新版14001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)課件-OK

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)1ISO14001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)12

一、什么是ISO14000？

1.什么是ISO（IEC）？

ISO是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的簡稱。他成立于1947年2月，負(fù)責(zé)制定電工產(chǎn)品以外的國際標(biāo)準(zhǔn)，目前制定了一萬多項(xiàng)國際技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)。

IEC是國際電工委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定電工產(chǎn)品國際標(biāo)準(zhǔn)。2

一、什么是ISO14000？

1.什么是I319-20世紀(jì)，5.1美國工人大罷工,各國及國際組織勞動(dòng)安全法律及公約

1987年，ISO9000標(biāo)準(zhǔn)

1993年ISO/TC207起草14000標(biāo)準(zhǔn)1995年ISO,ILO,WHO,及主要國家代表組成工作組，準(zhǔn)備起草 OHS體系標(biāo)準(zhǔn)

1996年9月，ISO14001

1999年，OHSAS18001，中國國家試行標(biāo)準(zhǔn)2001年ILO180012.ISO14000是ISO推出的第二個(gè)管理性系列標(biāo)準(zhǔn)319-20世紀(jì)，5.1美國工人大罷工,各國及國際組織勞動(dòng)安4

3.ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

世界性八大環(huán)境問題·臭氧層空洞·溫室效應(yīng)與全球變暖·二氧化硫排放與酸沉降、腐蝕·生物多樣性減少與生態(tài)危機(jī)·水污染與淡水資源短缺·土地荒漠化·海洋污染以及熱帶雨林的減少·危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移4

3.ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

世界性八大環(huán)境556

4.ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的基本組成

ISO14001--ISO14009環(huán)境管理體系EMSISO14010--ISO14019環(huán)境審核EAISO14020--ISO14029環(huán)境標(biāo)志ELISO14030--ISO14039環(huán)境行為評估EPEISO14040--ISO14049生命周期評估LCAISO14050--ISO14059術(shù)語和定義T&DISO14060產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素EAPSISO14061--ISO14100預(yù)留號

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4.ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的基本組成

ISO14007ISO14001環(huán)境管理體系—規(guī)范及使用指南ISO14004環(huán)境管理體系—原理、體系和支撐技術(shù)通用指南ISO14010環(huán)境審核指南—通用原則ISO14011環(huán)境管理審核—審核程序—環(huán)境管理體系審核ISO14012環(huán)境管理審核指南—環(huán)境管理審核員的資格要求ISO14040生命周期評估—原則和框架1996年9月、10月和97年6月由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織正式頒布的6個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：7ISO14001環(huán)境管理體系—規(guī)范及使用指南ISO14008

二、ISO14000環(huán)境管理體系特點(diǎn)

1.市場驅(qū)動(dòng)為前提，是自愿性標(biāo)準(zhǔn)2.強(qiáng)調(diào)對有關(guān)法律、法規(guī)的持續(xù)符合性，沒有絕對的環(huán)境行為要求3.強(qiáng)調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)4.標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是管理體系，特別注重體系的完整性5.廣泛適用性6.強(qiáng)調(diào)生命周期思想的應(yīng)用8

二、ISO14000環(huán)境管理體系特點(diǎn)

1.市場驅(qū)動(dòng)為前提9注解★等同轉(zhuǎn)化：完全照搬，執(zhí)行?！锏刃мD(zhuǎn)化：根據(jù)自身情況，可適當(dāng)減裁、修正，執(zhí)行。9注解★等同轉(zhuǎn)化：完全照搬，執(zhí)行。

一、ISO14001的修訂背景和進(jìn)展

1、2000年6月啟動(dòng)對ISO14001的修訂●ISO14001的第一版在1996年9月1日發(fā)布；●

1998年ISO/TC207第6次年會(huì)期間，負(fù)責(zé)ISO14001的工作組SC1/WG1就開始考慮對ISO14001進(jìn)行修訂的問題；●

2000年ISO/TC207第8屆年會(huì)期間，TC207/SC1召開全體會(huì)議，并通過了修訂ISO14001和ISO14004的動(dòng)議。10

一、ISO14001的修訂背景和進(jìn)展

1、2000年62、修訂目的和原則教材首頁

2.1目的●澄清現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容●加強(qiáng)與ISO9001的兼容要求：●有利于理解和實(shí)施●不產(chǎn)生新的要求，可能形成新要求的修改要提交TC207全會(huì)評審112、修訂目的和原則教材首頁2.1目的11

2.2原則P1-2

●

簡潔●清晰●有效性和效率●對資源配置的影響

●能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)目的●

靈活性●便于使用●對現(xiàn)行用戶的影響●可驗(yàn)證性●不助長官僚傾向●與其它標(biāo)準(zhǔn)要素的兼容性

●在認(rèn)識到兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差異的前提下加強(qiáng)與ISO9001的兼容性●特別考慮中小企業(yè)的需求●對發(fā)展中國家的影響●可翻譯性12

2.2原則P1-2

●簡潔●清ISO14001的修訂結(jié)果●基本屬于編輯性修改●總的來說結(jié)構(gòu)上比原版本更合理，表述上也更準(zhǔn)確和簡潔●在不影響原標(biāo)準(zhǔn)基本框架的情況下加強(qiáng)了和ISO9001的兼容13ISO14001的修訂結(jié)果●基本屬于編輯性修改133、TC176對DIS稿的建議ISO/TC176認(rèn)為ISO14001的修訂未做到與ISO9001的兼容，這表現(xiàn)在兩者在下列方面的巨大差別：1、管理體系要素方面：如管理評審、內(nèi)部審核、不符合、預(yù)防和糾正措施等。2、術(shù)語方面：同一術(shù)語的定義不同，如持續(xù)改進(jìn)、（環(huán)境）管理體系、（環(huán)境）管理體系審核、相關(guān)方、組織、記錄（后記錄采用ISO9001定義）等。3、實(shí)施途徑方面：ISO14001的體系要素強(qiáng)調(diào)制定程序以執(zhí)行要求，而ISO9001強(qiáng)調(diào)執(zhí)行要求以實(shí)現(xiàn)結(jié)果。143、TC176對DIS稿的建議ISO/TC176認(rèn)為ISO3、TC176對DIS稿的建議P3-4前言引言1范圍2引用標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語和定義4環(huán)境管理體系要求4.1總要求4.2文件要求4.2.1文件4.2.2文件控制4.2.3記錄4.3環(huán)境方針4.4策劃4.4.1環(huán)境因素4.4.2法律和其他要求4.4.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.5實(shí)施與運(yùn)行4.5.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.5.1.1資源4.5.1.2作用、職責(zé)和權(quán)限4.5.2能力、意識和培訓(xùn)4.5.3交流4.5.4運(yùn)行控制4.5.5應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.6檢查4.6.1監(jiān)測和測量4.6.2合法性評價(jià)4.6.3內(nèi)部審核4.6.4不符合4.7改進(jìn)4.7.1持續(xù)改進(jìn)4.7.2糾正措施4.7.3預(yù)防措施4.8管理評審4.8.1總則4.8.2評審輸入4.8.3評審輸出

