國有公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度 模版

公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范公司（以下簡稱“公司”）重大事項(xiàng)的內(nèi)部報(bào)告、傳遞程序，全面承擔(dān)中國中鐵股份公司（以下簡稱“中國中鐵”）要求的信息披露義務(wù)，確保公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《公司章程》（以下簡稱《公司章程》）、《中國中鐵股份公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)公司或所屬各子、分公司發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)中國中鐵股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的任何事實(shí)或事件以及本制度規(guī)定的其他重大事項(xiàng)時(shí)，按照本制度負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和單位及時(shí)將有關(guān)信息向公司報(bào)告的制度。第三條本制度適用于公司機(jī)關(guān)、全資子公司以及其他負(fù)有報(bào)告義務(wù)的單位和個(gè)人。第二章組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第四條公司董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作，董事長全面負(fù)責(zé)公司的重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作，董事會(huì)秘書具體組織和協(xié)調(diào)公司的重大事項(xiàng)的內(nèi)部報(bào)告工作。第五條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)辦公室（以下簡稱“董監(jiān)辦”）是公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告工作的歸口管理部門，具體承擔(dān)重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告的相關(guān)工作。公司各全資子公司的董事會(huì)監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)、各分公司指定的專門機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)本公司重大事項(xiàng)的報(bào)告工作。第六條下列人員為本報(bào)告所稱重大事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)人：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人；公司所屬各全資子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司各分公司高級(jí)管理人員；上述部門或公司指定的日常聯(lián)系人。上述報(bào)告義務(wù)人均負(fù)有按照本制度規(guī)定的時(shí)點(diǎn)向公司報(bào)告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉的內(nèi)部重大事項(xiàng)的義務(wù)，并對(duì)本部門或本公司日常聯(lián)系人所報(bào)告事項(xiàng)及相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第七條公司機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人、各子公司的董事長、各分公司總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)本部門或本公司的重大事項(xiàng)報(bào)告工作。各子公司的董事會(huì)秘書具體負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司的重大事項(xiàng)報(bào)告工作；各分公司應(yīng)當(dāng)指定一名公司高級(jí)管理人員具體組織和協(xié)調(diào)本公司的重大事項(xiàng)報(bào)告工作。第八條日常聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法律法規(guī)，并報(bào)公司董監(jiān)辦備案；如日常聯(lián)系人發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)于變動(dòng)之日起2個(gè)工作日內(nèi)向公司董監(jiān)辦進(jìn)行變更備案登記。第三章重大事項(xiàng)的范圍及報(bào)告時(shí)點(diǎn)第九條本制度所稱重大事項(xiàng)，包括但不限于：擬提請(qǐng)中國中鐵決定或擬提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)及相關(guān)決議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。公司或所屬各分公司、全資子公司發(fā)生的以下重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)于中標(biāo)通知書發(fā)布或合同簽署前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告：1．簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的境內(nèi)建筑工程（包括總承包、設(shè)計(jì)、施工、安裝，代建制，聯(lián)合體承包）等合同，合同額達(dá)到人民幣2億元以上。2．境內(nèi)投資（包括固定資產(chǎn)投資、設(shè)備購置、轉(zhuǎn)讓或收購股權(quán)、合資、委托理財(cái)、BT、BOT等合同）、融資（包括委托貸款）等達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的：合同額或交易涉及的資產(chǎn)總額達(dá)到人民幣2億元以上；合同履行或交易預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤達(dá)到人民幣2千萬以上。3.海外業(yè)務(wù)涉及金額達(dá)到3000萬美元以上。公司或所屬各分公司、全資子公司的任何對(duì)外擔(dān)保（包括但不限于因申請(qǐng)由銀行向第三方出具的投標(biāo)保函、預(yù)付款保函、履約保函提供的反擔(dān)保等）。公司或所屬各分公司、全資子公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1.涉及金額在人民幣1千萬以上（標(biāo)的額為外幣的，按立案當(dāng)日匯率折算）的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；2.雖未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的，但基于案件特殊性，可能對(duì)中國中鐵股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響或可能對(duì)公司市場信譽(yù)造成較大影響的訴訟、仲裁事項(xiàng)；3.涉及中國中鐵做出的股東決定、公司做出的股東決定或董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效的訴訟事項(xiàng)。出現(xiàn)下列可能致使公司面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1.發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；2.發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故；3.發(fā)生重大債務(wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；4.出現(xiàn)對(duì)公司聲譽(yù)造成重大影響的負(fù)面新聞（傳媒）報(bào)道；5.可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；6.計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；7.公司擬決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；8.公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；9.主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；10.主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；11.