yè)手中。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中，少數(shù)大企業(yè)的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)占據(jù)了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的份額。這使得少數(shù)資本主義大企業(yè)有可能超越單個(gè)企業(yè)組織的局限，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門或若干個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門之間進(jìn)行更高層次的組織協(xié)調(diào)，如通過公開或非公開合約限制過度競(jìng)爭(zhēng)，通過聯(lián)合、互相參股組成企業(yè)集團(tuán)等，這些都變得更加容易。生產(chǎn)、資本集中與壟斷的可能性及必要性2、生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。（1）調(diào)節(jié)供需生產(chǎn)集中使資本主義企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，大企業(yè)的生產(chǎn)能力迅速膨脹。而在一定時(shí)期的特定市場(chǎng)上，需求總是有限

38、的。如果資本主義企業(yè)仍遵循自由競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)律各自開足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，勢(shì)必導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，利潤(rùn)減少，也造成資源使用的損失與浪費(fèi)。為了保持與擴(kuò)大利潤(rùn)，大企業(yè)間有必要結(jié)成壟斷組織，瓜分市場(chǎng)份額，以調(diào)節(jié)生產(chǎn)。生產(chǎn)、資本集中與壟斷的可能性及必要性2、生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。（2）形成壁壘生產(chǎn)集中使大企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，產(chǎn)品及企業(yè)形象在公眾中有一定地位，這對(duì)中小企業(yè)進(jìn)入大企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域構(gòu)成較高的進(jìn)入壁壘，自由競(jìng)爭(zhēng)受到限制，逐步形成少數(shù)大企業(yè)寡頭壟斷的格局；（3）獲得共贏少數(shù)大企業(yè)之間勢(shì)均力敵，為了避免過度競(jìng)爭(zhēng)造成兩敗俱傷的災(zāi)難性后果，必然尋求某種妥協(xié)，達(dá)成壟斷協(xié)定。 壟斷：是指少數(shù)企業(yè)憑借其控

39、制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場(chǎng)份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個(gè)或幾個(gè)部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤(rùn)。德國出現(xiàn)第一個(gè)卡特爾，而后美國出現(xiàn)大量壟斷組織，到二十世紀(jì)初，壟斷已成為全部資本主義經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。壟斷的實(shí)質(zhì)是大資本間的相互關(guān)系基于內(nèi)部矛盾激化而進(jìn)行某種調(diào)整。生產(chǎn)力的發(fā)展（分工、生產(chǎn)專業(yè)化的發(fā)展）推動(dòng)資本主義生產(chǎn)資料私有制的形式也發(fā)生很大變化。壟斷經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)第一、適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展的需要。第二、壟斷的形成體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰、以先進(jìn)改造落后的進(jìn)步趨向。第三、企業(yè)大了，不僅資金充實(shí)，便利與技術(shù)改造，而且在管理上也會(huì)更講究科學(xué)，形成系統(tǒng)的理論，企業(yè)管理作為一門科學(xué)誕生

40、出來。第四、超大型企業(yè)有條件設(shè)立自己的科研機(jī)構(gòu)和信息網(wǎng)絡(luò)。使科技與生產(chǎn)更直接地結(jié)合起來，推動(dòng)了生產(chǎn)力的更大發(fā)展。（二）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生（20世紀(jì)初-） 1、私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性 第一，私人壟斷資本對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行干預(yù)的局限性。私人壟斷資本主義的發(fā)展使生產(chǎn)和資本更進(jìn)一步地集中于少數(shù)大資本，使資本主義的生產(chǎn)能力急劇擴(kuò)張。但是，由于國際市場(chǎng)和國內(nèi)市場(chǎng)在一定時(shí)期總是有限的。私人壟斷資本生產(chǎn)盲目擴(kuò)大與社會(huì)需求相對(duì)減少的矛盾導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁爆發(fā)，并終于釀成了19291933年的世界性大危機(jī)。在嚴(yán)重的市場(chǎng)約束面前，一方面，私人壟斷資本之間競(jìng)爭(zhēng)激烈，另一方面私人壟斷資本對(duì)市場(chǎng)的替代以及在國際、國

