代辦股份及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南

代辦股份及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

業(yè)務(wù)指南二零一零年四月

2目錄第一部分三板市場(chǎng)介紹

第二部分公司掛牌機(jī)遇與挑戰(zhàn)第三部分公司掛牌條件第四部分公司掛牌工作程序第五部分股份轉(zhuǎn)讓第六部分安信證券從事股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)

第一部分三板市場(chǎng)介紹

41、三板：由來(lái)、代辦業(yè)務(wù)、新使命2、三板及其配套制度的特點(diǎn)3、三板與交易所市場(chǎng)的區(qū)別4、三板與融資：私募、定價(jià)、直接投資、轉(zhuǎn)板5、三板：三低二高一不1、三板：由來(lái)、代辦業(yè)務(wù)、新使命

為解決STAQ和NET系統(tǒng)歷史遺留問(wèn)題公司的股份流通問(wèn)題，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年6月批準(zhǔn)設(shè)立證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。2002年8月起，退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)范圍。代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)適用于深滬證券交易所退市公司、原NET、STAQ系統(tǒng)掛牌公司的業(yè)務(wù)辦理，報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)適用于股份報(bào)價(jià)系統(tǒng)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司。隨著新三板與主板、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)間“綠色轉(zhuǎn)板通道”搭建的提速，新三板擴(kuò)大試點(diǎn)有望6月前成行，試點(diǎn)園區(qū)或增加至20個(gè)以上，并醞釀允許合格個(gè)人投資者進(jìn)入新三板市場(chǎng)【中國(guó)證券網(wǎng)2010.4.1】。52、新三板及其配套制度的特點(diǎn)公司掛牌采取備案制

試點(diǎn)沒(méi)有對(duì)申請(qǐng)掛牌公司在規(guī)模和盈利等方面設(shè)置門檻，園區(qū)企業(yè)只要取得北京市政府報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函，有主辦券商按照規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查并出具推薦報(bào)告，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案程序完成后，即可在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌。只提供報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，不撮合成交要求每筆報(bào)價(jià)成交數(shù)量不低于3萬(wàn)股結(jié)算采取逐筆非擔(dān)保交收建立與非上市公司股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)匹配的投資者適當(dāng)性制度適度信息披露（強(qiáng)制披露要求低于上市公司）市場(chǎng)運(yùn)作以主辦券商為核心公司監(jiān)管引入地方政府的力量63、三板與交易所市場(chǎng)的區(qū)別

掛牌或上市公司屬性不同：交易所上市公司公開(kāi)發(fā)行股票；掛牌公司未公開(kāi)發(fā)行股票掛牌或上市標(biāo)準(zhǔn)不同：交易所上市公司必須達(dá)到首發(fā)辦法規(guī)定的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力等要求；三板對(duì)申請(qǐng)掛牌公司沒(méi)有設(shè)置數(shù)量化門檻交易結(jié)算制度不同：交易所市場(chǎng)采用集中競(jìng)價(jià)撮合、凈額擔(dān)保交收的結(jié)算方式；三板只提供報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)、不撮合成交信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同：交易所上市公司遵循證券法和上市規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行信息披露；三板的信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司74、三板與融資：私募、定價(jià)、直接投資、轉(zhuǎn)板

私募進(jìn)場(chǎng)的時(shí)機(jī)一般選擇公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)之后，因?yàn)榇藭r(shí)會(huì)獲得一個(gè)好的定價(jià)