153、TC176對DIS稿的建議P3-4前言15二、ISO14001-2004與ISO14001-1996的差別1、標(biāo)準(zhǔn)名稱的變化

ISO14001:1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南這一修改是為了和ISO9001：2000取得一致

16二、ISO14001-2004與ISO14001-1996的

2、體系要素的變化

●4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)與4.3.4環(huán)境管理方案合并；●合規(guī)性（守法性）評價(jià)從4.5.1監(jiān)測和測量中分解出來；●在提法上的變化；17

2、體系要素的變化

●4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)與4.3.4環(huán)

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO14001-20044.3規(guī)劃（策劃）4.3策劃4.3.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律和其他要求4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.3.4環(huán)境管理方案18

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO140

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO14001-20044.4實(shí)施與運(yùn)行4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3信息交流4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)19

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO140

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO14001-20044.5檢查和糾正措施4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性（守法性）評價(jià)4.5.2不符合，糾正和預(yù)防措施4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.3記錄4.5.4記錄控制4.5.4環(huán)境管理體系審核4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審

4.6管理評審20

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO140

2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO14001-2004附錄附錄

附錄A（提示的附錄）規(guī)范使用指南

附錄A（資料性附錄）

本標(biāo)準(zhǔn)使用指南

附錄B（提示的附錄）GB/T24001與GB/T19001之間的聯(lián)系

附錄B（資料性附錄）

GB/T24001與GB/T19001之間的聯(lián)系

附錄C（提示的附錄）文獻(xiàn)目錄

文獻(xiàn)目錄

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2、體系要素的變化

ISO14001-1996ISO140ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的作用是唯一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)建立、保持EMS的基礎(chǔ)是EMS審核的重要準(zhǔn)則是認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證的依據(jù)22ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的作用是唯一的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)22ISO14001指導(dǎo)思想核心：污染預(yù)防目的：持續(xù)改進(jìn)準(zhǔn)繩：法律、法規(guī)及其它要求關(guān)鍵：最高管理者的承諾和重視重點(diǎn)：過程控制保證：程序化文件體系23ISO14001指導(dǎo)思想核心：污染預(yù)防23

引言教程附錄P6●增加了第5自然段，說明本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施途徑和ISO9001兼容●運(yùn)行模式圖的變化（FDIS）●增加了對PDCA的解釋●增加了關(guān)于兩標(biāo)準(zhǔn)兼容性的解釋●其他修改24引言教程附錄P6●增加了第5自然段，說明

引言教程附錄P6

引言—重點(diǎn)闡述了ISO14001標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景、目的、作用、方式和條件，是準(zhǔn)確認(rèn)識本標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)。★第四段：本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使組織能根據(jù)法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實(shí)施方針與目標(biāo)。25引言教程附錄P6引言—重點(diǎn)闡述

環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式

P6

環(huán)境管理體系按照戴明管理模式PDCA運(yùn)行，體系由環(huán)境方針、策劃、實(shí)施，檢查、管理評審等5個(gè)部分的17個(gè)要素構(gòu)成，通過這些要素有機(jī)結(jié)合和有效運(yùn)行，使組織的環(huán)境得到持續(xù)改進(jìn)（見圖）。

26

環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式

27管理評審A環(huán)境方針

規(guī)劃（策劃）P4.3.1環(huán)境因素

4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案

實(shí)施和運(yùn)行D4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

檢查C4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價(jià)4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施

4.5.4記錄控制

4.5.5內(nèi)部審核

持續(xù)改進(jìn)GB/T24001-200427管理評審A環(huán)境方針

規(guī)劃（策劃）P實(shí)施和運(yùn)行

環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式

P6―策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；―實(shí)施：對過程予以實(shí)施；―檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進(jìn)行監(jiān)測和測量，并報(bào)告其結(jié)果；―改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的表現(xiàn)。28

環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式

管理體系要素分布特點(diǎn)和規(guī)律

分布規(guī)律標(biāo)準(zhǔn)號環(huán)境方針策劃實(shí)施與運(yùn)行檢查與糾正管理評審要素?cái)?shù)量GB/T24001-199614741GB/T24001-20041375129

管理體系要素分布特點(diǎn)和規(guī)律

分布規(guī)律環(huán)境方針實(shí)施1范圍P9

本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：

a)建立、實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系；

b)使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；

c)通過下列方式展示對本標(biāo)準(zhǔn)的符合：

1)進(jìn)行自我評價(jià)和自我聲明；

2)尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性予以確認(rèn)；

3)尋求外部對它自我聲明予以確認(rèn)；

4)尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證/注冊.301范圍P9本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：3

2引用標(biāo)準(zhǔn)

無引用標(biāo)準(zhǔn)。保留本章是為使本版中的章節(jié)號和上一版（GB/T24001-1996）保持一致。

31

2引用標(biāo)準(zhǔn)

無引用標(biāo)準(zhǔn)。保留本章是為使本版中的3術(shù)語和定義3.5環(huán)境—3.6環(huán)境因素—3.7環(huán)境影響

3.16組織—3.13相關(guān)方

3.10環(huán)境績效—3.2持續(xù)改進(jìn)—3.18污染預(yù)防

3.8環(huán)境管理體系

3.11環(huán)境方針—3.9環(huán)境目標(biāo)—3.12環(huán)境指標(biāo)

增加7個(gè)術(shù)語

3.1審核員3.3糾正措施3.4文件3.14內(nèi)部審核3.15不符合3.17預(yù)防措施3.19程序3.20記錄323術(shù)語和定義3.5環(huán)境—3.6環(huán)境因素—3.1審核員（新增）

有能力實(shí)施審核的人。333.1審核員（新增）有能力實(shí)施審核的人。333.2持續(xù)改進(jìn)（變化）

不斷對環(huán)境管理體系進(jìn)行強(qiáng)化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對環(huán)境績效的總體改進(jìn)。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。

34行為改進(jìn)時(shí)間保證DPACacpdacpdacpdacpd3.2持續(xù)改進(jìn)（變化）

不斷對環(huán)境管理體系進(jìn)行強(qiáng)化353.3糾正措施（新增）

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。

353.3糾正措施（新增）為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合363.4文件（新增）

信息及其承載媒體。

注1：

媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。注2：根據(jù)GB/T19000－2000中3.7.2條改寫。363.4文件（新增）注1：3.5環(huán)境（無變化）

組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：在這一意義上，外部存在從組織內(nèi)部延伸到全球系統(tǒng)?！窠橘|(zhì)及其組合：空氣、水、土地等；●自然資源：礦藏、森林、海洋、煤、石油、水、天然氣等；●受體：動(dòng)物、植物、人等受介質(zhì)改變影響的群體。環(huán)境法中定義:373.5環(huán)境（無變化）

