品質(zhì)管理ISO條文講解

眾和股份品質(zhì)管理系列四

ISO14001條文講解培訓講師：張錦聰

4.ISO14001標準要求

4.1總要求組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。

4.2環(huán)境方針最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其：a）適合于組織活動、產(chǎn)品或服務的性質(zhì)、規(guī)模

和環(huán)境影響；b）包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d）提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；e）形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工；f）可為公眾所獲取。

4.3策劃

4.3.1環(huán)境因素組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素；b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應將這些信息形成文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。

4.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他要求加以考慮。

4.3.3目標、指標和方案組織應針對其內(nèi)部有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。

如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾。組織在建立和評審環(huán)境目標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責；b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。

4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責和權(quán)限管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。

為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便：a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。

4.4.2能力、培訓和意識組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經(jīng)歷。組織應保存相關的記錄。

組織應確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責；d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。

4.4.3信息交流組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和回應。組織應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應規(guī)定交流的方式并予以實施。

4.4.4環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件應包括：a)環(huán)境方針、目標和指標；b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。4.4.5文文件控控制應對本本標準準和環(huán)環(huán)境管管理體體系所所要求求的文文件進進行控控制。。記錄錄是一一種特特殊類類型的的文件件，應應依據(jù)據(jù)4.5.4的要要求進進行控控制。。組織應應建立立、實實施并并保持持一個個或多多個程程序，，以規(guī)規(guī)定：：a)在在文件件發(fā)布布前進進行審審批，，以確確保其其充分分性和和適宜宜性；；b)必必要時時對文文件進進行評評審和和更新新，并并重新新審批批；c)確確保對對文件件的更更改和和現(xiàn)行行修訂訂狀態(tài)態(tài)做出出標識識；d)確確保在在使用用處能能得到到適用用文件件的有有關版版本；；e)確確保文文件字字跡清清楚，，易于于識別別；f)確確保對對策劃劃和運運行環(huán)環(huán)境管管理體體系所所需的的外來來文件件做出出標識識，并并對其其發(fā)放放予以以控制制；g)防防止對對過期期文件件的非非預期期使用用。如如須將將其保保留，，要做做出適適當?shù)牡臉俗R識。