北京金融資產(chǎn)交易所交易服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目代理操作指南

北京金融資產(chǎn)交易所交易服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目代理操作指南第一條為了規(guī)范北京金融資產(chǎn)交易所（以下簡(jiǎn)稱“北金所”）交易服務(wù)機(jī)構(gòu)開展權(quán)益類業(yè)務(wù)的項(xiàng)目代理活動(dòng)，維護(hù)正常的交易秩序，保障交易安全，保護(hù)市場(chǎng)參與主體的合法權(quán)益，根據(jù)《金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（財(cái)金[2011]118號(hào)）、《北京金融資產(chǎn)交易所參與人管理辦法（試行）》、《北京金融資產(chǎn)交易所權(quán)益類業(yè)務(wù)參與人管理細(xì)則》及北金所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本操作指南。第二條本指南所稱的項(xiàng)目代理是指交易服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托，在北金所為權(quán)益類業(yè)務(wù)提供的經(jīng)紀(jì)服務(wù)。第三條委托方是指在北金所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)交易的轉(zhuǎn)讓方／受讓方、企業(yè)增資的融資方／投資方等市場(chǎng)參與主體。第四條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)申請(qǐng)取得北金所權(quán)益類業(yè)務(wù)參與人資格，并開通業(yè)務(wù)權(quán)限，以獲得相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作。第五條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)可依據(jù)北金所交易規(guī)則及本操作指南等相關(guān)規(guī)定，為委托方提供以下代理服務(wù)：（一）通過系統(tǒng)賬戶，于北金所相關(guān)平臺(tái)及系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；（二）協(xié)助委托方填制以及向北金所提交交易文件；（三）為委托方提供信息和咨詢服務(wù)，撮合項(xiàng)目成交；（四）協(xié)助委托方辦理交易保證金、交易價(jià)款及交易服務(wù)費(fèi)的劃轉(zhuǎn)手續(xù)；（五）參加北金所組織的項(xiàng)目推介會(huì)、投融資洽談會(huì)等招商推介活動(dòng)，獲得北金所相關(guān)交易信息并取得相關(guān)資料；（六）推廣及參加北金所組織的業(yè)務(wù)交流及相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)；（七）享有北金所提供的其他服務(wù)。第六條通過北金所交易的同一宗項(xiàng)目中，同一交易服務(wù)機(jī)構(gòu)原則上不得同時(shí)接受交易雙方的委托，也不得同時(shí)接受兩個(gè)及以上意向受讓方／投資方的委托。第七條委托方選擇交易服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供代理服務(wù)的，應(yīng)在北金所的交易服務(wù)機(jī)構(gòu)中自主選擇，由委托方與交易服務(wù)機(jī)構(gòu)建立委托關(guān)系。第八條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)诒苯鹚_展項(xiàng)目代理的，應(yīng)向北金所提交其與委托方簽訂的委托合同或建立委托關(guān)系的書面證明文件。第九條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供代理服務(wù)的項(xiàng)目信息披露事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并對(duì)轉(zhuǎn)讓方／融資方所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)，一般應(yīng)包括：（一）所披露的信息內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述；（二）信息披露的內(nèi)容與相關(guān)附件等紙質(zhì)文檔材料是否一致；（三）信息披露相關(guān)材料是否合法有效，是否存在規(guī)范性問題，是否符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及北金所交易規(guī)則的規(guī)定。第十條經(jīng)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)核實(shí)通過的交易項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過交易服務(wù)機(jī)構(gòu)在北金所業(yè)務(wù)系統(tǒng)的賬號(hào)進(jìn)行項(xiàng)目信息錄入操作，并由交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向北金所提交項(xiàng)目信息發(fā)布申請(qǐng)材料以及《交易服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目代理申請(qǐng)表》，申請(qǐng)發(fā)布交易信息。第十一條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)收到北金所關(guān)于信息發(fā)布材料不符合信息披露要求的審核意見后，應(yīng)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方／融資方，要求轉(zhuǎn)讓方／融資方進(jìn)行調(diào)整。第十二條在項(xiàng)目信息公告期內(nèi)，意向受讓方／投資方委托交易服務(wù)機(jī)構(gòu)提供項(xiàng)目代理的，應(yīng)當(dāng)通過交易服務(wù)機(jī)構(gòu)在北金所業(yè)務(wù)系統(tǒng)的賬號(hào)進(jìn)行受讓信息錄入操作，并由交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向北金所提出受讓／投資申請(qǐng)，提交受讓申請(qǐng)材料。