《項目七：外部性》教學(xué)課件

工程七：外部性工程七：外部性1主要內(nèi)容任務(wù)一：外部性和市場無效率任務(wù)二：外部性的私人解決方案任務(wù)三：針對外部性的公共政策主要內(nèi)容任務(wù)一：外部性和市場無效率2引言20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上奔馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·C·庇古〔庇古稅和庇古補(bǔ)貼〕。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花(當(dāng)時是蒸汽機(jī)車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈〞。引言20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上奔馳3將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·斯蒂格勒〔1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主〕和阿爾欽〔產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，張五常的教師〕同游日本。他們在高速列車(這時已是電氣機(jī)車)上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費(fèi)。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場失靈〞。將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·斯蒂格勒〔1984同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實說明了同一件事：市場經(jīng)濟(jì)中的外部性與市場失靈的關(guān)系。所謂的市場失靈〔marketfailure〕是通過市場機(jī)制配置資源達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。外部性就是市場失靈的主要表現(xiàn)之一。同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也5任務(wù)一：外部性和市場無效率外部性－－指一個人的行為對旁觀者的福利的影響?！驳珶o法補(bǔ)償〕外部性使市場無效率，因此無法使總剩余最大化。任務(wù)一：外部性和市場無效率外部性－－指一個人的行為對旁觀者的6當(dāng)對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負(fù)外部性。當(dāng)對旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性。當(dāng)對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負(fù)外部性。7負(fù)外部性汽車尾氣香煙公寓樓里的高音播放的立體聲音響負(fù)外部性8正外部性免疫注射修復(fù)歷史性建筑物新技術(shù)的研究正外部性9鋁市場市場均衡時生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費(fèi)者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。如果鋁廠排污〔負(fù)外部性〕，那么社會生產(chǎn)鋁的本錢就會比鋁生產(chǎn)者支付的本錢高。鋁市場市場均衡時生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費(fèi)者剩余之和10圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價格均衡需求私人價值供給(私人本錢)市場均衡圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價格均衡需求私人價值供給(私人本錢)市11生產(chǎn)中的負(fù)外部性生產(chǎn)鋁的社會本錢＞鋁生產(chǎn)者的本錢對于生產(chǎn)的每一單位的鋁而言，社會本錢包括生產(chǎn)者的私人本錢，加上向受到污染不利影響的旁觀者施加的本錢。生產(chǎn)中的負(fù)外部性生產(chǎn)鋁的社會本錢＞鋁生產(chǎn)者的本錢12圖2：污染與社會最適均衡鋁數(shù)量0鋁價格需求私人價值供給私人本錢社會成本（私人成本加外部成本最適產(chǎn)量最適外部成本市場產(chǎn)量圖2：污染與社會最適均衡鋁數(shù)量0鋁價格需求私人價值供給私人本13負(fù)外部性需求曲線和社會本錢曲線的交點決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。社會最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場均衡值。負(fù)外部性需求曲線和社會本錢曲線的交點決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。14思考題1.負(fù)外部性引起〔〕A.一種物品的社會本錢曲線高于供給曲線(私人本錢曲線)。B.一種物品的社會本錢曲線低于供給曲線(私人本錢曲線)。C.一種物品的社會價值曲線高于需求曲線(私人價值曲線)。D.以上各項都不是。思考題1.負(fù)外部性引起〔〕152.負(fù)外部性引起〔〕A.最優(yōu)量大于均衡量。B.均衡量大于最優(yōu)量。C.均衡量等于最優(yōu)量。D.均衡量高于或低于最優(yōu)量。2.負(fù)外部性引起〔〕16負(fù)外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變鼓勵機(jī)制，使得人們在生產(chǎn)時考慮其對外部的影響。實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)出政府通過對廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減至社會所期望的水平，實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化。負(fù)外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變鼓勵17生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外部性社會本錢小于私人本錢。(私人本錢高)技術(shù)外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當(dāng)公司的創(chuàng)新或設(shè)計不僅使本公司受益，而且進(jìn)入了社會的技術(shù)知識庫并使得全社會受益的時候。生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外部性18圖10-3技術(shù)溢出與社會最適均衡機(jī)器人數(shù)量0需求私人價值供給私人本錢社會成本最適技術(shù)外溢效應(yīng)價值市場產(chǎn)量最適量圖10-3技術(shù)溢出與社會最適均衡機(jī)器人數(shù)量0需求私人價值供給19生產(chǎn)中的正外部性的內(nèi)在化技術(shù)政策：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)以扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的做法，稱為技術(shù)政策。專利法是技術(shù)政策的一種，它對個人或企業(yè)創(chuàng)造創(chuàng)造的產(chǎn)權(quán)予以專利保護(hù)。另外還有政府減稅政府提供無息貨款政府的專項補(bǔ)貼與獎勵生產(chǎn)中的正外部性的內(nèi)在化技術(shù)政策：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)以扶持高技術(shù)產(chǎn)20消費(fèi)的外部性消費(fèi)的負(fù)外部性：商品消費(fèi)的社會價值低于私人價值〔社會價值低、私人價值高〕消費(fèi)的正外部性：商品消費(fèi)的社會價值高于私人價值〔社會價值高、私人價值低〕消費(fèi)的外部性消費(fèi)的負(fù)外部性：商品消費(fèi)的社會價值低于私人價值21消費(fèi)的負(fù)外部性酒的數(shù)量0酒的價格需求私人價值供給私人本錢Q市場外部損失均衡Q最適社會價值〔私人價值減外部損失〕消費(fèi)的負(fù)外部性的內(nèi)在化：政府征稅〔如征收煙、酒稅〕消費(fèi)的負(fù)外部性酒的數(shù)量0酒的需求私人價值供給私人本錢Q市場外22消費(fèi)的正外部性教育的數(shù)量0教育的價格需求私人價值供給私人本錢Q市場社會價值（私人價值加外部利益）外部利益均衡Q最適商品的社會價值超過私人價值〔私人價值低〕消費(fèi)的正外部性教育的數(shù)量0教育的需求私人價值供給私人本錢Q市23消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性，商品的社會價值超過了商品的私人價值市場產(chǎn)出量低于社會希望的數(shù)量。消費(fèi)的正外部性的內(nèi)在化：補(bǔ)貼：政府經(jīng)常使用補(bǔ)貼的方法試圖將正外部性內(nèi)在化如政府財政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付。消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性，商品的社會價值超過了商品的私人24任務(wù)二：外部性的私人解決方法私人解決方法類型：①道德標(biāo)準(zhǔn)和社會約束②慈善組織〔如：向具有正外部性的教育的捐贈〕③把不同經(jīng)營類型的商業(yè)組織合并如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園〕④利益各方簽定合約〔如：化工廠與受污染者的合約〕任務(wù)二：外部性的私人解決方法私人解決方法類型：25科斯定理科斯定理——認(rèn)為如果私人各方可以無本錢〔即交易無本錢〕地就資源配置進(jìn)展協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。交易本錢交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議時所發(fā)生的本錢?？扑苟ɡ砜扑苟ɡ怼?6可以用私人方法解決外部性問題嗎?假設(shè)生活在機(jī)場的公民對平靜與平安的評價是30億美元。①假設(shè)沒有交易本錢，再假設(shè)人們有權(quán)要求寧靜。如果航空公司使其飛機(jī)無噪音的本錢是20億美元。可以用私人方法解決外部性問題嗎?假設(shè)生活在機(jī)場的公民對平靜與27可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？民航公司可以花20億美元并使飛機(jī)噪音減弱，或者用30億美元購置制造噪音的權(quán)利。