有利于企業(yè)吸收風(fēng)險(xiǎn)資本投入，引入戰(zhàn)略投資者。企業(yè)達(dá)到創(chuàng)業(yè)板、中小板、主板上市條件的可以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)板。85、三板：三低二高一不三低：進(jìn)入門檻低，掛牌費(fèi)用低，融資成本低二高：高成長(zhǎng)，高風(fēng)險(xiǎn)一不：不需要保薦代表人保薦9

第二部分公司掛牌機(jī)遇與挑戰(zhàn)

111、存在在“優(yōu)先先轉(zhuǎn)板””的政策策機(jī)遇，，加快上上市進(jìn)程程06年2月7日日國(guó)務(wù)院院“關(guān)于于實(shí)施《《國(guó)家中中長(zhǎng)期科科學(xué)和技技術(shù)發(fā)展展規(guī)劃綱綱要（2006-2020年年）》若若干配套套政策的的通知””要求：：建立支支持自主主創(chuàng)新的的多層次次資本市市場(chǎng)。支支持有條條件的高高新技術(shù)術(shù)企業(yè)在在國(guó)內(nèi)主主板和中中小企業(yè)業(yè)板上市市。大力推進(jìn)進(jìn)中小企企業(yè)板制制度創(chuàng)新新，縮短短公開(kāi)上上市輔導(dǎo)導(dǎo)期，簡(jiǎn)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)準(zhǔn)程序，，加快科科技型中中小企業(yè)業(yè)上市進(jìn)進(jìn)程。代辦系統(tǒng)統(tǒng)公司——久其軟件件在2010年7月21日拿到IPO批文。該該公司也也成為中中關(guān)村園園區(qū)企業(yè)業(yè)掛牌公公司首家家轉(zhuǎn)主板板的成功功案例。。轉(zhuǎn)板上市市是符合合國(guó)際資資本市場(chǎng)場(chǎng)的慣常常制度。。122、中關(guān)村村科技園園區(qū)管理理委員會(huì)會(huì)的扶持持資金資助助：涉及工商商、稅務(wù)務(wù)、土地地、環(huán)保保等方面面的支持持企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持20萬(wàn)元進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持50萬(wàn)元境內(nèi)上市資助：企業(yè)向證監(jiān)會(huì)提交IPO申請(qǐng)并取得受理通知書后，每家企業(yè)支持200萬(wàn)元133、為公司司資本運(yùn)運(yùn)作打基基礎(chǔ)，作作為主板板的孵化化器建立符合合要求的的治理結(jié)結(jié)構(gòu)和信信息披露露制度，，逐步規(guī)規(guī)范公司司運(yùn)作，，加強(qiáng)內(nèi)內(nèi)部管理理、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制，，這為公公司吸引引外部資資金、增增資擴(kuò)股股、兼并并收購(gòu)等等資本運(yùn)運(yùn)作打下下堅(jiān)實(shí)的的基礎(chǔ)，，促進(jìn)公公司發(fā)展展梳理、解解決公司司發(fā)展過(guò)過(guò)程中遺遺留的問(wèn)問(wèn)題為公司私募融資資、兼并并收購(gòu)等資本運(yùn)運(yùn)作打開(kāi)開(kāi)方便之之門在代辦試試點(diǎn)市場(chǎng)場(chǎng)形成的的價(jià)格也也為公司司股份定價(jià)價(jià)提供參考考不會(huì)影響響公司任任何其他他資本運(yùn)運(yùn)作144、宣傳企企業(yè)，提提高公司司知名度度在全國(guó)性性的市場(chǎng)場(chǎng)中掛牌牌，有眾眾多關(guān)注注的目光光，可以以很好地地宣傳企企業(yè)，提提高公司司的知名名度，有有利于拓拓展業(yè)務(wù)務(wù)、促進(jìn)進(jìn)公司發(fā)發(fā)展155、反映公公司股份份價(jià)值和和股東，，改善股股份的流流動(dòng)性通過(guò)掛牌牌，以市市場(chǎng)化手手段反映映公司股股份價(jià)值值，這對(duì)對(duì)公司后后續(xù)增資資是有利利的，也也使股東東的利益益得到真真實(shí)反映映掛牌使得得股份的的流動(dòng)性性得以改改善，有有利于解解決科技技企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)退出出問(wèn)題。。166、采取多多元化方方式激勵(lì)勵(lì)員工，，有利于于穩(wěn)定公公司的核核心人員員可以采用用期權(quán)、、期股等等現(xiàn)代企企業(yè)制度度下的員員工激勵(lì)勵(lì)制度，，穩(wěn)定公公司的核核心人員員17公司掛牌牌后面臨的的挑戰(zhàn)企業(yè)的資資產(chǎn)、財(cái)財(cái)務(wù)、經(jīng)經(jīng)營(yíng)、管管理等公公諸于眾眾，公司司難有暗暗箱操作作成為準(zhǔn)公公眾公司司后，企企業(yè)就要要面對(duì)社社會(huì)、面面對(duì)眾多多的股東東，受到到的制約約增多，，經(jīng)營(yíng)壓壓力加大大公司掛牌牌有一定定的工作作量和費(fèi)費(fèi)用，后后續(xù)承擔(dān)擔(dān)履行信信息披露露義務(wù)也也要有一一定的付付出18收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)頻率收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取方備案費(fèi)一次性3萬(wàn)元證券業(yè)協(xié)會(huì)委托備案費(fèi)一次性1萬(wàn)元主辦券商改制費(fèi)一次性20萬(wàn)元注：現(xiàn)在一般由當(dāng)?shù)卣Ц丁Ｖ鬓k券商推薦費(fèi)一次性50萬(wàn)元注：現(xiàn)在一般由當(dāng)?shù)卣Ц?。