第十三條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方／投資方提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性進(jìn)行核實(shí)，并出具核實(shí)意見。第十四條若意向受讓方／投資方不符合信息披露公告中的受讓方資格條件，或提出帶有附加條件的受讓要求，或提交的材料不符合齊全性和合規(guī)性等要求的，交易服務(wù)機(jī)構(gòu)在收到北金所書面通知后，應(yīng)及時(shí)通知意向受讓方／投資方，督促意向受讓方／投資方按要求做出調(diào)整。第十五條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為委托方提供競(jìng)價(jià)方面的業(yè)務(wù)咨詢、文件制作、程序代理、操作培訓(xùn)等服務(wù)，并配合北金所執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，協(xié)調(diào)處理在競(jìng)價(jià)過程中出現(xiàn)的問題。第十六條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)收到北金所出具資格審核、結(jié)果通知、付款通知等交易相關(guān)文件，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)交委托方。委托方對(duì)北金所出具的交易文件有異議的，應(yīng)當(dāng)通過交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向北金所提出書面意見，說明理由并提交相關(guān)證明材料。第十七條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助委托方辦理交易保證金、交易價(jià)款及交易服務(wù)費(fèi)的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。第十八條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與的交易項(xiàng)目成交后，項(xiàng)目交易雙方支付到北金所的交易服務(wù)費(fèi)分配按《北京金融資產(chǎn)交易所權(quán)益類業(yè)務(wù)交易服務(wù)費(fèi)分配標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。交易服務(wù)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂的委托合同中明確委托方向北金所和交易服務(wù)機(jī)構(gòu)分別支付服務(wù)費(fèi)的，服務(wù)費(fèi)總額應(yīng)符合北金所制定的業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，各自服務(wù)費(fèi)金額應(yīng)符合北金所的相關(guān)規(guī)定。第十九條交易服務(wù)結(jié)束后，交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸類整理相關(guān)資料（包括委托人提供的基礎(chǔ)資料以及服務(wù)過程中形成的工作底稿）。相關(guān)資料應(yīng)至少保存至交易服務(wù)結(jié)束后5年或法定期限（以二者孰長(zhǎng)者為準(zhǔn)）。如北金所要求查閱該等資料，交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按北金所要求及時(shí)提供。第二十條交易服務(wù)機(jī)構(gòu)在北金所開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)自律組織的執(zhí)業(yè)規(guī)范，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則，包括但不限于：（一）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）遵守北金所相關(guān)交易規(guī)則及管理制度，維護(hù)交易秩序，不損害北金所的權(quán)益和聲譽(yù)；（三）誠實(shí)守信、勤勉盡職地從事交易服務(wù)業(yè)務(wù)；（四）按照北金所的要求，建立業(yè)務(wù)檔案并妥善保存；（五）按規(guī)定參加交易服務(wù)機(jī)構(gòu)年度審核，接受北金所的監(jiān)督和管理；（六）定期開展執(zhí)業(yè)人員教育，對(duì)執(zhí)業(yè)人員的從業(yè)行為負(fù)責(zé)；（七）維護(hù)市場(chǎng)交易主體合法權(quán)益，對(duì)非公開交易信息予以保密；（八）不得損害委托方利益，不得詆毀其他交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)；（九）交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。第二十一條本指南由北金所負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本指南自發(fā)布之日起施行，《北京金融資產(chǎn)交易所產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)操作指南》同時(shí)廢止。交易服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目代理申請(qǐng)表交易服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話E-mail傳真項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)（如有）項(xiàng)目類型□股權(quán)□不良資產(chǎn)□實(shí)物資產(chǎn)□企業(yè)增資□其他：項(xiàng)目委托方交易服務(wù)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂的委托合同名稱

交易服務(wù)費(fèi)分配比例（轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機(jī)構(gòu)填寫）轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機(jī)構(gòu)（含提供競(jìng)價(jià)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓方/融資方交易服務(wù)機(jī)構(gòu)%最終受讓方/投資方交易服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）%有效報(bào)價(jià)的各