DJG 330105T 005-2021 超市商品進(jìn)貨管理規(guī)范（標(biāo)準(zhǔn)文本）

ICS03.100.20CCSA10

DJG330105杭州市拱墅區(qū)地方技術(shù)性規(guī)范DJG330105/T005—2021DB330103/T026—2020超市商品進(jìn)貨管理規(guī)范2021-09-15發(fā)布 2021-10-15實(shí)施杭州市拱墅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布DJG330105/T005DJG330105/T005—2021II前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件代替DB330103/T026—2020《超市商品進(jìn)貨管理規(guī)范》，根據(jù)《關(guān)于做好地方標(biāo)準(zhǔn)管理有（浙市監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)﹝2021﹞13號(hào)（本文件由杭州市拱墅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：杭州聯(lián)華華商集團(tuán)有限公司、杭州規(guī)矩企業(yè)管理咨詢有限公司。本文件主要起草人：馬亞兵、徐敏、楊韞菲、徐亞成、俞煒挺。本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為：——2020年首次發(fā)布為DB330103/T026—2020；——本次為第一次修訂。PAGEPAGE8超市商品進(jìn)貨管理規(guī)范范圍本文件規(guī)定了超市商品進(jìn)貨管理的術(shù)語和定義、人員職責(zé)、商品采購、進(jìn)貨驗(yàn)收、倉儲(chǔ)管理。本文件適用于超市商品的進(jìn)貨管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T5296.1 1部分：總則GB/T5296.2 消費(fèi)品使用說明第2部分：家用和類似用途電器GB5296.3 消費(fèi)品使用說明化妝品通用標(biāo)簽GB/T5296.4 消費(fèi)品使用說明第4部分：紡織品和服裝GB/T5296.5 消費(fèi)品使用說明第5部分：玩具GB7718 食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則GB13432 食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)預(yù)包裝特殊膳食用食品標(biāo)簽術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。超市開架售貨，集中收款，滿足社區(qū)消費(fèi)者日常生活需要的零售業(yè)態(tài)，根據(jù)商品結(jié)構(gòu)的不同，可以分為食品超市和綜合超市。浙食鏈浙江省食品安全追溯閉環(huán)管理系統(tǒng)。人員職責(zé)采購員掌握一定的談判技巧，能妥善協(xié)調(diào)各種公共關(guān)系，應(yīng)變能力強(qiáng)。思想端正，作風(fēng)正派，不謀私利，不徇私情，堅(jiān)決抵制不正之風(fēng)。采購合同評(píng)審員制定供應(yīng)商合作合同中商品品質(zhì)管理法律保障條款，制定供應(yīng)商引入淘汰標(biāo)準(zhǔn)，做好商品新品質(zhì)量相關(guān)信息系統(tǒng)維護(hù)和變更，協(xié)助質(zhì)管員對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)和商品信息系統(tǒng)把關(guān)。對(duì)于有疑問的供應(yīng)商資質(zhì)和不規(guī)范商品信息，有權(quán)拒絕引進(jìn)，與質(zhì)管員共同把好新品進(jìn)場(chǎng)關(guān)和在場(chǎng)商品的質(zhì)量關(guān)。質(zhì)管員負(fù)責(zé)建立公司商品品質(zhì)管理制度及標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)公司質(zhì)量管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)流程進(jìn)行檢查、考核、指導(dǎo)、管理。負(fù)責(zé)供應(yīng)商（生產(chǎn)廠家）的源頭資質(zhì)審核和品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，行使由于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核不合格、商品檢測(cè)不合格、資質(zhì)審核不合格、商品存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的一票否決權(quán)。負(fù)責(zé)供應(yīng)商及生產(chǎn)廠家的資質(zhì)審核和商品品質(zhì)的監(jiān)管工作，做好商品資質(zhì)證件和檢測(cè)報(bào)告的索證和備案歸檔。收貨員對(duì)配送商品進(jìn)行驗(yàn)收、索證。對(duì)商品進(jìn)行外觀、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、標(biāo)識(shí)標(biāo)簽等檢查。倉庫管理員對(duì)商品做好先進(jìn)先出，做好商品有效期管理。