主辦券商督導(dǎo)費(fèi)持續(xù)收費(fèi)5-10萬(wàn)元/年主辦券商審計(jì)費(fèi)一次性不確定會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師費(fèi)一次性不確定律師事務(wù)所信息披露費(fèi)持續(xù)收費(fèi)2萬(wàn)元/年信息公司股份登記費(fèi)持續(xù)收費(fèi)1千元/年結(jié)算公司分紅手續(xù)費(fèi)持續(xù)收費(fèi)（紅股面值＋現(xiàn)金股利）×0.035%結(jié)算公司名冊(cè)登記費(fèi)持續(xù)收費(fèi)100元/年結(jié)算公司第三部分分公司掛牌牌條件20根據(jù)中國(guó)國(guó)證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)2009年發(fā)布的的《試點(diǎn)點(diǎn)辦法（（暫行））》和《《掛牌業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則》的規(guī)規(guī)定，中中關(guān)村科科技園區(qū)區(qū)非上市市股份公公司申請(qǐng)請(qǐng)股份到到代辦股股份轉(zhuǎn)讓讓系統(tǒng)掛掛牌報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)讓，，應(yīng)具備備以下條條件：（一）存存續(xù)滿兩兩年；（二）主主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)突出，，具有持持續(xù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)能力；；（三）公公司治理理結(jié)構(gòu)健健全，運(yùn)運(yùn)作規(guī)范范；（四）股股份發(fā)行行和轉(zhuǎn)讓讓行為合合法合規(guī)規(guī)；（五）取取得北京京市人民民政府出出具的非非上市公公司股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)點(diǎn)資格確確認(rèn)函；；（六）協(xié)協(xié)會(huì)要求求的其他他條件。。（一）存存續(xù)滿兩兩年有限責(zé)任任公司按按原賬面面凈資產(chǎn)產(chǎn)值折股股整體變變更為股股份有限限公司的的，存續(xù)續(xù)期間可可以從有有限責(zé)任任公司成成立之日日起計(jì)算算。2122（二）主主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)突出，，具有持持續(xù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)能力從字面理理解，沒(méi)沒(méi)有連續(xù)續(xù)盈利的的要求。。但在實(shí)實(shí)際操作作過(guò)程中中，主辦辦報(bào)價(jià)券券商的內(nèi)內(nèi)核一般般要求連連續(xù)盈利利，否則則不予推推薦。園區(qū)公司司主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)在經(jīng)經(jīng)營(yíng)性業(yè)業(yè)務(wù)中的的地位近二年是是否持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)未來(lái)二年年的發(fā)展展目標(biāo)和和發(fā)展計(jì)計(jì)劃行業(yè)的發(fā)發(fā)展前景景和產(chǎn)品品的市場(chǎng)場(chǎng)規(guī)模園區(qū)公司司的研發(fā)發(fā)能力23（三）公公司治理理結(jié)構(gòu)健健全，運(yùn)運(yùn)作規(guī)范范“三會(huì)”運(yùn)作是否否規(guī)范業(yè)務(wù)、資資產(chǎn)、人人員、財(cái)財(cái)務(wù)及機(jī)機(jī)構(gòu)等方方面獨(dú)立立性對(duì)外擔(dān)保保、重大大投資、、委托理理財(cái)、關(guān)關(guān)聯(lián)交易易等事項(xiàng)項(xiàng)的決策策股東的出出資情況況,近二二年股權(quán)權(quán)變動(dòng)的的合法合合規(guī)性24（四）股股份發(fā)行行和轉(zhuǎn)讓讓行為合合法合規(guī)規(guī)；（五）取取得北京京市人民民政府出出具的非非上市公公司股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)點(diǎn)資格確確認(rèn)函；；25（六）協(xié)協(xié)會(huì)要求求的其他他條件股東出資資真實(shí)近二年股股權(quán)變動(dòng)動(dòng)合