結(jié)果，民航公司將選擇用20億美元使飛機(jī)消除噪音，負(fù)外部性問題解決了?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q這個問題嗎?為什么？28為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時失靈，原因在于交易本錢高，使得私人協(xié)商難以達(dá)成。律師費(fèi)，實施協(xié)議本錢，(共同行動的費(fèi)用)當(dāng)存在引起效率的價格區(qū)間時談判破裂，以及許多利益方。為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時失靈，原因在于交易29假設(shè)生活在首都機(jī)場的公民對平靜與平安的評價是30億美元。假設(shè)民航公司使其飛機(jī)無噪音的本錢是20億美元。②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易本錢(由于法律費(fèi)用，受影響各方人數(shù)多，以及實施協(xié)議本錢)假設(shè)生活在首都機(jī)場的公民對平靜與平安的評價是30億美元。30可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？因為交易本錢大于潛在的好處，〔交易本錢高〕私人方法不能解決該問題。(潛在的好處是安靜的價值30億美元減飛機(jī)消除噪音的本錢20億美元，即10億美元〕可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？31任務(wù)三：針對外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴(yán)重且沒有找到好的私人解決方法時，政府可以通過兩種方式來解決問題：〔一〕命令與控制政策〔二〕以市場為根底的政策(政策1、政策2)任務(wù)三：針對外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴(yán)重且沒有找到好的私人32〔一〕命令與控制政策：管制的形式：制止某些行為要求某些行為例子：要求所有的學(xué)生注射疫苗由環(huán)保局制定排污標(biāo)準(zhǔn)〔一〕命令與控制政策：管制的形式：33〔二〕以市場為根底的政策1：