對(duì)在庫商品定期進(jìn)行外觀、保質(zhì)期、計(jì)量、標(biāo)識(shí)標(biāo)簽等檢查，并做好臺(tái)帳檢查記錄。商品采購采購方針采購員采購前應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和質(zhì)量分析，貨比三家，優(yōu)先選擇功能先進(jìn)，設(shè)計(jì)合理、質(zhì)量?jī)?yōu)良、安全可靠的產(chǎn)品。采購范圍公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)所允許經(jīng)銷的商品。采購時(shí)應(yīng)優(yōu)先選擇下列貨源：質(zhì)量管控較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳唐?；較同類商品，市場(chǎng)占有率較高或知名度較高的商品；在保證商品安全的前提下，功能、口味、配方、使用價(jià)值、造型、包裝等方面相比具有新穎性的商品；擁有完善和有力度促銷計(jì)劃配合的商品；引導(dǎo)消費(fèi)潮流的商品；獲得過政府質(zhì)量獎(jiǎng)、“品字標(biāo)”浙江制造品牌認(rèn)證的企業(yè)制造的商品；已實(shí)施“浙食鏈”企業(yè)的商品。供應(yīng)商選擇資質(zhì)審核采購員在商品進(jìn)場(chǎng)前，應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)進(jìn)行審核驗(yàn)證，建立穩(wěn)定、安全的商品貨源基地。采購合同評(píng)審員應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等進(jìn)行合法性審核。質(zhì)管員應(yīng)對(duì)商品生產(chǎn)廠家的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等進(jìn)行合法性審核，并在征信平臺(tái)查詢商品生產(chǎn)廠家的信用記錄，有生產(chǎn)許可、強(qiáng)制認(rèn)證或其他產(chǎn)品認(rèn)證的商品，應(yīng)進(jìn)行符合性審核。現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)對(duì)待引入商品的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察走訪，重點(diǎn)審核下列內(nèi)容：供應(yīng)商資質(zhì)的合法性：查驗(yàn)有關(guān)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營(yíng)許可證或食品生產(chǎn)許可證等；質(zhì)量管理的有效性：查驗(yàn)企業(yè)是否制定質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量目標(biāo)、過程控制文件且是否應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)管理中；生產(chǎn)加工的規(guī)范性：查驗(yàn)廠房環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備及生產(chǎn)流程是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；質(zhì)量管理的實(shí)施性：查驗(yàn)企業(yè)是否有對(duì)原材料、半成品、成品、倉庫、物流運(yùn)輸進(jìn)行閉環(huán)的質(zhì)量監(jiān)控。商品審核樣品審核供應(yīng)商應(yīng)首先保證產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量及外觀標(biāo)簽的合法性，銷售商依據(jù)相關(guān)法規(guī)要求履行產(chǎn)品審核義務(wù)。樣品需與進(jìn)超市商品一致，標(biāo)簽參照產(chǎn)品包裝上的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行標(biāo)注，建議商品標(biāo)簽請(qǐng)權(quán)威部門檢測(cè)，提供標(biāo)簽樣張審核報(bào)告，樣品不能過期。證件審核供應(yīng)商分為供應(yīng)商（代理商）、供應(yīng)商（廠家）兩種類型。供應(yīng)商（代理商）需提供供應(yīng)商和廠家的證件，供應(yīng)商（廠家）只需提供廠家證件。SCSC3CA審核證件關(guān)鍵點(diǎn)與參數(shù)一致性：商品對(duì)應(yīng)所有證件的廠名廠址必須一致，如商標(biāo)注冊(cè)證不一致，需提供授權(quán)書，加蓋公司紅章。范圍內(nèi)：審核商品在證書的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商標(biāo)注冊(cè)證、生產(chǎn)許可證）。齊全性：檢測(cè)報(bào)告的產(chǎn)品名稱與商品名稱一致、檢測(cè)項(xiàng)目與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)一致、檢測(cè)報(bào)告編號(hào)頁HACCP有效性：證件在有效期內(nèi)，所有證件加蓋供應(yīng)商公司公章。進(jìn)貨驗(yàn)收一般要求收貨員應(yīng)對(duì)每批進(jìn)貨的商品進(jìn)行檢查驗(yàn)收工作。