41、內(nèi)市場(chǎng)上的協(xié)調(diào)越來越困難，不得不求助于國家干預(yù)。資產(chǎn)階級(jí)國家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)作為一只“看得見的手”顯得越來越必要。1、私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性第二、私人壟斷資本協(xié)調(diào)與解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中結(jié)構(gòu)性矛盾的局限性。隨著新技術(shù)革命逐步推進(jìn)，主要發(fā)達(dá)資本主義國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換加快，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡日益嚴(yán)重，衰退產(chǎn)業(yè)需要逐步退出和落后地區(qū)的發(fā)展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要尖銳對(duì)立，需要資本主義國家政府出面協(xié)調(diào)與解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性矛盾。1、私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性第三，私人壟斷資本發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施的局限性。社會(huì)化大生產(chǎn)發(fā)展要求巨額資本用于發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施，為資本主

42、義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供共同條件。但是，公共基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)與供給中明顯的“外部性”與私人壟斷資本的逐利動(dòng)機(jī)存在尖銳對(duì)立。公共基礎(chǔ)設(shè)施投資巨額資本需求與私人壟斷資本積累的有限性也存在著矛盾，從而需要資本主義國家政府增大投資。1、私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性第四，私人壟斷資本發(fā)展科研方面的局限性。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展，科學(xué)研究也逐步社會(huì)化。特別是涉及到一些高新技術(shù)的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領(lǐng)域的科學(xué)家及工程技術(shù)人員協(xié)調(diào)配合，而且投資額度高，風(fēng)險(xiǎn)巨大。這與私人壟斷資本的屬性也構(gòu)成了尖銳的矛盾，需要資本主義國家對(duì)社會(huì)化科學(xué)研究進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和增加投入。 2、資產(chǎn)階級(jí)國家與壟斷組織結(jié)合的基本過程（1

43、）、19世紀(jì)70年代到一戰(zhàn)前壟斷資本主義比自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義更富于侵略性、掠奪性和冒險(xiǎn)性?！皦艛唷贝妗白杂筛?jìng)爭(zhēng)”后，由于資本和生產(chǎn)的集中程度日益加劇,壟斷資本家再也不滿足平均利潤(rùn)，而是竭力追求最大限度的壟斷利潤(rùn)。資本輸出和原料、商品市場(chǎng)的控制愈加重要了。各個(gè)壟斷集團(tuán)只有排他性地獨(dú)占原料產(chǎn)地、商品市場(chǎng)和投資場(chǎng)所，才能在競(jìng)爭(zhēng)中鞏固自身戰(zhàn)勝對(duì)手。殖民地和半殖民地國家豐富的自然資源，廣闊的市場(chǎng)和廉價(jià)的勞動(dòng)力成為他們拼命追逐的目標(biāo)。另一方面，在19世紀(jì)最后30年里，資本主義國家發(fā)展的不平衡性日益加劇。它強(qiáng)烈地表現(xiàn)為一些國家（美德）跳躍式地趕上和超過另一些國家（法英）。帝國主義各國之間新的力量對(duì)比，同歷史

44、上形成的殖民地和勢(shì)力范圍的占有狀況是極不相稱的。這種狀況是后起的資本主義強(qiáng)國所不能容忍的。因此，資本主義各國爭(zhēng)奪殖民地的矛盾更加尖銳起來。歐洲各資本主義國家都制訂了野心勃勃的“稱霸計(jì)劃”。新興的帝國主義國家強(qiáng)烈要求瓜分老牌的帝國主義國家的殖民地。德、日、俄，出于備戰(zhàn)的需要，戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)中已出現(xiàn)私人壟斷組織與國家聯(lián)合的情況。經(jīng)濟(jì)是政治的后盾，政治是經(jīng)濟(jì)的延續(xù)。(2)一戰(zhàn)到二戰(zhàn) 私人壟斷向國家壟斷過渡A、由于1929-1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，從理論研究、政府政策都選擇國家加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。J.M.凱恩斯的觀點(diǎn)20世紀(jì)30年代，凱恩斯提出，資本主義自發(fā)作用不能保證資源使用達(dá)到充分就業(yè)水平，因而國家有

45、必要采取干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一系列政策。在以前占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)說把完全競(jìng)爭(zhēng)和充分就業(yè)假設(shè)作為既定的前提，但資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)證明這兩種假設(shè)都是不符合現(xiàn)實(shí)的。J.M.凱恩斯的觀點(diǎn)凱恩斯主張由國家實(shí)行旨在刺激總需求的宏觀財(cái)政政策和貨幣政策，以達(dá)到充分就業(yè)，緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 他維持了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本主義的頌揚(yáng)，也為壟斷資本的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策提供了理論基礎(chǔ)。國家干預(yù)主義的產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，迫使人們重新認(rèn)識(shí)政府與市場(chǎng)的關(guān)系，科學(xué)判斷政府的地位和作用，正確定位政府的職能和角色。凱恩斯主義的發(fā)展，推動(dòng)了國家干預(yù)主義的產(chǎn)生。國家干預(yù)主義是20世紀(jì)20年代末30年代初爆發(fā)了席卷整個(gè)資本主義世界的大危機(jī)后，誕生和