矯正性稅收與補(bǔ)貼政府以稅收和補(bǔ)貼為工具，調(diào)整私人鼓勵使之與社會效率一致。庇古稅——為糾正負(fù)外部性帶來的不良影響而征收的稅。〔二〕以市場為根底的政策1：

矯正性稅收與補(bǔ)貼政府以稅收34關(guān)于管制與庇古稅的例子：假設(shè)造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以：管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù)量〔如每家工廠將年排污量減少為300噸〕庇古稅：對每單位的排污量征收一定數(shù)量的稅賦?！踩缯魇?萬美元稅金/每噸排污〕關(guān)于管制與庇古稅的例子：35庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？①鼓勵企業(yè)減少污染數(shù)量②節(jié)約整個社會(不同企業(yè))治理污染的本錢庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？36問題為了使污染減少到某個目標(biāo)量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的。問題為了使污染減少到某個目標(biāo)量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少37庇古稅與大多數(shù)其他稅不同庇古稅可以使市場資源配置接近社會最優(yōu)注意要區(qū)別：稅收的無謂缺失〔由于稅收引起的總剩余減少〕與庇古稅的有效率。庇古稅與大多數(shù)其他稅不同庇古稅可以使市場資源配置接近社會最優(yōu)38〔二〕以市場為根底的政策2：

可交易的污染許可證污染許可證是一項重要的環(huán)境管理制度，對排污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強(qiáng)化環(huán)境管理?！捕骋允袌鰹楦椎恼?：

可交易的污染許可證39如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量，環(huán)保局應(yīng)允許兩個工廠的交易嗎？可交易的排污許可證允許該種權(quán)利從一個公司到另一個公司間的自愿轉(zhuǎn)讓。這樣最終會形成一個許可證交易市場。一個能以較小本錢降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個只能以較高本錢降低污染的廠商。如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量1040節(jié)約治理本錢。污染治理本錢高者，可以選擇購置排污權(quán)來到達(dá)環(huán)境要求，污染治理本錢低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標(biāo)。政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是：不需要管制者了解企業(yè)污染權(quán)的需求節(jié)約治理本錢。污染治理本錢高者，可以選擇購置排污權(quán)來到達(dá)環(huán)境41圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染的價格污染權(quán)的需求P矯正稅(Ａ)