法合合規(guī)其他第四部分分公司掛牌牌工作程程序27申請(qǐng)股份份掛牌報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓的程序序：（一）公公司董事事會(huì)、股股東大會(huì)會(huì)決議（二）申申請(qǐng)股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)資資格（三）選選擇主辦辦券商，，簽訂推推薦掛牌牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議（四）配配合主辦辦報(bào)價(jià)券券商盡職職調(diào)查（五）主主辦報(bào)價(jià)價(jià)券商向向協(xié)會(huì)報(bào)報(bào)送推薦薦掛牌備備案文件件（六）協(xié)協(xié)會(huì)備案案確認(rèn)（七）股股份集中中登記（八）披披露股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明明書（九）辦辦理掛牌牌手續(xù)28（一）公公司董事事會(huì)、股股東大會(huì)會(huì)決議公司董事事會(huì)就申申請(qǐng)股份份掛牌報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓事項(xiàng)形形成決議議，并提提請(qǐng)股東東大會(huì)審審議，同同時(shí)提請(qǐng)請(qǐng)股東大大會(huì)授權(quán)權(quán)董事會(huì)會(huì)辦理相相關(guān)事宜宜。29（二）申申請(qǐng)股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)資資格向北京市市人民政政府授權(quán)權(quán)的審批批部門中中關(guān)村科科技園區(qū)區(qū)管理委委員會(huì)提提交申請(qǐng)請(qǐng)文件。。同意申請(qǐng)請(qǐng)的，中中關(guān)村科科技園區(qū)區(qū)管理委委員會(huì)在在五個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)出具試試點(diǎn)資格格確認(rèn)函函。30（三）選擇主辦辦券商，，簽訂推推薦掛牌牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議1、主辦券券商的作作用：審審核、督督導(dǎo)、后后續(xù)的資資本運(yùn)作作、直接接投資、、轉(zhuǎn)板2、如何選選擇主辦辦券商：：*具備代代辦股份份轉(zhuǎn)讓主主辦券商商業(yè)務(wù)資資格的券券商*創(chuàng)新試試點(diǎn)類券券商*實(shí)力強(qiáng)強(qiáng)、信譽(yù)譽(yù)好、服服務(wù)優(yōu)31（四）配配合主辦辦報(bào)價(jià)券券商盡職職調(diào)查《主辦報(bào)報(bào)價(jià)券商商盡職調(diào)調(diào)查工作作指引（（試行））》要求求主辦報(bào)報(bào)價(jià)券商商從四個(gè)個(gè)方面進(jìn)進(jìn)行盡職職調(diào)查：：1、公司司可持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)能能力調(diào)查查；2、公司司財(cái)務(wù)狀狀況調(diào)查查；3、公司司治理結(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)查查；4、合法法合規(guī)事事項(xiàng)調(diào)查查。對(duì)以下九九個(gè)事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見(jiàn)見(jiàn)：1、公司司的獨(dú)立立性；2、公司治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)；3、公司的的法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；4、公司的的財(cái)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；5、公司的的可持續(xù)續(xù)發(fā)展能能力；6、公司是是否存在在關(guān)聯(lián)交交易及關(guān)關(guān)聯(lián)交易易的公允允性與合合規(guī)性；；7、公司是是否存在在對(duì)外擔(dān)擔(dān)保及對(duì)對(duì)外擔(dān)保保的合規(guī)規(guī)性及反反擔(dān)保措措施；8、公司是是否存在在委托理理財(cái)及委委托理財(cái)財(cái)?shù)暮弦?guī)規(guī)性和安安全性；；9、公司是是否存在在資產(chǎn)被被控股股股東及其其關(guān)聯(lián)方方占用的的情形。。為使股份份順利地地進(jìn)入代代辦股份份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)掛牌牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，公公司須積積極配合合主辦券券商的盡盡職調(diào)查查工作。。