組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，383.6環(huán)境因素（無變化）

一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

（環(huán)境因素是環(huán)境影響的原因，環(huán)境影響是環(huán)境因素作用于環(huán)境的結(jié)果，環(huán)境因素與環(huán)境影響互為因果）383.6環(huán)境因素（無變化）

一個(gè)組織活動(dòng)、產(chǎn)品3.7環(huán)境影響（變化）

全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

環(huán)境影響是一種“變化”，環(huán)境的上述要素或要素間的相互關(guān)系發(fā)生了改變，也就形成了環(huán)境影響。393.7環(huán)境影響（變化）

全部或部分地由組織的環(huán)境因素環(huán)境因素與環(huán)境影響的因果關(guān)系舉例環(huán)境因素環(huán)境影響（原因）（結(jié)果）焊接煙塵排放污染大氣含油廢水排放污染地下水化學(xué)品泄露污染土壤材料利用率提高節(jié)約資源40環(huán)境因素與環(huán)境影響的因果關(guān)系舉例環(huán)境因素41

3.8環(huán)境管理體系（變化）

組織管理體系的一部分，用來制定和實(shí)施其環(huán)境方針，并管理其環(huán)境因素。

注1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過程和資源。

EMS是通過相關(guān)的管理要素組成的自我約束，自我調(diào)節(jié)和自我完善的一種運(yùn)行機(jī)制，用來實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)。EMS是組織全部管理體系的一部分，應(yīng)和QMS、OHAMS有機(jī)地結(jié)合。41

3.8環(huán)境管理體系（變化）

組織管理體系的一部分，423.9環(huán)境目標(biāo)（變化）

組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定的自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的。

（如可行應(yīng)予以量化×）

環(huán)境目標(biāo)是對環(huán)境方針的具體化和量化。423.9環(huán)境目標(biāo)（變化）環(huán)境目標(biāo)是對環(huán)境方針的具體43注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)及其他環(huán)境績效要求對結(jié)果進(jìn)行測量。3.10環(huán)境績效

組織對其（基于其環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)，控制其）環(huán)境因素進(jìn)行管理所取得的可測量（的環(huán)境管理體系）結(jié)果。43注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)443.11環(huán)境方針（編輯性修改，含義未變）

由最高管理者就組織的環(huán)境績效正式表述的總體意圖和方向。注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)(3.9)和環(huán)境指標(biāo)(3.12)提供了一個(gè)框架。環(huán)境方針是組織建立的EMS的宗旨和綱領(lǐng)，是實(shí)施和改進(jìn)環(huán)境管理的推動(dòng)力，也為制定環(huán)境目標(biāo)提供依據(jù)。443.11環(huán)境方針（編輯性修改，含義未變）

由最高453.12環(huán)境指標(biāo)（變化）

由環(huán)境目標(biāo)產(chǎn)生，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個(gè)組織或其局部。（如可行應(yīng)予以量化×）453.12環(huán)境指標(biāo)（變化）

由環(huán)境目標(biāo)產(chǎn)生，為實(shí)現(xiàn)3.13相關(guān)方

關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。

相關(guān)方可以是個(gè)人或團(tuán)體，他們共同的特點(diǎn)是關(guān)注組織的環(huán)境績效或受組織環(huán)境績效的影響

463.13相關(guān)方

關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的473.14內(nèi)部審核（新增）客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判定組織對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。注：在許多情況下，尤其是對于小型組織，獨(dú)立性可通過與所審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。環(huán)境管理體系審核是依據(jù)審核準(zhǔn)則①ISO14001標(biāo)準(zhǔn)②法律法規(guī)③組織的EMS體系文件判斷組織所建立的EMS的符合性、充分性和有效性；473.14內(nèi)部審核（新增）注：在許多情況下，尤其是對于483.15不符合（新增）

未滿足要求。注：此術(shù)語在GB/T19000－2000中為“不合格(不符合)”483.15不符合（新增）

未滿足要求。注：此493.16組織

具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、社團(tuán)或其結(jié)合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。注：對于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為組織。493.16組織

具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司50為消除潛在不符合原因所采取的措施。3.17預(yù)防措施（新增）

50為消除潛在不符合原因所采取的措施。3.17預(yù)防措施（3.18污染預(yù)防

為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源的消減或消除,過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改,資源的有效利用,材料或能源替代,再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。513.18污染預(yù)防

為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采★把環(huán)境績效、持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防

三個(gè)概念聯(lián)系起來●持續(xù)改進(jìn)是建立與保持環(huán)境管理體系的目的；●環(huán)境績效用于衡量持續(xù)改進(jìn)的實(shí)際效果；●污染預(yù)防則是提高環(huán)境績效的手段與方法，是實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要途徑。52★把環(huán)境績效、持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防

三個(gè)概念聯(lián)系起來●持續(xù)改3.19程序（新增）

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘編自GB/T19000－2000中3.4.5。533.19程序（新增）

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定3.20記錄（新增）

闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。

注：摘編自GB/T19000－2000中3.7.6。543.20記錄（新增）

闡明所取得的結(jié)果或提供所從4、環(huán)境管理體系要求554、環(huán)境管理體系要求554.1總要求

組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件，組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。564.1總要求

組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系組織應(yīng)根據(jù)4.2環(huán)境方針★1/5

最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：

a)適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；

b)包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；

c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；

d)提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；

e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)傳達(dá)到所有為組織或代組織工作的人員；g)可為公眾所獲取。574.2環(huán)境方針★1/5最高管理者應(yīng)確定本組織的4.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)及其它要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案584.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素584.3.1環(huán)境因素★

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b)確定對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對重要環(huán)境因素加以考慮。

594.3.1環(huán)境因素★組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)4.3.2法律法規(guī)及其他要求1/3

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來：a)識別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。604.3.2法律法規(guī)及其他要求1/3組織應(yīng)建立、4.3.2法律及其他要求條款釋義

2/3

●

法律法規(guī)包括國家、地方政府或相關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)條例、規(guī)章、制度等?！?/p>

其他要求包括①產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)范；②與官方機(jī)構(gòu)的協(xié)定；③非法規(guī)性指南等，如國家有關(guān)部委發(fā)布的規(guī)定、通知、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范及相關(guān)方的要求等。●獲取法律及其他要求后，要從中識別出適合于組織自身環(huán)境因素的法規(guī)和要求，評估法規(guī)符合情況，努力改善不合法之處?！瘾@取渠道可向環(huán)保局、行業(yè)協(xié)會(huì)、咨詢機(jī)構(gòu)等獲??；要對變動(dòng)的信息進(jìn)行跟蹤，獲取最新版本。

614.3.2法律及其他要求條款釋義2/3●

法律法規(guī)包62使用法律法規(guī)和其他要求清單3/3

序號法律法規(guī)和其他要求適用內(nèi)容或條款重要環(huán)境因素1地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)GH2B1—1999地表水功能分類