矯正稅2.它與需求曲線共同決定了污染量1.矯正稅決定了污染的價格.Q圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染的污染權(quán)的需42污染量0污染權(quán)的需求Q污染許可證的供給〔Ｂ〕污染許可證污染的價格P在任何一種既定的污染需求曲線時，管制者可以用庇古稅或發(fā)放可交易的污染許可證到達(dá)同樣污染水平。污染量0污染權(quán)的需求Q污染許可證〔Ｂ〕污染許可證污染的P在任43假設(shè)有4個企業(yè)，每個企業(yè)都希望把1桶化學(xué)廢物倒入河中。企業(yè)1生產(chǎn)的產(chǎn)品的社會評價高，并以高價格出售，它愿意為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值略低一些，只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。假設(shè)有4個企業(yè)，每個企業(yè)都希望把1桶化學(xué)廢物倒入河中。企業(yè)144a．畫出污染權(quán)的需求。b．假設(shè)環(huán)境保護(hù)署估算出河流中平安的污染水平是3桶廢物。它應(yīng)該把庇古稅定為多少?c．假設(shè)環(huán)境保護(hù)署估算出河流中平安的污染水平是3桶廢物。它應(yīng)該配置多少可交易的污染許可證?將以多高的價格交易許可證?a．畫出污染權(quán)的需求。45解決外部性問題的政策選擇對外部性的兩種公共政策是什么?經(jīng)濟(jì)學(xué)家偏愛哪一種?為什么?解決外部性問題的政策選擇對外部性的兩種公共政策是什么?經(jīng)濟(jì)學(xué)46政府對環(huán)境保護(hù)、治理污染的政策選擇?對環(huán)境保護(hù)、治理污染的政策選擇順序:①可交易的污染許可證，②庇古稅，③管制政策。政府對環(huán)境保護(hù)、治理污染的政策選擇?對環(huán)境保護(hù)、治理污染的政47總結(jié)當(dāng)買賣雙方間的交易直接影響到第三方，這種影響被稱為外部性。負(fù)外部性引起的社會最優(yōu)數(shù)量低于市場均衡數(shù)量。正外部性引起的社會最優(yōu)數(shù)量高于市場均衡數(shù)量?？偨Y(jié)當(dāng)買賣雙方間的交易直接影響到第三方，這種影響被稱為外部性48受到外部性影響的人們有時候可以私下解決問題。科斯定理是說如果利益各方能夠無本錢地協(xié)商，那么他們總會達(dá)成協(xié)議使資源配置有效率。受到外部性影響的人們有時候可以私下解決問題。49當(dāng)利益各方不能充分解決外部性時，政府應(yīng)該介入。政府可以進(jìn)展管制，也可以通過征收庇古稅使外部性內(nèi)在化。也可以發(fā)行有限量的污染許可證。當(dāng)利益各方不能充分解決外部性時，政府應(yīng)該介入。50練習(xí)有兩種方法保護(hù)你的汽車不被偷竊：防盜杠桿使偷汽車者難以偷走你的汽車；報警器使得在你的車被偷以后，警察可以輕而易舉地抓得小偷。以上哪一種類型的保護(hù)會給其他車主帶來負(fù)外部性？哪一種帶來正外部性？你認(rèn)為你的分析有什么政策含義嗎？練習(xí)有兩種方法保護(hù)你的汽車不被偷竊：防盜杠桿使偷汽車者難以偷51工程七：外部性工程七：外部性52主要內(nèi)容任務(wù)一：外部性和市場無效率任務(wù)二：外部性的私人解決方案任務(wù)三：針對外部性的公共政策主要內(nèi)容任務(wù)一：外部性和市場無效率53引言20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上奔馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·C·庇古〔庇古稅和庇古補(bǔ)貼〕。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花(當(dāng)時是蒸汽機(jī)車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈〞。引言20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上奔馳54將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·斯蒂格勒〔1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主〕和阿爾欽〔產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，張五常的教師〕同游日本。他們在高速列車(這時已是電氣機(jī)車)上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費(fèi)。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場失靈〞。將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·斯蒂格勒〔19855同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實說明了同一件事：市場經(jīng)濟(jì)中的外部性與市場失靈的關(guān)系。所謂的市場失靈〔marketfailure〕是通過市場機(jī)制配置資源達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。外部性就是市場失靈的主要表現(xiàn)之一。同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也56任務(wù)一：外部性和市場無效率外部性－－指一個人的行為對旁觀者的福利的影響?！驳珶o法補(bǔ)償〕外部性使市場無效率，因此無法使總剩余最大化。任務(wù)一：外部性和市場無效率外部性－－指一個人的行為對旁觀者的57當(dāng)對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負(fù)外部性。當(dāng)對旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性。當(dāng)對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負(fù)外部性。58負(fù)外部性汽車尾氣香煙公寓樓里的高音播放的立體聲音響負(fù)外部性59正外部性免疫注射修復(fù)歷史性建筑物新技術(shù)的研究正外部性60鋁市場市場均衡時生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費(fèi)者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。如果鋁廠排污〔負(fù)外部性〕，那么社會生產(chǎn)鋁的本錢就會比鋁生產(chǎn)者支付的本錢高。鋁市場市場均衡時生產(chǎn)和消費(fèi)的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費(fèi)者剩余之和61圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價格均衡需求私人價值供給(私人本錢)市場均衡圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價格均衡需求私人價值供給(私人本錢)市62生產(chǎn)中的負(fù)外部性生產(chǎn)鋁的社會本錢＞鋁生產(chǎn)者的本錢對于生產(chǎn)的每一單位的鋁而言，社會本錢包括生產(chǎn)者的私人本錢，加上向受到污染不利影響的旁觀者施加的本錢。生產(chǎn)中的負(fù)外部性生產(chǎn)鋁的社會本錢＞鋁生產(chǎn)者的本錢63圖2：污染與社會最適均衡鋁數(shù)量0鋁價格需求私人價值供給私人本錢社會成本（私人成本加外部成本最適產(chǎn)量最適外部成本市場產(chǎn)量圖2：污染與社會最適均衡鋁數(shù)量0鋁價格需求私人價值供給私人本64負(fù)外部性需求曲線和社會本錢曲線的交點決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。社會最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場均衡值。負(fù)外部性需求曲線和社會本錢曲線的交點決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。65思考題1.負(fù)外部性引起〔〕A.一種物品的社會本錢曲線高于供給曲線(私人本錢曲線)。B.一種物品的社會本錢曲線低于供給曲線(私人本錢曲線)。C.一種物品的社會價值曲線高于需求曲線(私人價值曲線)。D.以上各項都不是。思考題1.負(fù)外部性引起〔〕662.負(fù)外部性引起〔〕A.最優(yōu)量大于均衡量。B.均衡量大于最優(yōu)量。C.均衡量等于最優(yōu)量。D.均衡量高于或低于最優(yōu)量。2.負(fù)外部性引起〔〕67負(fù)外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變鼓勵機(jī)制，使得人們在生產(chǎn)時考慮其對外部的影響。實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)出政府通過對廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減至社會所期望的水平，實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化。負(fù)外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變鼓勵68生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外部性社會本錢小于私人本錢。(私人本錢高)技術(shù)外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當(dāng)公司的創(chuàng)新或設(shè)計不僅使本公司受益，而且進(jìn)入了社會的技術(shù)知識庫并使得全社會受益的時候。生產(chǎn)中的正外部性當(dāng)外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外部性69圖10-3技術(shù)溢出與社會最適均衡機(jī)器人數(shù)量0需求私人價值供給私人本錢社會成本最適技術(shù)外溢效應(yīng)價值市場產(chǎn)量最適量圖10-3技術(shù)溢出與社會最適均衡機(jī)器人數(shù)量0需求私人價值供給70生產(chǎn)中的正外部性的內(nèi)在化技術(shù)政策：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)以扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的做法，稱為技術(shù)政策。專利法是技術(shù)政策的一種，它對個人或企業(yè)創(chuàng)造創(chuàng)造的產(chǎn)權(quán)予以專利保護(hù)。另外還有政府減稅政府提供無息貨款政府的專項補(bǔ)貼與獎勵生產(chǎn)中的正外部性的內(nèi)在化技術(shù)政策：政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)以扶持高技術(shù)產(chǎn)71消費(fèi)的外部性消費(fèi)的負(fù)外部性：商品消費(fèi)的社會價值低于私人價值〔社會價值低、私人價值高〕消費(fèi)的正外部性：商品消費(fèi)的社會價值高于私人價值〔社會價值高、私人價值低〕消費(fèi)的外部性消費(fèi)的負(fù)外部性：商品消費(fèi)的社會價值低于私人價值72消費(fèi)的負(fù)外部性酒的數(shù)量0酒的價格需求私人價值供給私人本錢Q市場外部損失均衡Q最適社會價值〔私人價值減外部損失〕消費(fèi)的負(fù)外部性的內(nèi)在化：政府征稅〔如征收煙、酒稅〕消費(fèi)的負(fù)外部性酒的數(shù)量0酒的需求私人價值供給私人本錢Q市場外73消費(fèi)的正外部性教育的數(shù)量0教育的價格需求私人價值供給私人本錢Q市場社會價值（私人價值加外部利益）外部利益均衡Q最適商品的社會價值超過私人價值〔私人價值低〕消費(fèi)的正外部性教育的數(shù)量0教育的需求私人價值供給私人本錢Q市74消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性，商品的社會價值超過了商品的私人價值市場產(chǎn)出量低于社會希望的數(shù)量。消費(fèi)的正外部性的內(nèi)在化：補(bǔ)貼：政府經(jīng)常使用補(bǔ)貼的方法試圖將正外部性內(nèi)在化如政府財政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)移支付。消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性，商品的社會價值超過了商品的私人75任務(wù)二：外部性的私人解決方法私人解決方法類型：①道德標(biāo)準(zhǔn)和社會約束②慈善組織〔如：向具有正外部性的教育的捐贈〕③把不同經(jīng)營類型的商業(yè)組織合并如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園〕④利益各方簽定合約〔如：化工廠與受污染者的合約〕任務(wù)二：外部性的私人解決方法私人解決方法類型：76科斯定理科斯定理——認(rèn)為如果私人各方可以無本錢〔即交易無本錢〕地就資源配置進(jìn)展協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。交易本錢交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議時所發(fā)生的本錢。科斯定理科斯定理——77可以用私人方法解決外部性問題嗎?假設(shè)生活在機(jī)場的公民對平靜與平安的評價是30億美元。①假設(shè)沒有交易本錢，再假設(shè)人們有權(quán)要求寧靜。如果航空公司使其飛機(jī)無噪音的本錢是20億美元?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q外部性問題嗎?假設(shè)生活在機(jī)場的公民對平靜與78可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？民航公司可以花20億美元并使飛機(jī)噪音減弱，或者用30億美元購置制造噪音的權(quán)利。