32（五）主主辦報(bào)價(jià)價(jià)券商向向協(xié)會(huì)報(bào)報(bào)送推薦薦掛牌備備案文件件33（六）中中國(guó)證券券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)備案確確認(rèn)協(xié)會(huì)在受受理之日日起六十十個(gè)工作作日內(nèi)，，對(duì)備案案文件進(jìn)進(jìn)行審查查。審查查的主要要內(nèi)容有有：1、備案案文件是是否齊備備；2、主辦辦報(bào)價(jià)券券商是否否已按照照盡職調(diào)調(diào)查工作作指引的的要求，，對(duì)所推推薦的公公司進(jìn)行行了盡職職調(diào)查；；3、園區(qū)區(qū)公司擬擬披露的的信息（（股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓說(shuō)明書書）是否否符合信信息披露露規(guī)則的的要求；；4、主辦辦報(bào)價(jià)券券商對(duì)備備案文件件是否履履行了內(nèi)內(nèi)核程序序。34（七）股股份集中中登記公司需與與中國(guó)證證券登記記結(jié)算有有限責(zé)任任公司深深圳分公公司簽訂訂證券登登記服務(wù)務(wù)協(xié)議，，辦理全全部股份份的集中中登記。。公司股東東掛牌前前所持股股份分三批進(jìn)入代辦辦系統(tǒng)掛掛牌報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)讓，，每批進(jìn)進(jìn)入的數(shù)數(shù)量均為為其所持持股份的的三分之之一。進(jìn)進(jìn)入的時(shí)時(shí)間分別別為掛牌之日日、掛牌牌期滿一一年和兩兩年。35（八）披披露股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明明書在股份掛掛牌前，，公司應(yīng)應(yīng)在代辦辦股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓信息息披露平平臺(tái)上發(fā)發(fā)布股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明明書。說(shuō)說(shuō)明書應(yīng)應(yīng)包括以以下內(nèi)容容：1、公司司基本情情況；2、公司司董事、、監(jiān)事、、高級(jí)管管理人員員、核心心技術(shù)人人員及其其持股情情況；3、公司司業(yè)務(wù)和和技術(shù)情情況；4、公司司業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展目標(biāo)標(biāo)及其風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)因素素；5、公司司治理情情況；6、公司司財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)信息息；7、北京京市政府府批準(zhǔn)公公司進(jìn)行行試點(diǎn)的的情況。。公司掛牌牌報(bào)價(jià)后后，應(yīng)履履行持續(xù)續(xù)信息披披露義務(wù)務(wù)，披露露年度報(bào)報(bào)告以及及對(duì)股份份價(jià)格有有重大影影響的臨臨時(shí)報(bào)告告。主辦辦報(bào)價(jià)券券商對(duì)所所推薦的的公司信信息披露露負(fù)有督督導(dǎo)的職職責(zé)。（九）辦辦理掛牌牌手續(xù)3637掛牌后的的持續(xù)信息披露露代辦股份份轉(zhuǎn)讓系系統(tǒng)掛牌牌公司的的信息披披露總體體原則是是基本參參照但低低于上市市公司的的標(biāo)準(zhǔn)，，但鼓勵(lì)勵(lì)充分披披露，表表現(xiàn)在以以下幾個(gè)個(gè)方面：：（1）公公司的財(cái)財(cái)務(wù)信息息披露，，只須披披露資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表表和利潤(rùn)潤(rùn)表及其其主要項(xiàng)項(xiàng)目附注注，鼓勵(lì)勵(lì)其披露露更為充充分的財(cái)財(cái)務(wù)信息息；（2）公公司的年年度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告只只須經(jīng)會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審審計(jì)，鼓鼓勵(lì)其聘聘任具有有證券資資格會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所審計(jì)計(jì)；（3）公公司只須須披露最最近兩年年的財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告；；（4）公公司只須須披露首首次掛牌牌的報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)讓報(bào)報(bào)告和后后續(xù)的年年度報(bào)告告，鼓勵(lì)勵(lì)其披露露半年度度報(bào)告和和季度報(bào)報(bào)告；（5）公公司只須須在發(fā)生生對(duì)股份份轉(zhuǎn)讓價(jià)價(jià)格有重重大影響響的事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)披露露臨時(shí)報(bào)報(bào)告，無(wú)無(wú)須比照照上市公公司，發(fā)發(fā)生達(dá)到到一定數(shù)數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的交易易就須披披露臨時(shí)時(shí)報(bào)告。。