工業(yè)污水排放2污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)GB8978—1996污水中COD、SS、石油類排放限值3環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)GB3095—1996空氣質(zhì)量功能區(qū)分類有機(jī)廢氣、漆霧和鉻酸霧的排放4大氣污染綜合排放標(biāo)準(zhǔn)GB16297—1996苯、甲苯、二甲苯、鉻酸霧排放限值5危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例壓縮氣體、易燃液體鋼瓶、油漆、稀料的潛在活災(zāi)、爆炸62使用法律法規(guī)和其他要求清單3/3序號法律法規(guī)和其他4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1/2

組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾。

組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：

a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；

b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。

634.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案1/2組織4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案條款釋義

2/2

●

第①段要求組織制定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，并分解到各部門、車間，既上有總的目標(biāo)和指標(biāo)，下有相應(yīng)細(xì)分的目標(biāo)和指標(biāo)，制訂后應(yīng)整理成文件?！?/p>

第②段是要求目標(biāo)指標(biāo)要與環(huán)境方針相呼應(yīng)，充分體現(xiàn)方針中對遵守法律法規(guī)和預(yù)防污染的承諾。●

第③段說明建立和評審環(huán)境目標(biāo)時(shí)要考慮的7種情況。其實(shí)，主要針對重要環(huán)境因素制訂目標(biāo)，而目標(biāo)指標(biāo)的具體內(nèi)容則要考慮另外6種情況，其中較重要的是法律與其他要求和可選方案。法律與其他要求表明組織如有違反環(huán)保法規(guī)的情況，務(wù)必制訂目標(biāo)加以糾正；可選方案表示要采取最佳的技術(shù)方案，不同的方案實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同效果，甚至有很大差異；

644.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案條款釋義2/2●

第①

●

第④段組織根據(jù)環(huán)境目標(biāo)制訂一個(gè)或多個(gè)環(huán)境管理方案；●

保持就是要付諸實(shí)施；●

主要指各層次的職責(zé)、方法和時(shí)間表。（還可多規(guī)定一些內(nèi)容，如制定部門、審核部門、專家意見、預(yù)期投資及收益等）654.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案條款釋義

2/2

●

第④段組織根據(jù)環(huán)境目標(biāo)制訂一個(gè)或多個(gè)環(huán)境管理方案；65環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)

3/566方針目標(biāo)1目標(biāo)m指標(biāo)1指標(biāo)n措施1措施r長期中期近期環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)3/566方針目××企業(yè)2002年度環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)管理方案一覽表（1）★4/567序號重要環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)方法措施投資萬元主管部門啟動(dòng)時(shí)間完成時(shí)間備注1水的使用合理利用水資源2002年底前將××企業(yè)的年用水量由去年的8萬噸降至7萬噸1.綠地噴灌面積由40%提高到60%2.××企業(yè)內(nèi)全部使用節(jié)水龍頭3.消除管線的滴漏5××2002.4200212

2電的使用合理利用電資源2002年底將××企業(yè)的年用電量保持在去年的××萬度水平1.空壓機(jī)變頻改造2.照明改用節(jié)能燈具3.控制使用電器如熱水器、電暖氣、電爐等3.新增設(shè)備盡可能采用節(jié)能型105

3固體廢物處置固廢處置達(dá)到北京市要求2002年底××企業(yè)做到固廢定點(diǎn)存放；分類處理1.固廢集中封閉堆放2.進(jìn)行分類處置3.全部固廢外運(yùn)到指定垃圾消納場5

4鍛工車間煙塵排放降低鍛工車間煙塵排放鍛工車間鍛坯加熱作業(yè)煙塵排放濃度降低50%1.改造鍛工車間加熱爐2.重油改燒輕油

5××車間電焊煙塵排放降低××車間電焊煙塵排放××車間電焊煙塵排放降低20%1.配置排塵設(shè)備

××企業(yè)2002年度環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)管理方案一覽表（1）★4/686有機(jī)溶劑的使用減少有機(jī)溶劑對大氣的排放量噴漆車間的氯苯排放濃度降低至60mg/M31.安裝溶劑回收裝置·項(xiàng)目論證·工程設(shè)計(jì)·工程施工7生活污水排放生活污水排放達(dá)到市政要求2002年底前生活污水做到合理排放1.控制生活用水量2.使用環(huán)保的清潔劑（如無磷洗衣粉）3.生活污水排放進(jìn)入市政管網(wǎng)8清潔劑的使用清潔劑的使用污染最小化2002年底前達(dá)到90%的清潔劑無磷化或環(huán)保型1.采購清潔劑時(shí)加以控制，選購無磷或環(huán)保型9

提高全體員工的環(huán)保意識2002年全體員工的環(huán)保意識培訓(xùn)率100%1.通過廠報(bào)、廣播、電視宣傳有關(guān)環(huán)境方針、法律法規(guī)2.加強(qiáng)環(huán)境知識培訓(xùn)，提高員工的自我保護(hù)意識3.加強(qiáng)現(xiàn)場環(huán)保檢查及考核力度686有機(jī)溶劑的使用減少有機(jī)溶劑對大氣的排放量噴漆車間的氯苯69目標(biāo)：降低污染物排放總量指標(biāo)：提高乳化液回用率方案內(nèi)容：選擇采用先進(jìn)適用的過濾材料及裝備責(zé)任部門工藝研究所序號工作步驟實(shí)施部門責(zé)任人預(yù)算（萬元）啟動(dòng)日期完成日期1調(diào)研工藝研究所×××

2001.32001.52方案制定工藝研究所×××

2001.52001.63試驗(yàn)驗(yàn)證工藝研究所×××

2001.62001.84安裝調(diào)試、試運(yùn)行工藝研究所×××

2001.92001.125驗(yàn)收環(huán)?？啤痢痢?/p>

2001.12

69目標(biāo)：降低污染物排放總量指標(biāo)：提高乳化液回用率方案內(nèi)容：

4.4實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3信息交流

4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)70

4.4實(shí)施與運(yùn)行

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限704.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供必要的資源。資源包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高管理者應(yīng)任命專門管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系；

b)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議。714.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體4.4.1條款釋義2/3●第①段強(qiáng)調(diào)了管理者的一項(xiàng)重要任務(wù)，就是為實(shí)施ISO14001提供一系列資源，包括人力、物力和財(cái)力。人力資源利用的好壞直接影響實(shí)施的效果；而專門的技術(shù)（如引進(jìn)治污設(shè)備、改進(jìn)生產(chǎn)工藝等）和財(cái)力資源都必不可少，因這兩方面涉及成本問題，組織應(yīng)在制訂環(huán)境目標(biāo)和管理方案是認(rèn)真考慮。

