TS16949體系培訓資料

1、ISO/TS16949:2002內審員培訓10/15/2022內容容ISO/TS16949：2002標準的的回顧ISO/TS16949：2002過程方方法的簡簡介體系的特特殊要求求質量管理理體系審審核的概概論內審實施施注意事事項審核技巧巧2/8/2020產生背景景及發(fā)展展歷程規(guī)范系列列內容申請認證證資格ISO/TS16949目標標認證好處處規(guī)范要求求結構第一部分分：ISO/TS16949標準的的回顧2/8/2020世界汽車行業(yè)業(yè)質量管管理體系系說明美國：QS9000德國：VDA6.1法國國：EAQF意大利：AVSQISO/TS16949的產生背背景1/3ISO/TS16949的產生背背景及發(fā)發(fā)

2、展歷程程2/8/20202、中國大陸陸汽車工工業(yè)概況況和供應應商的困困境大陸汽車車工業(yè)概概況:-以中外外合資為為主-自身的的汽車工工業(yè)相對對弱小主要的合合資對象象有：德國大眾眾德國奧迪迪美國通用用、福特特、克萊萊斯勒法國雪鐵鐵龍、標標致、雷雷諾意大利:IVECO日本：豐豐田、本本田、鈴鈴木ISO/TS16949的產生背背景及發(fā)發(fā)展歷程程ISO/TS16949的產生背背景2/32/8/20203、中國供應應商的困困境一汽大眾、上海大大眾要求VDA6.1上海通用、沈陽金杯、江江鈴福特、長安福福特要求QS9000二汽雪鐵龍、標致、三江雷諾要求EAQFFIAT、IVECO可能要求求AVSQISO/TS

3、16949的產生背背景及發(fā)發(fā)展歷程程ISO/TS16949的產生背背景3/3是否可以以有一個汽車工工業(yè)通用的質質量管理理體系標標準？讓我們可以面對：QS9000+VDA6.1 +EAQF+ AVSQ2/8/20201996年，IATF開始協(xié)調調和制定定汽車工工業(yè)通用用的質量量管理體體系標準準；ISO/TS16949是以一個個以ISO9001、AVSQ(Italian)、 EAQF(French)、 QS9000 (U.S.)andVDA6.1(German)為基礎的共同的的汽車工工業(yè)質量量體系要要求。1999年10月，IATF正式提交交ISO國際標標準化組組織批準準和發(fā)布布ISO/TS1694

4、9第第一版；2002年03月，IATF正式提交交ISO國際標標準化組組織批準準和發(fā)布布ISO/TS16949第第二版；ISO/TS16949的產生背背景及發(fā)發(fā)展歷程程ISO/TS16949的發(fā)展歷歷程2/8/2020ISO/TS16949:2002實實施指南南IATF的ISO/TS16949:2002 汽車車行業(yè)認認證方案案,獲獲得IATF認認可的規(guī)規(guī)則ISO/TS16949:2002檢檢查表質量管理理體系-汽汽車行業(yè)業(yè)生產件件與相關關服務件件的組織織實施ISO9001:2000的特殊殊要求ISO/TS16949系列內容容ISO/TS16949系列內容容1/22/8/2020五大技術手冊產品質

5、量先期策劃和控制計劃（APQP&CP）潛在失效模式和后果分析參考手冊（FMEA）測量系統(tǒng)分析參考手冊（MSA）-第三版 2002年1月-第三版 2002年3月統(tǒng)計過程控制參考手冊（SPC）-第二版 2000年5月生產件批準程序（PPAP） -第四版 2006年1月-第二版 2000年5月ISO/TS16949系列內容容ISO/TS16949系列內容容2/22/8/2020認證申請請資格1/2汽車供應應鏈內組組織任何由發(fā)發(fā)動機驅驅動車輛輛均可考考慮視為為汽車業(yè)業(yè)重車,摩摩托車與與營建車車輛供應應鏈內供供貨商汽車相關關零件適用于生生產或服服務零件件制造場場所注：場所的定定義為增值制造流流程產生生的

6、地點點制造的定定義為制制作生產產原料,零件或或組裝,或熱處處理,涂裝裝與電鍍鍍服務意味目前前某些已已認證QS-9000的組織企企業(yè)將不不能適用用于TS16949:2002。如倉儲物流流業(yè)ISO/TS16949認證申請請資格2/8/2020ISO/TS16949認證申請請資格認證申請請資格2/2任何組織織其制造造生產產產品為汽汽車相關關但現(xiàn)在在不是汽汽車供應應鏈可能能被接受受認證活活動。實況將由由個別認認證機構構管理非非由IATF管制當組織生生產制造造一般產產品如化化學散材材,涂料料或鋼鐵鐵原材時時,有可可能為汽汽車用或或非汽車車用,但但必須有有證據(jù)至至少有一一個汽車車業(yè)客戶戶關鍵點為為其產品品

7、必須使使用在汽汽車供應應鏈,即即使其產產品可能能有多種種產業(yè)使使用2/8/2020建立汽車車行業(yè)基基本質量量體系持續(xù)改善善；預防缺陷陷；減少在供供應鏈中中的變差差與浪費費ISO/TS16949目標ISO/TS16949目標1/22/8/2020推行ISO/TS16949的好處處建立通用用的汽車行行業(yè)質量量管理體體系標準準，滿足足不同客客戶的要要求;改善產品品和過程程質量;減少變異異和提高高效益;增加全球球采購的的信心;對供應商商的開發(fā)有有共同的的質量體體系;減少第二二方審核核;減少重復復第三方方注冊。ISO/TS16949好處2/8/2020ISO/TS16949:2002-汽車產業(yè)業(yè)QMS標

8、準ISO9001:2000要求汽車業(yè)共同要求求顧客特殊要求ISO/TS16949:2002顧客特定要求求ISO/TS16949規(guī)范結構構2/8/2020第二部分分：ISO/TS16949過程程方法簡簡介過程及過過程方法法汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法過程方法法章魚圖圖和烏龜龜圖2/8/2020過 程顧 客要要求求KCC/KPC資源源法 律法法規(guī)規(guī)輸入輸出合格的產產品滿意的服服務符合的文文件規(guī)定過程程實現(xiàn)的的方法途徑徑和步驟驟程序監(jiān)視測量量產品特性性過程特性性過程績效效過程（Process）1/1一組將輸輸入轉化化為輸出出的相互互關聯(lián)或或相互作作用的活活動過程及過過程方法法2/8/2020輸出輸入步驟1