主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；12.公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；13.公司法定代表人或者經(jīng)理無法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政、刑事處罰；14.中國中鐵或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。（六）公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：1.變更公司名稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；2.經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；3.變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；4.董事會(huì)就公司發(fā)行債券或者其他融資方案形成相關(guān)決議；5.公司法定代表人、經(jīng)理、董事或監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；6．生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等）；7.新頒布的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；8.聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；9.獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，或者發(fā)生可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；10.其他可能影響公司聲譽(yù)、中國中鐵股價(jià)等的重大事項(xiàng)。第十條如果公司已公開披露本制度第九條所述的重大事項(xiàng)，報(bào)告義務(wù)人還應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定持續(xù)報(bào)告重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況：公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議的，及時(shí)報(bào)告決議情況；擬就該重大事項(xiàng)與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或者協(xié)議的，應(yīng)提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告意向書或者協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書或者協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變化或者被解除、終止的，及時(shí)報(bào)告發(fā)生重大變化或者被解除、終止的情況和原因；該重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或者被否決的，及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或者否決的情況；該重大事項(xiàng)出現(xiàn)逾期付款情形的，及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和付款安排；該重大事項(xiàng)涉及的主要標(biāo)的物尚未交付或者過戶的，及時(shí)報(bào)告交付或者過戶情況；超過約定交付或者過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并每隔三十日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶；該重大事項(xiàng)發(fā)生可能對(duì)中國中鐵股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或者變化的，及時(shí)報(bào)告進(jìn)展或者變化情況。第十一條本制度所列重大事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)與公司其他管理制度不一致的，不影響其他管理制度的執(zhí)行。第四章重大事項(xiàng)報(bào)告程序第十二條重大事項(xiàng)的報(bào)告應(yīng)遵循下列程序：報(bào)告義務(wù)人在知悉本制度第九條所述重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，按照本制度規(guī)定的時(shí)點(diǎn)，責(zé)成日常聯(lián)系人以電話、傳真或郵件等便捷方式向公司董監(jiān)辦報(bào)告，同時(shí)將有關(guān)材料報(bào)送公司董監(jiān)辦。特別重大或緊急的事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)人也可直接向公司董事長、總經(jīng)理報(bào)告，同時(shí)報(bào)告董事會(huì)秘書。公司董監(jiān)辦收到重大事項(xiàng)報(bào)告及有關(guān)材料后，報(bào)公司董事會(huì)秘書，由其提請(qǐng)公司啟動(dòng)內(nèi)部工作程序。第十三條本制度第十二條第一款所述的“有關(guān)材料”，包括但不限于：發(fā)生重大事項(xiàng)的原因、各方基本情況、重大事項(xiàng)的主要內(nèi)容；所涉及的中標(biāo)通知書、合同意向書或協(xié)議書等相關(guān)法律文件；所涉及的政府批文、法律法規(guī)、法律文書等；公司法律事務(wù)部、中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重大事項(xiàng)出具的法律意見；公司內(nèi)部對(duì)重大事項(xiàng)審批的意見、相關(guān)決議；公司董事長、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書或報(bào)告義務(wù)人認(rèn)為與事項(xiàng)密切相關(guān)的其他重要材料。第十四條公司董事會(huì)秘書、董監(jiān)辦需要進(jìn)一步了解重大事項(xiàng)的詳細(xì)情況的，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)積極配合。第十五條公司董事會(huì)秘書應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況，適時(shí)組織對(duì)報(bào)告義務(wù)人進(jìn)行公司治理及信息披露等方面的培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大事項(xiàng)報(bào)告的及時(shí)和準(zhǔn)確。第十六條公司董監(jiān)辦、相關(guān)部門以及所屬各分公司、全資子公司應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)的管理臺(tái)帳。第五章保密措施第十七條在重大事項(xiàng)報(bào)告過程中，應(yīng)當(dāng)合理界定需要知悉該重大事項(xiàng)人員的范圍。任何接觸或知悉重大事項(xiàng)的單位和個(gè)人均負(fù)有保密義務(wù)，在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。第十八條公司按行業(yè)管理要求向銀行、稅務(wù)、工商、統(tǒng)計(jì)、國資委等外部使用人報(bào)送的材料、報(bào)表等含有第九條所述重大事項(xiàng)的，必須事先征求公司董監(jiān)辦意見。如果確因工作需要提前向特定對(duì)象透露尚未發(fā)布的法定披露信息的，則必須設(shè)定盡可能少的透露內(nèi)容和最小范圍的透露對(duì)象，有必要時(shí)，需與透露對(duì)象簽定保密協(xié)議條款約定其在該保密內(nèi)容未發(fā)布前負(fù)有的保密義務(wù)和泄密的法律責(zé)任。第六章獎(jiǎng)懲第十九條公司將參照中國中鐵重大事項(xiàng)報(bào)告考核評(píng)價(jià)制度制定重大事項(xiàng)報(bào)告考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則。第二十條由于報(bào)告義務(wù)人的失職，對(duì)應(yīng)報(bào)告重大事項(xiàng)瞞報(bào)、少報(bào)、漏報(bào)或?qū)е轮卮笫马?xiàng)泄漏的，公司將追究相關(guān)報(bào)告義務(wù)人的責(zé)任；由此給中國中鐵、公司帶來不良影響或損失的，公司還將根據(jù)公司遭受損失的程度向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求；情節(jié)嚴(yán)重的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第七章附則第二十一條