●第②段指出組織應(yīng)規(guī)定每一職能（或?qū)哟?、部門）的具體作用、職責(zé)和權(quán)限，作到事事有人管、人人有事做、人人都明確該做什么，組織最好制訂一份《環(huán)境管理職責(zé)一覽表》，并予以傳達(dá)。見表●第③段說明了組織內(nèi)應(yīng)有專門負(fù)責(zé)此事的代表—環(huán)境管理者代表，他由最高管理者任命，可以是專職或兼職的?！駰l款中的a、b概括了管代的重要職責(zé)。在實(shí)際中，還應(yīng)進(jìn)一步說明其職責(zé)，如審查并批準(zhǔn)EMS文件、協(xié)調(diào)各部門開展培訓(xùn)、內(nèi)審、組織管理評審等。724.4.1條款釋義2/3●第①段強(qiáng)調(diào)了管理者的一項(xiàng)重73序

號要素總經(jīng)理★管理者代表質(zhì)量管理部技術(shù)開發(fā)部企業(yè)規(guī)劃部制造部供應(yīng)部總經(jīng)理辦公室市場支持合作部1環(huán)境方針▲

2環(huán)境因素

▲

3法律與其他要求

▲

4目標(biāo)和指標(biāo)

▲

5環(huán)境管理方案

▲

6組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)▲

7培訓(xùn)、意識和能力

▲

▲

8信息交流

▲

▲

9環(huán)境管理體系文件

▲

10文件控制

▲

11運(yùn)行控制

▲▲

12應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

▲

13監(jiān)測和測量

▲

14不符合，糾正與預(yù)防措施

▲

15記錄

▲

16環(huán)境管理體系審核

▲

17管理評審▲

二、體系要素職能分配表（示例）3/373序要素總經(jīng)理★管理者代表質(zhì)量管理部技術(shù)開

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識1/3

組織應(yīng)確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記錄。

74

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識1/3

組織應(yīng)確保所4.4.2能力、培訓(xùn)和意識2/3組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：

a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益；

c)他們在實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；

d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。754.4.2能力、培訓(xùn)和意識2/3組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)4.4.2條款釋義3/3●第①段強(qiáng)調(diào)重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力●第②段培訓(xùn)需求。要針對組織的不同層次確定培訓(xùn)內(nèi)容，上至最高管理者，下至一般員工，都應(yīng)接受相應(yīng)的培訓(xùn)。對工作中可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的人員要經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)考核通過后方可上崗?！竦冖鄱侮U述了組織要建立并維持一套培訓(xùn)、意識與能力方面的程序使全體員工意識到a、b、c、d4方面內(nèi)容。a.指符合EMS要求的重要性；b.指身邊的環(huán)境因素以及個(gè)人工作改進(jìn)產(chǎn)生的環(huán)境效益；c.指自身在EMS方面肩負(fù)的職責(zé)的作用；d.指違反程序的后果。這4點(diǎn)是經(jīng)過培訓(xùn)后，全員達(dá)到的一個(gè)認(rèn)識境界，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括這4方面。

●培訓(xùn)是實(shí)施ISO14001過程中最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，培訓(xùn)的效果直接影響到實(shí)施ISO14001的效果。764.4.2條款釋義3/3●第①段強(qiáng)調(diào)重大環(huán)境影響的工作

4.4.3信息交流1/3

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。

組織應(yīng)決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將決定形成文件。如決定進(jìn)行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施。77

4.4.3信息交流1/3

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持4.4.3信息交流條款釋義(1)2/3●來自組織內(nèi)部需要交流的信息有：①環(huán)境方針；②環(huán)境因素及重要環(huán)境因素；③適用的環(huán)保法規(guī)及其他要求；④環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案；⑤體系實(shí)施運(yùn)行的各種信息以及取得的環(huán)境績效；⑥對EMS監(jiān)察、審核和管理評審的結(jié)果傳達(dá)給組織內(nèi)部對環(huán)境績效負(fù)責(zé)的人員；⑦對組織內(nèi)員工的質(zhì)詢進(jìn)行回復(fù)。

綜上所述，內(nèi)部信息覆蓋了ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的17個(gè)要素相關(guān)的信息內(nèi)容。內(nèi)部信息交流可杜絕各種違法行為，達(dá)到規(guī)范管理的目的。784.4.3信息交流條款釋義(1)2/3●來自組織內(nèi)4.4.3信息交流條款釋義(2)3/3●外部信息有：①企業(yè)周圍居民的投訴；②客戶提出的環(huán)保要求；③當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的規(guī)定以及新的適用的環(huán)保法規(guī)；④在緊急情況下（如火災(zāi)、爆炸、泄露、污染事故等）與相應(yīng)的政府部門的溝通;⑤主動(dòng)地對涉及重要環(huán)境因素的外部信息進(jìn)行處理；⑥其他需要向外界通報(bào)的信息。★上面①、②、③表示組織被動(dòng)地接受外來信息；★④、⑤、⑥是主動(dòng)地接受或交流信息；·④、⑥是必不可少的，因我國環(huán)保法規(guī)規(guī)定對某些情況要向環(huán)保部門報(bào)告，否則會(huì)構(gòu)成違法；·⑤涉及的范圍較廣，如了解即將有新的更嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)或政府規(guī)劃等，可避免許多不必要的損失，還會(huì)為制訂新的環(huán)境目標(biāo)和管理方案提供依據(jù)?！飾l款b中“接受”“成文”“答復(fù)”表示組織對外部信息處理應(yīng)遵守辦事的程序。794.4.3信息交流條款釋義(2)3/3●外部信息有4.4.4文件1/2環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄。804.4.4文件1/2環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：804.4.4文件條款釋義2/2●文件分為管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書3個(gè)主層次?！裣嚓P(guān)文件：表格記錄、其他文件（環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單、環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書、“三同時(shí)”報(bào)告、排污許可證、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平面圖及初始環(huán)境評審報(bào)告等）?！裎募獙?7個(gè)要素極其相互關(guān)系進(jìn)行闡述，要一環(huán)扣一環(huán)，某些要素間是因果關(guān)系，有些要素間是平行關(guān)系。●應(yīng)給出查詢相關(guān)文件的途徑（就像寫文章提及引用文獻(xiàn)以供查詢）?！馝MS文件可以是書面或電子形式（現(xiàn)在提倡節(jié)約用紙，可提議企業(yè)用內(nèi)部網(wǎng)形式建立并維護(hù)該文件體系）?！裎覀冃枰惶淄暾南到y(tǒng)的管理文件，但不要過于煩瑣，關(guān)鍵是講清要點(diǎn)，讓員工明白如何操作就行了。814.4.4文件條款釋義2/2●文件分為管理手冊、程序文件

4.4.5文件控制1/2

應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以便：

a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適宜性；

b)必要時(shí)對文件進(jìn)行評審和更新，并重新審批；c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件字跡清楚，易于識別；f)確保對策劃和運(yùn)行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。82

4.4.5文件控制1/2

應(yīng)對本標(biāo)