第五部分分股份轉(zhuǎn)讓讓（一）投投資者根據(jù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法的的規(guī)定，，參與掛掛牌公司司股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓的投資資者，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備相應(yīng)的的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別和承承擔(dān)能力力，可以以是下列列機(jī)構(gòu)或或人員：：（1）機(jī)構(gòu)投投資者；；（2）公司掛掛牌前的的自然人人股東；；（3）通過(guò)定定向增資資或其他他方式持持有公司司股份的的自然人人股東；；（4）因繼承承或司法法裁定等等原因持持有公司司股份的的自然人人股東；；（5）中國(guó)證證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)認(rèn)定定的其他他投資者者。開(kāi)立證券券賬戶：：深圳市市人民幣幣普通股股票賬戶戶，如投投資者已已開(kāi)立非非上市公公司股票票轉(zhuǎn)讓賬賬戶，可可繼續(xù)使使用該賬賬戶，不不必重新新開(kāi)立深深市主板板賬戶。。39（二）委委托投資者買買賣掛牌牌公司股股份，應(yīng)應(yīng)與主辦辦券商簽簽訂代理理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議。投資者委委托分為為意向委委托、定定價(jià)委托托和成交交確認(rèn)委委托。委托的股股份數(shù)量量以“股股”為單單位，每每筆委托托股份數(shù)數(shù)量應(yīng)為為3萬(wàn)股以上上。投資資者證券券賬戶某某一股份份余額不不足3萬(wàn)股的，，只能一一次性委委托賣出出。股份的報(bào)報(bào)價(jià)單位位為“每每股價(jià)格格”。報(bào)報(bào)價(jià)最小小變動(dòng)單單位為0.01元。40（三）申申報(bào)主辦券商商應(yīng)通過(guò)過(guò)專用通通道，按按接受投投資者委委托的時(shí)時(shí)間先后后順序向向報(bào)價(jià)系系統(tǒng)申報(bào)報(bào)。主辦券商商收到投投資者賣賣出股份份的意向向委托后后，應(yīng)驗(yàn)驗(yàn)證其證證券賬戶戶，如股股份余額額不足，，不得向向報(bào)價(jià)系系統(tǒng)申報(bào)報(bào)。主辦券商商應(yīng)按有有關(guān)規(guī)定定保管委委托、申申報(bào)記錄錄和憑證證。41（四）成成交投資者達(dá)達(dá)成轉(zhuǎn)讓讓意向后后，可各各自委托托主辦券券商進(jìn)行行成交確確認(rèn)申報(bào)報(bào)。多筆成交交確認(rèn)申申報(bào)與一一筆定價(jià)價(jià)申報(bào)匹匹配的，，按時(shí)間間優(yōu)先的的原則匹匹配成交交。成交確認(rèn)認(rèn)申報(bào)與與定價(jià)申申報(bào)可以以部分成成交。42（五）結(jié)結(jié)算股份和資資金的結(jié)結(jié)算實(shí)行行分級(jí)結(jié)結(jié)算原則則。證券券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)根據(jù)成成交確認(rèn)認(rèn)結(jié)果辦辦理主辦辦券商之之間股份份和資金金的清算算交收；；主辦券券商負(fù)責(zé)責(zé)辦理其其與客戶戶之間的的清算交交收。證券登記記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)按照照貨銀對(duì)對(duì)付的原原則，為為非上市市公司股股份報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)讓提提供逐筆筆全額非非擔(dān)保交交收服務(wù)務(wù)。證券登記記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)在每每個(gè)報(bào)價(jià)價(jià)日終根根據(jù)報(bào)價(jià)價(jià)系統(tǒng)成成交確認(rèn)認(rèn)結(jié)果，，進(jìn)行主主辦券商商之間股股份和資資金的逐逐筆清算算，并將將清算結(jié)結(jié)果發(fā)送送各主辦辦券商。。主辦券商商應(yīng)根據(jù)據(jù)清算結(jié)結(jié)果在最最終交收收時(shí)點(diǎn)之之前向證證券登記記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)劃付付用于交交收的足足額資金金。證券登記記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)辦理理股份和和資金的的交收，，并將交交收結(jié)果果反饋給給主辦券券商。