2022年四季度日照五蓮富強(qiáng)路營業(yè)部反洗錢培訓(xùn)考試

年四季度日照五蓮富強(qiáng)路營業(yè)部反洗錢培訓(xùn)考試

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1、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)成立本單位反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確小組各成員組成及崗位職責(zé)。（）

對

錯

2、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人為本單位反洗錢專員負(fù)責(zé)具體組織落實(shí)各項(xiàng)反洗錢工作要求，其他員工無需履行反洗錢義務(wù)及配合開展反洗錢相關(guān)工作。（）

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3、單位負(fù)責(zé)人為本單位反洗錢工作的第一責(zé)任人。（）

對

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4、營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組新設(shè)或成員變更應(yīng)及時向所在分公司報備。（）

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5、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)定期或不定期（每年至少一次）由單位負(fù)責(zé)人組織召開反洗錢工作會議，總結(jié)本單位反洗錢工作情況，部署反洗錢工作任務(wù)。（）

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6、營業(yè)部每年應(yīng)當(dāng)至少組織開展一次專項(xiàng)反洗錢宣傳工作。（）

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7、營業(yè)部應(yīng)于每年1月份向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告本單位上年度反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作的開展落實(shí)情況。（）

對

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8、原則上，因反洗錢客戶身份識別、風(fēng)險等級劃分、可疑交易核查等重點(diǎn)工作需要，各單位內(nèi)部和單位之間可以就客戶身份信息、交易記錄、識別結(jié)果等信息進(jìn)行共享。（）

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9、營業(yè)部反洗錢工作制度發(fā)生新建或修訂，應(yīng)在發(fā)生后的10個工作日內(nèi)，以書面形式向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報告。（）

對

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10、未經(jīng)批準(zhǔn)，不得隨身攜帶反洗錢相關(guān)資料。（）

對

錯

1、公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在（）

A、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部

B、合規(guī)管理總部

C、財富管理部

2、公司規(guī)定分支機(jī)構(gòu)應(yīng)至少（）組織開展一次反洗錢培訓(xùn)

A、每月

B、每季度

C、每半年

3、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生后的5個工作日內(nèi)，以書面形式向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報告的是（）

A、受到人民銀行檢查或處罰的

B、人民銀組織培訓(xùn)

C、組織召開反洗錢培訓(xùn)會議

4、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將本單位有關(guān)反洗錢違規(guī)情況及處理結(jié)果報（）

A、人力資源部

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、合規(guī)管理總部

1、有下列情形之一的，公司將根據(jù)《公司合規(guī)管理績效考核辦法》《公司員工違規(guī)違紀(jì)處罰辦法》追究相關(guān)單位、團(tuán)體或個人的責(zé)任。（）

A、未按本制度規(guī)定履行客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分及風(fēng)險評估工作

B、擅自修改、篡改客戶身份資料或客戶交易記錄

C、因履職不到位為客戶開立匿名或虛假賬戶

D、對監(jiān)管部門或公司的整改要求拒不糾正

2、可疑交易符合下列情形之一的，合規(guī)管理總部應(yīng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向人民銀行濟(jì)南分行報告，并配合開展反洗錢調(diào)查：（）

A、明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的

B、嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的

C、其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形

D、產(chǎn)生反洗錢可疑交易預(yù)警

3、公司反洗錢信息共享工作主要涉及（）

A、信息共享范圍

B、信息共享用途

C、信息共享程序

D、信息共享保密

4、在客戶身份識別工作開展過程中，各單位應(yīng)通過當(dāng)面交流、電話回訪、實(shí)地盡調(diào)等各項(xiàng)措施獲知的客戶財務(wù)狀況、投資目的、投資偏好、風(fēng)險承受水平等客戶信息予以保密，可采取的保密措施包括但不限于：（）

A、指定進(jìn)行客戶盡職調(diào)查的人員

B、限制客戶資料查詢權(quán)限

C、限制客戶身份基本信息及其他涉及個人隱私信息的知悉人群

D、隨意查詢客戶交易對賬單

5、反洗錢工作保密內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：（）

A、客戶身份資料及客戶風(fēng)險等級劃分資料

B、客戶交易記錄

C、因依法履行反洗錢義務(wù)所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查

D、涉嫌洗錢活動的信息

6、案件協(xié)查工作的保密，可采取的保密措施包括但不限于：（）

A、指定專門部門和