股份公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的議事程序，提高監(jiān)事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），結(jié)合公司的實(shí)際情況制定本議事規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)是公司常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，依據(jù)《公司法》、《公司章程》及本議事規(guī)則的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第三條本議事規(guī)則為規(guī)范監(jiān)事會(huì)與公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員關(guān)系的具有法律約束力的文件。第二章監(jiān)事第四條凡有《公司章程》規(guī)定的關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形之一的，也不得擔(dān)任公司監(jiān)事。董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第五條董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員在任職期間，其本人及其配偶和直系親屬不得兼任監(jiān)事；最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。第六條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。第七條監(jiān)事每屆任期三年。股東擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉或更換，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事連選可以連任。第八條監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。第九條如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該監(jiān)事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。如需增補(bǔ)的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)由股東代表出任，余任監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，選舉監(jiān)事，填補(bǔ)因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空缺。如需增補(bǔ)的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)由職工代表出任，余任監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求公司職工民主選舉產(chǎn)生監(jiān)事，填補(bǔ)因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空缺。第十條監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第十一條監(jiān)事的權(quán)利：（一）依法行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉；（二）有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議；（三）有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核簿冊(cè)和文件，并有權(quán)要求董事會(huì)或總經(jīng)理提供有關(guān)情況報(bào)告；（四）有權(quán)對(duì)董事會(huì)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度所出具的各種會(huì)計(jì)表冊(cè)進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報(bào)告書經(jīng)監(jiān)事會(huì)表決通過后向股東大會(huì)報(bào)告；（五）有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。第十二條監(jiān)事的義務(wù):（一）遵守法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)；（二）不得利用在公司的地位和職權(quán)，為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（三）除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司的秘密；（四）執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（五）任期內(nèi)不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者職工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯(cuò)程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任。第三章監(jiān)事會(huì)及其職權(quán)第十三條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于三分之一。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。第十四條監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督職能，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯。第十五條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；（二）檢查公司財(cái)務(wù)；（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（六）向股東大會(huì)提出提案；（七）列席董事會(huì)會(huì)議；（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；（九）《公司章程》規(guī)定及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第十六條監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)、《公司章程》損害公司或職工利益時(shí)，可作出決議，建議董事會(huì)復(fù)議該項(xiàng)決議。董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維護(hù)原決議的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)解決。第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度第十七條監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別提前十日和二日將書面會(huì)議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者《公司章程》規(guī)定的其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。第十八條監(jiān)事會(huì)書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。第十九條監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，可以不經(jīng)召集會(huì)議而形成書面決議，但須符合本議事規(guī)則規(guī)定的預(yù)先通知時(shí)間且決議草案需經(jīng)全體監(jiān)事傳閱，監(jiān)事會(huì)決議在經(jīng)全體監(jiān)事二分之一以上簽署后即生效。書面決議可以以傳真方式或送達(dá)方式進(jìn)行。第二十條公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)由監(jiān)事本人出席，因故不能出席會(huì)議的監(jiān)事，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十一條監(jiān)事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工大會(huì)/職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。第五章監(jiān)事會(huì)決議第二十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由半數(shù)以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議以舉手表決方式或投票表決方式通過決議，每名監(jiān)事享有一票表決權(quán)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議需由半數(shù)以上的監(jiān)事通過為有效。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字。第二十三條監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。第二十四條監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)辦公室保存，保存期限不少于十年。監(jiān)事會(huì)指定一名人員為監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄員，與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要或者決議記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。監(jiān)事不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見做出書面說明、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和決議記錄的內(nèi)容。第二十六條監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承