46、發(fā)展起來的思想體系。國家干預(yù)主義的產(chǎn)生國家干預(yù)主義正是從市場(chǎng)不足出發(fā)，論證了政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性，提出了“全面干預(yù)”型政府。國家干預(yù)主義認(rèn)為：市場(chǎng)本身存在著缺欠和不足，其自動(dòng)平衡功能是通過社會(huì)財(cái)富的浪費(fèi)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩實(shí)現(xiàn)的。國家干預(yù)主義的產(chǎn)生要彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和不足，克服“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，消除周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，緩解社會(huì)矛盾，提高市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源的功能，政府必須全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)，即政府必須制定各種政策和措施，通過各種方式和手段，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)過程進(jìn)行全面的干預(yù)和調(diào)節(jié)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。富蘭克林.羅斯福新政1929至1933年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生后，1932年羅斯福取代了胡佛，當(dāng)選為美國第32屆總統(tǒng)。1、政府

47、整頓金融體系，充分恢復(fù)貨幣調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的潤(rùn)滑作用。 大蕭條是由瘋狂的股市崩盤引起的金融危機(jī)而觸發(fā)，羅斯福新政的第一個(gè)階段就必須先從整頓金融體系入手，盡快恢復(fù)國民的信心 。羅斯福新政2、幫助就業(yè)，增加消費(fèi)，刺激生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。羅斯福政府竭力促使國會(huì)先后通過了農(nóng)業(yè)調(diào)整法和全國工業(yè)復(fù)興法，盡快恢復(fù)國內(nèi)生產(chǎn)。這兩部法律制定出商業(yè)主體遵守的“公平競(jìng)爭(zhēng)”規(guī)則，訂出各企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模、價(jià)格、銷售范圍，從而限制了壟斷；給工人們訂出最低工資和最高工時(shí)的規(guī)定，減少和緩和了緊張的勞資矛盾等。 羅斯福新政羅斯福重視中小企業(yè)主，他認(rèn)為每個(gè)小企業(yè)都將為1至10人提供新的就業(yè)機(jī)會(huì)。這些小雇主實(shí)際上是國家經(jīng)濟(jì)中極其重要的組成部

48、分 另一個(gè)方面，通過政府的救濟(jì)工作和提供就業(yè)機(jī)會(huì)來增加國民收入，刺激消費(fèi)與生產(chǎn)的均衡 。羅斯福新政1935年伊始，羅斯福政府在新政第一階段的基礎(chǔ)上，通過了社會(huì)保險(xiǎn)法案、全國勞工關(guān)系法案與公用事業(yè)法案等專門法律；1938年6月14日又通過公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法(又稱工資工時(shí)法)，保護(hù)工人的權(quán)益。 羅斯福新政這是一場(chǎng)資本主義的體制改良運(yùn)動(dòng)。羅斯福在整治危機(jī)的過程中，摒棄了古典自由主義的傳統(tǒng)原則，在宏觀層面上運(yùn)用國家政權(quán)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，促使在微觀層面上較大地調(diào)整產(chǎn)權(quán)關(guān)系、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)管理體制。 B、此外經(jīng)濟(jì)矛盾沖突尋求國外解決，法西斯國家積極發(fā)展國家壟斷資本主義，積極備戰(zhàn)。 資本主義國家周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和國內(nèi)階

49、級(jí)矛盾的尖銳化也使帝國主義各國統(tǒng)治不穩(wěn)，各國紛紛擴(kuò)軍備戰(zhàn)、尋找同盟，企圖通過對(duì)外發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)來緩和國內(nèi)階級(jí)矛盾。(3) 二戰(zhàn)后 國家壟斷資本主義普遍發(fā)展1、二戰(zhàn)后，信息技術(shù)革命的影響。技術(shù)革命使得生產(chǎn)力不斷提高，生產(chǎn)規(guī)模不斷發(fā)展，出現(xiàn)了有效需求不足的矛盾，可使國家通過擴(kuò)大投資和消費(fèi)、增加福利開支的途徑而擴(kuò)大社會(huì)總需求。此外，舊的工業(yè)部門面臨改造，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要巨額資金投入，于是政府積極參與到投資、科研中。2、戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)要借助政府的力量。基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)研究的投資需求量巨大，而這些部門利潤(rùn)率偏低或無利可圖，私人資本無力或不愿意興辦，需要國家給予資助或提供便利為經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和發(fā)展提供必要條件