對(duì)成箱包裝的進(jìn)貨商品，應(yīng)按一定的比例開箱檢查驗(yàn)收。應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的商品質(zhì)量信息監(jiān)控制度和相應(yīng)的商品采購淘汰制度。應(yīng)建立進(jìn)貨臺(tái)帳，對(duì)每批商品進(jìn)貨日期、數(shù)量、索證及審核等情況進(jìn)行登記。標(biāo)識(shí)標(biāo)簽、包裝檢查一般消費(fèi)品標(biāo)簽和使用說明應(yīng)符合GB/T5296.1的規(guī)定。食品食品標(biāo)簽應(yīng)符合GB7718的規(guī)定；特殊營(yíng)養(yǎng)食品標(biāo)簽應(yīng)符合GB13432的規(guī)定。家用和類似用途電器標(biāo)簽和使用說明應(yīng)符合GB/T5296.2的規(guī)定?；瘖y品標(biāo)簽和使用說明應(yīng)符合GB5296.3的規(guī)定。紡織品和服裝標(biāo)簽和使用說明應(yīng)符合GB/T5296.4的規(guī)定。玩具標(biāo)簽和使用說明應(yīng)符合GB/T5296.5的規(guī)定。進(jìn)貨商品質(zhì)量檢查清點(diǎn)檢查抽樣檢查應(yīng)對(duì)采購商品進(jìn)行抽樣檢查。抽樣采用隨機(jī)抽取法取出代表樣進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查商品的標(biāo)識(shí)標(biāo)簽、包裝及感官、儲(chǔ)存條件。對(duì)有使用期限的商品應(yīng)重點(diǎn)檢查其生產(chǎn)日期。感官檢查，檢查包裝是否牢固，是否可能因包裝不良而使商品受損及包裝本身是否受損。儲(chǔ)存條件檢查，有溫度要求的食品（農(nóng)產(chǎn)品）需注意查驗(yàn)來貨中心溫度是否達(dá)標(biāo)，運(yùn)輸車輛溫控是否合規(guī)。合格標(biāo)志檢查檢查商品是否有合格標(biāo)志。合格標(biāo)志可包括：合格證、合格章、合格出廠檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)員簽字印章。索證索票索取供應(yīng)商提供的有效證照和動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證，并登記好相關(guān)臺(tái)帳。肉品（（嚴(yán)格執(zhí)行鮮肉的入場(chǎng)管理規(guī)定，規(guī)范操作程序。門店在收貨時(shí)需向供應(yīng)商索取相關(guān)證件，并做好相關(guān)的臺(tái)帳記錄。市區(qū)定點(diǎn)屠宰鮮肉：應(yīng)索取《浙江省非稅收入定額票據(jù)》，票證上須加蓋動(dòng)物檢疫驗(yàn)訖專用章和定點(diǎn)屠宰場(chǎng)印章，做到證、章、物、日期相符。外地進(jìn)杭冷鮮肉，應(yīng)具備：由杭州市農(nóng)業(yè)行政主管部門出具的《準(zhǔn)運(yùn)證》；由產(chǎn)地動(dòng)物監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明、運(yùn)輸車輛消毒證；由經(jīng)省級(jí)以上認(rèn)證具有資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的無違禁藥物殘留檢測(cè)報(bào)告。果蔬超市果蔬進(jìn)貨需標(biāo)明品名、數(shù)量、產(chǎn)地、供應(yīng)商、進(jìn)貨地點(diǎn)、進(jìn)貨對(duì)象、檢測(cè)結(jié)果，保證蔬果的可追溯。需向配送中心或供應(yīng)商索取果蔬農(nóng)藥殘留量的檢測(cè)報(bào)告，檢測(cè)合格方可上架銷售。水產(chǎn)品進(jìn)貨應(yīng)保證水產(chǎn)品的可追溯，索取每批的合格檢測(cè)報(bào)告方可上架銷售。進(jìn)口食品檢查結(jié)果處理經(jīng)檢查符合要求的商品予以入庫。經(jīng)檢查貨證不符或標(biāo)識(shí)不清楚的應(yīng)拒收。倉儲(chǔ)管理入庫管理商品入庫，倉庫管理員應(yīng)執(zhí)行按單驗(yàn)收的原則，認(rèn)真做好貨物的“質(zhì)、量、證”的三檢工作，確保商品的感官質(zhì)量、數(shù)量及有關(guān)憑證符合以下要求：收貨數(shù)量與到貨數(shù)量相符；到貨商品須有產(chǎn)品合格證等憑證資料；商品感官質(zhì)量符合要求，包裝完好無損；到貨商品外包裝標(biāo)簽齊全。對(duì)于感官質(zhì)量、數(shù)量、有關(guān)憑證不符要求的商品，倉庫管理員不能讓其入庫。對(duì)于疑問商品入庫待檢后，倉庫管理員應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)管員對(duì)到貨商品進(jìn)行檢驗(yàn)。未檢商品進(jìn)庫須隔離放置，并做好標(biāo)識(shí)。商品進(jìn)庫后直接錄入系統(tǒng)數(shù)據(jù)。應(yīng)建立收貨管理制度、配送收貨作業(yè)規(guī)范、商品逆向物流制度，并按規(guī)定收貨、查詢。商品入庫時(shí)間管理應(yīng)符合以下要求；按照收貨的優(yōu)先原則上架：先收貨的先上架，冷凍冷藏商品先上架，特殊商品先上架；當(dāng)天收貨完畢的商品當(dāng)天需完成上架。