9、步驟2步驟3步驟4步驟5步驟N過程方法法1/2管理過程過程（活動）支持過程顧客滿意具有需求的顧客期望需求被滿足的顧客輸入輸出組織內諸諸過程的的系統(tǒng)的的應用，連同這這些過程程的識別別和相互互作用及及其管理，可可稱之為為“過程程方法”過程及過過程方法法2/8/2020過程方法法2/2質量管理體系的持續(xù)改進 4.0質 量管 理 體 系5.0管理職責8.0 測量、分析和改進6.0資源管理7.0產品實現(xiàn)產品顧客滿意顧客要求輸出輸入COP在哪里？過程相互互關系與與作用過程及過過程方法法2/8/2020汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法就是以顧顧客導向向為基礎礎的過程程方法的的總稱包括：COP過過程：顧顧客導向向過程S

10、P過程程：支支持過程程MP過程程：管管理過程程汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/2020 實現(xiàn) 過程顧客/相關方要求輸入輸出顧客/相關方滿意管 理 過 程支 持 過 程汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/2020COP過過程（CustomerOrientationProcess ） 組織2支持過程1234輸入（I）輸出 （O）1顧客導向過程（COP）是增值的為顧客導導向過程程，指那那些通過過輸入和和輸出直直接和外外部顧客客聯(lián)系的的過程。（如產產品設計計、合同同評審、交付等等）輸入計劃和項目確定產品設計和開發(fā)過程設計和開發(fā)產品和過程確認反饋/評審糾正措施輸出12345顧客樣件顧客圖紙

11、符合顧客圖紙產品汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/2020 組織 組織2支持過程1234輸入（I）輸出 （O）1顧客導向過程（COP）是增值的 供方支持過程的子過程DCBA輸入（I）輸出 （O）2支持過程SP過程（SupportProcess）：1/2為支持過過程，指指支持COP過程實現(xiàn)現(xiàn)的過程程，可分分為若干干個層次次。如人人員培訓訓、設備備維護、品質保保證等）汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/2020SP過程（SupportProcess）：2/2輸入計劃和項目確定產品設計和開發(fā)過程設計和開發(fā)產品和過程確認反饋/評審糾正措施輸出12345FMEA過程流程圖試生產CP編制作業(yè)文件包裝標準 產品實 現(xiàn)

12、策劃采購過程 顧客要 求確定 產品實現(xiàn)過程過程是有層次的的汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/2020MP過程（Management Process）：1/2 供方 組織輸出 （O）輸入（I）輸入（I）輸出 （O）輸出 （O）輸出 （O）輸入 （I）輸入 （I）支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程支持過程管理過程指管理過過程，為為顧客導導向的輸輸入和輸輸出交接接處或COP過程與過過程之間間的過程程（如管管理評審審、資源源配置、數(shù)據(jù)分分析等）汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/20205輸入計劃和項目確定產品設計和開發(fā)過程設計和開發(fā)產品和過程確認反饋/評審糾正措施輸出1234階段

13、評審階段評審階段評審階段評審MP過程（Management Process）：2/2汽車行業(yè)業(yè)的過程程方法2/8/2020 IATF規(guī)定的組織績效分析的過程方法 顧客導向過程形成的組織“章魚圖”模式 IIOO1.市場分析析/顧客要求求2.投標(成本分析析、核算算)3.訂單/要求(合同評審審)4.產品和過過程設計計(產品實現(xiàn)、設設計和開開發(fā))5.產品和過過程驗證證/確認6.產品生產產(供應商)7.交付8.支付(財務追蹤蹤)9.擔保/服務10.銷售/顧客反饋饋過程方法法章魚圖圖和烏龜龜圖2/8/2020IATF規(guī)定的組組織績效效分析的的過程方方法過程分析析和過程程審核的的“烏龜龜圖”輸出 填寫詳細

14、的實際輸出,這可能是產品、文件，而且應該和實際有效性的測量相聯(lián)系輸入 填寫詳細的實際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計劃等使用的關鍵準則是什么？（測量/評估） 填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標如何做？（實現(xiàn)） （方法/程序/技術）填寫相關的過程控制，支持過程，程序，方法等的詳細說明誰進行？ （能力/技能/培訓）填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準則，安全培訓等使用什么方式？ （材料/設備）填寫機器（包括試驗設備），材料，計算機系統(tǒng)，過程中所使用的軟件等的詳細說明過程填寫COP或過程名名稱過程方法法章魚圖圖和烏龜龜圖2/8/2020烏龜圖過程設計計開發(fā)示示例輸出 PPAP資料和合格產

15、品輸入 技術規(guī)范 開發(fā)協(xié)議 適用法規(guī) 成本要求 戰(zhàn)略計劃 服務要求 以往經驗 交付要求 KCC/KPC 使用的關鍵準則是什么？（測量/評估） 設計目標 質量目標完成進度 開發(fā)成本開發(fā)業(yè)績 .如何做？ APQP 產品設計程序P-FMEA 多方論證方法DOE QFD樣件控制計劃 防錯法 .誰進行？ 技術人員 工程人員營銷人員 財務人員質量人員 管理人員技能資質培訓 使用什么方式？ CAD CAM檢驗試驗設備 試制設備試制材料 供應商清單試制場地 過程 過程設計過程方法法章魚圖圖和烏龜龜圖2/8/2020第三部分分：體系系的特殊殊要求術語和定定義質量管理理體系管理職責責資源管理理產品實現(xiàn)現(xiàn)測量、分分