50、。3、借助政府的反危機(jī)政策，克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，并從全社會(huì)利益的角度進(jìn)行資源配置，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀管理。4、在國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的情況下，私人壟斷組織要向外擴(kuò)張、跨國經(jīng)營，遇到其它國家市場(chǎng)保護(hù)的政治和經(jīng)濟(jì)的各種障礙，各國壟斷集團(tuán)需要國家出面開展國際協(xié)調(diào)，加強(qiáng)壟斷資本的國際競(jìng)爭(zhēng)?？傊簤艛嘟M織的統(tǒng)治加劇了競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，價(jià)值規(guī)律這一支“看得見的手”的作用受壟斷阻礙，只有國家用各種“看得見的手”來彌補(bǔ)和調(diào)節(jié)。也即，生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系的矛盾進(jìn)一步激化，要求資本主義生產(chǎn)關(guān)系占有形式進(jìn)一步發(fā)生變化，壟斷組織的家族色彩淡化。自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義-私人壟斷資本主義-國家壟斷資本主義低度

51、社會(huì)化生產(chǎn) 高度社會(huì)化生產(chǎn) 完全社會(huì)化生產(chǎn) 資本家私人所有制 資本家集團(tuán)所有制 資產(chǎn)階級(jí)國家所有制 通過股份公司 通過國家與私人壟斷組織結(jié)合 第三節(jié) 關(guān)于壟斷資本主義的基本概念一、壟斷組織的形式、實(shí)質(zhì)和壟斷利潤(rùn)壟斷組織：是指在資本主義經(jīng)濟(jì)的一個(gè)或幾個(gè)部門中占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。它們擁有的資本叫壟斷資本。壟斷組織形式 普爾：短期價(jià)格協(xié)定，這是最簡(jiǎn)單的形式；壟斷組織形式 卡特爾(Cartal)，法文音澤，協(xié)定同盟。是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤(rùn)，在劃分市場(chǎng)、規(guī)定商品產(chǎn)量和商品價(jià)格等方面達(dá)成協(xié)議的一種組織形式。 參加卡特爾組織的企業(yè)在生產(chǎn)和銷售上保持經(jīng)營的獨(dú)立性，只是根據(jù)協(xié)定劃分銷售市

52、場(chǎng)，確定產(chǎn)量及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格。 德國統(tǒng)一后市場(chǎng)仍然狹小，開拓國內(nèi)外市場(chǎng)很重要，卡特爾成為壟斷組織主要形式壟斷組織形式辛迪加(Syndicat)，希臘文音譯，協(xié)議同盟。是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤(rùn)，訂立共同銷售產(chǎn)品和購買原材料的協(xié)定而形成的同盟組織。 參加辛迪加的企業(yè)已失去經(jīng)營流通業(yè)務(wù)的獨(dú)立性，只保留了生產(chǎn)經(jīng)營上的獨(dú)立性。俄國，但其重工業(yè)有不同外國資本控制，生產(chǎn)上難于聯(lián)合，同一部門企業(yè)、同一產(chǎn)品采用辛迪加在流通環(huán)節(jié)聯(lián)合。壟斷組織形式 托拉斯(Trust)，英文音譯，信托的意思，即參加者成為股東，將自己的企業(yè)信托給統(tǒng)一的經(jīng)營機(jī)構(gòu)。是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了控制商品生產(chǎn)

53、、原料產(chǎn)地、銷售市場(chǎng)和投資范圍，以獲取高額利潤(rùn)的企業(yè)聯(lián)合組織。 參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失了生產(chǎn)和流通中的經(jīng)營獨(dú)立性，各家企業(yè)組成一家龐大的企業(yè)，由理事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營管理，各個(gè)企業(yè)的資本家成為托拉斯的股東，按股份獲取經(jīng)濟(jì)利益。 最早在美國，美國重工業(yè)發(fā)達(dá)，集中化程度最高；壟斷組織形式 康采恩(Konzarn)，德文音譯，大公司的意思、大財(cái)團(tuán)（有核心企業(yè)，跨部門，跨行業(yè)），是在金融上以某個(gè)最大資本家集團(tuán)為基礎(chǔ)的生產(chǎn)、流通、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、銀行企業(yè)的聯(lián)合組織。 參加康采恩的企業(yè)只保持著形式的獨(dú)立。日本政府扶持下，大量特權(quán)資本涉足工商、運(yùn)輸、金融等。壟斷組織形式 混合聯(lián)合公司（無核心企業(yè)，跨部門，跨行業(yè)）壟

