甘肅省2023年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試題

甘肅省2023年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%

B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%

C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益

D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%2.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。

A．債券持有期限

B．債券發(fā)行期限

C．利息轉(zhuǎn)讓期限

D．債券有效期限

3.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重

B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重

C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重

D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重4.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。

A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格

D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)5.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。

A．與基金到期日一致的債券

B．股票

C．衍生工具

D．活期存款6.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募說明書

C．基金托管協(xié)議

D．基金年度審計(jì)報(bào)告7.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金8.貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加9.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。

A．產(chǎn)品

B．費(fèi)率

C．渠道

D．促銷10.基金托管人需要對(duì)__出具意見。

A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告

B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C．中期基金報(bào)告

D．年度基金報(bào)告11.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要

B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來12.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請(qǐng)。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．1099513.基金信息披露的內(nèi)容不包括__。

A．募集信息披露

B．預(yù)期信息披露

C．運(yùn)作信息披露

D．臨時(shí)信息披露14.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

A．3

B．6

C．9

D．1215.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)

B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行16.下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。

A．零息債券

B．附息債券

C．息票累計(jì)債券

D．浮動(dòng)利率債券17.下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。

A．基金投資人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)18.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券

B．貨幣證券

C．商品證券

D．資本證券19.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部20.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金21.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%22.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__。

A．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)23.__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報(bào)告

C．份額凈值

D．份額累計(jì)凈值24.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。

A．詢價(jià)方式

B．協(xié)商定價(jià)方式

C．上網(wǎng)競價(jià)方式

D．市價(jià)折扣方式25.關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)

B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行

26.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。

A．實(shí)行自律管理

B．不以盈利為目的

C．是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）27.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。

A．基金宣傳推介材料的形式

B．基金宣傳推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件28.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。

A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B．管理水平風(fēng)險(xiǎn)

C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)29.衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。

A．現(xiàn)金比例變化法

B．成功概率法

C．二次項(xiàng)法

D．夏普指數(shù)法30.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣

C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰31.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日

B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日

C．基金合同生效的當(dāng)日

D．基金合同生效的次日32.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA首先要做的是__。

A．了解你的產(chǎn)品B．了解你的客戶

C．了解你的價(jià)值D．了解你的服務(wù)33.基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。

A．申購費(fèi)

B．審計(jì)費(fèi)

C．信息披露費(fèi)

D．分紅手續(xù)費(fèi)34.深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%35.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。

A．久期

B．基金分紅

C．已實(shí)現(xiàn)收益

D．凈值增長率36.下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說法，正確的有__。

A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D．維持公平而有序的證券市場37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公司型基金

D．契約型基金38.目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)39.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。

A．認(rèn)(申)購份額

B．凈認(rèn)(申)購份額

C．認(rèn)(申)購金額

D．凈認(rèn)(申)購金額40.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行辦法》

D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》41.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行

C．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元42.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。

A．封閉式基金和開放式基金

B．契約型基金和公司型基金

C．公募基金和私募基金

D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金43.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。

A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度44.基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。

A．家庭規(guī)模

B．社會(huì)階層

C．家庭生命周期D．交通通信條件45.如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A．5

B．15

C．30

D．4546.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投資者心理因素

D．投資者行為因素47.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)48.金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠桿性

C．聯(lián)動(dòng)性

D．高風(fēng)險(xiǎn)性49.下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。

A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全

B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益

C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金