16、析和改改進注:標準準內容，不做詳詳細介紹紹2/8/2020審核的相相關定義義審核原則則審核員的的能力與與評價第四部分分：質量量體系審審核概論論2/8/2020審核：用于確確定符合合質量管管理體系系要求的的程度。質量管理理體系審審核：依據(jù)質量量管理體體系審核核準則對對組織的的質量管管理體系系的符合性、有效性進行客觀觀評價的的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件件的過程。第一方審審核用于于內部目目的，由由組織自自己或以以組織的的名義進進行，可可作為組組織自我我合格聲聲明的基基礎。第二方審審核由組組織的顧顧客或由由其它人人以顧客客的名義義進行。第三方審審核由外外部獨立立的組織織進行。這類組組織通常常是經認認可的

17、，提供符符合（如如：GB/T19001）要求的的認證或或注冊ISO/TS16949：2002質量量管理體體系審核核的相關關定義2/8/2020質量體系系審核的的分類供方顧客組織認證機構構第一方審審核第三方審核第二方審審核第二方審審核第二方審審核第二方審審核2/8/2020第一方審審核作用用第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準備保持、持續(xù)改進質量管理體系2/8/2020第二方審審核作用用第二方審核選擇、評價、認可供應商促進供應商改進質量管理體系2/8/2020第三方審審核減少重復復審核和和不必要要的開支支識別改進進機會，促進質質量管理理體系的的持續(xù)改改進得到符合合ISO/TS16949標準的

18、注注冊第三方審核作用用2/8/2020一方審核核，即內內部審核核，包括括體系審審核、過過程審核核、產品品審核。體系審核核:對質質量管理理體系的的基本要要求的完完整性及及有效性性進行評評定.產品審核核：通過過對少量量產品和和/或零零件進行行檢驗來來對質量量保證的的有效性性進行評評定，用用產品質質量來確確認質量量能力。此時對對產品是是否與規(guī)規(guī)定的技技術要求求或與顧顧客/供供方的特特殊協(xié)議議相一致致進行檢檢驗。過程審核核：用用于檢查查產品是是否符合合質量要要求、過過程是否否受控和和有能力力。ISO/TS16949：2002質量量管理體體系審核核的相關關定義2/8/2020ISO/TS16949：20

19、02質量量管理體體系審核核的相關關定義內部審核核： 產品審核體系審核過程審核頻 次按計劃，一般是經常進行的。按計劃，一般一年兩次按計劃及根據(jù)需要檢驗項目根據(jù)用戶的要求和期望選擇的項目，重要的產品特性。質量管理體系各要素選擇評定過程所需的項目能力指數(shù)抽樣反映的是短時過程能力，可以得出關于生產過程狀況的結論滿足體系要求的符合率過程參數(shù)的短時能力檢驗方法選擇專門用于產品的方法檢查文件資料是否符合要求及落實情況如何選擇專門用于過程的方法2/8/2020ISO/TS16949：2002質量量管理體體系審核核的相關關定義接上表 產品審核體系審核過程審核審核員/檢驗員的素質熟悉產品及其生產過程，了解用戶的要

20、求和期望。熟悉產品、過程及體系熟悉生產過程必要的資料圖紙、技術規(guī)范、作業(yè)指導文件、檢驗指導文件等質量手冊、程序文件、作業(yè)指導文件過程流程、過程的調整數(shù)據(jù)、檢驗指導文件記錄存檔檢驗結果、審核報告與提問目錄對應的結果、審核報告、缺陷分析及糾正措施檢查記錄、審核報告、缺陷分析及糾正措施2/8/2020審核準則則：用作依據(jù)據(jù)的一組組方針、程序或或要求。通常又又稱為審審核依據(jù)據(jù)。審核準則則標準QMS文件法律法規(guī)規(guī)質量方針質量手冊程序文件作業(yè)標準銷售合同ISO/TS16949：2002質量量管理體體系審核核的相關關定義2/8/2020審核證據(jù)據(jù)：與審核準準則有關關的并能能夠證實實的記錄錄、事實實陳述或或其

21、他信信息。注：審核核證據(jù)可可以是定定性的或或定量的的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結果受審核者的談話ISO/TS16949：2002質量量管理體體系審核核的相關關定義2/8/2020ISO/TS16949：2002質量量管理體體系審核核的相關關定義質量體系系審核的的相關定定義審核員：有能力實實施審核核的人員員。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn):將收集到到的審核核證據(jù)對對照審核核準則進進行評價價的結果果.注：審核發(fā)發(fā)現(xiàn)能表表明符合合或不符符合審核核準則，或指出出改進的的機會。審核結論論:審核組考考慮了審審核目的的和所有有審核發(fā)發(fā)現(xiàn)后得得出的審審核結果果 。審核計劃劃:對一次次審核活活動

22、和安安排的描描述。2/8/2020質量體系系審核范范圍審核范圍圍：在規(guī)規(guī)定時間間內，對對哪些質質量體系系要求、場所和產品進行審核核。要求：應包含ISO/TS16949：2002標準的所所有要求求，剪裁裁應予以以說明。場所：凡與被被審核的的質量管管理體系系所覆蓋蓋的部門門和地區(qū)區(qū)均應列列入審核核范圍。產品：在認證范范圍內的的產品所所涉及的的質量活活動，均均應列入入審核范范圍。2/8/2020ISO/TS16949：2002審核核原則以下原則則與審核核員有關關：a)道道德行為為：職業(yè)業(yè)的基礎礎對審核而而言，誠誠信、正正直、保保守秘密密和謹慎慎是最基基本的。b)公公正表達達：真實實、準確確地報告告的

23、義務務。審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、審核核結論和和審核報報告真實實和準確確地反映映審核活活動。報報告在審核核過程中中遇到的的重大障障礙以及及在審核核組和受受審核方方之間沒沒有解決的的分歧意意見。c)職職業(yè)素養(yǎng)養(yǎng)：在審審核中勤勤奮并具具有判斷斷力審核員珍珍視他們們所執(zhí)行行的任務務的重要要性以及及審核委委托方和和其它相相關方對自自己的信信任。具具有必要要的能力力是一個個重要的的因素。2/8/2020ISO/TS16949：2002審核核原則以下原則則與審核核有關，并通過過獨立性性和系統(tǒng)統(tǒng)性來明明確：d)獨獨立性：審核的的公正性性和審核核結論的的客觀性性的基礎礎審核員獨獨立于受受審核的的活動，并且不不帶偏見見，沒有