54、斷組織既是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的具體實(shí)現(xiàn)形式，又是社會(huì)化大生產(chǎn)的的具體組織形式，其實(shí)質(zhì)是獲得高額壟斷利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)壟斷利潤(rùn)：是壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位獲得的大大超過平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)利潤(rùn)率平均化規(guī)律難以發(fā)揮作用-由于進(jìn)入壟斷資本主義階段以后，資本等生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的自由轉(zhuǎn)移受到壟斷造成的一系列進(jìn)入壁壘與退出壁壘的限制，在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段充分發(fā)揮作用的利潤(rùn)率平均化規(guī)律難以發(fā)揮作用。所以，從理論上講，壟斷利潤(rùn)大大超過平均利潤(rùn)，是壟斷資本憑借壟斷地位，特別是通過壟斷價(jià)格的形式獲得的包括剩余價(jià)值在內(nèi)的高額利潤(rùn)。壟斷利潤(rùn)來源勞動(dòng)人民創(chuàng)造的剩余價(jià)值和部分價(jià)值。壟斷利潤(rùn)的

55、基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值。除此之外還包括利用壟斷價(jià)格等壟斷組織行為占有的非壟斷企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價(jià)值、普通消費(fèi)者工資收入以及不發(fā)達(dá)國家勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分的剩余價(jià)值。獲取壟斷利潤(rùn)的主要途徑-壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格：壟斷組織憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位，所操縱的保證高額壟斷利潤(rùn)的一種市場(chǎng)價(jià)格，壟斷價(jià)格由商品的成本價(jià)格加上壟斷利潤(rùn)構(gòu)成。它包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式獲取壟斷利潤(rùn)的主要途徑-壟斷價(jià)格壟斷高價(jià)：即壟斷組織在出售商品時(shí)所制定的高于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格；壟斷低價(jià)：即壟斷組織在購買和傾銷商品時(shí)所制定的低于商品價(jià)值的壟斷價(jià)格。壟斷低價(jià)包括兩種情況：一是壟斷組織在向

56、非壟斷企業(yè)、小生產(chǎn)者和欠發(fā)達(dá)國家購買商品時(shí)，憑借自己的壟斷地位把價(jià)格壓低到商品價(jià)值或生產(chǎn)價(jià)格以下； 二是壟斷組織為了擠占競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額和處理過剩、滯銷商品，實(shí)行低價(jià)傾銷政策。一旦上述目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，再從提高商品售價(jià)中挽回過去的損失。獲取壟斷利潤(rùn)的主要途徑-壟斷價(jià)格在國內(nèi)，通過壟斷高價(jià)、低價(jià)掠奪非壟斷企業(yè)的部分利潤(rùn)；通過資本、商品輸出價(jià)格、原料輸入價(jià)格的規(guī)定掠奪國外。獲取壟斷利潤(rùn)的主要途徑-壟斷價(jià)格壟斷價(jià)格，不論是壟斷高價(jià)，還是壟斷低價(jià)，都不會(huì)使社會(huì)商品價(jià)格總額與商品價(jià)值總額背離，即壟斷價(jià)格不能增加或減少社會(huì)商品價(jià)值總量，只是使價(jià)值和剩余價(jià)值發(fā)生有利于壟斷資本家的分配。此外，通過財(cái)政、信貸、消費(fèi)價(jià)