43（六）報(bào)報(bào)價(jià)和成成交信息息發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓讓時(shí)間內(nèi)內(nèi)，報(bào)價(jià)價(jià)系統(tǒng)通通過(guò)專門門網(wǎng)站和和代辦股股份轉(zhuǎn)讓讓行情系系統(tǒng)發(fā)布布最新的的報(bào)價(jià)和和成交信信息。主主辦券商商應(yīng)在營(yíng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)揭示報(bào)報(bào)價(jià)和成成交信息息。報(bào)價(jià)信息息包括：：委托類類別、證證券名稱稱、證券券代碼、、主辦券券商、買買賣方向向、擬買買賣價(jià)格格、股份份數(shù)量、、聯(lián)系方方式等。。成交信息息包括：：證券名名稱、證證券代碼碼、成交交價(jià)格、、成交數(shù)數(shù)量、買買方代理理主辦券券商和賣賣方代理理主辦券券商等。。44（七）暫停停和恢復(fù)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓掛牌公司向向中國(guó)證券券監(jiān)督管理理委員會(huì)申申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)發(fā)行股票并并上市的，，主辦券商商應(yīng)當(dāng)自中中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委委員會(huì)正式式受理其申申請(qǐng)材料的的次一報(bào)價(jià)價(jià)日起暫停停其股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，直至至股票發(fā)行行審核結(jié)果果公告日。。掛牌公司涉涉及無(wú)先例例或存在不不確定性因因素的重大大事項(xiàng)需要要暫停股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓的，主辦辦券商應(yīng)暫暫停其股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓，直至重重大事項(xiàng)獲獲得有關(guān)許許可或不確確定性因素素消除。45（八）終止止掛牌掛牌公司出出現(xiàn)下列情情形之一的的，應(yīng)終止止其股份掛掛牌：（1）進(jìn)入破產(chǎn)產(chǎn)清算程序序；（2）中國(guó)證券券監(jiān)督管理理委員會(huì)核核準(zhǔn)其公開(kāi)開(kāi)發(fā)行股票票申請(qǐng)；（3）北京市人人民政府有有關(guān)部門同同意其終止止股份掛牌牌申請(qǐng)；（4）協(xié)會(huì)規(guī)定定的其他情情形。46第六部分安信證券從從事股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)勢(shì)481、綜合實(shí)實(shí)力強(qiáng)，資資產(chǎn)質(zhì)量高高，經(jīng)營(yíng)規(guī)規(guī)范。公司大股東東為中國(guó)證證券投資者者保護(hù)基金金公司。安信證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量（（119個(gè)）位居同同業(yè)前列，，交易范圍圍廣。安信證券投投資銀行業(yè)業(yè)務(wù)位居全全國(guó)前列，，保薦人數(shù)數(shù)量(43名）位居全全國(guó)券商第第八名。2008年，主承銷銷金額排名名全國(guó)券商商第五。2009年公司總資資產(chǎn)424億元，凈資資產(chǎn)79億元，資產(chǎn)產(chǎn)質(zhì)量高。。492、設(shè)立專專門工作組組，拓展代代辦股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)業(yè)務(wù)為拓展代辦辦股份報(bào)價(jià)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)務(wù)，安信證證券特別設(shè)設(shè)立了代辦辦股份轉(zhuǎn)讓讓業(yè)務(wù)部，，專業(yè)開(kāi)展展代辦股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓業(yè)務(wù)，并并充實(shí)、完完備了內(nèi)核核委員會(huì)人人員構(gòu)成。。業(yè)務(wù)部辦辦公地設(shè)在在北京，就就近服務(wù)擬擬掛牌公司司。成員來(lái)來(lái)自投資銀銀行部、研研發(fā)中心和和公司經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)部門門，具有注注冊(cè)會(huì)計(jì)師師、律師或或行業(yè)分析析師資格，，均具有較較長(zhǎng)時(shí)間的的證券從業(yè)業(yè)經(jīng)歷。業(yè)業(yè)務(wù)部將依依托安信投投資銀行部部、研發(fā)中中心等部門門的專業(yè)優(yōu)優(yōu)勢(shì)，確保保代辦股份份報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)務(wù)的順行進(jìn)進(jìn)行。503、為擬掛掛牌公司提提供全面服服務(wù)除代辦股份份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓讓業(yè)務(wù)以外外，安信證證券還將利利用公司資資源提供以以下服務(wù)：：*轉(zhuǎn)板保薦薦。