24、有利益上上的沖突突。審核核員在審審核過程程中保持持客觀的的心態(tài)，以保證證審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和結結論僅建建立在審審核證據(jù)據(jù)的基礎礎上。e)基基于證據(jù)據(jù)的方法法：在一一個系統(tǒng)統(tǒng)的審核核過程中中，得出出可信的的和可重重現(xiàn)的審審核結論論的合理理方法。審核證據(jù)據(jù)是可證證實的。由于審審核是在在有限的的時間內內并在有有限的資資源條件件下進行行的，因因此審核核證據(jù)是是建立在在可獲得得的信息息樣本的的基礎上上。抽樣樣的合理理性與審審核結論論的可信信性密切切相關。2/8/2020ISO/TS16949：2002審核核員的能能力與評評價審核過程程的信心心和可信信程度取取決于進進行審核核的人員的的能力，這種能能力通過過以下方

25、方面得到到證實：個人素質質知識和技技能的應應用能力力2/8/2020ISO/TS16949：2002審核核員的能能力與評評價個人素質質有道德，即公正正、可靠靠、忠誠誠、誠實實和謹慎慎；思想開明明，即愿愿意考慮慮不同意意見或觀觀點；善于交往往，即靈靈活地與與人交往往；善于觀察察，即主主動地認認識周圍圍環(huán)境和和活動；有感知力力，即能能本能地地了解和和理解環(huán)環(huán)境；適應能力力強，即即容易適適應不同同情況；堅韌不拔拔，即對對實現(xiàn)目目標堅持持不懈；明斷，即即根據(jù)邏邏輯推理理和分析析及時得得出結論論；自立，即即在同其其他人有有效交往往中獨立立工作并并發(fā)揮作作用。2/8/2020ISO/TS16949：200

26、2審核核員的能能力與評評價知識和技技能質量和環(huán)環(huán)境管理理體系審審核員通通用的知知識和技技能：審核原則則、程序序和技術術：使審審核員能能恰當?shù)氐貙⑵鋺獞糜诓徊煌膶弻徍瞬⒈１ＷC審核核實施的的一致性性和系統(tǒng)統(tǒng)性。管理體系系和引用用文件：使審核核員能理理解審核核范圍并并運用審審核準則則。組織狀況況：使審審核員能能理解組組織的運運作情況況。適用的法法律、法法規(guī)和相相關領域域的其他他要求：使審核核員能了了解并在在適用于于受審核核方的這這些要求求的范圍圍內開展展工作。2/8/2020ISO/TS16949：2002審核核員的能能力與評評價知識和技技能審核組長長的通用用知識和和技能具有關于于領導審審核方面

27、面的知識識和技能能，以便便審核能能有效地地和高效效地進行行。對審核進進行策劃劃并在審審核中有有效地利利用資源源；代表審核核組與審審核委托托方和受受審核方方進行溝溝通；組織和指指導審核核組成員員；為實習審審核員提提供指導導和指南南；領導審核核組得出出審核結結論；預防和解解決沖突突；編制和完完成審核核報告。2/8/2020ISO/TS16949：2002審核核員的能能力與評評價知識和技技能質量管理理體系審審核員特特定的知知識和技技能與質量有有關的方方法和技技術質量術語語質量管理理原則及及其運用用質量管理理工具及及其運用用過程和產產品，包包括服務務行業(yè)特定定的術語語過程和產產品包括括服務的的技術特特

28、性行業(yè)特定定的過程程和慣例例2/8/2020第五部分分：審核核活動及及注意事事項2/8/2020內審對質質量體系系的作用用優(yōu)化的觀觀念：采采用創(chuàng)新新、取消消、簡化化、合并并、重排排等方式式來得到到更低成成本、更更有效益益的作業(yè)業(yè)流程和和方法?，F(xiàn)有質量管理體系系內審將質量體體系進行行優(yōu)化產生更大大的效益益2/8/2020以預防觀觀來防止止缺陷在進行各各項產品品開發(fā)，過程開開發(fā)之前前，由已往的工作經經驗、風風險分析析來了解解各項的的潛在缺缺陷，事事先采取取一些的的防范措措施，從從而減少少后期的的缺陷。問題總數(shù)設計階段過程開發(fā)階段試生產生產問題總數(shù)設計階段過程開發(fā)階段試生產生產優(yōu)質企業(yè)業(yè)低質企業(yè)業(yè)2

29、/8/2020以FMEA的角度看看體系目前的體體系常出出現(xiàn)什么問題題，客戶戶有何抱怨，成本是是否增加加分析分析對顧客對公司有何影響響那些原因因可能造成這些些失效模模式采取可行行的對策策對體系進進行必要要修改2/8/2020錯誤的觀觀念標準怎么么規(guī)定就就怎么做做就算不對對也是規(guī)規(guī)定墨守成規(guī)規(guī)，喪失失企業(yè)競競爭力考慮標準準的精神神內涵隨時依公公司的情情況而調調整隨時自我我調整，因應環(huán)環(huán)境需求，持持續(xù)維持持競爭力力2/8/2020片面強調調符合性性的審核核模式的的危害只在乎標準的符合性性而沒有考考慮到對對公司的的效益性性只審核有有沒有符符合標準的要求要滿足標準要求，要要適合公司運作作，要滿滿足顧客客

30、，要能有更好好的效益益，有效效降低成成本審核要注注重符合合性適當性、有效性性、效益益2/8/2020內部審核策劃審核準備現(xiàn)場審核審核報告審核的后續(xù)活動內部質量量管理體體系審核核步驟2/8/2020一 內部部審核策策劃擬審核過過程和區(qū)區(qū)域的狀狀況擬審核過過程和區(qū)區(qū)域的重重要性以往的審審核結果果內審策劃年度審核核計劃追加審核核計劃現(xiàn)場審核核計劃2/8/2020審核計劃劃審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標準要求及相關部門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況當新建質量管理體系、質量管理體系重大變化等情況時采用一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內所有要求及相關部門均應得到審核重要的