57、格等再分配途徑，將國民收入的一部分轉(zhuǎn)給壟斷組織。制定壟斷價(jià)格的方法（1）“領(lǐng)先價(jià)格制”，即由產(chǎn)業(yè)部門中最大的壟斷企業(yè)，先規(guī)定出扣除納稅后要求達(dá)到的高額利潤(rùn)率，再根據(jù)這個(gè)利潤(rùn)率制定商品的價(jià)格。其他企業(yè)跟隨最大壟斷企業(yè)來制訂商品價(jià)格。制定壟斷價(jià)格的方法（2）“目標(biāo)價(jià)格制”，是指壟斷企業(yè)根據(jù)預(yù)定投資利潤(rùn)率指標(biāo)對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行定價(jià)。這種按定價(jià)目標(biāo)制定的壟斷價(jià)格，叫做目標(biāo)價(jià)格。目標(biāo)價(jià)格等于成本價(jià)格加按預(yù)定投資利潤(rùn)率計(jì)算的利潤(rùn)。不同壟斷企業(yè)或同一壟斷企業(yè)在不同的時(shí)期不斷調(diào)整定價(jià)目標(biāo)。制定壟斷價(jià)格的方法（3）“完全成本定價(jià)制”，即壟斷企業(yè)按照產(chǎn)品特點(diǎn)，再根據(jù)市場(chǎng)需求情況制定銷售額指標(biāo)，再在這一指標(biāo)上分?jǐn)偣潭ǔ杀?/p>

58、，加上目標(biāo)利潤(rùn)與管理支出，制定商品的銷售價(jià)格。制定壟斷價(jià)格的方法（4）“產(chǎn)品生命周期定價(jià)制”，即按產(chǎn)品初生、全盛、衰老三個(gè)不同階段的市場(chǎng)情況制定不同的價(jià)格。 如在產(chǎn)品初生期，利用新產(chǎn)品上市需求彈性小的特點(diǎn)，采取高價(jià)政策，然后再降價(jià)，以占領(lǐng)與穩(wěn)固市場(chǎng)；在新產(chǎn)品上市階段，有的則采取低價(jià)政策，先占領(lǐng)市場(chǎng)，待市場(chǎng)穩(wěn)固后再陸續(xù)提高價(jià)格。二、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系壟斷產(chǎn)生后并沒有消除競(jìng)爭(zhēng)而是凌駕于競(jìng)爭(zhēng)之上，與之并存。商品經(jīng)濟(jì)和私有制是資本主義競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，壟斷的產(chǎn)生并沒有也不可能消滅這一基礎(chǔ)，競(jìng)爭(zhēng)就不可能避免；壟斷組織不可能獨(dú)霸天下，壟斷組織外還有大量“局外企業(yè)”，這些企業(yè)之間以及它們和壟斷組織之間，仍然存在著競(jìng)

59、爭(zhēng)；科技和生產(chǎn)力的重大變革和發(fā)展不斷突破壟斷的限制，開辟新的生產(chǎn)領(lǐng)域和投資場(chǎng)所，競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)更加激烈。壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)壟斷組織內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)；壟斷組織之間的；壟斷組織與“局外企業(yè)”之間；不同國家的壟斷組織之間；局外企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)的目的不同：自由競(jìng)爭(zhēng)是為了獲得利潤(rùn)或超額利潤(rùn)。而壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)是為了獲得高額壟斷利潤(rùn)。壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)的手段不同：自由競(jìng)爭(zhēng)中是通過改進(jìn)技術(shù)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)除經(jīng)濟(jì)手段外還有政治手段、暴力手段等。壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)范圍和程度不同： 自由競(jìng)爭(zhēng)主要是在國內(nèi)，程度受一定限制； 壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)從國內(nèi)發(fā)展到國際，程度更加劇烈。壟斷條件下

60、競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)后果不同： 自由競(jìng)爭(zhēng)后果是小企業(yè)的倒閉和新企業(yè)的產(chǎn)生，利潤(rùn)率趨于平均化； 壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致重要的產(chǎn)品和部門的嚴(yán)重失衡，帶來嚴(yán)重的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題，甚致政局不穩(wěn)，政府更替。三、國家壟斷資本主義的形式和實(shí)質(zhì)（一）國家壟斷資本主義的形式1、國有壟斷資本國有壟斷資本：國家通過財(cái)政手段集中起來并用于生產(chǎn)的貨幣。組織形式：國有企業(yè) 即國家所有并直接經(jīng)營的國有企業(yè)國有企業(yè)的產(chǎn)生途徑國家直接投資開辦企業(yè)。如美國戰(zhàn)時(shí)大量投資建直接生產(chǎn)軍備物資的企業(yè)（飛機(jī)、化學(xué)、無線電）國有企業(yè)的產(chǎn)生途徑對(duì)私營壟斷企業(yè)實(shí)行國有化。國有化在德國二戰(zhàn)前有特殊性，希特勒政府剝奪猶太人資本，用雅利安資本吞并；通過強(qiáng)制卡特爾化政