庫存管理貯存管理庫存商品應(yīng)做到“帳、物”相符,嚴(yán)格執(zhí)行先進(jìn)先出管理。原輔料、半成品、商品的入庫應(yīng)有包裝或有專門的容器，并有規(guī)格和計(jì)量，入庫前倉庫管理員應(yīng)認(rèn)真清點(diǎn)和查驗(yàn)數(shù)量、規(guī)格和感官質(zhì)量。（食品添加劑、半成品的使用和庫存的量需重點(diǎn)控制，以防變質(zhì)。倉庫需要有有效調(diào)控溫濕度及室內(nèi)外空氣交換的設(shè)備，配備自動(dòng)監(jiān)測(cè)、記錄庫房溫濕度的設(shè)備，并做好溫濕度的記錄。商品的保質(zhì)期管理實(shí)行規(guī)定時(shí)間翻倉制度，確保商品品質(zhì)安全。食品（包括進(jìn)口食品）每半1（主要是指有保質(zhì)期要求的百貨商品1（包括進(jìn)口食品11特殊商品應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)制度的要求進(jìn)行管理。清潔衛(wèi)生管理倉儲(chǔ)庫房、場(chǎng)地保持清潔整齊；倉儲(chǔ)貨架保持清潔整齊；倉儲(chǔ)商品保持整潔。發(fā)貨管理對(duì)于商品的發(fā)貨，倉庫管理員須確認(rèn)商品經(jīng)驗(yàn)收合格后才能發(fā)放，并做到“無單不發(fā)”、“未審核不發(fā)”、“質(zhì)量變異不發(fā)”、“超保質(zhì)期不發(fā)”。在商品的發(fā)放過程中，倉庫管理員必須嚴(yán)格做好所發(fā)商品的檢查核對(duì)工作，杜絕錯(cuò)發(fā)、誤發(fā)等責(zé)任事故發(fā)生。發(fā)貨時(shí)，倉庫管理員必須嚴(yán)格執(zhí)行“先進(jìn)先出”的規(guī)定，縮短商品的庫存期，提高庫存管理工作質(zhì)量，確保無商品儲(chǔ)存超期責(zé)任事故的發(fā)生。附 錄 A（規(guī)范性）各分類商品索取證件一覽表表A.1規(guī)定了各分類商品需索取的證件清單。表A.1各分類商品索取證件一覽表食品類別供應(yīng)商證件廠家證件純生鮮肉品、禽水果營(yíng)業(yè)執(zhí)照證、肉品品質(zhì)檢驗(yàn)合格證、豬瘟檢測(cè)報(bào)告（血清精三項(xiàng)（尿檢證水果農(nóng)殘報(bào)告，第三方一年全項(xiàng)檢測(cè)報(bào)告非SC認(rèn)證食品營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營(yíng)許可證（授權(quán)書（營(yíng)養(yǎng)成分報(bào)告（售證（、其他包裝體現(xiàn)SC認(rèn)證食品營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營(yíng)許可證（經(jīng)營(yíng)奶粉在經(jīng)營(yíng)范圍體現(xiàn)）（授權(quán)書（營(yíng)養(yǎng)成分報(bào)告如有機(jī)食品需有機(jī)（如綠色食品需綠色食品證裝體現(xiàn)進(jìn)口食品（奶粉在經(jīng)營(yíng)范圍體現(xiàn)、商標(biāo)注冊(cè)證（授權(quán)書、中華人民共和國(guó)出入境檢驗(yàn)檢疫證明（如有機(jī)食品需有機(jī)證書、有機(jī)銷售證）國(guó)產(chǎn)保健食品營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營(yíng)許可證（經(jīng)營(yíng)保健食品經(jīng)營(yíng)范圍體現(xiàn)）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標(biāo)注冊(cè)證（授權(quán)書、保健批文、生產(chǎn)許可證、一年全項(xiàng)檢測(cè)報(bào)告、批次出廠報(bào)告進(jìn)口保健食品營(yíng)業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營(yíng)許可證（經(jīng)營(yíng)范圍體現(xiàn)、商標(biāo)注冊(cè)證（授權(quán)書健食品批文國(guó)產(chǎn)藥品營(yíng)業(yè)執(zhí)照、藥品經(jīng)營(yíng)許可證、GSP、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標(biāo)注冊(cè)證（授權(quán)書）藥品生產(chǎn)許可證、GMP、每批次廠檢報(bào)告、第三方一年檢測(cè)報(bào)告、進(jìn)口藥品（授權(quán)書許可證進(jìn)口藥品注冊(cè)證、醫(yī)藥產(chǎn)品注冊(cè)證、進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告、特殊化妝品營(yíng)業(yè)執(zhí)照營(yíng)業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標(biāo)注冊(cè)證（授權(quán)書、化妝品生產(chǎn)許可證、一年檢測(cè)報(bào)告、國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品批件、非特殊化妝品營(yíng)業(yè)執(zhí)照營(yíng)業(yè)執(zhí)照、條碼證、商標(biāo)注冊(cè)證（授權(quán)書、化妝品生產(chǎn)許可證、一年檢測(cè)報(bào)告、國(guó)產(chǎn)非特殊用途化妝品備案證、進(jìn)口特殊化