31、部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設有專門內審機構或專職人員的情況2/8/2020安排審核核計劃的的注意事事項應覆蓋所所有要素素。應覆蓋所所有班次次。應覆蓋認認證范圍圍（場所所和活動動）?？紤]審核核活動和和區(qū)域狀狀況及重重要程度度。以往審核核結果。審核員的的獨立性性。2/8/2020ETbestConsultingCompany59二審審核準備備內部審核準備成立審核組體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計劃準備工作文件（檢查表、不合格報告）2/8/2020在進行內內審前，管理者者代表應應任命審審核組長長及審核核員組成成審核組組。審核組審核組長長審核員ISO/TS16

32、949：2002審核核準備成立審審核組2/8/2020現(xiàn)場審核計劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時間審核報告發(fā)布日期及范圍審核日程安排ISO/TS16949：2002審核核準備現(xiàn)場審審核計劃劃2/8/2020收集與受受審核部部門的質質量活動動有關的的程序文文件（包包括公用用的程序序文件）、作業(yè)業(yè)指導書書、法規(guī)規(guī)，必要要時的合合同等；以標準、合同、相關法法規(guī)為依依據(jù)對以以上所收收集的文文件進行行審核；若發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合合、不充充分，應應記錄結結果。通過文件件審核，審核員員了解受受審核方方的基本本情況，為順利利審核做做好準備備。ISO/TS16949：2002審核核準備文件審審核2/8/202

33、0準備工作作文件：審核表和和審核抽抽樣計劃劃；記錄信息息（例如如：支持持性證據(jù)據(jù)，審核核發(fā)現(xiàn)和和會議的的記錄）的表格格。審核表的的作用：1、實現(xiàn)現(xiàn)審核過過程的專專業(yè)化和和規(guī)范化化；2、落實實審核的的抽樣工工作方法法，保證證審核過過程的有有效性；3、保證證審核過過程按計計劃進行行，提高高審核效效率；4、保證證審核的的覆蓋面面按審核核方案的的策劃，達到審審核的目目的；5、保證證審核結結果具有有代表性性，確保保審核的的效果2/8/2020審核表的的制定：1、由審審核員根根據(jù)審核核組長所所分配的的任務準準備檢查查表2、檢查查表的制制定要對對照標準準、手冊冊和程序序的要求求3、檢查查表必須須要經過過審核

34、組組長批準準4、根據(jù)據(jù)受審方方的規(guī)模模及過程程的復雜雜程度決決定檢查查表的多多少5、檢查查表的內內容應覆覆蓋受審審方質量量管理體體系的各各主要過過程，審審核區(qū)域域的檢查查過程不不能遺漏漏ISO/TS16949：2002審核核準備工作文文件準備備2/8/20206、編制制檢查表表時應考考慮審核核的策略略（順向向或逆向向）7、采用用按部門門審核時時要包括括涉及的的過程，應充分分考慮部部門的工工作職能能和部門門的重點點工作，突出部部門特點點；按過過程審核核時要包包括涉及及的部門門。8、抽樣樣要應有有代表性性和合理理性；9、時間間要留有有余地。10、應應有可操操作性。11、檢檢查表中中要考慮慮PDCA

35、循環(huán)環(huán)；12、檢檢查表的的內容應應覆蓋審審核方案案中所列列出的部部門所要要審核的的所有標標準條款款中的要要求。ISO/TS16949：2002審核核準備工作文文件準備備2/8/2020檢查表的的內容：1、計劃劃審核的的項目；2、審核核準則；3、需尋尋找的審審核證據(jù)據(jù)形式；4、審核核抽樣計計劃；5、完成成該項檢檢查的時時間；6、檢查查表應盡盡可能列列明確抽抽樣的資資料名稱稱ISO/TS16949：2002審核核準備工作文文件準備備2/8/2020三現(xiàn)現(xiàn)場審核核現(xiàn)場審核核首次會議議現(xiàn)場檢查查審核組會會議末次會議議2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核首次會會議舉行首次次會議首次

36、會議議的目的的：確認審核核計劃；簡要介紹紹審核活活動如何何實施；確認溝通通渠道；向受審方方提供詢詢問的機機會。2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核-首次會會議首次會議議議程應應包括：簡介介；確定定審核范范圍，即即應包括括的部門門及活動動；預計計審核詳詳情及程程度；確定定標準范范圍及文文件，即即審核依依據(jù)；審核核時間表表及工作作分派；確保保陪檢員員在場；驗證證組織內內職員是是否獲得得通知，審核即即將進行行；說明明總結會會議的日日程；自由由發(fā)問2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核-溝通現(xiàn)場審核核在審核中中進行溝溝通向導的作作用和職職責：受受審核方方指派的

37、的向導應應當協(xié)助助審核組組并且根根據(jù)審核核組長的的要求行行動審核組應應當定期期討論以以交換信信息，評評定審核核進展情情況，以以及需要要時重新新分派審審核組成成員的工工作。2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核信息收收集收集和驗驗證信息息在審核中中，與審審核目的的、范圍圍和準則則有關的的信息，應當通過過適當?shù)牡某闃舆M進行收集集并驗證證。只有有可證實實的信息方方可作為為審核證證據(jù)。審審核證據(jù)據(jù)應當予予以記錄錄。收集信息息的方法法包括：面談；文件審核核；現(xiàn)場審核核。2/8/2020審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門審核現(xiàn)場審核核實施注注意事項項2/8/2020審核切入

38、入點：1、以部部門職能能為切入入點；2、以部部門目標標為切入入點：3、以部部門工作作計劃為為切入點點：4、以近近期工作作為切入入點。現(xiàn)場審核核實施注注意事項項2/8/2020文件審核核文件審核核的目的的：1、評審審文件的的適宜性性和充分分性；2、審查查審核所所依據(jù)的的文件是是否是現(xiàn)現(xiàn)行有效效的；3、審查查組織所所發(fā)生的的重大變變化是否否在管理理體系文文件中得得到體現(xiàn)現(xiàn)；4、在管管理體系系文件經經過重大大修改后后或評審審，以尋尋求體系系文件優(yōu)優(yōu)化和提提升的機機會。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核文件審審核2/8/2020文件審核核的要求求1、一般般的內部部審核可可不對文文件內容容進行全