一旦條件件成熟，安安信證券將將利用保薦薦力量強(qiáng)大大的優(yōu)勢(shì)為為掛牌公司司提供轉(zhuǎn)板板保薦服務(wù)務(wù)。*財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)。公司將利利用投資銀銀行部、機(jī)機(jī)構(gòu)客戶部部、營(yíng)業(yè)部部等廣泛的的業(yè)務(wù)觸角角，為掛牌牌公司提供供私募融資資、兼并收收購(gòu)等資本本運(yùn)作提供供財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)服務(wù)。*直接投資資。公司將用用自有資金金和專項(xiàng)理理財(cái)募集的的資金，為為合乎條件件的公司直直接提供資資金，進(jìn)行行直接投資資。2008年最具潛力力投行2008年度“21世紀(jì)中國(guó)券券商獎(jiǎng)”最最佳創(chuàng)新獎(jiǎng)獎(jiǎng)券商類綜合合獎(jiǎng)”第7名2008年度金融機(jī)機(jī)構(gòu)十大IT創(chuàng)新案例獎(jiǎng)獎(jiǎng)2008年最快進(jìn)步步團(tuán)隊(duì)第二屆“大大智慧杯””中國(guó)明星星證券營(yíng)業(yè)業(yè)部評(píng)選“最具成長(zhǎng)長(zhǎng)性證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商”第第1名4家營(yíng)業(yè)部獲獲得單項(xiàng)獎(jiǎng)獎(jiǎng)2008年度最具影影響力研究究機(jī)構(gòu)第8名賣方分析師師水晶球獎(jiǎng)獎(jiǎng)評(píng)選賣方分析師師金手指獎(jiǎng)獎(jiǎng)評(píng)選2008年度本土最最佳研究機(jī)機(jī)構(gòu)第10名2008年度最具市市場(chǎng)影響力力研究團(tuán)隊(duì)隊(duì)第7名2004-07年蟬聯(lián)宏觀觀經(jīng)濟(jì)第1名2009最具影響力力研究機(jī)構(gòu)構(gòu)第4名2009最快進(jìn)步研研究機(jī)構(gòu)第第1名2009最佳研究機(jī)機(jī)構(gòu)排名第第5名2009年2個(gè)行業(yè)第一一，4個(gè)行業(yè)前五五安信社會(huì)榮榮譽(yù)52感謝各位??！安信證券代代辦股份報(bào)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)業(yè)務(wù)工作組組孟慶亮聯(lián)系系電話：138-1099-1568謝謝12月月-2202:00:0602:0002:0012月月-2212月月-2202:0002:0002:00:0612月-2212月-2202:00:062022/12/312:00:069、靜靜夜夜四四無(wú)無(wú)鄰鄰，，荒荒居居舊舊業(yè)業(yè)貧貧。。。。12月月-2212月月-22Saturday,December31,202210、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。02:00:0602:00:0602:0012/31/20222:00:06AM11、以我我獨(dú)沈沈久，，愧君君相見(jiàn)見(jiàn)頻。。。12月月-2202:00:0602:00Dec-2231-Dec-2212、故人江海海別，幾度度隔山川。。。02:00:0602:00:0602:00Saturday,December31,202213、乍見(jiàn)翻翻疑夢(mèng)，，相悲各各問(wèn)年。。。12月-2212月-2202:00:0602:00:06December31,202214、他鄉(xiāng)生白發(fā)發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青青山。。31十二月月20222:00:06上午02:00:0612月-2215、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。十二月月222:00上上午午12月月-2202:00December31,202216、行行動(dòng)動(dòng)出出成成果果，，工工作作出出財(cái)財(cái)富富。。。。2022/12/312:00:0602:00:0631December202217、做前，，能夠環(huán)環(huán)視四周周；做時(shí)時(shí)，你只只能或者者最好沿沿著以腳腳為起點(diǎn)點(diǎn)的射線線向前。。。2:00:06上午午2:00上午午02:00:0612月-229、沒(méi)有有失敗敗，只只有暫暫時(shí)停停止成成功??！。12月月-2212月月-22Saturday,December31,202210、很多多事情情努力力了未未必有有結(jié)果果，但但是不不努力力卻什什么改改變也也沒(méi)有有。。。02:00:0602:00:0602:0012/31/20222:00:06AM11、成功就是是日復(fù)一日日那一點(diǎn)點(diǎn)點(diǎn)小小努力力的積累。。。12月-2202:00:0602:00Dec-2231-Dec-2212、世世間間成成事事，，不不求求其其絕絕對(duì)對(duì)圓圓滿滿，，留留一一