結(jié)果，民航公司將選擇用20億美元使飛機(jī)消除噪音，負(fù)外部性問題解決了?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q這個問題嗎?為什么？79為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時失靈，原因在于交易本錢高，使得私人協(xié)商難以達(dá)成。律師費(fèi)，實施協(xié)議本錢，(共同行動的費(fèi)用)當(dāng)存在引起效率的價格區(qū)間時談判破裂，以及許多利益方。為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時失靈，原因在于交易80假設(shè)生活在首都機(jī)場的公民對平靜與平安的評價是30億美元。假設(shè)民航公司使其飛機(jī)無噪音的本錢是20億美元。②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易本錢(由于法律費(fèi)用，受影響各方人數(shù)多，以及實施協(xié)議本錢)假設(shè)生活在首都機(jī)場的公民對平靜與平安的評價是30億美元。81可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？因為交易本錢大于潛在的好處，〔交易本錢高〕私人方法不能解決該問題。(潛在的好處是安靜的價值30億美元減飛機(jī)消除噪音的本錢20億美元，即10億美元〕可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？82任務(wù)三：針對外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴(yán)重且沒有找到好的私人解決方法時，政府可以通過兩種方式來解決問題：〔一〕命令與控制政策〔二〕以市場為根底的政策(政策1、政策2)任務(wù)三：針對外部性的公共政策當(dāng)外部性很嚴(yán)重且沒有找到好的私人83〔一〕命令與控制政策：管制的形式：制止某些行為要求某些行為例子：要求所有的學(xué)生注射疫苗由環(huán)保局制定排污標(biāo)準(zhǔn)〔一〕命令與控制政策：管制的形式：84〔二〕以市場為根底的政策1：