4.4.6運(yùn)行控制1/3

組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行：

a)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況；

b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則；

c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。83

4.4.6運(yùn)行控制1/3

組織應(yīng)根據(jù)其方4.4.6運(yùn)行控制條款釋義2/3●第1句表明運(yùn)行控制主要針對重要環(huán)境因素，但并不否定針對一般環(huán)境因素，要抓主要矛盾?！襻槍χ匾h(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)（包括維護(hù)工作），按條款a、b、c要求進(jìn)行規(guī)劃，通常是制訂若干程序和作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)員工操作?！馻是指無程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行情況（重要環(huán)境因素都要有程序控制，即使個(gè)別時(shí)候不偏離，時(shí)間一長就會(huì)偏離，故實(shí)踐中任何組織都應(yīng)對重要環(huán)境因素制訂相應(yīng)的運(yùn)行控制程序（或緊急預(yù)防的程序）?！馼指在程序中規(guī)定“運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)”可理解為“操作步驟”，既作業(yè)指導(dǎo)書?！馽要求組織把與供方和承包方有關(guān)的運(yùn)行控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書通報(bào)給對方。如原材料生產(chǎn)污染控制程序、工程施工管理規(guī)定，危險(xiǎn)廢物處理程序等。

運(yùn)行控制是實(shí)施ISO14001中極其重要的一環(huán)，它是EMS的具體實(shí)施和組織的實(shí)際行動(dòng)。844.4.6運(yùn)行控制條款釋義2/3●第1句表明運(yùn)

環(huán)境管理體系“4.4.6運(yùn)行控制”要素實(shí)施要點(diǎn)3/3

實(shí)施要點(diǎn)——正常情況，對重大環(huán)境因素控制1.確定與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)2.確保它們在程序規(guī)定的條件下進(jìn)行3.程序的建立、內(nèi)容與類別a.程序?qū)⑵x方針的都要建（程序數(shù)量最多）b.規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)

·滿足法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求

·符合操作慣例c.控制程序（可控、自身）和管理程序（施加影響、相關(guān)方)

85

環(huán)境管理體系“4.4.6運(yùn)行控制”要素實(shí)施要點(diǎn)

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)1/4

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。

組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時(shí)，對其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后。可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。86

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)1/4

組織應(yīng)建立、實(shí)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)條款釋義(1)2/4●本條款要求組織確定潛在的事故或緊急情況，通常有火災(zāi)、爆炸、危險(xiǎn)品泄露、治污設(shè)施故障、污染事故等。當(dāng)發(fā)生上述情況時(shí)，組織應(yīng)作出響應(yīng)，減少其伴隨的環(huán)境影響。為此，組織應(yīng)制訂一套程序，預(yù)防及應(yīng)付緊急情況?！駰l款第3段：如有事故或緊急情況發(fā)生，組織應(yīng)評審本程序，看是否有漏洞或不足之處，并作修改。●條款第4段：組織應(yīng)盡可能定期驗(yàn)證該程序是否有效，如每年舉行消防演習(xí)、防泄露演習(xí)等，做到有備無患。874.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)條款釋義(1)2/4●本條款要求

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)條款釋義(2)3/4

1.首先確定潛在的事故和緊急情況2.制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；應(yīng)急程序中應(yīng)包括：①應(yīng)急工作的職責(zé)分工②應(yīng)急關(guān)鍵人員名單及具體的責(zé)任、業(yè)務(wù)③應(yīng)急服務(wù)部門（如消防、搶修、急救、醫(yī)療等）聯(lián)絡(luò)方式及報(bào)警步驟④發(fā)生事故后的響應(yīng)：疏散途徑、消防器材的使用、人員組織等。⑤內(nèi)外部信息交流方式；⑥相關(guān)人員的應(yīng)急培訓(xùn)。3.當(dāng)事故發(fā)生后，要對應(yīng)急程序進(jìn)行評審和修訂，使其更好地適應(yīng)事故和應(yīng)急情況。4.可行時(shí)，進(jìn)行消防滅火、化學(xué)品泄露后應(yīng)急處理等實(shí)戰(zhàn)演習(xí)，以檢驗(yàn)程序的效果。88

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)條款釋義(2)3/4

1.首

對重要環(huán)境因素的突發(fā)進(jìn)行控制4/4

1）確定可能發(fā)生的潛在事故和緊急情況2）發(fā)生時(shí)——快速響應(yīng)，預(yù)防、減少影響3）發(fā)生后——評審、修訂4）發(fā)生前——預(yù)防、定期檢查89

對重要環(huán)境因素的突發(fā)進(jìn)行控制4/4

1）確定可能發(fā)生的

實(shí)施與運(yùn)行（4.4）7個(gè)要素之間的關(guān)系

目的：實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)、方案持續(xù)改進(jìn)核心：控制重要環(huán)境因素

目標(biāo)指標(biāo)、方案——超標(biāo)、產(chǎn)品、資源

途徑：運(yùn)行控制（4.4.6）——常規(guī)活動(dòng)\服務(wù)、相關(guān)方應(yīng)急響應(yīng)（4.4.7）——異常、緊急、潛在

（1）職責(zé)分明，條件齊備（4.4.1）保證：（2）全員參與，意識能力（4.4.2）（3）信息暢通，快速響應(yīng)（4.4.3）（4）文件齊全，運(yùn)行有序（4.4.4、4.4.5）90

實(shí)施與運(yùn)行（4.4）7個(gè)要素之間的關(guān)系

目的：實(shí)4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價(jià)4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核914.5檢查4.5.1監(jiān)測和測量91

4.5.1監(jiān)測和測量1/3

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)和驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

92

4.5.1監(jiān)測和測量1/3

組織應(yīng)建立、實(shí)施并

4.5.1監(jiān)測和測量條款釋義2/3

●第1段“關(guān)鍵特性”是指針對重要環(huán)境因素的相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)的顯著特點(diǎn)（如環(huán)境績效、運(yùn)行控制、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的符合情況）進(jìn)行監(jiān)測。為此，組織應(yīng)制訂一份監(jiān)測記錄表（類似ISO9000的點(diǎn)檢表）定期對各種關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測記錄。

●第2段是指對化驗(yàn)的儀器設(shè)備應(yīng)定期校準(zhǔn)、維護(hù)保養(yǎng)并做記錄（可聘請外面專業(yè)機(jī)構(gòu)校準(zhǔn)）。

93

4.5.1監(jiān)測和測量條款釋義2/3

●第1段“關(guān)鍵特

監(jiān)測和測量實(shí)施要點(diǎn)

3/3

實(shí)施要點(diǎn)—發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中存在的問題檢測對象—與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行、活動(dòng)的關(guān)鍵特性（1）環(huán)境績效：污染因子排放、能源材料節(jié)約（2）運(yùn)行控制：符合性（3）目標(biāo)指標(biāo)：完成情況（4）監(jiān)測設(shè)備：校準(zhǔn)、維護(hù)94

