2017年浙江基金從業(yè)資格衍生工具考試題

年浙江省基金從業(yè)資格：衍生工具考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于 __。A口基金的強制信息披露制度B口基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C口基金管理人員較高的道德水準D口基金管理人設立了內(nèi)部流程控制.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是 __。A口能有效地提高基金運作的透明度B口有利于防止利益沖突與利益輸送C口在我國具有自愿性的特點D口有利于提高證券市場的效率.金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠桿性C口聯(lián)動性D口高風險性.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在 __中。A□《證券法》B□《證券投資基金法》C□《證券投資基金運作管理辦法》D□《證券投資基金信息披露管理辦法》為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于 __。A口與基金到期日一致的債券BDOOC口衍生工具D口活期存款關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是 __。A口債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B口債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移C口債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D口債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權以下屬于我國證券投資基金交易費的是 __。A口印花稅B口開戶費C口過戶費D口經(jīng)手費根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為 __。A口封閉式基金和開放式基金B(yǎng)口契約型基金和公司型基金C口公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金下列各項中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構(gòu)持有C.國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構(gòu)基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認（申）購費率將按__為基礎收取。A.認伸）購份額B.凈認伸）購份額C.認伸）購金額D.凈認（申）購金額根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品26.基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級27.股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性28.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃29.為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預測C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)30.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金產(chǎn)品的風險等級一般不包括__。A.高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報告B.審計報告C.投資組合報告D.托管人報告如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。A.在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C.基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責D.基金管理人是基金的募集者和管理者結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬__是用來分析貨幣市場基金的指標。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應__。A.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換下列__屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管