39、全面評審審；2、需要要時可對對某些文文件作專專項的評評審；3、文件件審核的的范圍包包括體系系文件及及相關的的外部文文件。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核信息收收集2/8/2020文件審核核的要點點:1、文件件的系統(tǒng)統(tǒng)性內容容的完整整性，內內容有無無疏漏內容容協(xié)調性性，流程程中、流流程之間間、不同同層次文文件之間間有無相相互矛盾盾的規(guī)定定；各層層次文件件相互引引用的關關系是否否正確；2、文件件的先進進性：是否否包括了了現(xiàn)行條條件下最最好、最最實用的的工作方方法；是否否成功地地運用了了先進的的管理手手段；是否否體現(xiàn)了了改進成成果。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核信息收收集2/8

40、/20203、文件件的可操操作性：文件件中的流流程是否否順暢；文件件內容是是否規(guī)定定清楚、完整、有無漏漏項；文件件的敘述述是否明明確、易易懂、易易讀；文件件的操作作性如何何，是否否有不易易操作之之處；ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核信息收收集2/8/2020文件審核核方法：1、縱向向審核：可從從管理體體系文件件的一層層開始向向 二、三層滲滲透審查查；便于于梳理清清楚各層層次文件件的關系系，主要要用于審審查文件件是否有有疏漏、是否有有重復，各層次次文件的的相互引引用是否否恰當。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核信息收收集2/8/2020橫向審核核：從同同一層次次的文件件著手審審

41、查，檢檢查時同同時對若若干份相相關文件件進行稽稽核。便于于檢查出出文件之之間的接接口是否否清楚，有無疏疏漏、有有無重復復、有無無相互矛矛盾的描描述。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核信息收收集2/8/2020現(xiàn)場審核核作業(yè)現(xiàn)場場審核的的原則：1、以“客觀依依據(jù)”為為依據(jù)的的原則；2、緊扣扣審核準準則的原原則；3、獨立立、公正正的原則則；4、“實實事求是是”的原原則；5、重點點過程審審核的原原則。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核作業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場審核核2/8/2020現(xiàn)場檢查注意事項當發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正

42、和禮貌與被審核方負責人共同確認事實審核員應隨機抽取樣本現(xiàn)場審核核實施注注意事項項2/8/2020現(xiàn)場審核核證據(jù)的的收集信息源抽樣、收集、驗證審核證據(jù)對照審核準則評價審核發(fā)現(xiàn)評 審審核結論與審核目的、范圍和準則有關的信息記錄可驗證的信息作為審核證據(jù)形成表明符合或不符合的審核發(fā)現(xiàn)得出與審核目的有關的審核結論通過適當?shù)某闃邮占畔⒉Ⅱ炞C信息對照審核準則進行審核證據(jù)的評價評審審核中所有已獲得的審核發(fā)現(xiàn)2/8/2020信息源：1、與受受審方員員工及其其他人員員面談；2、對現(xiàn)現(xiàn)場活動動、周圍圍工作環(huán)環(huán)境和條條件的觀觀察；3、文件件；4、記錄錄；5、數(shù)據(jù)據(jù)匯總、分析和和績效指指標6、審核核信息、顧客反反饋等

43、ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核作業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場審核核2/8/2020收集審核核證據(jù)的的方式：1、與受受審方人人員面談談；2、現(xiàn)場場觀察、對實際際活動及及結果進進行驗證證；3、對文文件和記記錄進行行評審（查閱記記錄）。審核證據(jù)據(jù)的形式式1、能夠夠證實的的記錄；2、客觀觀事實的的陳訴；3、其他他信息等等。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核作業(yè)現(xiàn)現(xiàn)場審核核2/8/2020審核記錄錄審核記錄錄的作用用：1、便于于需要時時查閱；2、便于于證實審審核所獲獲得的信信息；3、便于于審核組組其他成成員進行行相關審審核時參參閱；4、為有有連續(xù)性性線索繼繼續(xù)審核核提供可可追溯的的條件；5、提供供證實審

44、審核過程程的證據(jù)據(jù)；6、便于于審核員員學習、交流和和審核能能力的提提高。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核記記錄2/8/2020審核記錄錄的要求求：1、記錄錄應敘述述清楚、記載全全面、易易讀易懂懂、便于于查閱；2、記錄錄應準確確實現(xiàn)可可追溯（如文件件名稱及及編號、物品標標識、產產品批號號、設備備編號、記錄編編號、合合同號碼碼等）；3、組織織可以對對記錄格格式作統(tǒng)統(tǒng)一規(guī)定定，也可可不作規(guī)規(guī)定由審審核員自自定。4、現(xiàn)場場審核證證據(jù)應有有內審員員記錄，不宜叫叫人代記記；5、審核核記錄必必須當場場記錄，不能以以回憶錄錄的方式式進行記記錄，否否則對審審核當時時的背景景無法確確認記錄錄。2/8

45、/2020小陳做事事一向風風風火火火，做事事快從不不注意細細節(jié)。一一次公司司組織內內審，小小陳是內內審員，也負責責了一個個小組的的審核。在審核核過程中中小陳不不停的問問這問那那，但大大家發(fā)現(xiàn)現(xiàn)小陳審審核時一一直是兩兩手空空空，既沒沒有紙也也沒有筆筆。兩天天的現(xiàn)場場審核結結束后，在審核核組會議議上組長長要求大大家把審審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問問題整理理出來，只見小小陳臨時時向其他他內審員員借了一一支筆和和一張紙紙，邊回回憶邊寫寫，針對對他審核核的兩個個部門共共寫了5個問題題：1、員工工培訓不不足，對對管理體體系文件件不熟悉悉。2、有幾幾份文件件沒有受受控，文文件管理理需要加加強。3、有的的檢驗報報告中對對