監(jiān)測和測量實(shí)施要點(diǎn)3/3

實(shí)施要點(diǎn)—發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行

4.5.2合規(guī)性評價(jià)

4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評價(jià)對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評價(jià)對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評價(jià)。組織應(yīng)保存上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄。95

4.5.2合規(guī)性評價(jià)

4.5.2.195

4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施1/4

組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；b)對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；c)評價(jià)采取措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)?shù)拇胧?，以避免不符合的發(fā)生；d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。

所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改。96

4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施1/4

組織應(yīng)建

4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施條款釋義(1)2/4

對于不符合，組織應(yīng)規(guī)定有關(guān)職能部門（或個(gè)人）的職責(zé)和權(quán)限，他（們）有權(quán)進(jìn)行調(diào)查處理，并采取糾正措施減少“不符合”產(chǎn)生的影響（和環(huán)境污染），還應(yīng)制訂預(yù)防措施防止重犯。（預(yù)防措施是指“不符合”后預(yù)防再發(fā)生，而不是未發(fā)生而事先預(yù)防發(fā)生）。

第e段是指糾正和預(yù)防措施要與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。即“大問題，大動(dòng)作；小問題，小動(dòng)作?！睂τ诖髥栴}，從有關(guān)職責(zé)、權(quán)限、調(diào)查、處理到最終完成糾正措施和驗(yàn)證都要做詳細(xì)規(guī)定，要在“不符合報(bào)告與糾正預(yù)防措施表”中詳細(xì)說明。對于小問題，有時(shí)可口頭告戒，當(dāng)即改正就行了。組織最好把（可能）發(fā)生的“不符合”進(jìn)行分類，明確什么是“嚴(yán)重的不符合”，什么是“輕微的不符合”；過多的出現(xiàn)“輕微的不符合”也可認(rèn)定是“嚴(yán)重的不符合”。

最后1段強(qiáng)調(diào)如因糾正和預(yù)防措施的實(shí)施而對成文程序進(jìn)行更改，組織應(yīng)按新修改的內(nèi)容實(shí)施，并記錄所作的修改。

97

4.5.3不符合，糾正與預(yù)防措施條款釋義(1)2/4

“不符合”大致包括如下幾方面(2)3/4①違反程序要求；②違反日常操作規(guī)定；③監(jiān)測結(jié)果與目標(biāo)指標(biāo)不符；④排放超標(biāo)或其他違反環(huán)保法規(guī)的行為⑤內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題等。98“不符合”大致包括如下幾方面(2)3/4①違反程序要求；9

本要素的實(shí)施要點(diǎn)：發(fā)現(xiàn)問題，解決問題(3)4/4

●實(shí)施步驟：（1）調(diào)查處理（2）采取措施——消除、減少影響（損失），治標(biāo)（3）糾正與預(yù)防措施——分析原因、治本●與問題嚴(yán)重性相適應(yīng)●完成（落實(shí)到職責(zé)和權(quán)限）●更改程序文件并記錄

99

本要素的實(shí)施要點(diǎn)：發(fā)現(xiàn)問題，解決問題(3)4/4

●實(shí)

4.5.4記錄控制1/3

組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。100

4.5.4記錄控制1/3

組織應(yīng)根據(jù)需要，

4.5.3記錄2/3

●第1段規(guī)定組織應(yīng)建立并保持記錄程序以處理各種環(huán)境管理信息。程序應(yīng)列出需要記錄的內(nèi)容大致如下：（1）環(huán)境因素識別、評價(jià)信息；（2）收集環(huán)保法規(guī)及其他要求的信息；（3）培訓(xùn)記錄（4）投訴記錄及處理決定；（5）組織內(nèi)、外溝通的信息；（6）產(chǎn)品信息；（7）運(yùn)行控制過程的信息（如危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量的登記，能源、資源消耗統(tǒng)計(jì)，與供方、承包方有關(guān)的信息等）；（8）事故或緊急情況的記錄，預(yù)防演習(xí)的信息；（9）監(jiān)測信息；（10）儀器校準(zhǔn)、維護(hù)信息；（11）不符合報(bào)告；（12）內(nèi)審記錄；（13）管理評審記錄等。101

4.5.3記錄2/3

●第1段規(guī)定組織應(yīng)建立并保4.5.4記錄3/3●第2段闡述記錄的注意事項(xiàng)，針對不同性質(zhì)的記錄應(yīng)確保相應(yīng)的保存期限。所有記錄都會(huì)在特定情況（如內(nèi)審、外審、管理評審等）被用來證明符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之要求。

1024.5.4記錄3/3●第2段闡述記錄的注意事

4.5.5內(nèi)部審核1/3

組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是：

a)判定環(huán)境管理體系

1)是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。

b)向管理者報(bào)告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定――策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；――審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和對審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。103

4.5.5內(nèi)部審核1/3

組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔

4.5.5內(nèi)部審核條款釋義(1)

2/3

●本條款是指組織的內(nèi)部審核，組織應(yīng)制定內(nèi)審程序和定期內(nèi)審的方案，目的是對EMS的有效性進(jìn)行判段，審核情況要向管理者匯報(bào)。

●內(nèi)審應(yīng)覆蓋組織內(nèi)所有部門和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的所有要素；可采取集中式或分散式（一次審核某些部門某些要素，若干時(shí)間段內(nèi)完成全部部門和要素的審核）。

●最后1段指出審核方案制訂主要基于活動(dòng)的重要性和以前審核的結(jié)果，換言之，要抓重點(diǎn)、抓薄弱環(huán)節(jié)來審，特別是針對重要環(huán)境因素相關(guān)的活動(dòng)及以往內(nèi)審出現(xiàn)的不符合之處，這些都是重點(diǎn)審核對象。

104

4.5.5內(nèi)部審核條款釋義(1)2/3

●本條款是指組織

4.5.5內(nèi)部審核條款釋義(2)

3/3

●審核程序應(yīng)包括如下內(nèi)容：①待審核的活動(dòng)與區(qū)域；②審核頻次；③管理與實(shí)施審核的職責(zé)；④審核結(jié)果的通報(bào)；⑤審核員能力要求；⑥實(shí)施審核的方法和步驟；⑦審核問題的處理。105

4.5.5內(nèi)部審核條款釋義(2)3/3

●審核程序應(yīng)包括4.6管理評審

最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評審記錄。1064.6管理評審最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對組織的環(huán)4.6管理評審管理評審的輸入應(yīng)包括：

a)

內(nèi)部審核和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果；

b)

來自外部相關(guān)方的交流信息，包括抱怨；

c)

組織的環(huán)境績效；

d)

目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

e)

糾正和預(yù)防措施的狀況；

f)

以前管理評審的后續(xù)措施；

g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化；

h)

改進(jìn)建議。管理評審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。1074.6管理評審管理評審的輸入應(yīng)包括：107