4.4.6運運行控控制組織應應根據(jù)據(jù)其方方針、、目標標和指指標，，識別別和策策劃與與所確確定的的重要要環(huán)境境因素素相關關的運運行，，以確確保其其通過過下列列方式式在規(guī)規(guī)定的的條件件下進進行：：a)建建立立、實實施并并保持持一個個或多多個形形成文文件的的程序序，以以控制制因缺缺乏程程序文文件而而導致致偏離離環(huán)境境方針針、目目標和和指標標的情情況；；b)在在程程序中中規(guī)定定運行行準則則；c)對對于于組織織使用用的產(chǎn)產(chǎn)品和和服務務中所所確定定的重重要環(huán)環(huán)境因因素，，應建建立、、實施施并保保持程程序，，并將將適用用的程程序和和要求求通報報供方方及合合同方方。4.4.7應應急準準備和和響應應組織應應建立立、實實施并并保持持一個個或多多個程程序，，用于于識別別可能能對環(huán)環(huán)境造造成影影響的的潛在在的緊緊急情情況和和事故故，并并規(guī)定定響應應措施施。組織應應對實實際發(fā)發(fā)生的的緊急急情況況和事事故做做出響響應，，并預預防或或減少少隨之之產(chǎn)生生的有有害環(huán)環(huán)境影影響。。組織應應定期期評審審其應應急準準備和和響應應程序序。必必要時時對其其進行行修訂訂，特特別是是當事事故或或緊急急情況況發(fā)生生后。?？尚袝r時，組組織還還應定定期試試驗上上述程程序。。4.5檢檢查4.5.1監(jiān)監(jiān)測和和測量量組織應應建立立、實實施并并保持持一個個或多多個程程序，，對可可能具具有重重大環(huán)環(huán)境影影響的的運行行的關關鍵特特性進進行例例行監(jiān)監(jiān)測和和測量量。程程序中中應規(guī)規(guī)定將將監(jiān)測測環(huán)境境績效效、適適用的的運行行控制制、目目標和和指標標符合合情況況的信信息形形成文文件。。組織應確確保所使使用的監(jiān)監(jiān)測和測測量設備備經(jīng)過校校準和驗驗證，并并予以妥妥善維護護，且應應保存相相關的記記錄。4.5.2合規(guī)規(guī)性評價價4.5.2.1為了履履行遵守守法律法法規(guī)要求求的承諾諾，組織織應建立立、實施施并保持持一個或或多個程程序，以以定期評評價對適適用法律律法規(guī)的的遵守情情況。組織應保保存對上上述定期期評價結(jié)結(jié)果的記記錄。4.5.2.2組織織應評價價對其他他要求的的遵循情情況。這這可以和和4.5.2.1中中所要求求的評價價一起進進行，也也可以另另外制定定程序，，分別進進行評價價。組織應保保存對上上述定期期評價結(jié)結(jié)果的記記錄。4.5.3不不符合，，糾正措措施和預預防措施施組織應建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用來處處理實際際或潛在在的不符符合，采采取糾正正措施和和預防措措施。程程序中應應規(guī)定以以下方面面的要求求：a)識識別和糾糾正不符符合，并并采取措措施減少少所造成成的環(huán)境境影響；；b)對對不符合合進行調(diào)調(diào)查，確確定其產(chǎn)產(chǎn)生原因因，并采采取措施施避免再再度發(fā)生生；c)評評價采取取預防措措施的需需求；實實施所制制定的適適當措施施，以避避免不符符合的發(fā)發(fā)生；d)記記錄采取取糾正措措施和預預防措施施的結(jié)果果；e)評評審所采采取的糾糾正措施施和預防防措施的的有效性性。所采取的的措施應應與問題題和環(huán)境境影響的的嚴重程程度相符符。組織應確確保對環(huán)環(huán)境管理理體系文文件進行行必要的的更改。。4.5.4記錄錄控制組織應根根據(jù)需要要，建立立并保持持必要的的記錄，，用來證證實對環(huán)環(huán)境管理理體系及及本標準準要求的的符合，，以及所所實現(xiàn)的的結(jié)果。。組織應建建立、實實施并保保持一個個或多個個程序，，用于記記錄的標標識、存存放、保保護、檢檢索、留留存和處處置。環(huán)境記錄錄應字跡跡清楚，，標識明明確，并并具有可可追溯性性。4.5.5內(nèi)部部審核組織應確確保按照照計劃的的時間間間隔對環(huán)環(huán)境管理理體系進進行內(nèi)部部審核。。目的是是：a)判判定環(huán)境境管理體體系：：1)是是否符合合組織對對環(huán)境管管理工作作的預定定安排和和本標準準的要求；2)是是否得到到了恰當當?shù)膶嵤┦┖捅３殖?。b)向向管理者者報告審審核結(jié)果果。組織應策策劃、制制定、實實施和保保持一個個或多個個審核方方案，此此時，應應考慮到到相關運運行的環(huán)環(huán)境重要要性和以以往的審審核結(jié)果果。應建立、、實施和和保持一一個或多多個審核核程序，，用來規(guī)規(guī)定：：――策劃劃和實施施審核及及報告審審核結(jié)果果、保存存相關記記錄的職職責和要求；；――審核核準則、、范圍、、頻次和和方法。。審核員的的選擇和和審核的的實施均均應確保保審核過過程的客客觀性和和公正性性。4.6管管理評審審最高管理理者應按按計劃的的時間間間隔，對對組織的的環(huán)境管管理體系系進行評評審，以以確保其其持續(xù)適適宜性、、充分性性和有效效性。評評審應包包括評價價改進的的機會和和對對環(huán)環(huán)境管理理體系進進行修改改的需求求，包括括環(huán)境方方