46、檢驗不不合格的的項目沒沒有做標標記。4、有的的供應商商雖然在在向公司司供應原原材料，但沒有有進行供供應商評評審。5、在質質量記錄錄中多處處有填寫寫不規(guī)范范的現(xiàn)象象。在末次會會議上就就不合格格與受審審部門進進行溝通通時，其其中有三三項不合合格受審審部門都都不予以以認可，小陳也也解釋不不清楚只只好撤銷銷。內審實施施案例：2/8/2020分析：小陳的問問題就出出在審核核當時不不記錄，審核結結束僅僅僅憑借記記憶寫報報告，由由于審核核過程中中看到過過的文件件和資料料很多，對審核核過程中中的一些些細節(jié)不不易寫清清楚，有有時勉強強回憶起起一些細細節(jié)，也也很可能能張冠李李戴，出出現(xiàn)錯誤誤。如小小陳開具具的描述

47、述為“在在質量記記錄中多多處有填填寫不規(guī)規(guī)范的現(xiàn)現(xiàn)象”的的不合格格，沒有有說清具具體的質質量記錄錄的名稱稱/編號號、流水水號等唯唯一標識識，對于于是什么么內容填填寫不規(guī)規(guī)范也不不清楚，基本上上沒有不不合格事事實的內內容，只只是一種種不合格格類型的的描述，無法實實現(xiàn)需要要的追溯溯。所以以當受審審核部門門對其不不認可時時，他無無法進行行解釋，即使受受審單位位認可，在分析析原因和和制定糾糾正措施施時也會會無從下下手內審實施施案例：2/8/2020涉及文件檢查內容抽樣方法解答人記錄檢查結果客戶投訴處理流程不合格服務抽查3份客戶投訴記錄，根據(jù)客戶投訴處理流程檢查投訴處理情況和反饋情況小王1、審核時發(fā)現(xiàn)7

48、月29日受理的1390*的用戶已更改資費套餐服務計劃300元送200分，但用戶8月份的市話已達337.80元，8月21日用戶打印話費清單查詢時發(fā)現(xiàn)并沒有享受到優(yōu)惠，營業(yè)前臺查詢原因是更改資費套餐后系統(tǒng)修改不成功，營業(yè)臺處理僅僅是幫用戶在8月21日重新申請，用戶非常不滿，但沒有任何投訴處理的記錄NG審核記錄錄示例：2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核發(fā)發(fā)現(xiàn)形成審核核發(fā)現(xiàn)對照審核核準則評評價審核核證據(jù)以以形成審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)。審核核發(fā)現(xiàn)能能表明符符合或不不符合審審核準則則。當審核目目的有規(guī)規(guī)定時，審核發(fā)發(fā)現(xiàn)能識識別改進進的機會會。如果審核核計劃有有規(guī)定，還應當當記錄具具體的符

49、符合的審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)及其支支持的審審核證據(jù)據(jù)。應當記錄錄不符合合及其支支持的審審核證據(jù)據(jù) 。與受審核核方共同同評審，以確定定不符合合的準確確性，使使被審核核方理解解不符合合。對于分歧歧問題記記錄。2/8/20201、對已已進行的的審核進進行小結結；2、跟蹤蹤審核進進度；3、對審審核方案案的實施施進行評評估，必必要時對對方案作作出調整整；4、對審審核過程程中需要要小組其其他成員員進行跟跟蹤、確確認的事事項尋求求幫助；5、明確確在審核核中需要要協(xié)調一一致的事事項；6、就審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)進行溝溝通，對對同類或或類似的的問題進進行歸納納、總結結，對管管理體系系運行的的總體情情況作出出判斷；7、確定定內部審審

50、核的不不符合項項。ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核組組會議2/8/2020不合格的形成文文不符：質量管理體系文件與 ISO/TS16949標準或有關法規(guī)、合同要求不符文實不符：未按質量管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行實效不符：雖按質量管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核組組會議2/8/2020不符合的的類型：1.嚴嚴重不合合格質量體體系與約約定的質質量體系系標準或或合同的的要求不不符造成系系統(tǒng)性失失效的不不合格（可能需需由多個個輕微不不合格去去說明）可造成成嚴重后后果的不不合格區(qū)域性性實施嚴嚴重失效效（可能能需由多多個輕微微不合格格去說明明）

51、需花較較長時間間和較多多的人力力才能糾糾正的不不合格等等2.輕輕微不合合格孤立的的人為錯錯誤文件偶偶爾未被被遵守，造成的的后果不不太嚴重重對系統(tǒng)統(tǒng)不會產產生重要要影響的的不合格格等3 .觀觀察項或或改進建建議證據(jù)稍稍不足，但估計計存在問問題，需需提醒注注意的事事項已發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題，但尚不不能構成成不合格格，如發(fā)發(fā)展下去去就有有可能構構成為不不合格事事項其他需需提醒注注意的事事項ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核組組會議2/8/2020不合格事實描述要點準確地描描述觀察察到的事事實，包包括時間間、地點點、人物物（用職職務或職職稱）、何種情情況。使使其有可可重查性性和可追追溯性力求簡明明精

52、煉，抓住核核心的不不合格加加以概括括提煉，無關的的、多余余的話不不要寫對統(tǒng)計數(shù)據(jù)據(jù)要有分分析和歸歸納，不不要遺漏漏任何有有益信息息觀點、結結論要從從描述中中自然流流露，不不要光寫寫結論不不寫事實實，并盡盡可能使使用行業(yè)業(yè)/公司術語語ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核組組會議2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核審核組組會議準備審核核結論在末次會會議前，審核組組應當討討論以下下內容：針對審核核目的，評審審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)以及在在審核過過程中所所收集的的其他適適當信息息；考慮審核核過程中中固有的的不確定定因素，對審核核結論達達成一致致；如果審核核目的有有規(guī)定，準備建建議性

53、的的意見；如果審核核計劃有有規(guī)定，討論審審核后續(xù)續(xù)活動。2/8/2020ISO/TS16949：2002現(xiàn)場場審核末次會會議舉行末次次會議末次會議議應當由由審核組組長主持持以受審核核方能夠夠理解和和認同的的方式提提出審核核發(fā)現(xiàn)和和結論適當時，雙方就就受審核核方提出出的糾正正和預防防措施計計劃的時時間表達達成共識識。參加末次次會議的的人員應應當包括括受審核核方，也也可包括括審核委委托方和和其他方方。必要時，審核組組長應當當告知受受審核方方在審核核過程中中遇到的的可能降降低審核核結論可可信程度度的情況況。2/8/2020編制審核核報告包括或引引用以下下內容：審核目的的、審核核范圍明確審核核組長和和