4.6管理評審條款釋義

1/2

●為確保EMS的持續(xù)適用性、充分性和有效性，條款要求組織定期對EMS進(jìn)行評審（跟我們年度總結(jié)相似）?！窆芾碓u審輸入必要的信息●條款最后1段，表示組織在管理評審時(shí)的輸出應(yīng)指出需要修改體系方面的要素，如有必要可對EMS進(jìn)行大修改，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的?！窆芾碓u審的結(jié)果（論）或建議，都應(yīng)在評審后予以實(shí)施，評審過程應(yīng)形成記錄。108

4.6管理評審條款釋義1/2

●為確保EMS的

評價(jià)EMS持續(xù)有效性、適用性、充分性的考慮因素

2/2

109評價(jià)對象適用性、充分性有效性

考慮因素·

法規(guī)變化·

活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)變化·

技術(shù)發(fā)展·

相關(guān)方要求·

市場需要·

運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

·方針目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度

·內(nèi)審和日常監(jiān)測結(jié)果

·自我約束、調(diào)節(jié)、完善機(jī)制

·重要環(huán)境因素控制情況

·法律法規(guī)符合性

評價(jià)EMS持續(xù)有效性、適用性、充分性的考慮因素110檢查（4.5）、管理評審（4.6）的實(shí)施要點(diǎn)要素檢測內(nèi)容人員頻次方式深度4.5.14項(xiàng)一般工作人員例行隨時(shí)發(fā)現(xiàn)隨時(shí)解決對比符合性4.5.2守法主管部門定期例行集中發(fā)現(xiàn)集中解決隨時(shí)發(fā)現(xiàn)隨時(shí)解決體系符合性4.5.4EMS管代和內(nèi)審員定期集中發(fā)現(xiàn)集中解決體系符合性4.6EMS最高管理者定期集中解決管理層無法解決的問題持續(xù)適用性、有效性、充分性四個(gè)要素構(gòu)成監(jiān)控系統(tǒng)4.5.4（記錄）是監(jiān)控的證據(jù)4.5.3（糾正與預(yù)防措施）是監(jiān)控系統(tǒng)的橋梁110檢查（4.5）、管理評審（4.6）的實(shí)施要點(diǎn)要素檢測內(nèi)要素相互作用表要素作用相關(guān)要素1.如何實(shí)現(xiàn)守法承諾4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.6/7、4.5.1、4.5.22.如何實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.6/7、4.5.1、4.5.23.如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.5/6、4.5、4.64.監(jiān)控機(jī)制4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.65.需要程序的要素（12個(gè)）4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.56.文件化及記錄的要素.4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6（a）、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.67.與相關(guān)方有關(guān)的要素4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.3、4.4.6（c）、4.6111要素相互作用表要素作用相關(guān)要素1.如何實(shí)現(xiàn)守法承諾4.2、4

環(huán)境管理體系各要素間的關(guān)系

1124.6管理評審4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)及其他要求4.5.5內(nèi)部審核4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)與意識4.4.3信息交流4.6運(yùn)行控制4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)4.3.3方案4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4記錄4.5.1監(jiān)測

4.5.2合規(guī)性評價(jià)4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施

環(huán)境管理體系各要素間的關(guān)系

1124.6管理評審4.2

體系文件編寫的原則和要求

１、體系文件編寫的原則113寫你要做的，做你所寫的，記你所做的；

(一定注意:是在策劃的基礎(chǔ)上)結(jié)合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)；努力做到管理體系文件一體化。

體系文件編寫的原則和要求

１、體系文件編寫的原則113寫你

體系文件編寫的原則和要求

２、體系文件編寫的要求114完整性和系統(tǒng)性；權(quán)威性；協(xié)調(diào)性；見證性；適用性。

體系文件編寫的原則和要求

２、體系文件編寫的要求114完整115

(1)文件的系統(tǒng)性

●應(yīng)從組織的整體出發(fā)，所有文件應(yīng)在統(tǒng)一的指導(dǎo)思想、統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一步驟下進(jìn)行；●應(yīng)反映組織環(huán)境管理體系的特征，滿足GB/T2400l標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)要素的所有要求；●體系文件的各層次間，文件與文件之間應(yīng)做到層次清楚、接口明確，結(jié)構(gòu)合理、協(xié)調(diào)有序，體現(xiàn)邏輯性。115

(1)文件的系統(tǒng)性

●應(yīng)從組織的整體出發(fā)，所有文件116（2）文件的權(quán)威性●文件應(yīng)遵守GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及國家法律法規(guī)及其他要求?！耋w系文件一旦經(jīng)最高管理者頒布實(shí)施，就成為組織所必須執(zhí)行的內(nèi)部法規(guī)性文件；●體系文件是指導(dǎo)組織一切活動(dòng)的行為規(guī)范和實(shí)施審核的依據(jù)之一。116（2）文件的權(quán)威性●文件應(yīng)遵守GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)117（3）文件的見證性

體系文件可作為客觀證據(jù)向管理者、相關(guān)方、第三方審核機(jī)構(gòu)證實(shí)本組織環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況。117（3）文件的見證性體系文件可作為客觀證據(jù)向管118

（4）文件的適宜性

文件應(yīng)充分適合●組織的活動(dòng)特點(diǎn)、規(guī)模；●環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的類別；●技術(shù)水平以及人員素質(zhì)等因素。118

（4）文件的適宜性

文件應(yīng)充分適合119(5)文件的符合性

文件內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，充分體現(xiàn)“標(biāo)準(zhǔn)要求的要寫到、寫到的要做到、做到要有效”。為此，文件應(yīng)經(jīng)過充分的討論和評審，具有可操作性，并反映組織環(huán)境管理活動(dòng)的客觀需求。119(5)文件的符合性文件內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，120

三、文件編寫步驟及職責(zé)劃分

1.清理和分析組織原有規(guī)章制度；2.確定第1、2層次文件結(jié)構(gòu)，編寫程序文件明細(xì)表；3.規(guī)定各文件編寫職責(zé)，確定編制完成日期；4.編寫及修訂文件;5.落實(shí)各部門發(fā)布的作業(yè)指導(dǎo)書;6.三層文件目錄;120

三、文件編寫步驟及職責(zé)劃分

1.清理和分析組織1211.清理和分析組織原有規(guī)章制度

取其有用部分，刪除無關(guān)部分，按程序文件內(nèi)容及格式要求進(jìn)行改寫。1211.清理和分析組織原有規(guī)章制度取其有用部分，122

2.確定第1、2層次文件結(jié)構(gòu)，編寫程序文件明細(xì)表

根據(jù)環(huán)境管理體系的總體策劃，按所確定的重要環(huán)境因素，首先制定出程序文件的明細(xì)表，明確程序文件主管部門及相關(guān)部門的職責(zé)，確定那些文件重寫，那些文件改寫及那些文件需完善。122

2.確定第1、2層次文件結(jié)構(gòu)，編寫程序文件明細(xì)