矯正性稅收與補(bǔ)貼政府以稅收和補(bǔ)貼為工具，調(diào)整私人鼓勵使之與社會效率一致。庇古稅——為糾正負(fù)外部性帶來的不良影響而征收的稅?！捕骋允袌鰹楦椎恼?：

矯正性稅收與補(bǔ)貼政府以稅收85關(guān)于管制與庇古稅的例子：假設(shè)造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以：管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù)量〔如每家工廠將年排污量減少為300噸〕庇古稅：對每單位的排污量征收一定數(shù)量的稅賦?！踩缯魇?萬美元稅金/每噸排污〕關(guān)于管制與庇古稅的例子：86庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？①鼓勵企業(yè)減少污染數(shù)量②節(jié)約整個社會(不同企業(yè))治理污染的本錢庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？87問題為了使污染減少到某個目標(biāo)量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的。問題為了使污染減少到某個目標(biāo)量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少88庇古稅與大多數(shù)其他稅不同庇古稅可以使市場資源配置接近社會最優(yōu)注意要區(qū)別：稅收的無謂缺失〔由于稅收引起的總剩余減少〕與庇古稅的有效率。庇古稅與大多數(shù)其他稅不同庇古稅可以使市場資源配置接近社會最優(yōu)89〔二〕以市場為根底的政策2：

可交易的污染許可證污染許可證是一項重要的環(huán)境管理制度，對排污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強(qiáng)化環(huán)境管理?！捕骋允袌鰹楦椎恼?：

可交易的污染許可證90如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量，環(huán)保局應(yīng)允許兩個工廠的交易嗎？可交易的排污許可證允許該種權(quán)利從一個公司到另一個公司間的自愿轉(zhuǎn)讓。這樣最終會形成一個許可證交易市場。一個能以較小本錢降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個只能以較高本錢降低污染的廠商。如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量1091節(jié)約治理本錢。污染治理本錢高者，可以選擇購置排污權(quán)來到達(dá)環(huán)境要求，污染治理本錢低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標(biāo)。政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是：不需要管制者了解企業(yè)污染權(quán)的需求節(jié)約