54、成員；現(xiàn)場審核核活動實實施的日日期和地地點；審核準則則；審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)；審核結論論。四審審核報告告2/8/2020審核總結結報告只有事實實，并無無意見最好的報報告是沒沒有模棱棱兩可及及清楚地地指出事事實，并并提出文文件上的的證據(jù)來來支持這這些事實實，個人人意見應應保留至至結論時時才提出出；并對對于該情情況有用用時才提提出。報告編寫寫2/8/2020審核總結結報告：點出趨勢勢重要的趨趨勢需要要定出來來，這些些報告出出來以容容許作分分析及提提出長期期的糾正正措施。包括正面面的報告告雖然第三三者審核核只報告告不符合合，但內內部質量量審核報報告可包包括一些些良好工工作方式式的觀察察。得到到數(shù)個審審核的結結

55、果后，此類結結果應得得到分析析以決定定各個部部門是否否有任何何同樣的的潛在問問題；繼繼而會成成為根本本原因而而需進行行長期的的糾正措措施。報告編寫寫2/8/2020審核總結結報告：標題審核員員姓名日期審核編編號被審核核區(qū)域范圍涵蓋范范圍附上審審核計劃劃附上所所用的檢檢查表必須能能證實審審核是全全面的報告編寫寫2/8/2020審核總結結報告：結果總結結點出任任何趨勢勢指出不不合格報報告的數(shù)數(shù)量并附附于報告告內糾正措施施糾正措措施回覆覆的時間間性附上不合合格報告告附:內部部質量體體系審核核總結報報告（表表格范例例）、內內部質量量體系審審核年度度計劃表表（表格格范例）、質量量體系審審核小組組名單（表

56、絡范范例）報告編寫寫2/8/2020審核報告告審核報告告的批準準和分發(fā)發(fā)審核報告告應當在在商定的的時間期期限內提提交。如如果不能能完成，應當向向審核委委托方通通報延誤誤的理由由，并就就新的提提交日期期達成一一致。審核報告告應當根根據(jù)審核核方案程程序的規(guī)規(guī)定注明明日期，并經評評審和批批準。經批準的的審核報報告應當當分發(fā)給給審核委委托方指指定的接接受者。審核報告告屬審核核委托方方所有，審核組組成員和和審核報報告的所所有接受受者都應應當尊重重并保持持審核的的保密性性。2/8/2020當審核計計劃中的的所有活活動已完完成，并并分發(fā)了了經過批批準的審審核報告告時，審審核即告告結束。審核的相相關文件件應當

57、依依據(jù)相關關要求予予以保存存或銷毀毀。一般，不不應當向向任何其其他方泄泄露文件件內容以以及審核核中獲得得的其他他信息或或審核報報告。對糾正措措施的完完成情況況及有效效性進行行驗證五審審核后續(xù)續(xù)活動2/8/2020你還想瞭瞭解些什什麼？2/8/2020審核方法法的應用用面談提問記筆記觀察驗證方法法第六部分分：審核核技巧2/8/20201、內審審就是為為了找問問題；2、只重重問題、不重改改進；3、忘記記獨立性性原則；4、避重重就輕；5、做老老好人；2/8/2020審核與溝溝通審核過程程是一個個溝通過過程審核受審審核方的的質量體體系：了了解情況況，收集集客觀證證據(jù)，提提出觀察察結果受審核方方的配合合

58、與否對對審核員員了解真真實情況況至關重重要審核過程程應屬于于正式的的雙向溝溝通審核員處處在主導導地位，應防止止受審核核方的抗抗拒心理理應注意客客觀公正正的態(tài)度度2/8/2020審核的基基本方法法抽樣樣審核策略略順向審核核策略逆向審核核策略按部門審審核策略略按條款或或過程審審核的策策略審核策略略的優(yōu)缺缺點審核技巧巧一審核方法法2/8/2020審核的基基本方法法抽樣樣抽樣有代代表性抽樣有隨隨機性由審核員員親自選選取樣本本2/8/2020順向審核核策略-從過程程的始端端查到過過程的終終端；例：從合同查查到產品品出廠；從文件管管理部門門查到具具體文件件的有效效性；從不合格格產生，查到糾糾正措施施。2/

59、8/2020逆向審核核策略-從過程程的終端端查到過過程的始始端；例：從幾件計計量檢測測設備查查到計量量檢測設設備的管管理；從幾種原原材料的的標識查查到進貨貨檢驗與與試驗及及采購控控制；從設計輸輸出查到到設計輸輸入。2/8/2020基本方法法和策略略面談的技技巧提問的技技巧筆記的技技巧觀察的技技巧驗證的技技巧處理受審審核方的的反應的的技巧審核技巧巧2/8/2020按部門審審核策略略按部門安安排審核核計劃；針對部門門職能所所涉及到到的活動動進行審審核；按部門審審核時，應審核核部門職職能涉及及的各要要素/過程的要要求。2/8/2020按體系條條款或過過程審核核的策略略以條款或或過程為為中心，按條款款

60、或過程程安排審審核計劃劃；針對條款款或過程程要求展展開審核核；一個過程程要涉及及多個部部門，負負責部門門必查，配合部部門選查查。2/8/2020審核策略略的優(yōu)缺缺點順向審核核邏輯性、系統(tǒng)性性強；可查證接接口、但但費時。逆向審核核針對性強強、切實實具體；問題復雜雜時不易易理清。條款/過過程審核核目標明確確，易與與標準及及體系文文件對照照；審核路線線復雜、費時。部門審核核審核效率率高，但但易疏漏漏要求；要求審核核員思路路清楚；審核組內內溝通要要求高。2/8/2020審查策略略的靈活活應用實際的審審核往往往是：1、“順向”和“逆向”相結合；2、按部門門和按條條款/過程審核核相結合合；制定審核核計劃時